首頁 > 精品范文 > 案件調(diào)查報(bào)告
時(shí)間:2023-03-10 14:56:35
序論:寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感,挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相,好投稿為您帶來了七篇案件調(diào)查報(bào)告范文,愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑,助力您的創(chuàng)作。
專門審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的市高級(jí)人民法院民三庭負(fù)責(zé)人說,目前,知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)工作已經(jīng)十分重要和緊迫,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)造成果的重要資本。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)能力的體現(xiàn)。通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判工作,推進(jìn)科技強(qiáng)國戰(zhàn)略的實(shí)施,是體現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步的重要標(biāo)志。
高級(jí)人民法院民三庭負(fù)責(zé)人介紹,當(dāng)前國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)態(tài)勢(shì)正在發(fā)生深刻變化,發(fā)達(dá)國家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),發(fā)展中國家面臨著嚴(yán)峻的形勢(shì),我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尤其為國際社會(huì)所關(guān)注。例如在承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位這一重要問題上,美國和歐盟都把我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列為重要障礙問題。在國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題同樣突出,有的已經(jīng)嚴(yán)重威脅到某些產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展,損害了國家或地區(qū)的整體形象,進(jìn)而對(duì)整個(gè)民族的創(chuàng)新能力和國民素質(zhì)產(chǎn)生更為深刻的影響。
據(jù)了解,本市去年申請(qǐng)專利數(shù)超過了8000件,今年申請(qǐng)量在全國排在第九,應(yīng)該說,有了很大的發(fā)展。地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境實(shí)際是地區(qū)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。
港口經(jīng)濟(jì)凸顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要
據(jù)了解,近10年來,全市法院審理各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件近20__件,積累了較豐富的審判經(jīng)驗(yàn)。其中“雅馬哈”商標(biāo)侵權(quán)案、非法使用天津開發(fā)區(qū)“TADA”區(qū)域形象標(biāo)識(shí)侵權(quán)案,“泥人張”、“十八街麻花”、“陳林”等老字號(hào)使用權(quán)糾紛案,電子部十八所鋰電池技術(shù)秘密保護(hù)案,“背背佳”專利侵權(quán)案,河南拓普公司訴天津冶金規(guī)劃設(shè)計(jì)院專利侵權(quán)案等典型案例,國內(nèi)外主流媒體都進(jìn)行了報(bào)道,體現(xiàn)了我市法院審判知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的司法能力的提高。
目前,我市法院依法受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的范圍,已經(jīng)基本覆蓋了WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織所確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇所屬的全部領(lǐng)域。
20__年上半年全國地方法院一審新收知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件增幅在30左右,其中著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)三大類案件均呈明顯上升勢(shì)頭,最高人民法院認(rèn)為,在今后一定時(shí)期內(nèi),知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量持續(xù)增長的態(tài)勢(shì)不會(huì)改變。
高院民三庭負(fù)責(zé)人介紹,我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛案件去年受理情況與全國的情況和趨勢(shì)是基本一致的。至去年10月,我市各級(jí)法院受理一、二審的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件共計(jì)263件,比前年同比約增加25;其中專利糾紛69件,商標(biāo)糾紛32件,不正當(dāng)競爭5件,著作權(quán)糾紛142件,技術(shù)合同13件,其他2件。全市共審結(jié)249件。
