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篇(1)

關(guān)鍵詞：信用證；軟條款；防范

中圖分類(lèi)號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）07-0187-02

1 信用證在國(guó)際貿(mào)易中的重要作用

信用證在國(guó)際貿(mào)易支付中作為一種銀行信用，是開(kāi)證行向受益人的付款承諾，按此付款承諾，憑規(guī)定的單據(jù)在符合信用證條款的情況下，開(kāi)證銀行向受益人或其指定的人進(jìn)行付款、承兌或議付。對(duì)出口人來(lái)說(shuō)，其取得了銀行信用，只要做到與信用證規(guī)定相符，“單單一致，單證一致”，銀行就保證支付貨款。對(duì)進(jìn)口商來(lái)說(shuō)，他可以通過(guò)信用證的單據(jù)要求，在一定程度上確保出口人按時(shí)、按量交付貨物。對(duì)于進(jìn)口商來(lái)說(shuō)，也避免了貨款出去而收不到合同項(xiàng)下規(guī)定的貨物的風(fēng)險(xiǎn)，正因?yàn)槿绱?，信用證才在國(guó)際貿(mào)易中如此廣泛的使用。

2 在國(guó)際貿(mào)易中較常見(jiàn)的信用證軟條款分析

2.1 控制信用證生效的軟條款

在使用信用證的時(shí)候，控制權(quán)在哪一方的手里，那對(duì)于控制方就是最有利的。這種控制信用證生效的軟條款比較靈活，可以是裝船條款，可以是商檢條款，可以通知或經(jīng)確認(rèn)條款，也可以是等待進(jìn)口許可證簽發(fā)等條款，總之，其方法是阻止信用證生效，其實(shí)質(zhì)是嚴(yán)格控制信用證交易。這種情況一般發(fā)生在開(kāi)證申請(qǐng)人為實(shí)力不太雄厚的中間商，其中最容易迷惑受益人的條款就是由開(kāi)證申請(qǐng)人檢驗(yàn)貨物樣品合格后才通知信用證生效。由于受益人認(rèn)為自己已經(jīng)按合同規(guī)定寄出了符合質(zhì)量要求的樣品，因此也開(kāi)始著手積極準(zhǔn)備發(fā)貨。即使樣品與合同規(guī)定的質(zhì)量要求完全一致，只要開(kāi)證申請(qǐng)人由于市場(chǎng)變化而拒絕發(fā)送生效通知，受益人手中的信用證仍然毫無(wú)意義。

2.2 開(kāi)證行或申請(qǐng)人要求簽字或印鑒與開(kāi)證行、通知行或申請(qǐng)人的要求相符的軟條款

(1)貨物檢驗(yàn)證明或貨運(yùn)收據(jù)由進(jìn)口商或開(kāi)證人授權(quán)的人出具和簽署，其印鑒應(yīng)由開(kāi)證行證實(shí)方可議付的條款等等。

(2)規(guī)定商品檢驗(yàn)證由進(jìn)口商出具和簽署并由受益人會(huì)簽，同時(shí)，其印鑒應(yīng)與通知行持有的記錄相符。

（3）規(guī)定商品檢驗(yàn)證由特定的人或單位出具并簽署，但他們的印鑒必須由通知行證實(shí)。

（4）規(guī)定貨運(yùn)收據(jù)由進(jìn)口商或進(jìn)口商授權(quán)的人出具并簽署，其印鑒必須與開(kāi)證行的檔案記錄相符。

(5)規(guī)定由進(jìn)口商授權(quán)人出具并簽署的貨運(yùn)收據(jù)，其印鑒必須符合開(kāi)證行持有的記錄。

2.3 商檢中的軟條款

（1）在信用證的單據(jù)條款中設(shè)置收貨人檢驗(yàn)條款。這種軟條款在設(shè)置的時(shí)候，受益人比較容易接受，因?yàn)閺倪壿嫼捅砻嫔险б豢词浅闪⒌模蚴秦浳锸沁M(jìn)口上購(gòu)買(mǎi)的，對(duì)商品質(zhì)量的控制是天經(jīng)地義的事情，但深究起來(lái)不難發(fā)現(xiàn)，由于信用證支付特點(diǎn)決定了受益人提供的單據(jù)必須符合信用證的要求，這就使進(jìn)口方可以借助此條款控制受益人。因?yàn)檫M(jìn)口商可以隨心所欲地對(duì)貨物百般挑剔不出具檢驗(yàn)合格的檢驗(yàn)證書(shū)或遲開(kāi)此類(lèi)證書(shū)，出口商就不能及時(shí)備齊信用證規(guī)定的單據(jù)去議付行交單，導(dǎo)致單證不符而被開(kāi)證行拒付或因遲交單而被開(kāi)證行拒付，所以，這些是典型的軟條款。

（2）在信用證條款中設(shè)置有權(quán)簽字人簽字并與銀行的簽字樣本一致條款。在這類(lèi)信用證單據(jù)條款中，表面上是為了防止假冒有權(quán)簽字人簽發(fā)商檢證，并不要求遞交收貨人檢驗(yàn)證書(shū)而改為要求第三方機(jī)構(gòu)出具商檢合格證書(shū)，但即要求商檢證的簽發(fā)人的簽字要和開(kāi)證行的預(yù)留印鑒一致。一方面，議付行可能就沒(méi)有收到開(kāi)證行的簽字樣本，那怎樣核對(duì)呢；另一方面，預(yù)留印簽是否一致最終決定權(quán)在開(kāi)證行，預(yù)付行即使認(rèn)定簽字印鑒相符也無(wú)濟(jì)于事。

（3）在信用證條款中設(shè)置限制辦證機(jī)構(gòu)的條款。信用證要求出口商的商檢證書(shū)要由進(jìn)口國(guó)領(lǐng)事館認(rèn)證，而在當(dāng)?shù)貨](méi)有這類(lèi)機(jī)構(gòu)，受益人要么不可能履行，即使到有此類(lèi)領(lǐng)事館的地方，時(shí)間就成為主要因素，很有可能遲交單據(jù)。因?yàn)殚_(kāi)證人自檢或開(kāi)證中申請(qǐng)人授權(quán)人簽發(fā)檢驗(yàn)證這些條款不僅違反了有關(guān)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)需由一個(gè)獨(dú)立于貿(mào)易關(guān)系人之外的第三者、一個(gè)有資格、有權(quán)威性的檢驗(yàn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的慣例，而且也違背了跟單信用證統(tǒng)一慣例第四條規(guī)定：“在信用證業(yè)務(wù)中，各有關(guān)當(dāng)事人處理的是單據(jù)，而不是與單據(jù)有關(guān)的貨物服務(wù)或其他行為”。根據(jù)慣例，銀行不介入買(mǎi)賣(mài)，不參與基礎(chǔ)交易，上述條款，開(kāi)證人授權(quán)的代表簽字須經(jīng)開(kāi)證行或通知行證實(shí)等，意味著銀行參與了交易，違背了國(guó)際貿(mào)易慣例。

2.4 裝運(yùn)軟條款

裝運(yùn)軟條款是指開(kāi)證申請(qǐng)人利用信用證中規(guī)定的裝運(yùn)港、目的港、裝運(yùn)時(shí)間、可否分批裝運(yùn)或轉(zhuǎn)運(yùn)、船公司、船級(jí)、船齡等方面的內(nèi)容，規(guī)定各種限制受益人的軟條款。

（1）在單據(jù)上規(guī)定目的港由開(kāi)證申請(qǐng)人通知指定。如“目的港和裝運(yùn)日將以修改證的形式通知”，這類(lèi)條款使裝運(yùn)處于不確定狀態(tài)，這種情況大多是進(jìn)口商擔(dān)心國(guó)外碼頭工人罷工等意外情況發(fā)生，無(wú)人卸貨而遭受損失。這種將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至受益人的軟條款同樣在市場(chǎng)和國(guó)際形勢(shì)不利的情況下成為申請(qǐng)人和開(kāi)證行拒付的理由和借口。也就是運(yùn)用表面上預(yù)防其他不定狀態(tài)的理由，制造限制受益人的軟條款。

（2）指定船只和限制裝運(yùn)船齡。在這種情形下，由于船只在海上航行的不定因素很多，能否能在特定日期內(nèi)租到指定船只，很難確定。對(duì)于船齡的限制也是如此。

（3）指定轉(zhuǎn)船船名。在海運(yùn)實(shí)務(wù)中，轉(zhuǎn)船時(shí)有發(fā)生，但轉(zhuǎn)船是否可以轉(zhuǎn)移到指定的船上乃是十分不確定的事。

