序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇制度化管理論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

筆者曾撰文指出，轉(zhuǎn)型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災(zāi)難”與統(tǒng)一市場的阻隔；中央與地方制度博弈目標之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產(chǎn)權(quán)選擇與微觀主體的動力激勵

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題，完善的產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。但產(chǎn)權(quán)制度不會在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)，降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用；為產(chǎn)權(quán)的運行提供一個公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)財富和收入的再分配，扼制國家權(quán)力對產(chǎn)權(quán)的干預(yù)。[2]（P130～197）我們在考察中國地方政府的制度創(chuàng)新經(jīng)驗時，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權(quán)選擇是一個成功經(jīng)驗，如廣東南海市的“五個輪子一起轉(zhuǎn)”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體私營等多元產(chǎn)權(quán)企業(yè)、廣東順德對企業(yè)的多元產(chǎn)權(quán)改造等?，F(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個體所有制、混合制、合伙制、國外獨資和合資等等，都有應(yīng)有的法律地位。哪種產(chǎn)權(quán)制度有利于經(jīng)濟發(fā)展和適合于本地的實際，都應(yīng)該予以扶持和鼓勵。這也是政府職責的應(yīng)有之義。

當然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權(quán)形式以特殊政策，政府的主要任務(wù)是履行界定產(chǎn)權(quán)和保護產(chǎn)權(quán)的職責。對于公有企業(yè)，要按照分級管理的原則，明確各級地方政府的產(chǎn)權(quán)界限，實現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權(quán)配置層次化的轉(zhuǎn)變。對于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級授權(quán)經(jīng)營模式，把國有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人格化，解決所有者虛位、國有資產(chǎn)無人負責的問題。為了真正實現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設(shè)立類似于“國資委”那樣的機構(gòu)，作為國有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權(quán)保障方面，除了中央政府應(yīng)建立起完整的產(chǎn)權(quán)法律體系外，地方政府也應(yīng)有與中央政府配套的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系，對有關(guān)的產(chǎn)權(quán)主體進行約束和監(jiān)督。對于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導(dǎo)的形式對產(chǎn)權(quán)進行重組，進行積極的創(chuàng)新和試驗，甚至是“試錯”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗值得參考，他們對公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權(quán)多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權(quán)股份化或債務(wù)等值化改造；企業(yè)“先關(guān)后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權(quán)具有可分解性（即財產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)股份化、多元化和社會化）和可讓渡性（即產(chǎn)權(quán)可以按照一定的規(guī)則進行轉(zhuǎn)讓、買賣、出售、出租），滿足市場經(jīng)濟對產(chǎn)權(quán)交易的要求，使得在產(chǎn)權(quán)市場尚未開放的情況下，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的突破性進展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對公有產(chǎn)權(quán)的界定和保護之外，地方政府還應(yīng)繼續(xù)走增量改革之路，加強對非公有產(chǎn)權(quán)的保護。因為，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)主要是通過降低交易費用和實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化而實現(xiàn)對經(jīng)濟的促進作用的。而能夠?qū)崿F(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是那些資產(chǎn)能量化到個人的產(chǎn)權(quán)。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個人，其委托—成本大，“內(nèi)部人控制”使最終所有者難以實現(xiàn)對資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營困難的根本原因。而私有產(chǎn)權(quán)因資產(chǎn)的明晰量化和權(quán)利義務(wù)邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵，它的私人收益率最接近于社會收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國的改革實踐，充分證明了這一點。自1980年以來，中國私營經(jīng)濟產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的33%（而國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經(jīng)濟的貢獻已經(jīng)接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟對國民生產(chǎn)總值的貢獻只占1/3?！盵3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內(nèi)在的潛力。

然而，我們應(yīng)該看到，私營經(jīng)濟的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應(yīng)變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權(quán)保護制度欠缺。現(xiàn)有的法律和法規(guī)對私營企業(yè)合法財產(chǎn)和其他權(quán)益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經(jīng)濟主體之間出現(xiàn)糾紛時得不到有效的法律保護，從而使其發(fā)展的原動力受到削弱。（2）市場經(jīng)濟中的公平公正原則沒有真正實現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場準入、銀行信貸、稅費征收和其他社會負擔等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟權(quán)力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉(zhuǎn)向“尋租”，擾亂正常的市場秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權(quán)不清；一些私營企業(yè)主以個人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊成立公司。產(chǎn)權(quán)主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)威；造成有關(guān)人員之間的權(quán)、責、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機。[5]（P42～57）

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

科思將交易費用概念引入經(jīng)濟分析中，揭示了交易費用與制度形成的內(nèi)在關(guān)系。他認為，企業(yè)和市場的邊界是由市場的交易費用和企業(yè)內(nèi)部的交易費用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場的過渡過程中，需要政府對市場的培育和扶持，企業(yè)與市場的交易過程多了一個政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費用必須考慮政府這一因素。柯榮住通過實地調(diào)研并運用統(tǒng)計模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場三者之間的交易費用變化，[7]認為企業(yè)的交易費用由4部分構(gòu)成：企業(yè)與政府的交易費用；市場與政府的交易費用；企業(yè)內(nèi)部交易費用；企業(yè)除負擔第二項費用之外的交易費用。中國私營經(jīng)濟發(fā)展的初期，第一、二項交易費用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經(jīng)濟時期私營經(jīng)濟發(fā)展中具有實質(zhì)性影響的制度問題?？聵s住進一步分析，寬松的準入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因為，寬松的準入政策會使私營企業(yè)更有發(fā)展的機會，而且政府也會采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費用不斷降低，提高其發(fā)展的動力。本文認為，政府在實行寬松的準入政策和規(guī)制政策的同時，還要履行其產(chǎn)權(quán)方面的職能和社會職能，減少企業(yè)第三項和第四項方面的交易費用，以進一步調(diào)動私營企業(yè)發(fā)展的積極性。

論文中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇來自

根據(jù)上述的事實，本文認為，地方政府在私營產(chǎn)權(quán)激勵方面應(yīng)在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，切實解決私有產(chǎn)權(quán)的保護問題。我國的個體私營經(jīng)濟從改革初期的“邊際的、填補空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會主義經(jīng)濟的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國家的正式法律地位，可以說進入了國家的政治經(jīng)濟體系范疇，政府理應(yīng)作出相應(yīng)的制度安排實施保護。目前，在國家的物權(quán)法還尚未出臺的情況下，地方政府可以結(jié)合本地的實際以地方立法的形式，建立保護私有產(chǎn)權(quán)的制度，滿足社會日益增長的這一制度需求，實現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經(jīng)濟發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營經(jīng)濟創(chuàng)造一個公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場準入費用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機會。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經(jīng)濟形式相同的市場準入條件，因為，市場準入條件的放松會帶來連續(xù)的制度響應(yīng)，促使地方政府規(guī)范市場，降低規(guī)制費用，以及做好產(chǎn)權(quán)界定降低企業(yè)內(nèi)部交易費用等工作。

第三，厘定產(chǎn)權(quán)邊界。私人產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清本質(zhì)上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護私有產(chǎn)權(quán)，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權(quán)利?！耙驗樗綘I資本最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)所需要支付的代價究竟有多高。”[5]（P58）但當私人資本意識到界定產(chǎn)權(quán)的成本遠遠小于繼續(xù)維持產(chǎn)權(quán)含混所蒙受的效率損失時，就會要求進行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權(quán)。這時，地方政府就應(yīng)協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評估工作，界定產(chǎn)權(quán)主體及邊界，保證產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利義務(wù)的落實。當然，在解決私人資本產(chǎn)權(quán)不清的問題上最為重要的是要給予其市場直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴重的制度短缺。市場融資有兩個主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非?？量痰臈l件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢去推動這些領(lǐng)域的制度變革。

第四，加強意識形態(tài)宣傳，消除社會對私有產(chǎn)權(quán)的歧視。意識形態(tài)的最基本功能就是通過強化人們對產(chǎn)權(quán)和其他制度的認同而減少統(tǒng)治階級的統(tǒng)治費用。但意識形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經(jīng)濟在國家經(jīng)濟生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實施。因此，地方政府應(yīng)強化對私營經(jīng)濟在中國經(jīng)濟中重要地位的宣傳，并給予其應(yīng)有的政治待遇，逐漸消除人們對私營經(jīng)濟的歧視，使私營經(jīng)濟的發(fā)展有一個寬松的社會環(huán)境。

第五，除了上述產(chǎn)權(quán)、制度環(huán)境和意識形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應(yīng)建立符合市場運作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場、引導(dǎo)私營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)變、引導(dǎo)它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務(wù)以減少交易費用和經(jīng)營風險等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關(guān)系

一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經(jīng)驗表明，不發(fā)達國家在向市場制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調(diào)具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動員能力、權(quán)威主義的政治傳統(tǒng)和作用機制以及強調(diào)集體價值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價值的制度遺產(chǎn)。西方市場化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內(nèi)環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達國家既面臨著國內(nèi)要求快速發(fā)展的社會壓力，又面臨著國際上日益增強的經(jīng)濟政治壓力；既要保持不斷變革的勢頭，又要保持社會的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強有力的中央政府的主導(dǎo)作用是應(yīng)對這種復(fù)雜局面的重要保證。

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

從過去一個世紀西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場制度的發(fā)展和市場功能的擴大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟功能在不斷強化。在政府體系內(nèi)，出現(xiàn)了兩個集權(quán)化運動：一是地方政府向中央政府集權(quán)，二是議會權(quán)力向政府行政首腦的轉(zhuǎn)移。一個成熟的市場體系的有效運作，需要有一個有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場的有序競爭。政府在市場運行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場運作，需要有一個統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場秩序，以使原材料、商品、人才、勞動力、資金等資源要素能夠自由和有序流動，降低交易費用。但是，市場又是一種分散的力量，它在運行中很容易與地方性的力量結(jié)合，不斷地弱化社會的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟人”性質(zhì)使其出臺一些地方保護主義的制度安排，從而阻隔市場的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動，最終導(dǎo)致市場功能和交易活動的萎縮。因此，只有具有高度權(quán)威的中央政府運用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場秩序。（2）中央政府的宏觀調(diào)控是建立和健全市場經(jīng)濟體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理的制度體系是成熟的市場體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權(quán)力體系中才能實現(xiàn)。（3）市場的運行需要公共產(chǎn)品和社會保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關(guān)系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)設(shè)施，它們是市場運行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調(diào)整中央與地方制度創(chuàng)新的關(guān)系時，一定的中央集權(quán)是需要的。但是，中國這樣一個大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級的分層調(diào)控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對制度的合理預(yù)期和創(chuàng)新動力，地方市場的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場就沒有繁榮的全國市場。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權(quán)，又有利于調(diào)動地方積極性的兩全之策。這個兩全之策就是遵循市場的原則，以市場作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關(guān)系的坐標：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場的邊界。即凡是市場能調(diào)節(jié)的就由市場調(diào)節(jié)，市場失靈的地方有的就需要政府進行制度創(chuàng)新。二是以市場的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場的有序運轉(zhuǎn)，又要有利于地方市場的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應(yīng)是：制訂國民經(jīng)濟發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應(yīng)的制度安排，如通過財政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化；建立社會總需求和總供給的管理機制，保持總供求關(guān)系的動態(tài)平衡；對收入分配關(guān)系進行宏觀調(diào)控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調(diào)節(jié)制度；維護國有資產(chǎn)的所有者權(quán)益，促進國有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場規(guī)則，打破地區(qū)、部門對市場的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場體系，保護市場的公平競爭；組織和提供公共產(chǎn)品（全國性的）；協(xié)調(diào)工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關(guān)系，實現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標相協(xié)調(diào)的地方制度安排；制定地方財政和區(qū)域性收入分配制度，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)本地區(qū)的市場供求關(guān)系；培育地方性市場體系，推動區(qū)域市場與全國統(tǒng)一市場的開放和對接，為本地區(qū)社會經(jīng)濟生活的規(guī)范運行創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；管理地方國有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國家產(chǎn)業(yè)政策的框架內(nèi)調(diào)整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實，除了以法律化的機制約束兩者之間的制度博弈關(guān)系外，還要建立中央對地方的有效監(jiān)督機制：一是中央對地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對地方的人事控制權(quán)方面。二是采取切實可行的有效措施，鏟除地方保護主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調(diào)，從法律、行政和經(jīng)濟等多方面進行綜合治理。為了加大治理、預(yù)防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權(quán)力機關(guān)的工作日程，對其進行專項治理；中央和地方的紀檢、法律監(jiān)督部門應(yīng)將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項專門內(nèi)容；中央對地方的績效評估中，應(yīng)改變過于強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展指標的做法，引導(dǎo)地方政府放棄片面追求經(jīng)濟速度的發(fā)展思路。三是中央對地方的經(jīng)濟約束。要通過建立財政補助制度和財政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟制度，形成一種中央對地方的硬性制約和推動機制，達到調(diào)控地方制度目標的目的。西方各國中央政府建立的對地方政府的“財政制約和推動機制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財政收入為基礎(chǔ)（中央財政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財政補助的形式撥給地方，達到引導(dǎo)地方政府實施中央制度安排和宏觀協(xié)調(diào)社會發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財權(quán)主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補助等轉(zhuǎn)移支付手段，達到調(diào)整地區(qū)間財力差異，促進區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設(shè)了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財政收入中的比重高達20%。[10]因此，通過轉(zhuǎn)移支付，增強地方政府的制度變革能力，是一個可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉(zhuǎn)移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對地方轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉(zhuǎn)移支付總量被擠占及轉(zhuǎn)移支付的隨意性。同時，要根據(jù)中國的國情，確定轉(zhuǎn)移支付的比重，即應(yīng)以不損害發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟增長潛力為前提，否則就會造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護落后、挫傷先進的結(jié)果。我們在解決地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟貧”方法。要承認，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競爭壓力，促使各地更好地挖潛，實施制度創(chuàng)新，使資源配置達到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應(yīng)建立在對自身資源優(yōu)勢的充分認識的基礎(chǔ)上，進行切合實際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實際的發(fā)展道路，這才是一個治本的辦法。

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

三、退出市場職能領(lǐng)域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換

政府在市場經(jīng)濟中應(yīng)扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側(cè)重。以亞當·斯密為代表的古典經(jīng)濟自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預(yù)的市場，由“看不見的手”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；克服市場缺陷的出路是明晰產(chǎn)權(quán)而不是國家干預(yù)；市場失靈的根本原因在于政府而不是市場自身。而從15世紀末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟學(xué)派，則從“市場失靈”出發(fā)，強調(diào)國家干預(yù)的作用。布勞恩和杰克遜認為，市場失靈的原因是存在公共物品與外部效應(yīng)、存在不完全競爭（在自然壟斷的領(lǐng)域內(nèi)存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預(yù)去彌補市場的不足。