截至目前,我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件總結(jié)起來主要有6個(gè)特點(diǎn):首先是,著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利侵權(quán)案件明顯上升,約占案件總量的54。其二,案件類型相對(duì)集中,著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利案約90集中于廣告侵權(quán)、盜版光盤、出版侵權(quán)這三類案件。在專利侵權(quán)案件中,外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)案占較大比例,約為60。其三,侵權(quán)訴訟請(qǐng)求賠償數(shù)額增大。有的請(qǐng)求接近千萬元。其四,出現(xiàn)了大規(guī)模維權(quán)案件,有的權(quán)利人連續(xù)幾十件案件。第五、出現(xiàn)了一些新類型案件,如請(qǐng)求確認(rèn)馳名商標(biāo)案件、娛樂場所、酒店業(yè)務(wù)播放MTV和背景音樂侵權(quán)案。這些案件影響較大,涉及面廣。最后,當(dāng)事人往往涉及知名企業(yè)、科技人員、文化名人等,案件社會(huì)影響大。
問題暴露引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)
我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和類型雖總體上升,但與北京、上海、廣州等城市相比,案件類型和數(shù)量均較少。這在不同角度反映了不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、文化特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)秩序情況。
通過案件分析和調(diào)查,我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面主要存在幾個(gè)方面的問題。
[關(guān)鍵詞]醉酒駕駛;實(shí)證考察;難題;完善建議
[中圖分類號(hào)]D920.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-5918(2016)02-0095-03
一、引言
(一)研究目的
近些年來,隨著我國工業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展,在科技發(fā)達(dá)的21世紀(jì)軌道中,機(jī)動(dòng)車數(shù)量日益增加,汽車便成為了人們出行的最主要的交通工具。但由于我國幾千年的酒文化歷史影響,越來越多的人忽視交通法規(guī)而醉酒駕車,造成極其嚴(yán)重危害后果,因此為了避免醉駕給人們的生命健康財(cái)產(chǎn)安全造成極大威脅,本項(xiàng)目針對(duì)河北邢臺(tái)地區(qū)醉駕案件展開調(diào)研,并對(duì)該類案件作以全面探究與分析。
(二)研究內(nèi)容
就河北邢臺(tái)地區(qū)的情況看,各地法院受理醉駕案件日益增多,個(gè)別地區(qū)呈現(xiàn)井噴之勢(shì)。本課題以邢臺(tái)地區(qū)2011年5月1日至2015年5月31日四年間審理的所有醉駕案件為實(shí)證分析樣本,全面收集醉駕案件中各類要素、量刑情節(jié)、量刑尺度及量刑后果,初步歸納該區(qū)醉酒駕駛案件的特點(diǎn),并對(duì)醉酒駕駛刑事法律適用中存在的難題進(jìn)行深入分析,最后提出醉酒駕駛刑事法律適用完善建議。
(三)研究方法
首先運(yùn)用調(diào)查法,通過有目的、有計(jì)劃、系統(tǒng)地搜集有關(guān)醉駕案件審理狀況的材料,綜合運(yùn)用分析、觀察法等方法,對(duì)醉駕案件進(jìn)行有詳細(xì)的、周密的和系統(tǒng)的了解,并對(duì)調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納,從而得出具有規(guī)律性的結(jié)論。
其次是案例分析法,通過對(duì)邢臺(tái)法院審理的醉駕案件進(jìn)行考察,以案例的形式對(duì)醉駕案件在司法實(shí)踐中存在的問題進(jìn)行深入探究。
最后運(yùn)用文獻(xiàn)研究法,通過收集相關(guān)國內(nèi)外書籍刊物,參考諸多學(xué)者觀點(diǎn),提出醉酒駕駛刑事法律適用完善建議。
二、對(duì)邢臺(tái)市法院近四年審理醉駕案件的實(shí)證考察
為全面把握河北邢臺(tái)地區(qū)法院醉駕案件審理工作的基本情況,本課題調(diào)取了全市法院從2011年5月至2015年5月審結(jié)的全部醉駕案件(1560件),其中2011年5月至2012年5月審結(jié)426件,2012年5月至2013年5月審結(jié)405件,2013年5月至2014年5月審結(jié)392件,2014年5月至2015年5月審結(jié)337件。整體呈下降趨勢(shì),經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析,這些案件呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。
(一)醉駕行為基本要素分析
1.醉駕者基本情況分析
從性別上看,1560名被告中,男性為1540人,占總數(shù)的98.7%,女性僅為20人,占總數(shù)的1.3%。從年齡分布來看,在18-35歲之間的437人,占28.02%;36-50歲之間的834人,占53.48%;51歲以上的289人,占18.5%。綜合分析,該市在三年內(nèi)醉酒駕駛案件中被告人以中青年男性為主。
從戶籍情況看,本地人占大多數(shù),外地人僅占10%,約為156人。職業(yè)為農(nóng)民的共計(jì)661人,占總數(shù)的42.35%,無業(yè)人員314人,占總數(shù)的20.15%,個(gè)體勞動(dòng)者239人,占15.3%,其他346人,占22.2%。
2.案發(fā)地點(diǎn)分析
從所調(diào)查的案件來看,高速公路案發(fā)31件,占2%;公路案發(fā)1201件,占77%;廣場小區(qū)案發(fā)250件,占16%;其他道路案發(fā)78件,占5%。