（4）規(guī)定貨物必須在取得開(kāi)證申請(qǐng)人的指定人簽發(fā)的裝船通知并以修改書(shū)形式發(fā)出后才能裝船。

2.5 制造條款間相互矛盾的軟條款

這種軟條款使條款之間相互矛盾，受益人處于進(jìn)退維谷的境地，不可能做到單證一致，因?yàn)榉锨耙粭l款必定違背后一條款，無(wú)論如何也做不到“單證一致”或“單單一致”。因此，不管出口商如何制單，都不可能做到'單證一致'。還有的單據(jù)條款是與現(xiàn)實(shí)相矛盾，受益人也不可能做到單據(jù)一致，如要求我國(guó)的受益人提交CMR(國(guó)際公路貨物運(yùn)輸合同公約)運(yùn)輸單據(jù)，而我國(guó)沒(méi)有參加該公約，所以我國(guó)的承運(yùn)人根本無(wú)法開(kāi)出CMR運(yùn)輸單據(jù)。這些條款就是使受益人處于進(jìn)退兩難的地步，最終的結(jié)果勢(shì)必造成單據(jù)不符，不能收匯。

2.6 限制付款的軟條款

不可撤銷(xiāo)的信用證根據(jù)《UCP500》規(guī)定，開(kāi)證行只能憑借符合信用證要求的單據(jù)付款或承兌，或授權(quán)議付，開(kāi)證行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要付款責(zé)任（Primary Liability for Payment）。信用證支付方式是由開(kāi)證行以自己的信用作保證，所以，作為一種銀行保證文件的信用證，銀行應(yīng)當(dāng)負(fù)首要的即第一性的付款責(zé)任。信用證中如果對(duì)付款附加額外條件，就是軟條款。因?yàn)檫@些條款可以隨時(shí)解除第一付款責(zé)任，違背了信用證的支付規(guī)則。這種信用款也分為幾種情況：

(1)信用證中規(guī)定以進(jìn)口方實(shí)際收到貨物后才付款。如某外國(guó)銀行開(kāi)來(lái)的信用證的付款條件為“收到貨物后，我行將根據(jù)你們的指示付款。” 如果信用證中包含有上述條款，出口方可能會(huì)面臨三種風(fēng)險(xiǎn)：①如果貨物在運(yùn)輸過(guò)程中滅失，進(jìn)口方不得到貨物，自然不會(huì)出具到貨證明。根據(jù)信用證憑單付款的原則，出口方不能提交符合信用證要求的單據(jù)，則無(wú)法得到貨款；②如果運(yùn)程過(guò)長(zhǎng)，或者運(yùn)輸途中出現(xiàn)了故障，貨物抵達(dá)目的地(或目的港)時(shí)超過(guò)信用證規(guī)定的交單期，信用證已經(jīng)失效，即使進(jìn)口方出具貨到證明，仍將無(wú)法憑以議付；③如果買(mǎi)方蓄意欺詐，已經(jīng)收到貨物但是拒絕出具到貨證明，或者延遲出具到貨證明，出口方無(wú)法按時(shí)提供單據(jù)，同樣遭受損失。

(2)定在貨物到達(dá)進(jìn)口國(guó)港口，由進(jìn)口方出具檢驗(yàn)證明后，開(kāi)證行才能付款。

(3)規(guī)定付款以開(kāi)證申請(qǐng)人承兌匯票為前提。

(4)只有在貨物進(jìn)口清關(guān)、取得配額或由主管當(dāng)局批準(zhǔn)進(jìn)口后才能付款。例如，某美國(guó)銀行來(lái)證規(guī)定：開(kāi)證申請(qǐng)人如因開(kāi)證后實(shí)施的進(jìn)口配額規(guī)定，而需要附加條件或條款作為該信用證的一個(gè)組成部分，開(kāi)證行將用掛號(hào)信件或加押電的方式通過(guò)通知行立即通知受益人。這些條款立即對(duì)信用證的各有關(guān)方面具有約束力。

(5)規(guī)定議付行在收到開(kāi)證行授權(quán)后方可對(duì)受益人付款，如中國(guó)銀行南京分行受理的一個(gè)信用證中就包含這樣的軟條款：議付行在收到開(kāi)證行授權(quán)后方可對(duì)受益人款。這些條款改變了信用證開(kāi)證行的責(zé)任，開(kāi)證行的第一性付款責(zé)任將被解除，因?yàn)槌隹诜桨l(fā)貨之后能否收回貨款，不再取決于開(kāi)證行的銀行信用，而完全取決于進(jìn)口方的商業(yè)信用。從根本上違反了《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的規(guī)定，動(dòng)搖了信用證支付機(jī)能。

通過(guò)對(duì)這些信用證軟條款的具體分類(lèi)和識(shí)別，在我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易中是很有用的，因?yàn)樵谶M(jìn)行信用證結(jié)算時(shí)的相關(guān)人就有出口商，進(jìn)口商，開(kāi)證行，通知行，有時(shí)還牽扯到議付行以及在進(jìn)行運(yùn)輸時(shí)的承運(yùn)人以及托運(yùn)人等相關(guān)人員，因此在進(jìn)行結(jié)算時(shí)能夠遇見(jiàn)的問(wèn)題也是和這些人有關(guān)，如果我們能夠在進(jìn)行結(jié)算時(shí)把好這幾關(guān)，那在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)能夠避免的損失也時(shí)很可觀的。

3 信用證軟條款的解決措施

截至目前，國(guó)際商會(huì)有關(guān)信用證的文件對(duì)此并無(wú)特別的說(shuō)明和規(guī)定，因此單靠有關(guān)的規(guī)定并不能有效的規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)，甚至有時(shí)還會(huì)無(wú)能為力。解決信用證“軟條款”問(wèn)題應(yīng)采取五種措施：

(1)慎重選擇貿(mào)易伙伴。

(2)在貿(mào)易合同中不要隨意訂入“軟條款”，否則，出口商將難以拒絕接受帶有“軟條款”的信用證。

(3)當(dāng)當(dāng)事人拒絕信用證采用“軟條款”同時(shí)，信用證項(xiàng)下的受益人要自己當(dāng)心，在不要接受包含“軟條款”在內(nèi)的信用證，也要努力避開(kāi)信用證中的“軟條款”。

(4)即使當(dāng)事人之間一定要采用“軟條款”或相似效果的條款時(shí)，銀行也必須要將當(dāng)事人指定的有關(guān)留底連同信用證發(fā)送給受益人或通知行，以便受益人及時(shí)知曉該條款的具體要求，從而盡可能避免受益人提交單據(jù)中的不符點(diǎn)的發(fā)生。

（5）受益人一定要仔細(xì)審核信用證，發(fā)現(xiàn)類(lèi)似“軟條款”時(shí)，要事先詳細(xì)了解該“軟條款”的內(nèi)容，看自己能否做到，能夠做到的，為保持業(yè)務(wù)關(guān)系，可與議付行積極合作，努力去做，否則就要要求對(duì)方修改信用證，確保自己的利益。

有關(guān)的信用證“軟條款”在實(shí)際中并沒(méi)有具體的條例規(guī)定，因此，在遇到信用證軟條款中的相關(guān)問(wèn)題時(shí)，不但要能夠去進(jìn)行定制化的分析，而且在進(jìn)行交易的同時(shí)要多多謹(jǐn)慎并了解和掌握足夠的相關(guān)知識(shí)。

篇(2)

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[2]US - Wool Shirts and Blouses， Appellate Body Report， WT/DS33/AB/R， adopted on 23 May 1997，p.14.

[3]EC–Tariff Preferences， Panel Report， WT/DS246/R， adopted on 20 Apr.2004， paras.7.21-7.42.

篇(3)

【關(guān)鍵詞】對(duì)外貿(mào)易；商品名稱(chēng)；商品品質(zhì)；風(fēng)險(xiǎn)防范

一、引言

合同常規(guī)條款有：商品名稱(chēng)、品質(zhì)、價(jià)格、支付、檢驗(yàn)、索賠、不可抗力和仲裁等交易條件。而貨物條款是國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同中的主要條款，是雙方履行合同的依據(jù)，品名品質(zhì)的不同，不僅會(huì)影響到商品的用途，還會(huì)影響貨物的價(jià)格，甚至被不法商人利用造成風(fēng)險(xiǎn)事件。

以下就商品的名稱(chēng)和品質(zhì)條款進(jìn)行探討。

二、商品名稱(chēng)條款的風(fēng)險(xiǎn)與防范

交易雙方在洽談和簽訂買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)，是憑借對(duì)擬交易的標(biāo)的物進(jìn)行必要的描述和說(shuō)明來(lái)確定交易的標(biāo)準(zhǔn)，因此，在合同中對(duì)于品名條款必須要準(zhǔn)確描述。

1.商品品名的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外貿(mào)易中商品名稱(chēng)使用不當(dāng)會(huì)引發(fā)很大風(fēng)險(xiǎn)。上世紀(jì)60年生稱(chēng)之為“毒糖漿事件”，共造成100多人死亡，原因是服用了含有二甘醇成分的有毒止咳糖漿。根源是產(chǎn)品出口時(shí)標(biāo)識(shí)為“TD甘油”，因標(biāo)識(shí)不清以純度為99.5%甘油輾轉(zhuǎn)三大洲，經(jīng)3個(gè)貿(mào)易公司，最終被巴拿馬制藥廠用作藥用甘油，摻入26萬(wàn)瓶止咳糖漿造成悲劇。雖然最終判定責(zé)任不在出口方，但如果名稱(chēng)能準(zhǔn)確清楚的標(biāo)明貨物是工業(yè)用甘油，不用“TD甘油”這個(gè)不確切的名稱(chēng)悲劇是可以避免。