根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)的理論，市場本身就是一套社會制度，市場中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權(quán)的讓渡，還包括構(gòu)造、組織交換活動并使其合法化的機制。簡言之，市場就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會結(jié)構(gòu)之中?！盁o形的手”背后有著有形的社會結(jié)構(gòu)在調(diào)節(jié)以私利為目的的個人及其行動。在一個健全的市場體系中，需要有產(chǎn)權(quán)和交易活動能得到合法認可和有效保護的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對不受政府及其制度約束的市場“真空”，所謂的“市場失靈”其實在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補市場的不足，而不是取市場而代之：一是維持秩序職能，即有效保護產(chǎn)權(quán)和提供市場交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場本身無法克服的外部性問題，提供社會所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護者和地方公共秩序的建設(shè)者，在處理政府與市場的關(guān)系上，要以制度創(chuàng)新去彌補市場的缺陷，實現(xiàn)市場化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們在考察轉(zhuǎn)型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營活動，代行了市場的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因為在市場機制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動機，在中央制度進入壁壘的約束下也難以實現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當了制度創(chuàng)新的主角，彌補了市場和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費用，也使企業(yè)難以獨立地走上市場。前面提到的“公用地災(zāi)難”、中央與地方制度博弈目標的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場的職能。因為，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會從本位主義出發(fā)，在其權(quán)力范圍內(nèi)施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標發(fā)生沖突，應(yīng)驗了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預(yù)市場，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換：從代替市場到退出市場，即凡是市場能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域交由市場去調(diào)節(jié)，由市場主體根據(jù)需求自主實施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場秩序的維護者而發(fā)揮作用。

政府退出市場職能領(lǐng)域后，在產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達到由政府主導(dǎo)的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)變。只有實現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，一個國家的制度變遷才會走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因為，在一個自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時感知和捕捉到獲利的機會，并在自愿和一致的基礎(chǔ)上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉(zhuǎn)化為人們的自覺行為，“集體行動控制個體行動”，[13]達到制度創(chuàng)新的預(yù)期效果。

為實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換，地方政府主要應(yīng)在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經(jīng)濟的市場戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負責的境地，改革的基本思路應(yīng)該是：今后在一般競爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對原有一般競爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護主義問題的一個根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟擴張，導(dǎo)致嚴重的重復(fù)建設(shè)問題，并且還會想方設(shè)法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬斷了地方政府與企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關(guān)系，才能從根本上解決無效擴張的現(xiàn)象。道理很簡單，沒有哪一個私人資產(chǎn)所有者會允許企業(yè)的無效擴張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關(guān)政府職能的邊界問題，總的來說，它應(yīng)限于市場失靈和維護秩序領(lǐng)域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營等微觀領(lǐng)域的事務(wù)，應(yīng)交由市場去調(diào)節(jié)。但在實際管理活動中，受利益的驅(qū)動，地方政府往往會自覺或不自覺地走入市場職能領(lǐng)域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團（控股）有限公司就是一個典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評比的排序、表現(xiàn)政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對。張維迎說：“哪一個國家，哪一個地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關(guān)系上花得精力越多，這個國家就越落后。”[15]（P210）

中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產(chǎn)權(quán)、制度化和范式選擇

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場競爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會利益的損失。張維迎認為，西方管制的基本理念是怎么去維護市場的公平競爭和有效運轉(zhuǎn)。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場運轉(zhuǎn)會形成對他人利益的損害，而這種損害又無法通過當事人之間解決時，才需要政府管制。而我們過去的計劃經(jīng)濟從一開始就立足于取消市場和消滅市場。[15]（P99～111）由于政府官員在實施管制時有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強管制。目前，放松管制的重點是對傳統(tǒng)的行政審批制度進行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，是政府直接干預(yù)和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點是減少審批的事項和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場尺度，即凡是市場能調(diào)節(jié)的，政府就不要設(shè)立審批去干預(yù)。二是經(jīng)濟尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對稱。三是技術(shù)的尺度，即從技術(shù)能力方面看行政審批能不能把審批的事務(wù)管住，審批管不管用。

TheWayofInstitutionalInnovationbyLocalGovernmentinChina：theChoiceof

PropertyRight，InstitutionalizationandParadigm

CHENTian-xiang

(CenterForPublicAdministrationofSunYat-senUniversity，Guangzhou510275，China)

Abstract：Thispaperconsidersthatthreemethodsshouldbechosentosolvethedifficultiesofinstitutionalinnovationbylocalgovernment：Firstly，thelocalGovernmentshoulddoitsdutyofpropertyright，promotediversifiedpropertyrightbyinstitutionalinnovation,andprotectprivatepropertyrighttosolvetheproblemofencourageofindividuals．Secondly，standardizingtherelationofinstitutionalinnovationbetweencentralgovernmentandlocalgovernmentbyinstitutionalization．Thirdly，thelocalgovernmentshouldquitthemarkettorealizeatransferofparadigmofinstitutionalinnovation,includingtheshrinkofthemarketlineofpublic-ownedeconomy,clarifytherationalboundaryofthefunctionofgovernment,looseningregulationetc．

Keywords:localgovernmentinChina；institutionalinnovation；propertyright；institutionalization；paradigm

參考文獻

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篇(2)

一、平衡論“虛”“實”問題的提出

在中國行政法學(xué)界，盡管同意“現(xiàn)代行政法的理論基礎(chǔ)是平衡論”

這一命題的學(xué)者越來越多，但暫時仍持相左意見者也為數(shù)不少。行政法學(xué)界關(guān)于現(xiàn)代行政法理論基礎(chǔ)的理論分歧主要針對平衡論的研究方法與現(xiàn)實基礎(chǔ)。平衡論者并不否認平衡論有理想成分，但更不容否認的是作為整體的平衡論無疑是來自現(xiàn)實、服務(wù)現(xiàn)實、指導(dǎo)現(xiàn)實的；暫未接納平衡論的學(xué)者則認為平衡論避“實”就“虛”，其研究方法不太科學(xué)，理論主張也缺失現(xiàn)實基礎(chǔ)，故將其視為“現(xiàn)代行政法的理論基礎(chǔ)”言過其“實”。

評判平衡論的“實”與“虛”，首要的問題是達成評判標準上的大致共識。作為理性思維的產(chǎn)物，任何理論都不可能與實踐一一對應(yīng)，理論源于現(xiàn)實卻又高于現(xiàn)實，并通過標明現(xiàn)實的完善方向與完善方式而體現(xiàn)其理論指導(dǎo)價值。平衡論亦然。而且，較具體的行政法理論而言，作為理論基礎(chǔ)的平衡論只有更具抽象性才能更好地起宏觀指導(dǎo)作用。因此，行政法理論基礎(chǔ)必然是形而上的，而非形而下的，但絕對不能據(jù)此就認為平衡論就是“虛”的。如果將平衡論的“實”定位為對行政法制現(xiàn)實的消極反應(yīng)，就正好否定了平衡論的行政法理論基礎(chǔ)地位。因此，評判平衡論的“實”，關(guān)鍵在于考察平衡論是否揭示了行政法制的“真際”-隱藏于行政法深層次的“理”或“道”。

由此可見，評判平衡論“虛”“實”的標準主要有三：

第一，平衡論的研究方法是否符合社會科學(xué)方法論要求；

第二，平衡論是否成功地揭示了行政法的歷史延續(xù)性；

第三，平衡論是否回應(yīng)了來自經(jīng)濟、政治、社會與法律文化等各方面的現(xiàn)實要求。

與此相對應(yīng)，關(guān)于平衡論的理論分歧主要表現(xiàn)在以下七個方面：

平衡論的研究方法；平衡論的現(xiàn)實針對性；平衡論的經(jīng)濟維度；平衡論的政治維度；平衡論的人文精神維度；平衡論的實踐性；平衡論的法治意義等。以下分別進行討論。

二、平衡的研究方法：平衡論遠離實證？

質(zhì)疑觀點：平衡論只是一組純粹應(yīng)然命題的集合，整個理論體系缺失實然層面；或者，平衡論的構(gòu)建方法是純粹規(guī)范性的，缺少實證分析。

對照社會科學(xué)方法論，一種缺少實證支持的規(guī)范性理論很難經(jīng)得起實踐考驗，行政法基礎(chǔ)理論的形成也必須遵循社會科學(xué)方法論規(guī)則。平衡論是由一組具有內(nèi)在邏輯性的、相互支持的觀點而構(gòu)成的理論體系，平衡論者堅持事實與價值二分的哲學(xué)思維，這就保證了每一重要理論觀點的形成都既有實證支持（事實），也有規(guī)范分析（價值判斷）。大致說來，平衡論的研究方法至少有三種：矛盾分析方法、理想類型方法、規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合方法。

（1）矛盾分析方法。平衡論認為，行政法是一個圍繞行政主體與相對方這一行政法核心矛盾而展開的規(guī)范體系，行政主體與相對方是行政法內(nèi)部的兩個矛盾主體。平衡論采用了辯證思維，將行政主體與相對方視作對峙互動的矛盾雙方，既正視矛盾雙方的對立性，又顧及矛盾雙方的合作性。

（2）“理想類型”方法。實踐證明，韋伯提出的“理想類型”

研究方法是一種行之有效的社會科學(xué)方法，它已被國內(nèi)外行政法學(xué)者所廣泛運用。平衡論者提出管理論、控權(quán)論與平衡論等三種行政法理論基礎(chǔ)的“理想類型”，以及管理法、控權(quán)法與平衡法等三種行政法“理想類型”，與“理想類型”的社會科學(xué)研究方法不謀而合。作為平衡論的對立理論形態(tài)，管理論與控權(quán)論也是平衡論首先提出的，這“兩論”本身也是平衡論的基本理論主張。盡管有些學(xué)者一方面斷然否定平衡論研究方法的科學(xué)性，另一方面卻又在事實上接受了管理法（論）與控權(quán)法（論）的理想類型，此即反證了他們實際上是承認平衡論者采用了“理想類型”方法。

（3）規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合的方法。平衡論者在型構(gòu)平衡理論的過程中，既通過探究行政法制實踐，以實證的方法得出一系列理論主張，又并不隱瞞自己的價值判斷，力求以實證分析保證理論的現(xiàn)實性，以規(guī)范分析保證理論的前瞻性。惟此，平衡論旨在揭示行政法背后的“真際”，其理論構(gòu)建方法符合思維規(guī)律，基本上做到了（從行政法制實踐中抽象出共性的）形式邏輯與（以行政法學(xué)理論指導(dǎo)行政法實踐的）辯證邏輯的統(tǒng)一；而且，還強調(diào)具體理論觀點與（經(jīng)濟性實證分析的）數(shù)理邏輯要求相吻合。

三、平衡論的現(xiàn)實針對性：平衡論回避了現(xiàn)實？

質(zhì)疑觀點：平衡論是一種簡單的“否定之否定”的結(jié)論，是一種對管理論與控權(quán)論的折衷處理，是一種回避現(xiàn)實的中庸作法，缺乏反映中國行政法制現(xiàn)實的針對性。

作為一種在回應(yīng)時代需求的行政法哲學(xué)，平衡論的確是時代的產(chǎn)物。在中國歷史上，在“管理論”隨著計劃經(jīng)濟體制的消亡而衰微之后，“控權(quán)論”曾一度活躍。然而，在現(xiàn)階段的中國推行“控權(quán)論”

并不實際，這不僅歸因于英美控權(quán)法是以健全的司法審查制度與完善的行政程序為主要控權(quán)手段，而且還具有權(quán)利本位、自由主義、消極政府、企業(yè)主導(dǎo)型市場經(jīng)濟模式等現(xiàn)實基礎(chǔ)，而這些思想觀念與制度環(huán)境，在90年代初的中國并不具備。此外，發(fā)端于70年代末的世界公共行政改革了也要求各國重塑一個“有活力”的政府，英美傳統(tǒng)的控權(quán)模式也因此處于修正之中，以謀求政府與社會的良性互動。由此可見，管理論與控權(quán)論在中國都是行不通的，中國行政法學(xué)界只能直面現(xiàn)實，構(gòu)建自己的理論基礎(chǔ)。正是迫于這種理論困境的壓力，平衡論才應(yīng)運而生?？梢哉f，平衡論的提出標志著中國行政法學(xué)界針對中國的實際，選擇了超越管理論與控權(quán)論的“第三條道路”。

熟悉平衡理論體系的人是不會提出“平衡論只是對管理論與控權(quán)論簡單折衷處理的產(chǎn)物”之質(zhì)疑的。實際上，管理論與控權(quán)論作為兩種極端的理論模式，它們的價值取向、功能定位、動作機制、制度體系等都迥然不同，二者在理論模式上無法進行折衷、整合。平衡論之所以能超脫原有的理論困境，只能歸結(jié)為其理論框架的超越性，突破了管理論與控權(quán)論思維定勢，憑借全新的辯證思維來考察具有互動內(nèi)傾的、對立統(tǒng)一的行政法律關(guān)系主體，形成自成一體的關(guān)于現(xiàn)代行政法的調(diào)整對象、價值目標、功能定位、運作機制、制度創(chuàng)設(shè)與變遷等的理論體系。由此可見，平衡論與管理論、控權(quán)論，可謂存有天壤之別。

四、平衡論的經(jīng)濟維度：平衡論是否適合中國國情的市場模式？

質(zhì)疑觀點：處于轉(zhuǎn)型期的中國推行的是政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟模式，平衡論提倡在行政法內(nèi)搞平衡，是一種不關(guān)心市場經(jīng)濟的表現(xiàn)，置政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟模式于不顧。

毫無疑問，經(jīng)濟是基礎(chǔ)，行政法必須面對經(jīng)濟、適應(yīng)經(jīng)濟需求；

因此，有什么樣的經(jīng)濟基礎(chǔ)與經(jīng)濟體制，就會有什么樣的行政理論基礎(chǔ)與行政法律制度體系。眾所周知，平衡論一直關(guān)注市場經(jīng)濟，并依據(jù)經(jīng)濟規(guī)律構(gòu)建其理論模型。平衡論的經(jīng)濟維度主要體現(xiàn)在兩方面：

順應(yīng)市場經(jīng)濟的內(nèi)在邏輯、呼應(yīng)“對策均衡論”的博弈主張。

（1）順應(yīng)市場經(jīng)濟的內(nèi)在邏輯。

平衡論順應(yīng)市場經(jīng)濟的內(nèi)在邏輯，主要表現(xiàn)為制約與激勵機制的構(gòu)建。市場經(jīng)濟是一種以理性開發(fā)能力為基礎(chǔ)的信息經(jīng)濟。在市場經(jīng)濟體制下，人們之所以愿意去努力發(fā)現(xiàn)信息、利用信息，可歸結(jié)為信息的回報性，此即市場背后的激勵。錢穎一教授認為，市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟的區(qū)別不僅僅在于是否用價格實現(xiàn)資源配置，更本質(zhì)的是激勵與約束機制的不同；簡單來說，市場經(jīng)濟通過制度安排來給經(jīng)濟主體提供強有力的激勵；同時它又對每一個經(jīng)濟決策者產(chǎn)生約束，使得他要對自己的經(jīng)濟決策后果負責，因此，現(xiàn)代市場經(jīng)濟是一種法治經(jīng)濟。法治的作用在于既約束政府又約束經(jīng)濟人。據(jù)此，平衡論認為，現(xiàn)行行政法應(yīng)該有助于政府與市場的“雙驅(qū)動”，現(xiàn)代行政法機制應(yīng)由制約機制與激勵機制整合而成，以適應(yīng)市場經(jīng)濟之激勵與約束的制度化要求。由此可見，平衡法的制約與激勵機制，主要是對市場經(jīng)濟的制約性與激勵性的積極回應(yīng)，平衡法的既制約雙方、又激勵雙方的制度體系，有助于形成一個有活力、有效率、有秩序的社會主義市場經(jīng)濟體制。有鑒于此，質(zhì)疑平衡論不關(guān)心市場經(jīng)濟毫無根據(jù)。