2.商品品名風(fēng)險(xiǎn)防范。商品的名稱(chēng)就是商品的標(biāo)識(shí)，應(yīng)以清晰、明確、無(wú)誤的內(nèi)容標(biāo)注。

（1）商品內(nèi)容必須準(zhǔn)確。規(guī)定商品品名時(shí)，力求做到明確，具體，真正反映出商品的特點(diǎn)，避免空泛和籠統(tǒng)的規(guī)定。有的商品，往往具有不同的品種，等級(jí)和型號(hào)，為明確起見(jiàn)應(yīng)包含進(jìn)去，實(shí)際是把品名與品質(zhì)條款合并在一起。例如：TDI商品學(xué)名為甲苯二乙氫酸脂，而規(guī)格型號(hào)是TDI 80/20。但合同簽訂時(shí)雙方仍要確認(rèn)詳細(xì)的理化指標(biāo)和規(guī)格，作為合同不可分割的一部分。

（2）使用國(guó)際通用名稱(chēng)。對(duì)商品的品名不要作不切實(shí)際的描述，條款中規(guī)定的品名，必須是賣(mài)方能夠供應(yīng)而買(mǎi)方所需要的商品，凡做不到的或不必要的描述性的詞句，都不應(yīng)列入。如“毒糖漿”事件用“TD”來(lái)表示“替代”。有的商品名稱(chēng)，各地叫法不一，為了避免誤解，應(yīng)使用國(guó)際H.S.編碼通用的名稱(chēng)。

例如：金屬硅粉貿(mào)易，外商稱(chēng)“硅微粉”，工廠又俗稱(chēng)“微硅粉”，查詢(xún)H.S.編碼，只有二氧化硅，則又引出二氧化硅微粉，工業(yè)用二氧化硅等。但海關(guān)和工商局應(yīng)是權(quán)威的，要反復(fù)確認(rèn)準(zhǔn)確定名。

（3）選用合適品名。注意選用合適的品名，以利減低關(guān)稅，方便進(jìn)出口和節(jié)省運(yùn)費(fèi)開(kāi)支。應(yīng)注意相關(guān)國(guó)家的海關(guān)關(guān)稅和進(jìn)出口限制有關(guān)規(guī)定和變化，在政策允許的前提下，選擇最低稅率的品名和功能。進(jìn)出口時(shí)，一些倉(cāng)庫(kù)和班輪運(yùn)輸是按照商品等級(jí)規(guī)定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，選擇合適的品名，也是降低儲(chǔ)運(yùn)費(fèi)的一個(gè)方法。

三、商品品質(zhì)條款的風(fēng)險(xiǎn)與防范

由于國(guó)際貿(mào)易的商品種類(lèi)繁多，即使是同一商品，在品質(zhì)方面也可能因自然條件、技術(shù)、工藝水平和原材料等因素影響存在種種差別，雙方在商訂合同時(shí)，必須對(duì)品質(zhì)條件做出明確規(guī)定。

1.品質(zhì)條款的風(fēng)險(xiǎn)。品質(zhì)的確認(rèn)方法不明確，交貨時(shí)產(chǎn)生違約的風(fēng)險(xiǎn)。

例如有一合同條款規(guī)定品質(zhì)規(guī)格：“純度為97% MIN，水份15% MAX，色度：無(wú)色透明。交貨品質(zhì)以中國(guó)商品檢驗(yàn)局品質(zhì)檢驗(yàn)為交貨依據(jù)”。但出口方成交前應(yīng)外方要求又寄送了樣品，合同簽訂后電告對(duì)方，確認(rèn)成交貨物與樣品一致。貨物運(yùn)抵德國(guó)后，該國(guó)外公司提出：雖有中國(guó)商檢局出具的品質(zhì)合格證書(shū)，但貨物的品質(zhì)卻比樣品差，賣(mài)方應(yīng)有責(zé)任交付與樣品一致的貨物，因此要求每噸減價(jià)50美元。此案爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于合同簽訂究竟是憑規(guī)格交貨還是憑樣品交貨，還是既憑規(guī)格又憑樣品交貨。從合同執(zhí)行過(guò)程看兩者均是，最后合同爭(zhēng)議交由仲裁機(jī)構(gòu)，裁定做些賠付結(jié)案。

因此在交易的過(guò)程中，無(wú)論采用何種方式、幾種方法，合同中都要規(guī)定最終以哪一種形式為準(zhǔn)。

2.品質(zhì)條款的風(fēng)險(xiǎn)防范。（1）品質(zhì)要求須明確具體。品質(zhì)條款規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格或者過(guò)于模糊都缺乏科學(xué)性，容易引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。如品質(zhì)條款規(guī)定：“鑄件表面應(yīng)光潔，不得有裂紋、氣孔、砂眼、縮孔和其它缺陷等”。類(lèi)似光潔、其它缺陷等模糊的概念，沒(méi)有具體標(biāo)準(zhǔn)和程度，極易引起糾紛。對(duì)進(jìn)口原材料、機(jī)電儀器設(shè)備等的技術(shù)要求，如規(guī)格、形式、等級(jí)等應(yīng)在合同中明確規(guī)定，避免使用“最近型號(hào)”“優(yōu)良品質(zhì)”“先進(jìn)水平”等籠統(tǒng)的說(shuō)法。對(duì)化工產(chǎn)品應(yīng)把主要理化指標(biāo)標(biāo)明，對(duì)于價(jià)值高，數(shù)量大的產(chǎn)品還要制定包括抽樣、制樣方法、檢測(cè)設(shè)備、精度要求等，特殊規(guī)格、型號(hào)的應(yīng)作特殊要求。但也應(yīng)注意指標(biāo)應(yīng)規(guī)定主要項(xiàng)目，避免指標(biāo)過(guò)多過(guò)繁。有效成份，有害因素，物理常數(shù)等，一般都應(yīng)有上下幅度。

（2）遵循出口國(guó)的有關(guān)質(zhì)量法令規(guī)定。許多國(guó)家對(duì)進(jìn)口商品的質(zhì)量都有一些特殊的法令法規(guī)，凡質(zhì)量不符合要求的商品，一律不準(zhǔn)進(jìn)口。對(duì)于各個(gè)國(guó)家的法令，不僅要了解這個(gè)國(guó)家它的過(guò)去，還要注意隨時(shí)跟蹤是否頒布新的法令。

篇(4)

關(guān)鍵詞：后危機(jī)；301條款；經(jīng)濟(jì)依賴(lài)；國(guó)際法基本原則

中圖分類(lèi)號(hào)：D996.1　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1000-2731(2012)03-0037-05

從國(guó)際經(jīng)濟(jì)的角度看，301條款是美國(guó)現(xiàn)行貿(mào)易法中著名的報(bào)復(fù)性條款，是美國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)外貿(mào)易壁壘的最重要的國(guó)內(nèi)法依據(jù)之一。從國(guó)際政治的角度看，301條款是美國(guó)干涉他國(guó)國(guó)內(nèi)立法的重要武器。因此它自產(chǎn)生時(shí)起就頗受爭(zhēng)議。2007年美國(guó)爆發(fā)次貸危機(jī)并進(jìn)而演變?yōu)槿蚪鹑谖C(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，世界經(jīng)濟(jì)大衰退，全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了極其深刻的變化，301條款制定時(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生動(dòng)搖。在后危機(jī)背景下，對(duì)美國(guó)301條款進(jìn)行重新審視和思考，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，對(duì)發(fā)展中國(guó)家是大有裨益的。

一、二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)依賴(lài)關(guān)系的形成與美國(guó)301條款概述

經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)?yán)碚撌嵌?zhàn)后由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的。相互依賴(lài)是指國(guó)家之間或不同國(guó)家中的行為主體之間雙向影響和相互依存的狀態(tài)。其大致包含以下幾層意思：第一，相互依賴(lài)只是程度問(wèn)題，沒(méi)有一國(guó)完全依賴(lài)別國(guó)，也沒(méi)有一國(guó)完全獨(dú)立，相互依賴(lài)的程度千差萬(wàn)別，某國(guó)可能依賴(lài)另一國(guó)、另幾國(guó)，或籠統(tǒng)地說(shuō)，依賴(lài)外部世界。第二，依賴(lài)是雙方面的傳遞和相互的依賴(lài)，而不是單方面的傳遞或片面依賴(lài)。第三，這種依賴(lài)不是一成不變的，而是隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化的。二戰(zhàn)后形成的全球經(jīng)濟(jì)依賴(lài)美國(guó)的局面為美國(guó)制定和實(shí)施301條款奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

20世紀(jì)50－60年代，是美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“黃金時(shí)代”，其居于資本主義世界霸主的地位。美國(guó)是惟一擁有大量貿(mào)易順差的國(guó)家；二戰(zhàn)后建立的布雷頓森林體系是以美元為中心的體制。布雷頓森林體系的建立，在戰(zhàn)后的一段時(shí)間內(nèi)，帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，造就了全球經(jīng)濟(jì)對(duì)美國(guó)的依賴(lài)。美國(guó)大力援助西歐，積極扶持日本，使其他國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上嚴(yán)重依賴(lài)美國(guó)，所以美國(guó)的意圖在很大程度上支配著戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融體制，而其他國(guó)家只能被動(dòng)地參加到世界經(jīng)濟(jì)大循環(huán)中，各國(guó)實(shí)力明顯處于不均衡狀態(tài)。這一時(shí)期美國(guó)通過(guò)了《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》，在該法第252節(jié)授權(quán)總統(tǒng)對(duì)外國(guó)的不公平貿(mào)易作法采取行動(dòng)。

1973年，美國(guó)爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，其黃金儲(chǔ)備大幅下降，布雷頓森林體系完全崩潰。西歐、日本經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后初期的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和快速發(fā)展已經(jīng)日益強(qiáng)大，資本主義世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了美、日、西歐三足鼎立的局面，新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)也在此時(shí)期崛起，美國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上面臨越來(lái)越大的競(jìng)爭(zhēng)和壓力，但其在二戰(zhàn)后確立的國(guó)際機(jī)制的領(lǐng)導(dǎo)者角色仍然是無(wú)法取代的。此時(shí)，美國(guó)政府在指導(dǎo)思想上仍然強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由化，但實(shí)際上以公正貿(mào)易為借口，采取了對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《1974年貿(mào)易法》，將《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》第252節(jié)擴(kuò)大、修訂而成為第301節(jié)，301條款由此得名，其旨在解決不適當(dāng)、不合理的進(jìn)口限制。為了實(shí)施東京回合所達(dá)成的多邊貿(mào)易協(xié)定，又通過(guò)了《1979年貿(mào)易協(xié)定法》，對(duì)301條款作了進(jìn)一步修訂。這兩部法律為美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義奠定了基礎(chǔ)。

20世紀(jì)80年代，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化和全球化的過(guò)程中，西歐、日本經(jīng)濟(jì)已經(jīng)騰飛起來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的地位也有極大地提高，各國(guó)的談判力量都已增強(qiáng)，世界多邊體制已很難由某一個(gè)國(guó)家所操縱。但是由于歷史的原因和各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際存在的差距，世界經(jīng)濟(jì)生活中仍然存在不平等的問(wèn)題。這一時(shí)期，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，其國(guó)內(nèi)的保護(hù)主義思潮迭起，因此美國(guó)國(guó)會(huì)在《1984年貿(mào)易與關(guān)稅法》中對(duì)301條款進(jìn)行了修訂，還通過(guò)了《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》，該法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定，對(duì)301條款作了最重大的修改，由此產(chǎn)生了301條款的兩個(gè)衍生條款超級(jí)301和特別301。在1994年WTO協(xié)定正式生效前國(guó)會(huì)修正案及《2000年美國(guó)貿(mào)易與發(fā)展法》中對(duì)301條款又進(jìn)行了修訂。以《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》為標(biāo)志，美國(guó)的貿(mào)易政策實(shí)現(xiàn)了從自由貿(mào)易政策向保護(hù)主義政策的轉(zhuǎn)變。301條款正是美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的集中體現(xiàn)。

我們通常所說(shuō)的301條款是指《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1301～1310節(jié)的全部?jī)?nèi)容，這10節(jié)內(nèi)容的標(biāo)題是“實(shí)施美國(guó)依貿(mào)易協(xié)定所享有的權(quán)利和回應(yīng)外國(guó)政府的某些貿(mào)易作法”。301條款的核心內(nèi)容是：當(dāng)外國(guó)的法律、政策和作法違反了任一貿(mào)易協(xié)議的規(guī)定，或與貿(mào)易協(xié)議的規(guī)定不一致，或否定了美國(guó)依據(jù)貿(mào)易協(xié)議所享有的權(quán)利或是不公正的，并對(duì)美國(guó)商業(yè)造成負(fù)擔(dān)和限制時(shí)，美國(guó)貿(mào)易代表(United states Trade Representative，USTR)應(yīng)當(dāng)實(shí)施強(qiáng)制性的制裁措施，迫使外國(guó)政府修改有關(guān)政策或作法。USTR采取制裁措施，可以是不加區(qū)別地針對(duì)有關(guān)外國(guó)并且不論此種貨物或經(jīng)濟(jì)部類(lèi)是否涉及該措施所針對(duì)的法律、政策或作法。

二、對(duì)美國(guó)301條款正當(dāng)性之質(zhì)疑

301條款是美國(guó)貿(mào)易政策的法律化，是美國(guó)的國(guó)內(nèi)法。美國(guó)多次揮動(dòng)301條款尤其是特別301條款的“大棒”，挑起了和許多國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端。美國(guó)依據(jù)特別301條款以貿(mào)易制裁相威脅，不僅迫使韓國(guó)、中國(guó)、印度、新加坡、墨西哥、馬來(lái)西亞、印度尼西亞等國(guó)先后被迫修改了其國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，而且還迫使其貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法也要按照美國(guó)的要求或意愿進(jìn)行，其目的是迫使其貿(mào)易伙伴提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，為美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供充分有效地保護(hù)，實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。301條款是否具有正當(dāng)性呢?

篇(5)

1、貨物的品質(zhì)規(guī)格條款

貨物的品質(zhì)規(guī)格是指商品所具有的內(nèi)在質(zhì)量與外觀形態(tài)‌法。商‌品質(zhì)條款的主要內(nèi)容是品名、規(guī)格或牌名‌法。合同中規(guī)定品質(zhì)規(guī)格的方法有兩種：憑樣品和憑文字與圖樣‌法。

2、貨物的數(shù)量條款

數(shù)量條款的主要內(nèi)容是交貨數(shù)量、計(jì)量單位與計(jì)量方法‌。制定數(shù)量條款時(shí)應(yīng)注意明確計(jì)量單位和度量衡制度‌法。‌

在數(shù)量方面‌，‌合同通常規(guī)定有“約數(shù)”‌，‌但對(duì)“約數(shù)”的解釋容易發(fā)生爭(zhēng)議‌，‌故應(yīng)在合同中增訂“溢短裝條款”‌，‌明確規(guī)定溢短裝幅度‌，‌如“東北大米500公噸‌，‌溢短裝 3%”‌，‌同時(shí)規(guī)定溢短裝的作價(jià)方法‌法。

3、貨物的包裝條款

包裝是指為了有效地保護(hù)商品的數(shù)量完整和質(zhì)量要求‌，‌把貨物裝進(jìn)適當(dāng)?shù)娜萜?zwnj;法。包裝條款的主要內(nèi)容有：包裝方式、規(guī)格、包裝材料、費(fèi)用和運(yùn)輸標(biāo)志‌法。‌

制定包裝條款要明確包裝的材料、造型和規(guī)格‌，‌不應(yīng)使用“適合海運(yùn)包裝”、“標(biāo)準(zhǔn)出口包裝”等含義不清的詞句‌法。

4、貨物的價(jià)格條款

價(jià)格條款的主要內(nèi)容有：每一計(jì)量單位的價(jià)格金額、計(jì)價(jià)貨幣、指定交貨地點(diǎn)、貿(mào)易術(shù)語(yǔ)與商品的作價(jià)方法等‌法。

‌為防止商品價(jià)格受匯率波動(dòng)的影響‌，‌在合同中還可以增訂黃金或外匯保值條款‌，‌明確規(guī)定在計(jì)價(jià)貨幣幣值發(fā)生變動(dòng)時(shí)‌，‌價(jià)格應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整‌法。

5、貨物的裝運(yùn)條款

裝運(yùn)條款的主要內(nèi)容是：裝運(yùn)時(shí)間、運(yùn)輸方式、裝運(yùn)地與目的地、裝運(yùn)方式以裝運(yùn)通知‌法。根據(jù)不同的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)‌，‌裝運(yùn)的要求是不一樣的‌，‌所以應(yīng)該依照貿(mào)易術(shù)語(yǔ)來(lái)確定裝運(yùn)條款‌法。如果合同中定有選擇港‌，‌則應(yīng)定明增加的運(yùn)費(fèi)、附加費(fèi)用應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)‌法。

‌ 6、貨物的保險(xiǎn)條款

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的保險(xiǎn)是指進(jìn)出口商按照一定險(xiǎn)別向保險(xiǎn)公司投保并交納保險(xiǎn)費(fèi)‌，‌以便貨物在運(yùn)輸過(guò)程中受到損失時(shí)‌，‌從保險(xiǎn)公司得到經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償‌法。‌

保險(xiǎn)條款的主要內(nèi)容包括：確定投保人及支付保險(xiǎn)費(fèi)‌，‌投保險(xiǎn)別和保險(xiǎn)條款‌法。

在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中‌，‌保險(xiǎn)責(zé)任與費(fèi)用的分擔(dān)由當(dāng)事人選擇的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)決定‌，‌因此投保何種險(xiǎn)別以及雙方對(duì)于保險(xiǎn)有何特殊要求都應(yīng)在合同中定明‌法。此外‌，‌雙方應(yīng)在合同中定明所采用的保險(xiǎn)條款名稱(chēng)‌，‌如是采用中國(guó)人民保險(xiǎn)公司海洋貨物保險(xiǎn)條款‌，‌還是倫敦保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)會(huì)貨物險(xiǎn)條款以及其制定或修改日期、投保險(xiǎn)別、保險(xiǎn)費(fèi)率等‌法。