（2）呼應(yīng)“對策均衡論”的博弈主張。主張博弈的“對策均衡論”，以當今主流經(jīng)濟學(xué)的姿態(tài)主導(dǎo)和預(yù)示著未來經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展和實踐。平衡論分享了“對策均衡論”的博弈主張，二者具有相容的內(nèi)在機制。這既包括方法論上的共通性，也包括利益動機、行為環(huán)境、主體、行為等各種理論前提上的異曲同工：

第一，方法論。對策均衡論與平衡論都旨在通過對內(nèi)在的經(jīng)濟規(guī)律的認識，促成經(jīng)濟主體行為更趨于理性。平衡論與對策均衡論所主張的博弈觀，其意義不僅在于通過博弈主體的討價還價以公平地分配利益，更在于通過雙方的真誠合作以創(chuàng)造更多的利益。

第二，利益動機。主體行為直接取決于利益驅(qū)動。公益與私益的統(tǒng)一性是對策均衡論與平衡論的共同理論基石：利益對立性表現(xiàn)為行政主體與市場主體之間的利益競爭性與斗爭性；利益統(tǒng)一性表現(xiàn)為雙方合作有利于利益增值。理性博弈既有助于節(jié)約因過度競爭導(dǎo)致的資源浪費，又有利于實現(xiàn)公、私益的“雙贏”。

第三，環(huán)境。任何主體都是一定環(huán)境之中的主體，主體的思維模式與行為模式都不可避免地受制于特定環(huán)境的影響。因此，平衡論謀求行政權(quán)與相對方權(quán)利的結(jié)構(gòu)性平衡，就必然要如同對策均衡論一樣關(guān)注環(huán)境與主體行為之間的函數(shù)關(guān)系。二者都持有一種與現(xiàn)實背景相對應(yīng)的、涵義常新的、動態(tài)的均衡觀。

篇(3)

論文關(guān)鍵詞：R&，D投入，中美工業(yè)企業(yè)，差異原因，啟示

在全球化與知識經(jīng)濟的背景下，在科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的條件下，國家、地區(qū)之間的競爭主要表現(xiàn)為科技的競爭，尤其是企業(yè)R&D能力的高低。如今，R&D在企業(yè)總支出中所占比重日益增大，成為了企業(yè)持久發(fā)展的關(guān)鍵因素。堅持研發(fā)創(chuàng)新是企業(yè)的生命線，作為技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的源泉，企業(yè)非常重視R&D活動。隨著以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國家建設(shè)的全面展開，我國工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在逐步提高。如今，我國已超越日本，成為世界第二大工業(yè)產(chǎn)品制造商，成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。但我國R&D與GDP比值及R&D人員人均經(jīng)費投入仍然遠遠落后于發(fā)達國家。美國在科學(xué)和技術(shù)研究，以及技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新方面都是最具影響力的國家，要想促進我國的經(jīng)濟又快又好的發(fā)展就必須借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗。Schumpeter(1942)認為，公司規(guī)模越大資源越多，越有利于公司R&D的投入，因為通常只有大企業(yè)才能夠負擔研發(fā)項目的費用，一些多元化且規(guī)模較大的企業(yè)具有市場控制能力，可以通過大范圍的研發(fā)創(chuàng)新來取得市場。[1] Galbraith(1952)認為，大企業(yè)在人力物力等方面具有一定的優(yōu)勢并具有較強的抗風險能力，在技術(shù)創(chuàng)新上，大企業(yè)往往是的有效的發(fā)明者和傳播者，一些大企業(yè)組成的現(xiàn)代工業(yè)最有利于R&D活動。[2]Scherer(1980)也認為，生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟可以為R&D項目帶來范圍經(jīng)濟。[3]在我國的經(jīng)濟建設(shè)中，大中型工業(yè)企業(yè)既是從事科技活動的重要部門，也是中堅力量。因此，本文以規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)為例分析，通過對中美兩國工業(yè)企業(yè)R&D投入的描述和比較，找出響國家工業(yè)企業(yè)R&D投入差異化的主要因素，分析我國工業(yè)企業(yè)R&D投入存在的問題以及與美國的差距，針對如何縮小差距，解決問題提出相應(yīng)的建議。

一、中美兩國R&D投入現(xiàn)狀

（一）R&D投入總量和強度

1.總量和增長速度比較

近年來，隨著經(jīng)濟高速發(fā)展，我國研發(fā)經(jīng)費的增長速度一直保持在較高的水平上，而各國R&D經(jīng)費投入總額也總體呈現(xiàn)上升趨勢。21世紀以來，美國的R&D經(jīng)費從2003年的2897.36億元到2007年的3687.99億元(本幣)，但年均增長速度較慢，約為3%，屬于研發(fā)經(jīng)費增長速度較穩(wěn)定的國家；我國的研發(fā)經(jīng)費從2003年的1539.6億元增加到了2007年的4616億元（本幣），年均增長速度大約為14%，屬于研發(fā)經(jīng)費增長速度相當快的國家，從年增長速度看來現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國的R&D經(jīng)費增長速度遠遠高于美國，但從絕對量上看，我國的研發(fā)經(jīng)費總額卻與美國相差甚遠，2007年美國的R&D經(jīng)費為3687.99億美元，同年，我國的R&D經(jīng)費按當時匯率折合為487.67億美元，僅僅相當于美國同年R&D經(jīng)費投入的13%。

2.R&D經(jīng)費投入強度比較

美國是發(fā)達國家，我國是發(fā)展中國家，由于國情的不同，經(jīng)濟總量相差巨大，因此僅用R&D經(jīng)費投入總額作對比是不足以衡量兩個國家的科研活動規(guī)模的。R&D/GDP是指當年的R&D經(jīng)費投入總額與同年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，這一比例在一定程度上反映了一個國家經(jīng)濟增長的潛力以及可持續(xù)發(fā)展的能力，是國際組織與世界各國評價一個國家科技競爭力的首選指標，即R&D投入強度。研究表明，一個國家的R&D/GDP小于1%，經(jīng)濟處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力；大于1%而小于2%，經(jīng)濟處于發(fā)展快速階段，具有一定的創(chuàng)新能力；大于2%，則經(jīng)濟處于穩(wěn)定發(fā)展階段，創(chuàng)新能力比較強。21世紀以來，我國的R&D經(jīng)費投入強度突破了1%，并逐漸呈上升趨勢，這表明我國經(jīng)濟正處在經(jīng)濟快速發(fā)展階段，具有一定的創(chuàng)新能力但是仍然屬于較缺乏創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家，而美國的R&D投入強度一直保持在2%以上，處于穩(wěn)定發(fā)展階段，2007年，美國R&D經(jīng)費投入與GDP的比值約為2.68%左右，創(chuàng)新能力非常強，同年，我國R&D經(jīng)費投入與GDP的比值約為1.3%左右，只相當于美國的一半。由此可見，我國在R&D強度方面，與美國的差距相當大論文格式模板。

綜上所述，不難發(fā)現(xiàn)，我國R&D投入總量不足強度不大，這在一定程度上影響了我國企業(yè)的國際競爭力，現(xiàn)在迫切需要解決的問題就是如何提高企業(yè)R&D投入的規(guī)模以及R&D強度。

（二）R&D經(jīng)費來源情況

美國在R&D投入經(jīng)費來源上，屬于企業(yè)主導(dǎo)型。聯(lián)邦政府對于整個產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)研發(fā)活動及其他應(yīng)用研究只是采取了間接推動的方式，在R&D活動中，政府充當?shù)慕巧蛴谡咭龑?dǎo)者而非行政控制者。[4]這跟美國國情有關(guān)，穩(wěn)定的政治格局，相對完善的民主制度促使美國社會逐漸形成了一種不畏艱辛開拓創(chuàng)新的社會風氣，這在一定程度上為R&D的投入提供了保障。2004年，美國R&D投入的經(jīng)費來源中，企業(yè)投入占到了71.4%，其他渠道籌集了15.4%，而政府的投入僅僅只占了13.2%。在美國，企業(yè)特別是一些大型的高新技術(shù)企業(yè)以及工業(yè)企業(yè)是自主創(chuàng)新的主力軍。

二十世紀中后期，我國R&D經(jīng)費投入的主體一直是政府，絕大多數(shù)企業(yè)沒有屬于自己的科技開發(fā)隊伍，也沒有最基本的科技研究裝備，科技力量大多集中在政府所屬的科研機構(gòu)和大學(xué)中，這種狀態(tài)維持了相當長的一段時間。據(jù)統(tǒng)計，九十年代初期，我國R&D經(jīng)費來源中，企業(yè)經(jīng)費投入不足總數(shù)的三分之一，1990年，企業(yè)經(jīng)費投入僅占全部經(jīng)費的27.4％。1993年，在1.8萬家大中型企業(yè)中，有獨立R&D機構(gòu)的也只有50％，R&D經(jīng)費來源中來自政府投入的比例高達54.9％，仍然超過了一半的總經(jīng)費投入。隨著我國開始實施建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，進入二十一世紀以來，我國把科技作為第一生產(chǎn)力，并把科研重心由依賴政府科研院所和高?？蒲辛α恐鸩睫D(zhuǎn)移到企業(yè)中去以實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化，以便更好的發(fā)展生產(chǎn)力。在R&D投入上，我國經(jīng)歷了由政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。企業(yè)投入比例超過50%并逐步增長，到2008年企業(yè)R&D經(jīng)費投入比例已經(jīng)高達71.1%（表1）。此種情況表明，目前我國企業(yè)已經(jīng)成為我國R&D經(jīng)費投入的主體，我國的R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)也逐步趨于合理。

表1.中國R&D經(jīng)費來源中政府與企業(yè)投入比例（%）

年份

政府投入比例

企業(yè)投入比例

其他投入比例

1999

32.4

34.9

32.7

2000

33.4

57.6

9.0

2004

26.6

65.7

7.7

2005

26.3

67.1

6.6

2006

24.7

69.1

6.2

2007

24.6

70.4

5.0

2008

23.6

71.7

4.7

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

（三）R&D經(jīng)費支出情況

1.活動類型比較

R&D經(jīng)費支出按活動類型一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三種類型。其中，基礎(chǔ)研究是新知識產(chǎn)生的源泉，新的發(fā)明創(chuàng)造也是基于基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的，因此，要想科學(xué)技術(shù)更好的發(fā)展就必須重視基礎(chǔ)理論研究，它是一個國家實現(xiàn)科技可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，能在很大程度上提高國際競爭力及國際影響力，基礎(chǔ)研究投入力度不足，在研發(fā)活動中的比重不合理，都將制約一個國家的科技發(fā)展。

圖1. 中國R&D經(jīng)費支出按活動類型分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

無論在地區(qū)上看，還是分行業(yè)看現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國工業(yè)企業(yè)R&D活動中試驗發(fā)展占有絕對優(yōu)勢，但基礎(chǔ)研究在我國企業(yè)R&D活動中幾乎為零，恰恰與此相反的是，有證據(jù)表明企業(yè)創(chuàng)新越來越多地來源于基礎(chǔ)研究，這些本不以任何專門或具體的應(yīng)用為目的的實驗性或理論性的成果商品化的可能性也越來越大。[5]據(jù)相關(guān)資料顯示，三種類型的R&D經(jīng)費支出占總經(jīng)費的合理比例一般為：基礎(chǔ)研究占總經(jīng)費支出的13%—19%，應(yīng)用研究占總支出的20%—25%，試驗發(fā)展占50%—61%。

圖2. 美國R&D經(jīng)費支出按活動類型分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

2007年，我國基礎(chǔ)研究占總經(jīng)費支出的4.7%，應(yīng)用研究占總支出的13.3%，實驗發(fā)展的比重高達82.0%（圖1），足以說明我國的R&D經(jīng)費主要集中于試驗發(fā)展領(lǐng)域，而最重要的基礎(chǔ)研究的經(jīng)費卻投入甚少，導(dǎo)致了我國的R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)極不合理，直接制約了我國技術(shù)水平的發(fā)展及創(chuàng)新能力的提升。而在2003年，美國基礎(chǔ)研究就占到總經(jīng)費支出的19.1%，應(yīng)用研究比重為23.9%，實驗發(fā)展則占了總支出的57.1%（圖2）。

不合理的R&D經(jīng)費投入比重在很大程度上影響了我國的科技發(fā)展，據(jù)國家科技部統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，我國近幾年的專利授權(quán)結(jié)構(gòu)中都是以實用新型專利為主，發(fā)明專利僅占25％左右，并且多以模仿為主，自主創(chuàng)新的很少，所以難以申請專利，也難以掌握核心技術(shù)。技術(shù)引進經(jīng)費支出占研發(fā)經(jīng)費總支出的比重逐年減小，說明了我國已經(jīng)開始重視引進技術(shù)的消化吸收。[6]但仍須加大基礎(chǔ)研究的力度，這樣對經(jīng)濟增長的貢獻更具有可持續(xù)發(fā)展性。

2.執(zhí)行部門比較

R&D經(jīng)費支出按執(zhí)行部門一般分為研究與開發(fā)機構(gòu)、企業(yè)、高等學(xué)校及其他四種類型。發(fā)達國家R&D經(jīng)費支出都是以企業(yè)為主體，通常在60%—70% ，R&D成果轉(zhuǎn)化率較高。因此，必須確立企業(yè)在我國R&D活動中的主體地位。

圖3. 中國R&D經(jīng)費支出按執(zhí)行部門分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

由圖3可以看出，我國企業(yè)R&D經(jīng)費支出占總支出的比重最大，上升速度最快，由2003年的62.4%上升到2007年的72.3%，五年間上升了10個百分點，除此之外，研究與開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他R&D經(jīng)費支出都在逐年減少。

圖4. 美國R&D經(jīng)費支出按活動類型分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

而美國的R&D經(jīng)費支出在各個執(zhí)行部門間的比重變化不大，基本在一個水平線上徘徊（圖4），與我國不同的是，美國的研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費支出在逐年增多，但兩國都在逐步趨于合理化。相比之下，美國其他執(zhí)行部門R&D經(jīng)費支出較多，百分率較我國的四倍之多，這也是美國的科學(xué)技術(shù)研究與創(chuàng)新更為靈活的原因之一。