‌ 7、貨物的支付條款

支付條款的主要內(nèi)容包括支付手段、支付方式、支付時(shí)間和地點(diǎn)‌法。

支付手段有貨幣和匯票‌，‌主要是匯票‌法。‌

付款方式可以分為兩種‌，‌一種是不由銀行提供信用‌，‌但通過(guò)銀行代為辦理‌，‌如直接付款和托收;另一種是由銀行提供信用‌，‌如信用證‌法。

支付時(shí)間通常按交貨與付款先后‌，‌可分為預(yù)付款、即期付款與延期付款‌法。付款地點(diǎn)即為付款人或其指定銀行所在地‌法。

‌ 8、貨物的檢驗(yàn)條款

商品檢驗(yàn)指由商品檢驗(yàn)機(jī)關(guān)對(duì)進(jìn)出口商品的品質(zhì)、數(shù)量、重量、包裝、標(biāo)記、產(chǎn)地、殘損等進(jìn)行查驗(yàn)分析與公證鑒定‌，‌并出具檢驗(yàn)證明‌法。

檢驗(yàn)條例主要內(nèi)容包括：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)權(quán)與復(fù)驗(yàn)權(quán)、檢驗(yàn)與復(fù)驗(yàn)的時(shí)間與地點(diǎn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與方法以及檢驗(yàn)證書(shū)‌法。

篇(6)

 

一、環(huán)境保護(hù)條款概述

 

環(huán)境保護(hù)條款在投資條約用來(lái)平衡投資者利益和東道國(guó)環(huán)境利益。投資條約獲得了史無(wú)前例的發(fā)展，最突出的表現(xiàn)是自上世紀(jì)90年代以來(lái)國(guó)際社會(huì)簽訂了大量的投資條約。這些投資條約包括雙邊投資促進(jìn)和保護(hù)協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)議中的投資協(xié)定。晚近投資條約是否已經(jīng)改變了其自給自足的法律體系，并且在投資爭(zhēng)端解決過(guò)程中仲裁庭是否在法律適用中考慮環(huán)境保護(hù)問(wèn)題已經(jīng)引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。

 

環(huán)境保護(hù)條款自上世紀(jì)90年代中期已經(jīng)規(guī)定在投資條約中，至今已經(jīng)取得了很大發(fā)展。北美自由貿(mào)易協(xié)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)NAFTA)的作用不可低估，其對(duì)后來(lái)的的投資條約在起草環(huán)境保護(hù)條款中起到了示范作用。每一種模式的環(huán)境保護(hù)規(guī)則都將對(duì)環(huán)境保護(hù)起到積極作用。環(huán)境保護(hù)在投資和貿(mào)易協(xié)定談判中已成為基本的議題，投資、貿(mào)易中環(huán)境保護(hù)理念已逐步確立。美歐等西方發(fā)達(dá)國(guó)家在投資條約的簽訂中越來(lái)越多的關(guān)注環(huán)境保護(hù)，這反映了投資條約中價(jià)值追求的新變化：不只追求高標(biāo)準(zhǔn)的投資保護(hù)，也開(kāi)始重視國(guó)家必要、正當(dāng)?shù)沫h(huán)境立法和環(huán)境執(zhí)法乃至司法。

 

二、環(huán)境條款的類(lèi)型

 

(一)序言中環(huán)境保護(hù)規(guī)定

 

晚近的投資條約序言中一般都規(guī)定了環(huán)境保護(hù)。序言中的環(huán)境保護(hù)帶有政策性、宣誓性的特征，一般不具有直接適用效力。以往雙邊投資條約前言中集中規(guī)定締約方為投資者投資創(chuàng)造有利的條件，扮演促進(jìn)、保護(hù)投資的積極角色。傳統(tǒng)上投資條約唯一目的即促進(jìn)、保護(hù)外國(guó)投資。

 

序言中涉及環(huán)境保護(hù)的重要投資協(xié)議首先規(guī)定在1992年簽訂、1994年生效的北美自由貿(mào)易協(xié)定中。NAFTA序言強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)要“符合環(huán)境保護(hù)和維護(hù)”，并且締約方?jīng)Q定“發(fā)展和增強(qiáng)實(shí)施環(huán)境法律法規(guī)”。美國(guó)依據(jù)其1994年的雙邊投資范本簽訂的三個(gè)投資協(xié)議在序言中開(kāi)始規(guī)定環(huán)境保護(hù)用語(yǔ)。基于這些經(jīng)驗(yàn)2004年美國(guó)雙邊投資范本序言明確規(guī)定以“符合健康、安全和環(huán)境保護(hù)的方式”促進(jìn)和保護(hù)投資。從此，促進(jìn)、保護(hù)投資與促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展結(jié)合起來(lái)了。2003年加拿大雙邊投資條約范本也在促進(jìn)、保護(hù)投資與可持續(xù)發(fā)展間建立了聯(lián)系。在以后的投資協(xié)定中規(guī)定了投資的促進(jìn)和保護(hù)不得放松健康、安全和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

 

投資條約的序言對(duì)于解釋條約具有重要的作用。依據(jù)維也納條約法公約第31(2)條，序言構(gòu)成投資條約解釋的上下文語(yǔ)境。國(guó)際法院多次在解釋條約時(shí)涉及其序言。WTO上訴機(jī)構(gòu)WTO協(xié)議序言中的“可持續(xù)發(fā)展”必須對(duì)WTO協(xié)議附件的解釋“添加顏色，紋理和背景”。

 

在投資爭(zhēng)端中廣泛涉及投資條約的序言，尤其是在仲裁庭確定投資條約的目的和宗旨時(shí)。但有關(guān)環(huán)境保護(hù)的投資仲裁裁決很少引用序言中的環(huán)境保護(hù)規(guī)定。在S.D. Myers訴加拿大案中，仲裁庭在回顧NAFTA序言后，認(rèn)為NAFTA和北美環(huán)境保護(hù)協(xié)議及其承認(rèn)的國(guó)際協(xié)議表明NAFTA的具體條款應(yīng)當(dāng)通過(guò)下列方式解釋?zhuān)焊鞒蓡T方有權(quán)利建立高水平的環(huán)境保護(hù)，他們沒(méi)有僅僅為了滿(mǎn)足其他成員方的政治和經(jīng)濟(jì)利益而降低環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù);各成員方應(yīng)當(dāng)防止貿(mào)易扭曲;環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以，而且應(yīng)當(dāng)相互支持。當(dāng)依據(jù)NAFTA第1102條分析國(guó)民待遇時(shí)，仲裁庭指出在解釋第1102條相同情形時(shí)必須考慮NAFTA文本中的一般法律原則包括環(huán)境保護(hù)和防止貿(mào)易扭曲。

 

(二)協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)條約和投資條約間關(guān)系的沖突規(guī)則

 

晚近的一些投資條約涉及到了雙邊或多邊的環(huán)境保護(hù)協(xié)定?！侗壤麜r(shí)-盧森堡投資協(xié)定》第5條第3款規(guī)定，“締約方重申各自已經(jīng)接受的國(guó)際環(huán)境保護(hù)協(xié)定中的承諾，并應(yīng)當(dāng)努力確保這些義務(wù)通過(guò)國(guó)內(nèi)法實(shí)施承認(rèn)并實(shí)施”。比利時(shí)2002年BIT范本第5條第1款規(guī)定，“鑒于締約方有權(quán)建立自己的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境發(fā)展政策以及優(yōu)先事項(xiàng)，有權(quán)制定或修改自己的環(huán)境立法，各締約方應(yīng)努力確保其立法達(dá)到國(guó)際當(dāng)?shù)膮f(xié)定的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并應(yīng)繼續(xù)改善其立法?！?/p>

 

這些條款的效力非?？梢?，因?yàn)槠湔Z(yǔ)言?xún)H是宣示或告誡性的。因?yàn)橐罁?jù)維也納條約法第30(2)條，這些條款不能認(rèn)定為保留條款或沖突規(guī)則。NAFTA中規(guī)定了沖突規(guī)則。其104條規(guī)定當(dāng)NAFTA和所規(guī)定的國(guó)際環(huán)境保護(hù)協(xié)定發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先適用環(huán)境保護(hù)條款。但在其后的區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)投資的章節(jié)中并未規(guī)定在環(huán)境保護(hù)協(xié)定和投資條約發(fā)生沖突時(shí)優(yōu)先適用環(huán)境協(xié)定。在這些自由貿(mào)易協(xié)定中雖然承認(rèn)環(huán)境協(xié)定及其執(zhí)行的重要性，但沒(méi)有特殊的沖突規(guī)范解決環(huán)境協(xié)議和投資條約間沖突間的沖突。例如美國(guó)-加拿大自由貿(mào)易協(xié)定第19.8條規(guī)定“締約方承認(rèn)締約雙方共同參加的多邊環(huán)境，不論是從全球角度還是國(guó)內(nèi)角度來(lái)看都在環(huán)境保護(hù)方面起著重要的作用，各方對(duì)于這些協(xié)定的執(zhí)行，對(duì)于達(dá)到這些環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)是非常關(guān)鍵的。因此，締約方應(yīng)當(dāng)尋求措施，以增進(jìn)締約雙方都加入多邊環(huán)境協(xié)定和國(guó)際貿(mào)易協(xié)定的相互支持。在WTO談判中，關(guān)于多邊環(huán)境協(xié)定，締約雙方應(yīng)定期協(xié)商?！边@種不明確法律適用的條款一般規(guī)定在貿(mào)易章節(jié)，很少規(guī)定在投資章節(jié)。