二、大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入現(xiàn)狀

隨著以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國家建設(shè)的全面展開，我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也必須逐步提高，因為大中型工業(yè)企業(yè)不僅是我國經(jīng)濟建設(shè)的主力軍，是促進經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，同時也是從事科技研發(fā)活動的重要部門之一。大中型工業(yè)企業(yè)是指同時滿足從業(yè)人員300人以上，主營業(yè)務(wù)收入3000萬元以上，資產(chǎn)總額4000萬元以上的工業(yè)企業(yè)。

（一）科技人員及專利產(chǎn)出

近年來，我國大中型工業(yè)企業(yè)中的R&D人員保持著持續(xù)穩(wěn)步快速增長的勢頭，從2000年的三十多萬R&D人員，到2005年的60.6萬人，占到了全國R&D人員總量的44.4%， 2008年，更是達到了246.82萬人之多，比上一年同期增長了12.1%。這表明，大中型工業(yè)企業(yè)在我國的研發(fā)體系中占據(jù)了重要地位。另一方面，企業(yè)中科學(xué)家工程師的數(shù)量也有較明顯的增加，2008年已達158.9萬人，比2007年增長了13.4%，占企業(yè)R&D人員的比重達到64.4%，比去年增長了0.8個百分點。這標志著我國的科技人員隊伍在不斷擴大、科技人員的素質(zhì)也在不斷提高，也標志著我國大中型工業(yè)企業(yè)的科研實力在持續(xù)增強，科學(xué)技術(shù)水平在不斷提高。

專利是企業(yè)科技活動的重要產(chǎn)出之一，通過申請專利對知識產(chǎn)權(quán)即科研成果進行保護也是市場經(jīng)濟體制下企業(yè)獲得創(chuàng)新利益的重要手段之一。一般情況下，企業(yè)擁有專利數(shù)量越多，就表明其科研技術(shù)力量越雄厚，同時也標志著創(chuàng)新活動的活躍度越高，具有較大的市場競爭優(yōu)勢。2000年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)為11760件，其中發(fā)明專利申請數(shù)為2772件；2005年，我國的大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)及發(fā)明專利申請數(shù)分別達到了55271件及18292件，為五年前的4.7倍和6.6倍，發(fā)明專利占專利申請總量的比重由也2000年的23.6%提高到2005年的33.1%；2008年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請量為12.2萬件，其中發(fā)明專利申請量為4.4萬件，分別比2007年增長27.3%和21.3%。這不僅標志著我國大中型工業(yè)企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)量大幅增加，也標志著其申請專利的技術(shù)含量得到了大幅提升。

（二）科技經(jīng)費投入情況

企業(yè)的研發(fā)投入是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力和水平的重要指標論文格式模板?！笆濉币詠?，大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入持續(xù)增長，自主創(chuàng)新力度不斷增強，科技經(jīng)費投入從2000年的353.6億元到2005年的1250.3億元現(xiàn)代企業(yè)管理論文，整體翻了兩番，并且投入強度始終保持在2.5%上下；2004年到2006年的三年間，增長幅度都連續(xù)超過了30%；到2008年，全國大中型工業(yè)企業(yè)共投入經(jīng)費2681.3億元，比2007年增長了26.9%（圖5）。這些數(shù)據(jù)表明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入持續(xù)增長較快，投入強度相對保持穩(wěn)定，也說明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識正在逐步提高。

圖5.大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費變化（2000—2008）

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

另外，從2006年開始，我國大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出占科技活動內(nèi)部支出的比例已經(jīng)超過50%，2008年達到53.2%；并且企業(yè)資金占R&D經(jīng)費籌集總額的比重自2000年以來一直處于80%以上，2008年達到了90.1%，這也在一定程度上說明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在逐步增強，我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主籌集科技活動經(jīng)費的機制也已形成。如今，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷增強也有效保障了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的順利開展。

（三）技術(shù)引進及新產(chǎn)品的開發(fā)

在市場經(jīng)濟體制下，企業(yè)的創(chuàng)新活動必須針對市場面向市場。一方面需要通過直接購買技術(shù)提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，另一方面需要不斷開發(fā)出新產(chǎn)品滿足市場需求，即技術(shù)引進以及新產(chǎn)品的開發(fā)。

企業(yè)通過直接購買技術(shù)迅速提高技術(shù)水平，縮短與競爭對手的技術(shù)差距，增強自身創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的重要途徑和手段。技術(shù)引進按照技術(shù)來源地的不同可以分成技術(shù)引進和購買國內(nèi)技術(shù)兩種類型，步入二十一世紀以來，我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進和消化吸收經(jīng)費有所減少，購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費逐步增加。技術(shù)引進經(jīng)費支出經(jīng)歷了先上升、后下降、又上升的變化過程，2000年，大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費為245.4億元，2003年達到405.4億元，而2005年下降到296.8億元，然而三年后的2008年技術(shù)引進經(jīng)費又升至440.4億元，企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費增長放緩。但是，隨著國內(nèi)科技成果的不斷增多和國內(nèi)技術(shù)市場的逐步完善，我國大中型工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出在迅速提高，我國大中型工業(yè)企業(yè)用于購買國內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費由2000年的26.4億元迅速增長到2005年的83.4億元，2008年達到了166.2億元，比去年同期增長了28.24%，購買國內(nèi)技術(shù)成為我國大中型工業(yè)企業(yè)獲取外部技術(shù)的重要途徑，這表明我國的大中型工業(yè)企業(yè)已經(jīng)由高度依賴國外技術(shù)逐步轉(zhuǎn)變成為自主研發(fā)為主、技術(shù)引進為輔的發(fā)展態(tài)勢。

工業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果一方面表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高，另一方面表現(xiàn)為推出改進的或全新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)市場需求和取得競爭優(yōu)勢不可或缺的創(chuàng)新活動。我國大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品經(jīng)費由2000年的393.8億元迅速增長到2005年的1457.2億元，2008年更是達到了3095.8億元，比2007年增長了26.1%，平均每一新產(chǎn)品項目的投入經(jīng)費為255.1萬元，比上年增加36.8萬元。欣慰的是，隨著企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入力度的加大，我國大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出也在不斷增加。這表明我國大中型工業(yè)企業(yè)還是很重視新產(chǎn)品的開發(fā)的，因為其在市場競爭中有著相當重要的作用。

三、R&D投入差異化原因

影響企業(yè)R&D投入差異化的原因是多種多樣的，外部市場的特征，國家建立的相關(guān)制度，企業(yè)本身的性質(zhì)及其科技競爭力、研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)水平、科研成果的轉(zhuǎn)換率以及資金投入的來源等內(nèi)外部諸多因素都直接或間接地影響著企業(yè)R&D的投入。

（一）企業(yè)外部環(huán)境

1.經(jīng)濟發(fā)展水平

一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平從根本上決定著R&D投入的多少。較美國而言，我國的經(jīng)濟發(fā)展水平仍然較低，企業(yè)R&D投入的現(xiàn)狀仍不夠令人滿意。發(fā)達國家之所以發(fā)展快發(fā)展穩(wěn)，是因為其經(jīng)濟水平高，R&D投入占其GDP的比重高，投入與產(chǎn)出之間形成了一種相輔相成的良性循環(huán)關(guān)系。[7]而我國的經(jīng)濟發(fā)展水平在一定程度上制約了自主創(chuàng)新的發(fā)展。發(fā)達國家如美國可以擁有足夠的資金投入到技術(shù)創(chuàng)新的前期及中期，以便于保障創(chuàng)新產(chǎn)出的優(yōu)質(zhì)高效，后發(fā)性強；而我國的R&D投入主要集中于對設(shè)備和水平要求相對較低的二次創(chuàng)新即是技術(shù)創(chuàng)新周期的中后期，后發(fā)性很弱。經(jīng)濟發(fā)展水平高，相對而言就有資金設(shè)立專門的R&D機構(gòu)，在發(fā)達國家，百分之百的大中型企業(yè)都設(shè)立有專門的R&D機構(gòu)，美國當然不例外，而我國設(shè)立專門的R&D機構(gòu)的大中型企業(yè)僅占所有大中型企業(yè)的35%左右，三分之二的企業(yè)都沒有專門的R&D機構(gòu)與R&D人員。從我國科技投入與產(chǎn)出的地區(qū)分布來看，總體上亦呈現(xiàn)出“東強西弱”、向中心城市集中的非均衡態(tài)勢。[8]2006年東部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入為1215.2億元，占全部研發(fā)投入的74.5%，東部地區(qū)企業(yè)申請發(fā)明專利2.2萬件，占全部發(fā)明專利的83.3%，而中、西部地區(qū)上述兩項指標所占比重分別下降到25.5%和16.7%，發(fā)展極不平衡，而我國的東部地區(qū)就是我國經(jīng)濟最發(fā)達地區(qū)。所以說，經(jīng)濟發(fā)展水平的高低制約了企業(yè)R&D投入的多少，當然，企業(yè)R&D投入的多少也決定著經(jīng)濟的發(fā)展水平。

2.政府宏觀調(diào)控

我國的經(jīng)濟體制是社會主義市場經(jīng)濟體制，國家具有較強的宏觀調(diào)控能力，能夠把有限的創(chuàng)新資源集中起來，在有關(guān)國計民生的重大技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)領(lǐng)域取得突破。[9]進入二十一世紀以來，我國政府宏觀調(diào)控的方式從直接轉(zhuǎn)向間接，調(diào)控的對象也逐步從企業(yè)轉(zhuǎn)向市場，逐步形成了在中央統(tǒng)一協(xié)調(diào)下以間接手段調(diào)控引導(dǎo)市場活動的宏觀調(diào)控模式。由于R&D活動具有溢出效應(yīng)，所以政府往往采取一些激勵政策支持企業(yè)開展R&D活動。政府的激勵政策一般表現(xiàn)在三個方面，即減免稅政策、直接補貼和低息貸款。有學(xué)者在對美國113家公司的調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)，稅收減免政策對R&D的投入強度有重大影響，能刺激R&D經(jīng)費的增加；也有學(xué)者通過對我國1994—2002年34個大中型企業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，政府資助對企業(yè)增加R&D投入具有一定的激勵作用。[10]但是，這些激勵政策在我國特有的國情下也顯現(xiàn)出了一些弊端，比如容易誘發(fā)腐敗現(xiàn)代企業(yè)管理論文，并且政府資金比重過大在一定程度上也會抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。[11]美國聯(lián)邦政府對R&D活動的基礎(chǔ)研究采取了直接資助的方式，對于產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)研發(fā)與其他應(yīng)用研究采取了間接推動的方式；我國在R&D投入方面，并未能真正實現(xiàn)政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型的轉(zhuǎn)變，并且對基礎(chǔ)研究開發(fā)的支持力度不夠，相關(guān)的科技保障政策也不完善，這些都是影響我國企業(yè)R&D投入的原因。因此，政府應(yīng)該逐步完善對企業(yè)R&D投入的宏觀調(diào)控政策，在深化體制改革的同時，實現(xiàn)在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上與國際接軌，為企業(yè)在R&D應(yīng)用領(lǐng)域的研究創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（二）企業(yè)內(nèi)部環(huán)境

1.獨立研發(fā)機構(gòu)的水平

2008年中國R&D經(jīng)費中71.7％來源于企業(yè)，而且企業(yè)的R&D經(jīng)費支出也達到了73.3％，單從數(shù)據(jù)上看，與歐美等國相比差別不大，表明企業(yè)已經(jīng)是我國研發(fā)活動的主體，但事實上，我國科研成果的轉(zhuǎn)換率仍然很低，企業(yè)的科技競爭力及科技對經(jīng)濟的貢獻率仍不理想。美國近年的科技進步貢獻率已超過70％，而我國近年的科技進步對經(jīng)濟的貢獻率僅在50％左右。企業(yè)研發(fā)主要應(yīng)該產(chǎn)生專利，但中國專利的絕對數(shù)量和質(zhì)量與世界先進國家還有較大差距，這些都與企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的水平有關(guān)。發(fā)達國家的大中型企業(yè)都擁有專門的研發(fā)機構(gòu)，而在我國，為數(shù)不多的企業(yè)擁有專門的研發(fā)機構(gòu)，但往往都存在著規(guī)模小、技術(shù)水平低、研發(fā)團隊弱等弊端。研發(fā)規(guī)模上不去，產(chǎn)出自然不理想；技術(shù)水平低，自然難以申請專利；跟蹤模仿多，也難以掌握核心技術(shù)。

經(jīng)濟發(fā)展水平的高低對R&D投入產(chǎn)出的影響固然重要，但研發(fā)活動是需要一定技術(shù)積累才能取得突破，既要資金也要技術(shù)，并不是把錢投進去了就會有成果，有獨立的研發(fā)機構(gòu)是重點，研發(fā)機構(gòu)水平的高低是關(guān)鍵論文格式模板。

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)

股權(quán)結(jié)構(gòu)的形成決定了企業(yè)的類型，隨著全球網(wǎng)絡(luò)的形成和新型企業(yè)的出現(xiàn)，技術(shù)和知識在企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中所占的比重越來越大。

股權(quán)集中對企業(yè)R&D投入有正向促進作用，股權(quán)集中度是指全部股東因持股比例的不同所表現(xiàn)出來的股權(quán)集中還是股權(quán)分散的數(shù)量化指標，股權(quán)集中令公司所有者相比企業(yè)的短期收益回報更加傾向于企業(yè)的長期發(fā)展與回報。理論上，R&D投入金額的多少以及研發(fā)的成功率都會增加企業(yè)的股東報酬率；反過來，由于股東報酬率的提高，企業(yè)積累更多的資金，企業(yè)也會有更進一步加大研發(fā)投入的動力。[12]相關(guān)研究還表明，股權(quán)集中可以控制董事會，提高大股東的監(jiān)控能力，股權(quán)制衡度越高就越有利于企業(yè)R&D的投入，但往往一些企業(yè)的法人大股東與被投資企業(yè)之間都有著商業(yè)關(guān)系，他們會去影響控股企業(yè)經(jīng)理人的R&D決策從而影響企業(yè)R&D的投入量，因為他們可以從被投資企業(yè)的R&D活動中獲得溢出收益。此外，股權(quán)集中在不同的股東手里效果是不一樣的，研究表明，國有股權(quán)集中并不利于企業(yè)R&D的發(fā)展，中國企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)之所以對企業(yè)的R&D投入有著特殊的影響，就是因為在我國的企業(yè)尤其是大中型工業(yè)企業(yè)中，國有股權(quán)占了較大比重。然而事實上，國有控股并不利于R&D的投入，因為國有持股比例越高，科技創(chuàng)新能力就越低。

3.企業(yè)家素質(zhì)

企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展策略與未來方向的最終決策者，在如今這個科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速、科技競爭日趨激烈的大環(huán)境下，企業(yè)家的素質(zhì)在整個R&D投入的過程中顯得尤為重要?？梢哉f衡量企業(yè)家的主要指標不是人格魄力，而應(yīng)是其形成制度的創(chuàng)新能力，企業(yè)家的能力應(yīng)具體化為企業(yè)運行的制度化機制。[13]一方面，企業(yè)家的決策主導(dǎo)著整個企業(yè)的R&D投入，這就要求我們的企業(yè)家必須具備出色的決策能力并且有著強烈的社會責任感；另一方面，有著熟練組織管理能力的優(yōu)秀企業(yè)家能夠更好的利用現(xiàn)有的物質(zhì)資源及人力資源來發(fā)展企業(yè)的科研活動，提高企業(yè)R&D能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，最大限度地調(diào)動科技人員創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的積極性。

因此，企業(yè)應(yīng)該選擇與企業(yè)R&D活動相適應(yīng)的企業(yè)家隊伍，這時企業(yè)家就需要合理利用自身各方面的良好素質(zhì)來建立以人為本的R&D人員管理體制、完善人才激勵與培養(yǎng)機制、為R&D人員創(chuàng)造良好的工作環(huán)境、增加R&D團隊的凝聚力、廣泛培養(yǎng)或吸引海內(nèi)外人才、加強與跨國公司的技術(shù)合作與競爭等。同時，國家政府方面也可以建立一些相關(guān)的企業(yè)家人才庫和企業(yè)家市場，為企業(yè)的R&D活動提供人才，以保障我國企業(yè)的科技創(chuàng)新活動更好更快的實施發(fā)展。

四、結(jié)論與啟示

通過上述比較分析我們發(fā)現(xiàn)，我國在R&D投入及科技產(chǎn)出等方面與美國存在一定的差距，這與兩國R&D經(jīng)費的投入強度、來源、結(jié)構(gòu)以及相關(guān)的制度、技術(shù)、市場等諸多因素是密不可分的。近年來，我國工業(yè)企業(yè)的R&D投入總量雖保持著較快的增長速度，R&D強度也在逐年提高，但是與美國相比仍然很低，并不足以支撐高端技術(shù)的R&D活動以及進行技術(shù)儲備。影響R&D投入差異化的因素有以下幾點:

1.政府建立相關(guān)制度，為企業(yè)提供良好環(huán)境

國家的政治制度及軍事分布也是影響企業(yè)R&D投入的因素，因此需要國家應(yīng)建立或完善相關(guān)的制度，為企業(yè)的R&D活動提供良好的外部環(huán)境，以保障企業(yè)R&D活動的順利實施；并且政府方面，應(yīng)該給予一定的資金補貼或是實施稅收減免等制度刺激企業(yè)設(shè)立或完善他們的R&D機構(gòu)，加大政府激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度，為了防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，務(wù)必做好防范。

2.優(yōu)化各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保證各地區(qū)平衡發(fā)展

與地區(qū)的經(jīng)濟規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，我國各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)發(fā)展極不平衡現(xiàn)代企業(yè)管理論文，因此在需要政府進行適度的宏觀調(diào)控的同時，也應(yīng)尊重市場取向規(guī)律，堅持效率優(yōu)先原則，避免無謂的資源浪費，從而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或是提高對該地區(qū)的R&D投入規(guī)模及強度，并調(diào)整優(yōu)化各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的R&D投入，以保證各地區(qū)平衡發(fā)展全面發(fā)展。

3.加強自主創(chuàng)新意識，加大研發(fā)投入力度

創(chuàng)造性和新穎性是研究與試驗發(fā)展的決定因素，要想取得更多的研究成績，要想申請更多的專利，要想保障企業(yè)的收益，就必須從根本上加強我國企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，加大研發(fā)投入力度，只有這樣，才能從根本上提升我國企業(yè)的核心競爭力。

4.完善人才培養(yǎng)機制，激勵員工積極工作

企業(yè)的R&D機構(gòu)必須擁有一批優(yōu)秀的技術(shù)人員以及優(yōu)秀的企業(yè)家，只有這樣才能保證科技產(chǎn)出的高效優(yōu)質(zhì)及研發(fā)機構(gòu)的良好運作；同時企業(yè)家也應(yīng)該建立相關(guān)的激勵制度，為技術(shù)人員提供良好的工作環(huán)境，從而激勵員工努力工作、積極創(chuàng)新。

5.加強企業(yè)與企業(yè)、研究所、高校之間的合作

企業(yè)可以加強其與企業(yè)之間、與研究所之間、與高校之間的技術(shù)合作與交流，以提高企業(yè)的R&D能力。因為，在R&D合作的一般情形下，技術(shù)兼容性程度越高，成本降低的幅度就越大，其創(chuàng)新動機也就越強；并且，如今發(fā)達國家的企業(yè)正在積極通過各種聯(lián)盟形式強化已有的競爭優(yōu)勢，其中R&D聯(lián)盟已成為重要的技術(shù)來源，出于同業(yè)競爭等原因，國內(nèi)企業(yè)往往習慣于各自為政的獨立研究，這也是至今許多產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的核心技術(shù)仍受制于人的重要成因之一。[14]因此，我們可以在企業(yè)與企業(yè)、研究所、高校之間進行合作研究和聯(lián)合開發(fā)，各展所長、互惠互利，在增強R&D實力的同時，還能避免重復(fù)研究，從而整體提高了企業(yè)的科技水平，這對企業(yè)的技術(shù)發(fā)展是相當有利的。

總之，要縮小與美國的差距，我國的工業(yè)企業(yè)R&D投入就仍需加強，R&D活動就仍需完善，我們必須學(xué)習借鑒美國政府或是美國工業(yè)企業(yè)本身所施行的一些R&D投入方面的舉措，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情，走一條適合我國工業(yè)企業(yè)的科技之路，逐步提升我國企業(yè)的創(chuàng)新能力及技術(shù)，從而更好的建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系。

參考文獻

[1]Schumpeter，J.A. Capitalism，Socialism andDemocracy [M]. London：UnwinUniversity Books.1942.

篇(4)

[關(guān)鍵詞] 5S管理；基礎(chǔ)工作；效率；成果；研究

[中圖分類號] R197.3 [文獻標識碼] C [文章編號] 1673-9701（2016）15-0138-03

[Abstract] 5S management is a summary of 5 work steps： seiri， seiton， seisou， seiketsu， and shitsuke. Planned promotion of 5S management can specify job sites and goods， sort various kinds of materials， optimize foundation working process， improve foundation work efficiency and quality， and reasonably allocate work efficiency of all resources. 5S management can also enhance the brand image of hospital， and improve experience of patients in hospital. This article analyzes and researches the effect of 5S management on improvement of foundation work efficiency in hospital， and summarizes and discusses the application and achievements of 5S management in hospitals， willing to provide a reference for other researchers.

[Key words] 5S management； Foundation work； Efficiency； Achievement； Study

5S管理是整理（seiri）、整頓（seiton）、清掃（seisou）、清潔（seiketsu）、素質(zhì)教育（shitsuke）5個管理工作的簡稱[1]。5S作為一種先進的管理方法，重點是創(chuàng)造工作高效率和整潔的工作環(huán)境，提升醫(yī)護人員素養(yǎng)[2]。

北京市大興區(qū)人民醫(yī)院從基礎(chǔ)工作、行業(yè)分工、單位特點角度考慮，從2015年1月至今，要求全院各科室從基礎(chǔ)工作入手逐步開展5S管理，使基礎(chǔ)工作能夠流暢有序，各種資源達到合理配置，實現(xiàn)優(yōu)化工作流程，提高工作效率的目標。本文研究的主要內(nèi)容基于2015年1～12月的醫(yī)院開展5S管理的工作成果。

1 推行5S管理工作步驟

1.1 組織和計劃

（1）成立工作組織。院級層面，成立醫(yī)院5S推行委員會，設(shè)立培訓(xùn)、宣傳、品質(zhì)等推行委員，負責組織全院5S管理的培訓(xùn)、宣傳和檢查等工作?？剖覍用?，以各科室為單位，組建5S管理小組，要求全體人員參加。（2）制定工作計劃。院級層面，制定醫(yī)院5S管理工作方案，確定具體目標、工作計劃、保障機制和工作要求。科室層面，依據(jù)醫(yī)院5S管理工作方案制定本科室5S管理目標和工作計劃，及時記錄本科室5S管理的檢查結(jié)果，定期總結(jié)，及時改進。

1.2 推行的流程

（1）組織5S管理培訓(xùn)。通過課堂培訓(xùn)、現(xiàn)場培訓(xùn)的方式對5S管理的內(nèi)涵、推行5S管理的意義、醫(yī)院對推行5S管理的態(tài)度、5S管理的目標和工作計劃、有關(guān)的檢查和獎勵措施等進行培訓(xùn)，并對科室骨干進行重點培養(yǎng)，促進科室5S管理工作的開展。（2）進行5S管理宣傳。召開5S動員會，激發(fā)職工開展5S管理的熱情，從意識上讓全體職工，特別是管理層人員認識到5S管理的重要性，通過推介會、宣傳欄、網(wǎng)站、院刊等形式宣傳5S管理理念、方法、效果，使全院職工從思想上對5S管理形成正確的認識。（3）規(guī)范5S管理內(nèi)容。醫(yī)院規(guī)范5S管理的內(nèi)容主要從門診環(huán)境、病房環(huán)境、行政辦公環(huán)境三個方面著手，要求各科室從實際工作出發(fā)，規(guī)范本科室5S管理內(nèi)容。下面以病房治療室和行政辦公區(qū)為例進行說明。（4）制定5S檢查標準。根據(jù)各科室5S管理規(guī)范的內(nèi)容，分別制定相應(yīng)的檢查標準。仍以病房治療室和行政辦公區(qū)為例進行說明。通過5S管理，不論是治療室、搶救室、處置室、辦公室，還是庫房、值班室的物品都達到了分類放置、明確數(shù)量、標識醒目、使用方便的目的；衛(wèi)生清潔，改善了工作環(huán)境，有效地提高了工作效率和護士隊伍的整體素質(zhì)，達到了優(yōu)質(zhì)、高效、安全的目的[3]。（5）開展評比和獎勵。醫(yī)院組織推行委員會成員，按照制定的檢查標準，定期對各科室工作進行檢查，將檢查結(jié)果進行匯總，評選優(yōu)秀科室作為樣板科室進行宣傳。制定5S管理評比方案，根據(jù)檢查打分結(jié)果評選出不同等次的獎勵科室，組織召開表彰大會。（6）建立臺賬并改進。各科室在推行5S管理過程中，應(yīng)用PDCA的管理方式，建立5S管理工作臺賬，將工作中發(fā)現(xiàn)的問題以臺賬的形式進行管理，形成發(fā)現(xiàn)-解決-改進的良性循環(huán)模式，保障5S管理工作的有效落實。見表1、2。

2 分析5S管理應(yīng)用成果

通過以上措施，實現(xiàn)了工作標準化和規(guī)范化，物品擺放有條理，減少查找時間，提高了工作效率[4]。以病房治療室護士物品隨意取放率和取藥差錯率、行政人員物品隨意取放率和處理文件差錯率為例進行說明。

2.1 考核指標與統(tǒng)計分析

（1）選取5S管理前后護士物品隨意取放率和取藥差錯率、行政人員物品隨意取放率和處理文件差錯率進行考核。①護士物品隨意取放率：每周三上午調(diào)查護士在治療室取放物品的情況，調(diào)查護士取放物品總數(shù)300人次，對前后隨意取放數(shù)進行比較。②護士取藥差錯率統(tǒng)計：推行5S管理前一年時間某病區(qū)一年的住院患者總數(shù)1200例，護士取藥發(fā)生差錯11起；推行5S管理后的一年時間該病區(qū)的住院患者總數(shù)1320例，護士取藥發(fā)生差錯4起。計算護士取藥發(fā)生差錯與住院患者數(shù)比。③行政人員物品隨意取放率：每周一下午調(diào)查行政人員在辦公區(qū)取放物品的情況，調(diào)查行政人員取放物品總數(shù)200人次，對前后隨意取放數(shù)進行比較。④行政人員處理文件差錯率統(tǒng)計：推行5S管理前一年時間辦公室一年的文件總數(shù)1050份，文件處理差錯10份；推行5S管理后的一年時間辦公室文件總數(shù)1210份，文件處理差錯4份。計算文件處理差錯與文件總數(shù)比。（2）統(tǒng)計學(xué)分析：考核指標計量資料用（x±s）表示，SPSS18.0進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，5S管理前后的分類變量資料的比較采用χ2檢驗，P

2.2 效果評價

5S管理是目前現(xiàn)場管理中一種常用的、重要的管理方法，其核心思想是針對企業(yè)中每位員工的日常行為提出要求，倡導(dǎo)從小事做起，力求使每位員工都養(yǎng)成事事講究的習慣，從而提高整體工作質(zhì)量的目的[6]。醫(yī)院通過推行5S管理，取得了重要的成效： （1）提高了職工的工作效率和工作現(xiàn)場的可視化程度：通過“整頓”工作，工作現(xiàn)場和操作臺面變得井然有序，隨時能取出想找的物品，節(jié)省了尋找物品的時間，工作效率明顯提升；通過“整理”工作，減少了不必要物品，存儲空間變得一目了然，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。（2）提高了職工的職業(yè)素養(yǎng)和工作主動性：通過“素質(zhì)教育”，提高了職工遵守既定規(guī)則的自覺性，如護士對病區(qū)的管理觀點發(fā)生了根本性改變，從認為病區(qū)管理是護士長的責任轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X參與到病區(qū)管理中[7]。（3）提高了職工操作的規(guī)范性和安全性：通過規(guī)范工作現(xiàn)場，制定各種物品存放標準，保障了工作安全，提高了工作質(zhì)量，如將各種搶救藥品和物品歸類保存，使其能處于隨時備用的狀態(tài)，并定時對其狀態(tài)和質(zhì)量進行檢查，可為患者的搶救和診治贏得時間，確?；颊吣艿玫郊皶r、優(yōu)質(zhì)的護理服務(wù)，以降低醫(yī)療糾紛及事故的發(fā)生率[8]。

隨著5S管理工作的制度化、流程化，加快完善了醫(yī)院“制度管人，流程管事”的科學(xué)管理工作模式。

3 討論

3.1 推行5S管理是一項綜合性的工作

醫(yī)院在5S管理推行過程中應(yīng)用了下列工作方法：（1）現(xiàn)場調(diào)查。以醫(yī)院管理研究所專家來院訪查后反饋的問題結(jié)果作為基礎(chǔ)資料，同時收集推行5S管理前醫(yī)院各科室工作現(xiàn)狀的文字和圖片資料。（2）查閱文獻。一是對國內(nèi)外有關(guān)5S管理方法的文獻進行系統(tǒng)梳理，包括5S管理的概念、理論、作用、工具、發(fā)展等，并對這些內(nèi)容進行總結(jié)。二是掌握目前國內(nèi)醫(yī)院應(yīng)用5S管理的研究報告和學(xué)術(shù)論文等，學(xué)習先進的工作方法和管理經(jīng)驗。（3）問卷設(shè)計和調(diào)查。對5S管理推進工作進行階段性的問卷設(shè)計和調(diào)查，掌握工作進展情況，通過問卷調(diào)查及時發(fā)現(xiàn)問題并制定相應(yīng)的解決措施。（4）專家咨詢。邀請醫(yī)院管理研究所專家來院進行工作檢查和指導(dǎo)，邀請其他醫(yī)院管理人員來院介紹5S管理經(jīng)驗和方法。（5）評分表分析。通過5S管理實施過中各節(jié)點（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)）定期檢查的相關(guān)評分表的數(shù)據(jù)分析，掌握醫(yī)院5S管理實施效果、工作效率等狀況。