 

(三)不降低標(biāo)準(zhǔn)條款

 

不降低標(biāo)準(zhǔn)條款用來(lái)規(guī)制投資從規(guī)定高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境保護(hù)規(guī)則的國(guó)家轉(zhuǎn)向低標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)國(guó)家的觀點(diǎn)。一些國(guó)家為了吸引外資，可能競(jìng)相降低本國(guó)的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，但產(chǎn)生了嚴(yán)重的擔(dān)憂(yōu)：東道國(guó)可能成為“污染天堂”。NAFTA在談判階段注意到了此種問(wèn)題，在其1114(2)規(guī)定：“締約方承諾通過(guò)放松國(guó)內(nèi)健康、安全以及環(huán)境保護(hù)的措施來(lái)鼓勵(lì)投資是不恰當(dāng)?shù)?。因此，各地約方不應(yīng)為鼓勵(lì)投資者在其境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、擴(kuò)張、或保留投資而放棄或者以其他方式減損，或提議、放棄或以其它方式減損這種措施。正如締約方認(rèn)為締約另一方提供了這種鼓勵(lì)，可以提出與對(duì)方進(jìn)行磋商，并且雙方必須就避免此種鼓勵(lì)進(jìn)行磋商?！边@一規(guī)定成為不降低標(biāo)注的范例。本款首先規(guī)定了各成員方的共識(shí)而非國(guó)際法義務(wù)，認(rèn)為通過(guò)放松國(guó)內(nèi)健康、安全和環(huán)境保護(hù)的措施鼓勵(lì)投資是不適當(dāng)?shù)摹Ｗ詈笠痪鋭t規(guī)定了違反本條的規(guī)定后通過(guò)協(xié)商方式解決爭(zhēng)端的機(jī)制。

 

十年后，相似的條款出現(xiàn)在美國(guó)和加拿大投資條約范本中，并且規(guī)定在這兩個(gè)國(guó)家簽訂的投資條約中。在2004年美國(guó)雙邊投資范本中將“should”變?yōu)檎Z(yǔ)氣較弱的“should strive toensure”，并且將關(guān)于本條的爭(zhēng)議明確排除在國(guó)家間的爭(zhēng)端解決機(jī)制中。環(huán)境保護(hù)僅是鼓勵(lì)性的而非真正的條約義務(wù)，其爭(zhēng)端解決方式也僅是締約方協(xié)商解決。

 

2012年美國(guó)雙邊投資條約范本，不降低標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定并未像以往那樣規(guī)定在投資章節(jié)，而是規(guī)在環(huán)境章節(jié)，更重要的是不降低條款增添了新的含義。新投資條約范本中的不降低條款中使用“shall”代替“should”，并且因該條引起的爭(zhēng)端不僅可以通過(guò)締約締約雙方協(xié)商解決，而且可以由中立的第三方裁決。當(dāng)然本條的適用效果還有待觀察。

 

(四)一般例外

 

一般例外條款已經(jīng)出現(xiàn)在一些投資條約中。在NAFTA第1114(1)條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)措施：“在其他方面與本章規(guī)定相一致的情況下，本章的任何規(guī)定都不得解釋為阻止締約方采取維護(hù)和執(zhí)行其認(rèn)為對(duì)確保在其境內(nèi)的投資活動(dòng)以一種關(guān)注環(huán)境因素的方式展開(kāi)來(lái)說(shuō)是適當(dāng)?shù)拇胧??！?/p>

 

如果沒(méi)有例外條款，國(guó)家環(huán)境保護(hù)措施將會(huì)違反其他條款，并且不符合本章內(nèi)容。與投資條約不符正是需要這些例外的特征。如果NAFTA第1114(1)條毫無(wú)意義，那么這條規(guī)定僅僅是宣言和贅述。締約各方應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，也意味著解決這兩項(xiàng)宗旨間產(chǎn)生的法律沖突。

 

晚近的美國(guó)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定表明在文本中已注意區(qū)分非排除條款和一般例外條款。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中致力于一般例外條款。根本安全例外條款不受限制的適用于整個(gè)條約，而與GATT第20條和GATS第14條結(jié)構(gòu)相似的一般例外條款謹(jǐn)慎的規(guī)定了其適用范圍。

 

一般例外條款已經(jīng)規(guī)定在投資條約中。加拿大是在投資條約中規(guī)定類(lèi)似GATT一般例外條款。加拿大在上世紀(jì)90年代就已經(jīng)制定了相當(dāng)完備、體系化的一般例外條款。2003年《加拿大外國(guó)投資協(xié)定范本》第10條規(guī)定“在遵守關(guān)于此類(lèi)措施的實(shí)施不得在投資之間或投資者間構(gòu)成武斷或不合理的歧視，或?qū)?guó)際貿(mào)易或投資構(gòu)成變相歧視的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止一締約方采取或?qū)嵤┫铝斜匾胧?a)保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物生命或健康”、“(C)為了保護(hù)生物或非生物的可用竭資源的措施。”一些亞洲國(guó)家依據(jù)GATS第14條或者GATT第20稍作修改規(guī)定在投資條約中。例如《韓國(guó)-新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》第21(2)(2)(C)條。必須注意，當(dāng)選擇GATS第14條一般例外的模式時(shí)，投資條約例外條款中可能并不包括“為了保護(hù)可用竭的自然資源”

 

和自由貿(mào)易協(xié)定相比，投資協(xié)定中有關(guān)一般例外條款的規(guī)定相對(duì)較少。主要原因是投資者在東道國(guó)進(jìn)行投資活動(dòng)，更容易接受東道國(guó)的監(jiān)管，從而更容易因東道國(guó)監(jiān)管行為而遭受損害。這也解釋了東道國(guó)更傾向于對(duì)投資者提供更多的投資利益的保證，但是對(duì)于本國(guó)環(huán)境監(jiān)管缺少應(yīng)有的空間。

 

這些一般例外條款為東道國(guó)規(guī)制權(quán)提供法律依據(jù)，為仲裁庭協(xié)調(diào)投資保護(hù)和環(huán)境保護(hù)間的法律沖突提供了指引，并對(duì)投資者的投資保護(hù)范圍產(chǎn)生影響。毫無(wú)疑問(wèn)在仲裁實(shí)踐中，在投資條約中規(guī)定了明確的一般例外條款會(huì)使得仲裁庭認(rèn)同環(huán)境保護(hù)措施的合法性。

 

一般例外影響了投資者利益保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，尤其對(duì)于征收補(bǔ)償問(wèn)題。一般例外使得環(huán)境保護(hù)措施不再認(rèn)定為征收，東道國(guó)不再承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。多邊投資協(xié)定的起草者認(rèn)為對(duì)于征收的補(bǔ)償是東道國(guó)絕對(duì)保證，因此一般例外條款并不使用于解決有關(guān)征收和及其補(bǔ)償?shù)臓?zhēng)端問(wèn)題。至今未有適用投資條約中一般例外的案例?？紤]到這些一般例外條款的來(lái)源，可以預(yù)測(cè)仲裁庭可能參考WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)做出的先例。

 

三、結(jié)語(yǔ)

 

環(huán)境保護(hù)條款成為重新協(xié)調(diào)投資者利益和東道國(guó)利益的法律基礎(chǔ)。自由貿(mào)易協(xié)定中的投資章節(jié)規(guī)定了環(huán)境保護(hù)條款，表現(xiàn)出鮮明的區(qū)域性烙印。美國(guó)對(duì)于塑造投資條約中的環(huán)境保護(hù)用語(yǔ)起到了決定性的作用。投資條約中的環(huán)境保護(hù)條款從無(wú)到有，但并沒(méi)有發(fā)生根本性的變革。大多數(shù)的環(huán)境保護(hù)用語(yǔ)多是激勵(lì)性或指南性的。當(dāng)然一些投資條約中的條款具有創(chuàng)新性。沖突規(guī)則、一般例外可以協(xié)調(diào)投資條約和環(huán)境保護(hù)法協(xié)定間的法律沖突。盡管這些條款在少數(shù)的投資協(xié)議中，但是以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)際將會(huì)不斷推廣。投資條約中的環(huán)境保護(hù)規(guī)則并不具體，但是環(huán)境法已經(jīng)作為部門(mén)法向縱深發(fā)展。國(guó)際投資條約對(duì)特定環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域規(guī)制將成為一種新的發(fā)展趨勢(shì)。

篇(7)

【關(guān)鍵詞】信用證；軟條款；風(fēng)險(xiǎn)；防范

一、引言

信用證中的“軟條款”（Soft Clause），在我國(guó)有時(shí)也稱(chēng)為“陷阱條款”（Pitfall Clause），是指在不可撤消的信用證加列一種條款，使出口商不能如期發(fā)貨，據(jù)此條款開(kāi)證申請(qǐng)人（買(mǎi)方）或開(kāi)證行具有單方面隨時(shí)解除付款責(zé)任的主動(dòng)權(quán)，即買(mǎi)方完全控制整筆交易，受益人處于受制人的地位，是否付款完全取決于買(mǎi)方的意愿。這種信用證實(shí)際變成了隨時(shí)可以撤銷(xiāo)或永遠(yuǎn)無(wú)法生效的信用證，銀行中立擔(dān)保付款的職能完全喪失。帶有此種條款的信用證實(shí)質(zhì)上是變相的可撤消信用證，極易造成單證不符而遭開(kāi)證行拒付。買(mǎi)方憑借信用證“軟條款”還可以騙取賣(mài)方的保證金、質(zhì)押金、履約金、開(kāi)證費(fèi)等。因此，需要對(duì)信用證“軟條款”的成因進(jìn)行分析，找到合理的方法去規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

二、信用證“軟條款”的風(fēng)險(xiǎn)分析和防范措施

（一）信用證“軟條款”的隱蔽性

1.運(yùn)輸“軟條款”。大體的表現(xiàn)形式有，開(kāi)證申請(qǐng)人（買(mǎi)方）通知船公司、船名、裝船日期、目的港、驗(yàn)貨人等，受益人才能裝船。此條款使賣(mài)方裝船完全由買(mǎi)方控制；信用證限制運(yùn)輸船只、船齡或航線等條款；自相矛盾，即規(guī)定允許提交聯(lián)運(yùn)提單，又規(guī)定禁止轉(zhuǎn)船等。類(lèi)似這類(lèi)的條款，在裝船運(yùn)輸?shù)臈l款上設(shè)置陷阱，讓賣(mài)方不能及時(shí)裝船，或者不能提交合格的單據(jù)等等，而裝運(yùn)單據(jù)是信用證業(yè)務(wù)中議付的重要單據(jù)，如果裝運(yùn)單據(jù)有問(wèn)題的話，會(huì)給買(mǎi)方的貨款結(jié)算帶來(lái)很大的麻煩，甚至最終無(wú)法取得貨款。

2.單據(jù)“軟條款”。由于信用證是單據(jù)業(yè)務(wù)，所以單據(jù)的取得與合格與否是貨款結(jié)算的重要前提，在信用證中設(shè)置單據(jù)“軟條款”，是“軟條款”的主要表現(xiàn)形式，主要有：對(duì)提單等運(yùn)輸單據(jù)的要求，比如，1/3正本提單逕（直）寄開(kāi)證申請(qǐng)人，買(mǎi)方可能持此單先行將貨提走；有的信用證規(guī)定提單發(fā)貨人為開(kāi)證申請(qǐng)人或客戶(hù)，可能被不法商人利用此特殊條款進(jìn)行無(wú)單提貨；規(guī)定受益人不易提交的單據(jù)，如要求使用CMR運(yùn)輸單據(jù)（我國(guó)沒(méi)有參加《國(guó)際公路貨物運(yùn)輸合同公約》，所以我國(guó)的承運(yùn)人無(wú)法開(kāi)出“CMR”運(yùn)輸單據(jù)；一票貨物，信用證要求就每個(gè)包裝單位分別繕制提單；信用證規(guī)定指定貨代出具聯(lián)運(yùn)提單，當(dāng)一程海運(yùn)后，二程境外改空運(yùn)，容易被收貨人不憑正本聯(lián)運(yùn)提單提貨。等等，這些情況都是常見(jiàn)的手段。很多不法商人針對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)員不熟悉業(yè)務(wù)的缺點(diǎn)喜歡在運(yùn)輸單據(jù)上做手腳，尤其是有的客戶(hù)提出要求為了提貨方便將提單的提貨人為記名形式，如果業(yè)務(wù)員不熟悉提單的性質(zhì)和特點(diǎn)就照辦，豈不知給自己帶來(lái)了很大的麻煩。常常在貨物抵達(dá)目的地后，買(mǎi)方就提出各種無(wú)禮的要求，或者要求降價(jià)等，如果滿(mǎn)足不了就拒絕付款贖單。由于提單為記名形式，所以賣(mài)方也無(wú)法處理貨物，既不能轉(zhuǎn)賣(mài)也不能退回貨物，只好接受那些不合理的要求，白白的造成損失。

3.商品單據(jù)的“軟條款”：這些主要是針對(duì)貿(mào)易合同中的貨物而設(shè)置的，比如，品質(zhì)檢驗(yàn)證書(shū)須由開(kāi)證申請(qǐng)人或其授權(quán)者簽發(fā)，由開(kāi)證行核實(shí)，并與開(kāi)證行印簽相符；采用買(mǎi)方國(guó)商品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，此條款使得賣(mài)方由于采用本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，而無(wú)法達(dá)到買(mǎi)方國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，使信用證失效；收貨收據(jù)須由開(kāi)證申請(qǐng)人簽發(fā)或核實(shí)，此條款使買(mǎi)方托延驗(yàn)貨，使信用證失效。等等。這些軟條款都是為了給受益人在繕制單據(jù)的時(shí)候制造困難，使得受益人不能完成信用證要求的單證，從而影響貨款的結(jié)算甚至無(wú)法結(jié)算貨款。

4.信用證生效“軟條款”：這些軟條款主要是針對(duì)信用證的生效條件而設(shè)置，一般情況下，信用證自開(kāi)立的時(shí)候就生效，并成為不可撤銷(xiāo)的銀行信用契約。但是，開(kāi)證申請(qǐng)人卻對(duì)信用證生效的條件加以限制，定制了信用證生效的條件，比如：信用證開(kāi)出后暫不生效，待進(jìn)口許可證簽發(fā)后通知生效，或待貨樣經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)后生效。此類(lèi)條款使出口貨物能否裝運(yùn)，完全取決于進(jìn)口商，出口商則處于被動(dòng)地位。出口商見(jiàn)信用證才能投產(chǎn)，生產(chǎn)難安排，裝期緊，出運(yùn)有困難；本證經(jīng)當(dāng)局（進(jìn)口國(guó)當(dāng)局）審批才生效，未生效前，不許裝運(yùn)。如果設(shè)置了這些條件的話，對(duì)受益人來(lái)說(shuō)，如果這些條件不能達(dá)成的話，則信用證無(wú)法生效，即使受益人按照合同的規(guī)定裝運(yùn)發(fā)貨并準(zhǔn)備單證的話，也不能從銀行議付貨款。而且這些條款將信用證生效的條件掌握在開(kāi)證申請(qǐng)人的手里，使得出口商非常的被動(dòng)，生產(chǎn)銷(xiāo)售和運(yùn)輸都取決于買(mǎi)方的決定，很容易在合同的履行過(guò)程中出現(xiàn)時(shí)間緊，生產(chǎn)無(wú)法安排等情況，這樣就給對(duì)方因?yàn)檫`約而提出損害賠償或者違約賠償找到借口。

（二）信用證“軟條款”生成的原因

1.信用證本身的原因。信用證的特點(diǎn)和性質(zhì)決定了信用證在國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)中存在一定的缺陷，信用證業(yè)務(wù)是銀行信用，是獨(dú)立性文件，是單據(jù)業(yè)務(wù)，所以一旦信用證中存在軟條款，銀行也會(huì)對(duì)此表示無(wú)能為力，按照相關(guān)國(guó)際慣例的要求嚴(yán)格遵循單證相符的原則來(lái)審核單據(jù)，這樣就對(duì)受益人造成不公平的現(xiàn)象?！陡鷨涡庞媒y(tǒng)一慣例》只對(duì)信用證業(yè)務(wù)中關(guān)于銀行，受益人提出了要求，對(duì)開(kāi)證申請(qǐng)人卻沒(méi)有過(guò)多的要求，所以造成開(kāi)證申請(qǐng)人在信用證中設(shè)置軟條款沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范其行為。

買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)的不對(duì)稱(chēng)，也給軟條款的滋生帶來(lái)了適合的條件。在信用證業(yè)務(wù)中，雖然對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方都有一定的保障，但信用證業(yè)務(wù)中，買(mǎi)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比賣(mài)方要大，賣(mài)方一般是因?yàn)閱巫C不足而不能取得貨款，但是對(duì)于買(mǎi)方來(lái)講，他要承擔(dān)貨物有關(guān)的一切風(fēng)險(xiǎn)，在象征貨的條件下，有可能付款后得到的只是一堆文件，所以買(mǎi)方在付款前就會(huì)極力的獲取一切有關(guān)于貨物方面的信息，包括對(duì)貨物的控制權(quán)。而在現(xiàn)實(shí)交易中，從結(jié)匯到收到貨物有一段運(yùn)輸時(shí)間，為了防范買(mǎi)方的欺詐給自己帶來(lái)的損失，所以買(mǎi)方就會(huì)在信用證條款中規(guī)定一些隱藏的條款用來(lái)維護(hù)自己的利益。