3.2 推行5S管理是現(xiàn)代醫(yī)院管理的必然趨勢

隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，提高醫(yī)院工作的規(guī)范化和制度化，是建立現(xiàn)代醫(yī)院管理的必然趨勢。推行5S管理，對塑造醫(yī)院形象、節(jié)省工作成本、保障醫(yī)療安全、提升服務(wù)品質(zhì)、提高操作標準化、加強職工素養(yǎng)教育、創(chuàng)造令患者滿意的就醫(yī)環(huán)境具有非常重要的意義。

管理的核心是提高工作效率，按照 5S 管理“三定”：定點、定量、定容和“三要素”：場所、方法、標識，創(chuàng)造了良好的工作環(huán)境和工作氛圍[9]。醫(yī)院通過5S管理為患者和職工創(chuàng)造了良好的工作環(huán)境，提高了醫(yī)護人員的工作效率，也為患者提供了更加舒適的治療環(huán)境[10]。

3.3 推行5S管理要抓住環(huán)節(jié)要點

努力提高人員的修養(yǎng)，養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習慣和作風，這是5S管理的核心[11]；沒有人員素質(zhì)的提高，各項活動將無法實施，也堅持不了；故5S管理要始終著眼于提高人員素質(zhì)[12]。常態(tài)化要求日常工作中職工認真執(zhí)行各區(qū)域 5S 整頓制度，講究“人人5S，處處5S，時時5S”[13]。5S管理工作環(huán)節(jié)要點。1S整理，要區(qū)分出“要”與“不要”的物品，對“不要”的物品進行處理，節(jié)省空間，提高工作效率；2S整頓，要把必要的物品按規(guī)定定位，擺放整齊，明確標識；3S清掃，要清除工作場所內(nèi)的臟污，設(shè)備異常馬上修理，并防止污染的發(fā)生，使不足、缺點明顯化，保障工作質(zhì)量；4S清潔，要將前面3S的實施制度化、規(guī)范化，并維持效果，通過制度化來維持成果，并顯現(xiàn)“異?！敝冢?S素養(yǎng)，要人人按規(guī)定行事，養(yǎng)成良好習慣，提升“人的品質(zhì)”，人人養(yǎng)成對任何工作都持認真態(tài)度的良好習慣[11]。

5S管理塑造了一流形象，激發(fā)員工士氣，是從事組織再造，增進工作效率的法寶[14]。5S管理法能有效解決工作場所物品混亂、無序的狀況，有效改善藥品、物品、設(shè)備器械的規(guī)范管理，能方便醫(yī)護操作，使管理更加人性化、制度標準化、流程合理化[15]。醫(yī)院通過推行5S管理，規(guī)范了基礎(chǔ)工作，改進和提高了工作效率和質(zhì)量，培養(yǎng)了職工良好的工作素養(yǎng)，為醫(yī)院帶來了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。但是，在推行過程中也遇到了一些問題，如職工的重視程度、工作習慣的堅持、工作獎懲等問題。解決這些問題的關(guān)鍵：一是院領(lǐng)導(dǎo)對推行5S管理工作的重視程度；二是開展工作前做好前期調(diào)研，運用科學(xué)合理的方法逐步開展；三是此項工作的開展需要全院職工持之以恒的堅持。

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篇(5)

近年來，新公共管理理論在各個領(lǐng)域的應(yīng)用層出不窮，本文通過搜集近15年內(nèi)關(guān)于新公共管理理論下高校管理的相關(guān)研究成果進行文獻綜述，分析當前新公共管理理論在高校管理中應(yīng)用的研究情況。通過分析當前研究對新公共管理理論內(nèi)涵的解釋、新公共管理理論下高校管理的研究現(xiàn)狀分析、新公共管理理論下高校管理的完善措施的借鑒，指出當前對于新公共管理理論下高校管理的研究深度不夠、視野較狹窄、缺乏創(chuàng)新等不足之處。

關(guān)鍵詞:

新公共管理理論;高校管理;文獻綜述

新公共管理理論近年在各個領(lǐng)域的應(yīng)用無所不在，豐富多彩，凡有公共活動必有管理方法。所以，在高校管理中同樣理應(yīng)場面熱鬧，新論迭出。但通過檢索和分析相關(guān)研究成果，基于新公共管理理論下的高校管理研究成果十分有限，缺乏深入而全面的研究。

一、現(xiàn)有研究成果狀況

筆者在中國知網(wǎng)中國期刊、中國碩士論文全文數(shù)據(jù)庫中“社會科學(xué)Ⅰ輯”、“社會科學(xué)Ⅱ輯”目錄下進行文獻檢索，通過對2000－2015年間與本題相關(guān)的文獻進行初步整理分析后，可以得出以下基本結(jié)論:1、關(guān)于高校管理的研究成果非常豐富，因而觀點紛呈、莫衷一是;2、關(guān)于新公共管理理論的研究也比較多，體現(xiàn)了研究者對新公共管理理論發(fā)展趨勢的認可和重視;3、關(guān)于新公共管理理論下高校管理的文獻檢索結(jié)果較少，反映出研究者對這個研究問題角度的忽視。

二、現(xiàn)有研究的基本觀點和認識

(一)關(guān)于新公共管理理論的內(nèi)涵

新公共管理理論是20世紀80年代以來興盛于英、美等西方國家的一種新的公共行政理論和管理模式，也是近年來西方規(guī)?？涨暗男姓母锏闹黧w指導(dǎo)思想之一。新公共管理理論改變了傳統(tǒng)公共模式下的政府與社會之間的關(guān)系，實現(xiàn)了由公共行政的內(nèi)部取向到外部取向的轉(zhuǎn)變，注重公平與效率的統(tǒng)一，公共利益與私人利益的統(tǒng)一，強調(diào)管理主體包括政府部門和非政府組織兩大類，重視人力資源管理。關(guān)于新公共管理理論的內(nèi)涵，河北工業(yè)大學(xué)石小娟、高駿敬認為“從實踐來看，它是政府針對現(xiàn)實問題的政府行為和政府管理的一種新理念、新模式;從理論上說，它是以傳統(tǒng)公共行政模式為基礎(chǔ)，對行政與管理概念、內(nèi)涵的重新解讀，對經(jīng)濟理論、私營部門和技術(shù)變革的關(guān)系進行再次梳理。”中央財經(jīng)大學(xué)周湘林認為“新公共管理理論強調(diào)公民為本、市場化、結(jié)果導(dǎo)向、分權(quán)協(xié)作、民主參與、多中心自主治理等理念和指導(dǎo)原則，旨在促使政府職能從‘劃槳’回歸‘掌舵’，并走出規(guī)制導(dǎo)向的困境。”雖然研究者對于新公共管理理論的內(nèi)涵具體內(nèi)容不盡相同，但基本相同點主要有:政府職能的轉(zhuǎn)變，以人為本，加強公共部門內(nèi)部競爭，明確的績效標準和措施等。對我們在新公共管理理論下研究高校管理具有啟示和幫助作用。

(二)關(guān)于基于新公共管理理論下高校管理現(xiàn)狀

從已有文獻來看，當前研究者對于新公共管理理論下高校管理的研究著重點在政府與高校的關(guān)系上。河北工業(yè)大學(xué)石小娟、高駿敬把當前政府與高校關(guān)系的問題主要歸為兩類:1、政府對高校行政的干預(yù);2、行政權(quán)力凌駕于學(xué)術(shù)權(quán)力之上。表示近些年來，由高校外調(diào)入高校任職的干部逐漸增多，高校中政府對高校的嚴格管控，因而高校中出現(xiàn)行政權(quán)力一家獨大，讓高校中逐漸缺乏學(xué)術(shù)氛圍。中央財經(jīng)大學(xué)政府管理學(xué)院周湘林教授提出政府應(yīng)采取何種模式管理高校的問題。通過對公共事業(yè)管理的基本模式分析，指出我國政府與高校之間的管理模式仍主要表現(xiàn)為“政府服務(wù)”模式。并提出基于契約的高校管理模式，即政府與高校在法律法規(guī)的框架內(nèi)，明確各自的角色定位，在平等關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)商雙方的權(quán)利、責任和義務(wù)，并通過中介機構(gòu)的評估，幫助雙方判斷和辨明對方是否盡到應(yīng)盡之責，即政府的高等教育質(zhì)量保障責任和高校的高等教育質(zhì)量產(chǎn)出責任。對于新公共管理理論下高校管理其他方面的研究有教師績效評價角度、高校管理隊伍建設(shè)等，目前尚不足，還有待深入完善。

(三)關(guān)于基于新公共管理理論下高校管理的完善

針對問題，提出解決方法，完善尚且不足之處。河北工業(yè)大學(xué)石小娟、高駿敬在理順政府與學(xué)校之間的關(guān)系、引入競爭機制方面提出建議。主張建立現(xiàn)代化高校，樹立服務(wù)型的行政管理理念，取代上級對下級的絕對管理模式，可以引入市場機制，并可以從人事制度入手。在完善高校管理隊伍建設(shè)方面，基于新公共管理理論的研究還比較欠缺，上海外國語大學(xué)吳慧針對目前高效管理隊伍中存在的管理角色模糊、管理觀念陳舊、管理效率低下、管理目標粗放等問題提出完善措施。借鑒新公共管理理論對責任和結(jié)果的強調(diào)及突出資源配置、競爭機制、對服務(wù)理念的追崇等理念，研究者吳慧認為應(yīng)轉(zhuǎn)換職員任用機制，在管理上強化崗位聘任和崗位考核，打破職務(wù)終身制，增強管理人員的崗位責任意識和競爭意識，提高管理人員的整體素質(zhì)和辦事效率。我國高等教育長期以來屬于緊缺的公共產(chǎn)品，高校的規(guī)模和數(shù)量在短期內(nèi)還是不能滿足人民群眾對高等教育的需求，隨著現(xiàn)在高校的復(fù)雜程度、參與社會領(lǐng)域的深入，對高校本身的管理也應(yīng)更加規(guī)范化、制度化和專業(yè)化。因此，對高校管理的完善在今后也應(yīng)更加深入的研究。

三、對現(xiàn)有研究的基本評價

基于新公共管理理論下高校管理的研究從總體上來看，現(xiàn)有成果對于政府與高校間的關(guān)系稍重視，而對于結(jié)合具體問題的系統(tǒng)研究較少，客觀分析問題的多主動建樹少，而且從成果(文獻)產(chǎn)出數(shù)量上看也不豐富，尚不足以形成基本研究的局面。第一，對于高校管理改革尚未引起重視。新公共管理理論已發(fā)展多年，但是在高校管理方面運用并不妥善，學(xué)術(shù)地位并不高，這主要體現(xiàn)在相關(guān)的學(xué)術(shù)研究成果很少。也許，真正的高校管理是一個實踐性的問題，因此理論研究很少顧及至此，但是，任何實踐都應(yīng)是建立在充分的理論基礎(chǔ)之上的。第二，新公共管理理論下的高校管理研究成果的深度不夠。比如對政府與高校關(guān)系的問題上，研究者仍然在模式分析的層面，具體針對不同類高校的實施方法的研究成果還極為少見。同時，研究視野還比較狹窄，除了對政府與高校關(guān)系、政府職能的問題有些研究之外，對與高校管理密切相關(guān)的教師管理、教學(xué)管理、學(xué)生管理等方面研究極少。第三，新公共管理理論下的高校管理研究成果創(chuàng)新性不足。目前的研究還停留在分析問題階段，少有提出新的管理方法的研究成果。這種缺乏創(chuàng)新點的管理模式在建國之初或是改革開放之初是可以理解和接受的，但現(xiàn)在在一體化、全球化的新世紀背景之下，沒有創(chuàng)新便沒有進步。

作者：戴欣曄 單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)

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篇(6)

［關(guān)鍵詞］二級學(xué)院;校企合作;學(xué)院文化;行政管理

隨著高校二級學(xué)院應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標的落實，相關(guān)院校也開始嘗試校企合作人才培養(yǎng)模式，采用的形式有“訂單式”培養(yǎng)、建立實習基地、國家大學(xué)科技園區(qū)、“3+1”、“2+2”等模式。其中，“3+1”人才培養(yǎng)模式是當前采用最廣泛、最有效的一種校企合作形式。與普通高等學(xué)校不同，這種新的辦學(xué)模式?jīng)Q定了必須開拓不同于以往傳統(tǒng)學(xué)院的發(fā)展路線。如何結(jié)合學(xué)院實際，在促進自身發(fā)展的同時，提升行政管理水平，高質(zhì)量、高效率地為教學(xué)科研服務(wù)是學(xué)院管理部門值得認真思考和研究的問題。值得注意的是，很多學(xué)院在發(fā)展的過程中，往往追求辦學(xué)質(zhì)量、辦學(xué)特色、辦學(xué)優(yōu)勢、學(xué)術(shù)地位等學(xué)院硬實力的提升，而忽略了學(xué)院的“人文氣質(zhì)”，即學(xué)院文化建設(shè)。高校作為傳承文明、培養(yǎng)人才、服務(wù)社會的主要陣地，如何發(fā)揮文化建設(shè)在學(xué)院行政管理工作中的重要作用，進而探索出一條優(yōu)化學(xué)院行政管理模式的新路子，應(yīng)當成為二級學(xué)院管理部門的一項重要任務(wù)和亟待解決的課題。

一、學(xué)院文化建設(shè)的意義

大學(xué)文化是大學(xué)思想、制度和精神層面的一種過程和氛圍。高校二級學(xué)院文化建設(shè)是大學(xué)文化建設(shè)的重要組成部分。廣義的學(xué)院文化是指一個學(xué)院所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和;狹義的學(xué)院文化是指一個學(xué)院獨有的價值觀念、歷史傳統(tǒng)、管理模式、行為方式、人際關(guān)系、行為規(guī)范、風格風貌，以及在人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)研究及其他集體活動中表現(xiàn)出來的帶有自己鮮明特色的文化現(xiàn)象。學(xué)院文化建設(shè)就是通過努力營造出具有一定特色的學(xué)院文化，在學(xué)院文化氛圍的引領(lǐng)下，創(chuàng)造一個和諧、健康的學(xué)院環(huán)境。在積極向上的學(xué)院文化氛圍中，全院師生會產(chǎn)生歸屬感和團結(jié)感，使其能夠互相支持，為共同建設(shè)學(xué)院而出謀劃策。在這樣整體的協(xié)作精神和奉獻精神中，處理事務(wù)勢必可以起到事半功倍的效果。福州大學(xué)紫金礦業(yè)學(xué)院是福州大學(xué)與紫金礦業(yè)集團股份有限公司于2007年聯(lián)合創(chuàng)辦的新型學(xué)院。學(xué)院綜合辦公室作為行政綜合管理部門，工作范圍、性質(zhì)和工作方式與傳統(tǒng)院校有較大不同，除本部校區(qū)外，還要同時負責龍巖上杭教學(xué)基地的管理工作，與一般意義的高等學(xué)校教學(xué)實踐基地不同的是，它擁有獨立的校區(qū)，與學(xué)院本部相距460公里，無法短時間來回，這在某種程度上也增加了管理難度?！拔幕且粋€大學(xué)賴以生存、發(fā)展的重要根基和血脈，也是大學(xué)間相互區(qū)別的重要標志和特征”，同時也是大學(xué)區(qū)別于其他社會組織的標志之一。紫金礦業(yè)學(xué)院成立至今，在新模式辦學(xué)的基礎(chǔ)上嘗試通過融合企業(yè)優(yōu)秀文化，加強學(xué)院特色文化建設(shè)提升學(xué)院的凝聚力，探索出一條提高行政管理水平，工作效能的新思路。