2.信用證操作人員的原因。開(kāi)證申請(qǐng)人的目的不純，存在詐騙動(dòng)機(jī)。開(kāi)證申請(qǐng)人經(jīng)常會(huì)利用信用證的“軟條款”，讓受益人無(wú)法達(dá)到單證相符或者無(wú)法履行合約的情況，以此來(lái)騙取保證金或者定金?；蛘唛_(kāi)證申請(qǐng)人利用信用證的軟條款，是的受益人的合同履行出現(xiàn)困難，然后以此為由要求降低貨價(jià)，用以規(guī)避世界市場(chǎng)上價(jià)格的波動(dòng)或者是獲取超額的利潤(rùn)。

開(kāi)證申請(qǐng)人為了保護(hù)自己的利益不受損失。開(kāi)證申請(qǐng)人為了在掌握貨源的情況下繼續(xù)交易，就要對(duì)貨物有充分的把握，于是設(shè)置軟條款，將貨物的控制權(quán)掌握在自己手里?；蛘呤菫榱朔乐故芤嫒说钠垓_行為，而要求先見(jiàn)貨后付款。都會(huì)使得進(jìn)口商利用“軟條款”來(lái)保護(hù)自己的利益。

3.出口商的原因。在現(xiàn)今的國(guó)際貿(mào)易中，由于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手眾多，國(guó)際貿(mào)易難度加大，為了達(dá)成交易，很多的出口商不惜接受這樣的帶有軟條款的信用證。

出口商國(guó)際貿(mào)易知識(shí)的欠缺。很多出口商對(duì)國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)知識(shí)不了解，不理解信用證軟條款的危害?；蛘呤菢I(yè)務(wù)員的業(yè)務(wù)不熟練，對(duì)信用證的知識(shí)和信用證項(xiàng)下各項(xiàng)單證的知識(shí)了解不深，不能清楚的認(rèn)識(shí)到“軟條款”的危害。對(duì)相關(guān)的國(guó)際慣例和法律知識(shí)的缺乏，只看到信用證作為支付工具的便利性和可靠性，而沒(méi)有看到其真正的“陷阱”條款所在，審查合同和信用證不甚嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)進(jìn)口商存有僥幸心理，結(jié)果使自己處處被動(dòng)。

（三）信用證“軟條款”的預(yù)防和補(bǔ)救措施

信用證“軟條款”嚴(yán)重地阻礙了受益人利益的實(shí)現(xiàn)，為了達(dá)到防范進(jìn)口商利用“軟條款”拒付貨款或者詐騙的目的，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手，切實(shí)有效地防范化解信用證“軟條款”所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：

第一，交易前必須選擇好可靠的交易伙伴。對(duì)出口商來(lái)說(shuō)，選擇可靠的交易伙伴，是避免被欺詐或陷于被動(dòng)局面的最佳途徑。尤其是初次合作的時(shí)候，選擇貿(mào)易伙伴，應(yīng)避免選擇詐騙多發(fā)地的國(guó)家及地區(qū)、有嚴(yán)格外匯管制的國(guó)家、銀行信譽(yù)不佳的國(guó)家及地區(qū)的貿(mào)易商。在簽訂以信用證為支付方式的買(mǎi)賣(mài)合同之前，對(duì)于陌生的交易對(duì)象，要詳細(xì)地了解對(duì)方的資信。對(duì)于進(jìn)口商而言，為了盡量避免在信用證中開(kāi)出“軟條款”，也要本著誠(chéng)信為本的交易原則，詳細(xì)的了解出口商的信譽(yù)，實(shí)力等情況，可以通過(guò)銀行，商會(huì)等機(jī)構(gòu)了解出口商關(guān)于貨物的準(zhǔn)備，生產(chǎn)和發(fā)貨的情況，盡量避免開(kāi)出帶有“軟條款”的信用證。以免在受益人信用證審核的時(shí)候，因?yàn)樾薷男庞米C帶來(lái)時(shí)間上的損失并且影響合約的履行，甚至造成不良信譽(yù)的影響，從而影響以后的合作。

第二，選擇良好的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和開(kāi)證行。在訂立合同時(shí)，要力爭(zhēng)客戶(hù)同意由我國(guó)的商檢機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)行商品檢驗(yàn)。近年來(lái)由于改革開(kāi)放，我國(guó)的商檢機(jī)構(gòu)在國(guó)際上的知名度越來(lái)越高，信用度也越來(lái)越大，各國(guó)貿(mào)易商對(duì)其檢驗(yàn)結(jié)果都愿意承認(rèn)。如果能爭(zhēng)取到由我國(guó)商檢機(jī)構(gòu)實(shí)施商檢不但可以方便我國(guó)企業(yè)，而且還將主動(dòng)權(quán)掌握在我們手中。

開(kāi)證行的資信狀況是出口商能否安全收匯的基礎(chǔ)，出口商可以與進(jìn)口商商量選擇信譽(yù)好的銀行作為開(kāi)證行，為這些銀行很注意自身的聲譽(yù)、操作規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量高，一般會(huì)很?chē)?yán)肅認(rèn)真地對(duì)待“軟條款”問(wèn)題，因此，對(duì)于受益人來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)概率會(huì)大大降低。另外，在收到帶有軟條款，或者模糊不清，理解困難的信用證的時(shí)候，這些銀行一般都會(huì)積極的配合受益人互通信息，加強(qiáng)聯(lián)系，幫助受益人把信用證需要的單證做好。消除這些不利條款帶來(lái)的隱患。

第三，培養(yǎng)復(fù)合型的國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才。在國(guó)際貿(mào)易中，識(shí)別和防范信用證“軟條款”，要求外貿(mào)企業(yè)的業(yè)務(wù)人員有較為豐富的國(guó)際貿(mào)易知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)的法律知識(shí)和敏銳的洞察力。能夠及時(shí)的熟練的掌握信用證開(kāi)立的各項(xiàng)規(guī)則和國(guó)際慣例，能了解各項(xiàng)單據(jù)的特點(diǎn)和開(kāi)立要求，在每項(xiàng)單據(jù)的繕制上做到標(biāo)準(zhǔn)，合格，將因?yàn)閱螕?jù)原因帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

第四，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)格審核單據(jù)。信用證是根據(jù)合同開(kāi)立的，如果合同制定的嚴(yán)密，出現(xiàn)信用證軟條款的幾率就會(huì)小很多。尤其是在目前國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，為了避免外商利用我們急于達(dá)成交易的心理，在制定合同的時(shí)候一定要嚴(yán)肅認(rèn)真的審核合同的條款，對(duì)于有預(yù)付款等情況的條款一定要謹(jǐn)慎，不可草率的簽訂合同。將風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生降到最低。

在收到信用證后，一定要嚴(yán)格的對(duì)照合同審核，及時(shí)、細(xì)致、謹(jǐn)慎、逐條逐句審核信用證的每一條款、每一細(xì)節(jié)、甚至每一單詞和字母，做到防患未然。一旦發(fā)現(xiàn)與合同不符條款，應(yīng)以及時(shí)予以澄清，按合同為基礎(chǔ)要求修改。如變更利益對(duì)賣(mài)方損害大，或者賣(mài)方很難做到則立即要求修改信用證；如裝運(yùn)期過(guò)短的，要求展期；我方無(wú)法辦到的條款堅(jiān)決要求刪除；對(duì)于模棱兩可的條款要求澄清，堵塞一切漏洞，為安全、及時(shí)收匯打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。不可因?yàn)樾薷男庞米C手續(xù)繁瑣就放棄修改。這樣會(huì)給以后的交易埋下隱患的。在履行合約期間，要主動(dòng)和進(jìn)口商溝通，互通信息，將已方履行合約的情況及時(shí)通知開(kāi)證申請(qǐng)人，主動(dòng)展示良好的合作意愿和信譽(yù)。打消其顧慮，讓雙方能在互相信任的基礎(chǔ)上開(kāi)展良好的合作。

三、結(jié)論

信用證支付方式對(duì)國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展帶來(lái)了便利，但信用證中的“軟條款”也增加了國(guó)際貨款結(jié)算中的風(fēng)險(xiǎn)。了解信用證“軟條款”的隱蔽性和帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，找出合理的防范措施，對(duì)安全收匯具有重要的意義。在實(shí)踐中防范信用證的風(fēng)險(xiǎn)，防止信用證“軟條款”帶來(lái)的損失，不僅給外貿(mào)業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平和外語(yǔ)能力、外貿(mào)法律知識(shí)提出了更高的要求，更要求國(guó)際貿(mào)易公司、銀行等各相關(guān)部門(mén)的密切合作，從而維護(hù)外貿(mào)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)一個(gè)良好的交易氛圍。

參考文獻(xiàn)：

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