二、學(xué)院文化建設(shè)的功能

(一)全面提升素質(zhì)，陶冶思想情操。

文化用潛移默化的方式，教育人、引導(dǎo)人、陶冶人、感染人。優(yōu)美舒適的校園、完備的文體活動設(shè)施、豐富高雅的文化生活，這些獨特的物質(zhì)文化和精神文化元素為學(xué)院教職工提升素質(zhì)、陶冶情操提供了充分的養(yǎng)料。在文化內(nèi)涵豐富的環(huán)境中工作，容易讓人產(chǎn)生積極樂觀的生活態(tài)度和健康平和的心境，而濃郁的學(xué)術(shù)氛圍更容易使人養(yǎng)成勤于思考、大膽創(chuàng)新的精神和意識，豐富多彩的文體娛樂活動，培育了競爭意識和互助合作精神。

(二)團結(jié)凝聚個體，激勵個體發(fā)展。

學(xué)院文化從某種程度上反映的是學(xué)院全體成員的愿望和訴求，是理想、信念、目標和價值的精神基礎(chǔ)，可以說是學(xué)院師生人生觀、價值觀的綜合體現(xiàn)。因此它具有強大的凝聚力，通過激發(fā)個人對學(xué)院的真誠情感把大家緊密聯(lián)系到一起，從而激發(fā)人們的群體意識和集體意識，使個人信念和學(xué)院發(fā)展聯(lián)系起來，更加自覺做好本職工作，團結(jié)一心為學(xué)院發(fā)展而奮斗。同時良好的文化氛圍能夠充分調(diào)動教職工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，使人保持高昂的情緒和奮發(fā)進取的精神，成為激勵大家勤奮工作、勇于拼搏的強大動力。

(三)激發(fā)創(chuàng)新思維，實現(xiàn)自我超越。

高校作為知識、人才、信息和發(fā)明最為集中之地，是創(chuàng)新氛圍最為濃厚的地方。而大學(xué)文化中鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的氛圍，集中體現(xiàn)了大學(xué)的科學(xué)精神。這種精神是激發(fā)創(chuàng)新思維，推動創(chuàng)新創(chuàng)造活動的強大動力。通過多種文化形態(tài)相互碰撞交融，逐漸積累為個人心理深處的一種潛在意識，對人的思想、觀念、行為方式都產(chǎn)生一定的影響，進而產(chǎn)生新思想、新觀念。處于這種環(huán)境中的個體，不可避免的受其影響，在教學(xué)管理、科學(xué)研究等方面孜孜不倦地追求突破和創(chuàng)新。

(四)調(diào)解主要矛盾，協(xié)調(diào)利益沖突。

學(xué)院綜合辦公室是一個集行政、黨務(wù)、教學(xué)、科研、學(xué)生工作為一體的綜合管理部門，而校企合作新模式的辦學(xué)理念、辦學(xué)方式和特殊的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)，使得各部門在工作中不可避免地由于利益沖突產(chǎn)生矛盾。學(xué)院文化是協(xié)調(diào)各種關(guān)系的有力保障，其中蘊含的共同理想追求、價值觀念，在一定程度上起著“劑”的作用，可以使不同利益群體在共同理想目標的指引下，淡化利益觀念，調(diào)和主次矛盾的沖突，以更為和諧的方式處理相互之間的關(guān)系。

三、學(xué)院文化建設(shè)的實踐

文化建設(shè)雖然存在較多的共性，但從另一個角度思考，每個學(xué)院的歷史傳統(tǒng)，創(chuàng)辦背景、專業(yè)設(shè)置等都不盡相同。在文化建設(shè)過程中，紫金礦業(yè)學(xué)院立足實際，以校企合作新模式辦學(xué)為立足點，從以下幾個方面，建設(shè)具有特色的學(xué)院文化。

(一)加強環(huán)境建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量。

1．加強辦公環(huán)境建設(shè)。

作為教職工的第二個“家”，學(xué)院辦公環(huán)境的重要性不言而喻。優(yōu)雅的辦公環(huán)境不僅使人心情愉快地工作，更讓身在其中的教職工受到潛移默化的熏陶和教育。學(xué)院積極創(chuàng)建整潔衛(wèi)生、格調(diào)高雅、健康向上、催人奮進的工作環(huán)境，使大家感受到家的溫暖，也為更好地服務(wù)師生提供了前提。

2．加強人文環(huán)境建設(shè)。

高校教職工除了工作壓力之外，還有養(yǎng)家的壓力、職稱的壓力、子女上學(xué)就業(yè)的壓力等。加強對管理人員的人文關(guān)懷，是解決他們在工作、生活上諸多問題的有效舉措，及時發(fā)現(xiàn)問題，并有針對性地予以關(guān)心和指導(dǎo)，同時定期組織老師參加各種文化活動，豐富業(yè)余生活，這不僅有利于調(diào)適生理和心理狀況，也一定程度上減輕管理人員的工作壓力。

3．加強標識文化建設(shè)。

標識文化就是把最能代表學(xué)院文化特質(zhì)的含義形式化、符號化、格式化過程中形成的文化。通過制作具有地礦特色符號的院標、院歌、院訓(xùn)等學(xué)院形象標識系統(tǒng)，積極打造具有地礦專業(yè)特點的人文景點布置，此外通過加強院史宣傳、建立地質(zhì)博物館等多種途徑和形式，營造品位高雅的文化氣息，形成獨具學(xué)院特色的形象文化。讓大家一看到這些標識就會想到自己的學(xué)院，想到它背后厚重的承載及豐富感人的故事，使人建立起強烈的歸屬感和認同感。

(二)營造文化氛圍，提升業(yè)務(wù)能力。

1．加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

與專任教師不同，學(xué)院管理人員很少有機會研究管理學(xué)或進行提高自身業(yè)務(wù)能力的學(xué)習活動，這就使得其自我提升受限。而二級管理制度的推進，對管理人員的能力和技能提出了更高的要求。通過聘請有豐富經(jīng)驗的管理干部，系統(tǒng)性、持續(xù)性地為管理人員提供多種專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，鼓勵大家結(jié)合工作實際積極撰寫管理論文并定期進行交流研討，提高業(yè)務(wù)水平的同時，營造積極向上的文化氛圍。

2．加強專業(yè)特色培訓(xùn)。

學(xué)院管理人員雖然學(xué)歷高，自身專業(yè)技能強，綜合素質(zhì)較高，但一般都是非地礦專業(yè)畢業(yè)生，對于地礦專業(yè)背景、行業(yè)特點等相關(guān)理論知識基本一無所知。對此學(xué)院定期對非地礦專業(yè)管理人員進行礦業(yè)知識培訓(xùn)，同時組織管理人員赴上杭紫金山金銅礦、露天采礦場、黃金冶煉廠等地感受紫金企業(yè)文化，邀請集團“雙師型”教師對地礦行業(yè)現(xiàn)狀以及集團的近期整體規(guī)劃進行詳細介紹，幫助管理人員掌握更多的地礦專業(yè)知識，也提升了其對校企合作新模式辦學(xué)的整體認識，使他們在落實具體工作時能更好地體現(xiàn)學(xué)院的特色和優(yōu)勢。

3．加強國際化培訓(xùn)。

國際化是紫金礦業(yè)集團新一輪發(fā)展的重要方向，當前國家提出“一帶一路”戰(zhàn)略，鼓勵企業(yè)“走出去”。學(xué)院制定的“十三五”發(fā)展規(guī)劃中也指出:“學(xué)院要充分把握大好時機，順應(yīng)時代潮流，著力培養(yǎng)符合國際化要求的高素質(zhì)人才?！蓖ㄟ^與紫金礦業(yè)集團國際化辦公室合作，對管理人員進行國際化培訓(xùn)，通過集中強化語言學(xué)習，培養(yǎng)管理人員國際化理念，開闊國際化視野，重點學(xué)習國際化慣例和規(guī)則，滿足國際化發(fā)展趨勢。

(三)弘揚地礦精神，創(chuàng)新管理模式。

1．繼承優(yōu)秀傳統(tǒng)。

紫金礦業(yè)學(xué)院突出學(xué)院的辦學(xué)特色和學(xué)科特點，大力弘揚“艱苦奮斗、嚴謹求實、團結(jié)拼搏、開拓創(chuàng)造”的老地礦精神。學(xué)院創(chuàng)立初期，為解決部分教師編制不足的難題，返聘部分原地礦系退休老教師，老教師們嚴謹?shù)那髮W(xué)精神、積極樂觀的工作態(tài)度以及對地質(zhì)事業(yè)的熱愛深深地感染我們每一個人，使大家在具有濃郁“地礦”氣息的文化土壤中耳濡目染。優(yōu)秀的傳統(tǒng)不僅讓我們以成為學(xué)院的一分子為榮，也督促管理人員緊跟前輩腳步，開拓性地開展工作。

2．推進管理創(chuàng)新。

創(chuàng)新是促使學(xué)院事業(yè)不斷登上新臺階的強大動力，先進的管理理念促使每名教職工在自己的崗位上創(chuàng)新性地開展各項工作。隨著全球經(jīng)濟一體化和高校信息化進程的進一步加快，學(xué)院順應(yīng)時展潮流，在繼承“地礦人”優(yōu)秀傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上不斷開拓創(chuàng)新，借助網(wǎng)絡(luò)、新媒體力量，共創(chuàng)學(xué)院線上文化新平臺。積極推進網(wǎng)絡(luò)工作平臺的建立，根據(jù)學(xué)校網(wǎng)站群的后臺優(yōu)勢開發(fā)學(xué)院網(wǎng)站，建立機關(guān)各部門工作QQ群、微信群等作為官方推送平臺。同企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)、釘釘辦公系統(tǒng)實現(xiàn)系統(tǒng)資源共享，加強與企業(yè)內(nèi)部交流，保持信息實時暢通，打造高效運轉(zhuǎn)的管理體系。

3．推進制度創(chuàng)新。

始終樹立科學(xué)管理的理念，努力實現(xiàn)管理的制度化、規(guī)范化、現(xiàn)代化。隨著上杭教學(xué)基地的正式運行，針對“一院兩區(qū)”新模式辦學(xué)的實際，進行了一系列的制度改革和創(chuàng)新。設(shè)置上杭教學(xué)基地辦公室，隸屬于學(xué)院綜合辦公室統(tǒng)一管理，委派基地專職管理人員，落實基地的各項工作，協(xié)調(diào)基地的教學(xué)科研以及與紫金礦業(yè)集團的相關(guān)部門的工作對接，并對相關(guān)的差旅、資產(chǎn)管理等制度進行了重新修訂，規(guī)范行政工作流程和規(guī)章制度，使各項工作有章可循，推進學(xué)院高效管理。

(四)明確奮斗目標，增強集體凝聚。

1．明確工作目標。

大學(xué)的辦學(xué)理念是人們對大學(xué)的理性認識、理想追求及所持教育觀念或哲學(xué)觀念，它是建立在對教育規(guī)律和時代特征深刻認識基礎(chǔ)之上的。學(xué)院建立之初，就確立了建設(shè)“特色鮮明、國內(nèi)知名”創(chuàng)業(yè)型礦業(yè)學(xué)院的中長期辦學(xué)發(fā)展目標，也是全體教職人員的共同目標，在礦業(yè)形勢面臨重大挑戰(zhàn)的大環(huán)境下，以此激勵大家同心同德、集思廣益、共渡難關(guān)、努力奮斗。

2．加強溝通交流。

有效的溝通和交流是學(xué)院各項工作順利運行的前提條件，其不僅能夠傳遞有效信息，保持信息上傳下達，同時還能根據(jù)不同個體的優(yōu)勢和長處，有針對性地安排部署，提高工作效能。學(xué)院綜合辦公室定期召開工作協(xié)調(diào)會議，針對近期工作中出現(xiàn)的各類問題，請大家暢所欲言，有利于開發(fā)新的工作思路，提出切實可行的解決措施。對于上杭教學(xué)基地與本部信息溝通不到位的問題，學(xué)院除了利用網(wǎng)絡(luò)交流平臺進行信息傳遞之外，還籌劃升級平臺以實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)視頻會議功能，保障信息的及時傳遞和反饋。

3．加強崗位鍛煉。

新模式辦學(xué)對于學(xué)院綜合辦公室?guī)硖厥獾墓芾砟Ｊ剑矌硇碌奶魬?zhàn)。為配合上杭教學(xué)基地辦公室的管理，學(xué)院在每學(xué)期初都會臨時抽調(diào)數(shù)名管理人員前往基地，同基地專職人員一起，負責教學(xué)基地的各項工作。針對本部的崗位空缺，學(xué)院實施管理A/B崗制度，空缺崗位的具體工作由相應(yīng)的B崗人員負責，通過多崗位鍛煉，不僅使他們在各個崗位都能獨當一面，提高處理各種復(fù)雜問題的能力，同時促進各崗位工作更加緊密地銜接與配合，有效提升了集體凝聚力，使辦公室成為心往一處想、勁往一處使的戰(zhàn)斗集體。

四、結(jié)語

福州大學(xué)紫金礦業(yè)學(xué)院“企業(yè)支持辦學(xué)建設(shè)、企業(yè)參與辦學(xué)過程、企業(yè)檢驗辦學(xué)成效”的辦學(xué)模式是我國高等教育的創(chuàng)新，也給辦公室的管理工作帶來困難和挑戰(zhàn)。學(xué)院通過融合企業(yè)優(yōu)秀文化，加強學(xué)院文化建設(shè)，對優(yōu)化學(xué)院管理模式進行了積極的探索并初見成效，但仍然存在許多問題尚待解決。學(xué)院管理部門應(yīng)始終堅持解放思想，增強危機意識和統(tǒng)籌意識，正視自身不足，根據(jù)自身的實際情況深入探索適應(yīng)學(xué)院發(fā)展的管理體制。

參考文獻:

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篇(7)

摘要：隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，水電行業(yè)施工企業(yè)間的競爭力亦隨之不斷增強，施工企業(yè)理念已經(jīng)從“計劃經(jīng)濟時代的干一項工程”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌鼋?jīng)濟時代的經(jīng)營一項工程”。這就要求施工企業(yè)不斷加強自身項目管理水平，形成以成本管理為中心的運營機制，抓好成本管理和成本控制，優(yōu)化配置資源，最大限度地挖掘企業(yè)潛力，是企業(yè)在水電行業(yè)中低成本競爭制勝的關(guān)鍵所在。

0引言。

加強成本管理和成本控制是項目管理提高盈利水平的重要途徑，也是項目管理的永恒主題之一。本文力圖從施工企業(yè)項目管理的角度闡述成本控制的幾點看法。

1開源節(jié)流。

作為施工企業(yè)的項目管理部工程項目的成本控制，一是要認真履行已簽訂的施工承包合同，完成各項工作內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上爭取最大收益；二是要強化物資設(shè)備管理和勞務(wù)分包管理，提高施工質(zhì)量，降低物資消耗，節(jié)約開支，是為節(jié)流。

1.1開源、增收。

開源、增收措施的業(yè)務(wù)對象是業(yè)主，要以三個方面為重點：承包合同、優(yōu)勢單價、技術(shù)與造價有效結(jié)合。

（1）合理利用承包合同中有利條款。承包合同是項目實施的最重要依據(jù)，是規(guī)范業(yè)主和施工企業(yè)行為的準則，但在通常情況下更多體現(xiàn)了業(yè)主的利益。但這并不是說成本控制人員在合同條款有效利用方面無所作為，合同的基本原則是平等和公正，漢語語義有多重性和復(fù)雜性的特點也造成了部分合同條款可多重理解或者表述不嚴密，個別條款甚至有利于施工企業(yè)。這就為成本控制人員有效利用合同條款創(chuàng)造了條件。在合同條款基礎(chǔ)上進行的變更索賠，依據(jù)充分，索賠成功的可能性也比較大。

建筑招投標制度的實行，施工企業(yè)中標項目的利潤已經(jīng)很小，個別情況下甚至沒有利潤。項目實施過程中能否依據(jù)合同條款進行有效的變更和索賠，成為項目能否贏利的關(guān)鍵。

（2）合理利用優(yōu)勢單價。優(yōu)勢單價是指中標項目中利潤空間比較大的合同單價。眾所周知，我們在投標的過程中，為中標后謀取更大的利潤，會采取不平衡報價的投標方法，盡量提高變更可能性較大（主要指增加工程量）的項目的利潤空間。這些利潤比較大的合同單價就是我們的優(yōu)勢單價。

合理的利用優(yōu)勢單價，就要求施工企業(yè)在實際施工的過程中，盡量利用設(shè)計變更等條件，增加優(yōu)勢單價的工程數(shù)量，從而謀取更大的利潤。

我們知道，工程施工中實現(xiàn)設(shè)計意圖可以有多種的方式，它們各有優(yōu)缺點，常常是多選一的問題。例如基礎(chǔ)工程，我們可以采用漿砌塊石、漿砌片石、干砌塊石、片石混凝土澆筑等多種方式施工，均可以達到設(shè)計的要求。當然上述方案有的造價高，有的造價低，有的施工速度快，有的施工速度慢。施工企業(yè)從成本管理的角度出發(fā)，應(yīng)盡量選擇利潤空間大的方案進行施工，充分利用優(yōu)勢單價，增加企業(yè)的經(jīng)濟效益。

（3）技術(shù)、經(jīng)營緊密結(jié)合。技術(shù)與經(jīng)濟的緊密結(jié)合一直是成本控制領(lǐng)域重點強調(diào)的問題，但在實踐過程中，往往沒有達到制度化的程度，甚至存在嚴重的脫節(jié)。

技術(shù)與經(jīng)濟緊密配合應(yīng)體現(xiàn)在項目實施的各個階段，特別是對于如何確定項目施工方案顯得尤為重要。

設(shè)計單位在施工經(jīng)驗方面與施工單位往往存在一定的差距，在確定合理的設(shè)計變更方案時，往往要充分征求施工單位技術(shù)人員的意見，甚至會要求施工單位技術(shù)人員首先提出設(shè)計思路，這就為施工企業(yè)謀取合理利益創(chuàng)造了條件。而技術(shù)人員因自身工作特點的限制，所編寫的施工方案偏重于考慮方案的安全性和可操作性，雖然能夠完成設(shè)計要求，但從成本角度考慮，卻不是最優(yōu)化的，甚至在完全沒有必要的情況下，大大地縮小了施工企業(yè)的利潤空間，忽視了方案是否能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的利益要求。在這種情況下，成本控制人員參與施工方案的制訂顯得尤為重要。

具體而言，技術(shù)人員應(yīng)首先提出能夠達到設(shè)計意圖的幾套方案，在此基礎(chǔ)上進行經(jīng)濟比較論證，并將論證的結(jié)果作為確定施工方案的量化依據(jù)。施工單位提出的施工方案，應(yīng)在便于施工的情況下實現(xiàn)利益最大化，避免自己搬起石頭砸自己腳的情況出現(xiàn)。技術(shù)與經(jīng)濟的有效結(jié)合對于提高企業(yè)效益是最為顯著的。上述第（2）條中，建議業(yè)主采用片石混凝土澆筑基礎(chǔ)的例證就是一個成功的例子。[]

1.2節(jié)流、節(jié)支。

對于施工企業(yè)來說，要做到節(jié)流、節(jié)支，首先必須推廣項目成本核算制度，利于降低消耗、節(jié)支增效，主要有以下幾點：①從人、財、物的配置入手，據(jù)工程施工實際考察結(jié)果反饋，結(jié)合行業(yè)統(tǒng)一定額，制定出合理的、可操作性強的內(nèi)部成本核算定額，逐級進行部分成本核算和全成本核算。②實行多種分配方法，對主要工程的材料費、人工費、機械費和管理費進行核算與分析，人工費管理實行基本工資、產(chǎn)值工資和效益工資相結(jié)合；材料費管理實行以內(nèi)部核算定額消耗為基準，嚴格控制采購庫存量。③機械費的管理實行以設(shè)備運行費為基準，充分發(fā)揮設(shè)備的效率。④把主輔材料消耗水平和費用支出與完成工程量掛鉤，嚴格進行考核獎罰，從而增強作業(yè)隊的成本核算意識，做到減少超挖、節(jié)省材料、提高工效，同時，在各作業(yè)隊建立利益激勵機制，設(shè)立目標激勵獎和安全質(zhì)量專項獎。⑤在實施核算制度過程中，逐步建立成本分析的核算反饋制度。由財務(wù)部門對工程的各分部分項工程進行成本核算，分析各分部分項工程的經(jīng)濟效益和利潤狀況，反饋信息用以指導(dǎo)施工生產(chǎn)，完善成本核算操作程序。同時，應(yīng)根據(jù)施工的實際情況（如施工工期、進度安排等）,適當調(diào)整定額，實施成本核算、定額分配等。

這樣運作的益處有三個方面：一是明顯降低材料消耗，直接成本減少，過程控制嚴格；二是實施阻力小，能夠循序漸進，邊摸索經(jīng)驗邊進行，為全成本核算和采用其他成本控制方式打下基礎(chǔ)；三是使人力、機械配合等各項潛能得到最大發(fā)揮，同時增加了分配的透明度，從而大大地提高了職工的積極性、自覺性和主動性，有利于企業(yè)理念的培養(yǎng)。

節(jié)流節(jié)支的重點工作是加強項目材料費用和勞務(wù)分包費用的控制：

（1）材料費用控制。材料費用在項目成本中往往占有很高的比例，通常情況下不低于50%。材料費用控制是指對施工項目消耗的物資材料進行數(shù)量和價格控制，將物資材料費用控制在合理的范圍內(nèi)。材料消耗數(shù)量的控制是成本控制人員的工作內(nèi)容之一，本文進行重點闡述。

一般說來，施工企業(yè)現(xiàn)在對材料消耗數(shù)量控制的主要措施是“限額領(lǐng)料”。根據(jù)此額度分階段控制材料消耗數(shù)量，確定材料消耗的額度。限額領(lǐng)料中的“額”，通常都理解為定額，即根據(jù)定額數(shù)量確定消耗數(shù)量。筆者認為，這種理解比較片面。材料消耗數(shù)量當然要參考定額消耗量，但不能完全機械套用。首先，施工項目的差異性決定了定額無法全面反映不同的工程特點，其次，定額是社會勞動力綜合平均水平的表現(xiàn)，管理水平不同的施工企業(yè)，相應(yīng)的材料消耗水平也是有區(qū)別的。定額的材料消耗數(shù)量甚至材料種類不是適用所有具體的施工企業(yè)和施工項目，不同的企業(yè)、不同的項目還可能差別很大。所以，作為一個成本控制人員，應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的管理水平和施工現(xiàn)場的實際情況，參考定額數(shù)量，合理確定材料消耗額度。

計算材料消耗額度的工作量很大，對成本控制人員的要求很高，成本控制人員除了熟悉定額和現(xiàn)場情況外，還需要了解施工工藝，常常出現(xiàn)商務(wù)人員人手不足的情況。目前通常采用的解決措施有兩個：一、將材料消耗量的計算工作轉(zhuǎn)移到工長，這樣一來解決了商務(wù)人員人手不足的問題，二來也促使工長將部分注意力轉(zhuǎn)移到施工成本方面，增強了材料節(jié)約意識。但也存在工長為避免施工材料緊張，影響施工進度，將材料消耗額度放的比較大不利于材料消耗控制的問題；二、分主要部位進行材料消耗數(shù)量控制。分主要部位進行材料消耗數(shù)量計算是將工程分成幾個主要部分，以這種方式對限額領(lǐng)料進行簡化，減少了成本控制人員工作量，但控制工作不夠細致，易造成材料消耗超耗，所以必須配套現(xiàn)場檢查措施，杜絕浪費現(xiàn)象。

建議采用的材料消耗數(shù)量控制方式：根據(jù)項目特點分塊，以塊進行消耗量控制，塊的范圍不能過大；要求工長在提出材料計劃的時候進行材料計劃數(shù)量的計算，并附上計算書，供技術(shù)人員審核。成本控制人員審核的主要內(nèi)容是工程數(shù)量是否正確，以及材料損耗的額度是否合理。其中，損耗額度的審核比較簡單，根據(jù)現(xiàn)場實際情況和工長加強協(xié)商就可以了。但審核工程數(shù)量是否正確的工作就比較煩瑣。筆者建議項目成本控制人員提前抽時間集中突擊計算各個部位的工程數(shù)量，并按照部位編制成表格形式。這樣，審核材料計劃確定材料消耗額度的工作就可以在較短的時間內(nèi)完成了。

當然，材料消耗數(shù)量的控制必須配套一定的獎懲措施，節(jié)約了要進行獎勵，非必須原因超耗浪費要承擔責任，提高節(jié)約意識及積極性。建議項目部根據(jù)實際情況可制訂具體的獎懲措施，并嚴格控制采購庫存量，提高資金使用效能，修舊利廢，降低庫存。

（2）勞務(wù)分包費用的控制。純粹的勞務(wù)分包費用在項目成本中的比例比較低，通常情況不超過15%。但實際操作過程中，勞務(wù)分包費用通常會包含一部分施工企業(yè)不易進行控制的小型機具和易耗材料費用，增加了一定的費用控制難度。施工企業(yè)進行勞務(wù)分包的時候，除了勞務(wù)談判確定分包隊伍外，經(jīng)常采用招標方式確定勞務(wù)隊伍，這樣對項目部以合理低價選擇優(yōu)秀的勞務(wù)隊伍是有利的。

在這里要強調(diào)合理低價，勞務(wù)市場現(xiàn)在競爭十分激烈，甚至某些方面競爭比建筑市場更激烈，并且勞務(wù)市場發(fā)育不成熟，勞務(wù)隊伍水平能力也參差不齊，許多勞務(wù)隊伍根本就不具備承擔虧損的能力。為生存下去，許多競爭能力不足的勞務(wù)隊伍被迫進行低價投標，并且是低于成本價投標以維持運轉(zhuǎn)。勞務(wù)分包本身利潤空間就較小，勞務(wù)隊伍在其中的回旋余地不大，低價中標后，為完成合同，或者盡力壓低勞務(wù)人員工資，造成勞務(wù)人員勞動積極性低下，或者與施工單位盡力糾纏，利用一切機會提高要價。在這些措施不能奏效、出現(xiàn)無法承受的虧損的情況下，勞務(wù)隊伍只能消極怠工，拖延進度，甚至停止施工，逼迫施工企業(yè)滿足自己的要求。

出現(xiàn)這種情況，對施工企業(yè)和勞務(wù)隊伍兩敗俱傷。施工項目進度滯后，無法保證工程進度，對企業(yè)自身形象造成惡劣影響。同時，勞務(wù)隊伍出現(xiàn)虧損，生存空間被進一步縮小，可能成為社會不安定因素。

為避免出現(xiàn)這種情況，建議：一、施工企業(yè)盡可能采納比較有競爭力、有信譽的勞務(wù)隊伍參與施工；二、不要無原則壓低勞務(wù)分包單價，要對勞務(wù)分包的成本做到心里有數(shù)，避免吸納低于成本價的勞務(wù)隊伍進場施工；三、可能的情況下，拿出部分資金用于獎勵協(xié)作隊伍，規(guī)定在施工質(zhì)量、進度、安全達到較高要求的情況下，協(xié)作隊伍可獲得獎勵，以提高勞務(wù)隊伍施工積極性，使企業(yè)、協(xié)作隊伍達到雙贏。

2嚴格過程控制，加強成本管理。

“過程是輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組彼此相關(guān)的資源（人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法）和活動。過程管理，主要是側(cè)重于對動態(tài)形勢的活動的認識、控制和優(yōu)化”。充分地利用資源，最有效地發(fā)揮各方面的積極性，及時準確地克服不利因素，求得相對高質(zhì)的管理效果是過程管理追求的目標。

嚴格過程控制，可以有力地避免或克服傳統(tǒng)管理中“反復(fù)抓”的管理弊端，使整體管理水平不斷地提高。當施工單位中標承建一個工程項目，就必須從人、財、物的有效組合和使用過程中狠下功夫。諸如對施工組織機構(gòu)的設(shè)立和人員、機械設(shè)備的配備，在滿足施工需要的前提下，機構(gòu)要精簡，人員要精干高效，設(shè)備要充分有效利用。對材料消耗、配件的更換及施工工序控制，都要按規(guī)范化、制度化、科學(xué)化進行，這樣，既可以避免或減少不可預(yù)見因素對施工的干擾，也使自身生產(chǎn)經(jīng)營狀況在影響工程成本構(gòu)成因素中的比例降低或控制在合理范圍，從而有效控制成本，提高效益。過程控制要全員參與、全過程控制，這與施工人員的素質(zhì)、施工組織水平有很大關(guān)系。