3.機(jī)動(dòng)車輛種類分析
在查獲的案件中,經(jīng)營性汽車47件,占3%;非經(jīng)營性汽車374件,占24%;摩托車1061件,占68%;電動(dòng)車78件,占5%。
4.酒精含量分析
被告人的酒精含量主要集中在100-150毫克/100毫升和150-200毫克/100毫升兩個(gè)區(qū)間,分別占全部醉駕案件的33.05%和29.21%,100毫克/100毫升以下的占17.88%。由此可知,深度醉酒者居多。
5.醉駕危害后果分析
醉駕案件中,沒有發(fā)生事故的476件,占30.5%;發(fā)生事故的1084件,占69.5%。其中,事故沒有造成損失的104件,占9.6%;僅造成財(cái)產(chǎn)損失的324件,占29.9%;僅造成人員受傷的141件,占13%;造成人員受傷及財(cái)產(chǎn)損失的184件,占17%。
(二)醉駕的量刑情況研究
從強(qiáng)制措施情況看,絕大多數(shù)人到案后被取保候?qū)?。從被公安機(jī)關(guān)查獲到訴至法院前,1560名被告人中有1535名被采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施,占98.4%。訴至法院后至審判前,1560名被告人中有1524名由法院決定逮捕,占97.7%,個(gè)別被告人因病不能羈押而未變更強(qiáng)制措施。
從判決情況看,被告人被判處拘役的有885人,占總數(shù)76.6%,其中處拘役一個(gè)月的879名,占76.9%;處拘役二至三個(gè)月的260名,占22.8%;處拘役四至五個(gè)月的4名,占0.3%。
三、辦理醉酒駕駛案件之難題
(一)相關(guān)概念界定不明確
1.關(guān)于機(jī)動(dòng)車的認(rèn)定
實(shí)踐中,關(guān)于汽車、摩托車等是否認(rèn)定為機(jī)動(dòng)車毋庸置疑,邢臺(tái)各法院對(duì)此問題已達(dá)成一致意見,但是對(duì)于城市中普遍存在的電動(dòng)自行車,三輪車是否定性為機(jī)動(dòng)車存在爭議。《道路交通安全法》第一百一十九條第(三)規(guī)定:“機(jī)動(dòng)車是指以動(dòng)力裝置驅(qū)動(dòng)或者牽引,上道路行駛的供人員乘用或者用于運(yùn)送物品以及進(jìn)行工程專項(xiàng)作業(yè)的輪式車輛”。公安部門認(rèn)為電動(dòng)車的某些標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到了法定的機(jī)動(dòng)車標(biāo)準(zhǔn),即可按機(jī)動(dòng)車論。據(jù)了解,邢臺(tái)有不少電動(dòng)車醉駕案件,但是大部分電動(dòng)車醉駕案件尚未進(jìn)入司法程序。
2.關(guān)于道路的認(rèn)定
如何理解2004年5月1日起施行的《道路交通安全法》中關(guān)于“雖在單位管轄范圍但允許社會(huì)機(jī)動(dòng)車通行的地方”的規(guī)定,這是實(shí)踐中最突出的問題。尤其是針對(duì)機(jī)關(guān),校園,公司,居民區(qū)等轄區(qū)的內(nèi)路段是否屬于所謂的允許社會(huì)機(jī)動(dòng)車通行的地方,司法機(jī)關(guān)對(duì)此判斷存在很大模糊性。關(guān)于道路認(rèn)定是否要考慮公共性問題,該地區(qū)各個(gè)司法機(jī)關(guān)并沒有確立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
3.關(guān)于醉酒的認(rèn)定
2011年《刑法修正案(八)》將醉酒駕駛?cè)胄?,但是在條款中并沒有體現(xiàn)出關(guān)于醉酒的明確規(guī)定。公安機(jī)關(guān)判斷駕駛?cè)耸欠褡砭频某醪綐?biāo)準(zhǔn)是呼氣酒精含量,最終標(biāo)準(zhǔn)是血液酒精含量。該地區(qū)實(shí)踐中大部分案件對(duì)醉駕者進(jìn)行兩次鑒定,在審理中采用含量較低的鑒定,但是若較低的鑒定未達(dá)到酒駕標(biāo)準(zhǔn),反而采信了酒精含量較高的鑒定,行為人對(duì)此結(jié)果產(chǎn)生很大質(zhì)疑。
(二)量刑標(biāo)準(zhǔn)不盡統(tǒng)一
醉酒駕駛行為的定罪量刑主要考慮因素為血液中的酒精含量,其次是機(jī)動(dòng)車類型,道路種類,損害后果等重要因素,最后還要參考醉駕者案發(fā)時(shí)主觀心理,產(chǎn)生危害后果是否采取積極營救措施等。在相關(guān)的法律法規(guī)以及司法解釋中并不難發(fā)現(xiàn),它們并沒有明確統(tǒng)一的具體情節(jié)與標(biāo)準(zhǔn),所以在具體案件審理中每個(gè)地區(qū)都有不同的自由裁量權(quán),以至于無法形成統(tǒng)一的量刑標(biāo)準(zhǔn)。比如兩名醉駕者同樣被拘役一個(gè)月,緩刑兩個(gè)月,對(duì)于罰金卻存在較大差異,一名醉駕者被處罰金1000元,另一名卻被處罰金2000元,無疑體現(xiàn)出罰金適用標(biāo)準(zhǔn)不一。
(三)自首情節(jié)有分歧
關(guān)于自首認(rèn)定,《刑法》第六十七條做出明確規(guī)定,即犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己的罪行的,是自首。關(guān)于醉酒駕駛案件如何對(duì)“自動(dòng)投案”進(jìn)行定性,并沒有相關(guān)的法條可以引用。又如自動(dòng)投案的動(dòng)機(jī)是否影響醉駕自首的認(rèn)定,在司法實(shí)踐中也存有分歧,例如其中典型案例之一,2013年6月9日,橋東區(qū)邢州北路南段,張某醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車撞傷某學(xué)生,學(xué)生家長同意賠償,但由于金額無法達(dá)成一致,雙方同意報(bào)警由警察調(diào)解。交警趕到案發(fā)現(xiàn)場,經(jīng)過調(diào)查,張某涉嫌醉酒駕駛。即使張某懷疑,仍積極主動(dòng)陳述案發(fā)過程。本案中張某是否構(gòu)成自首,司法實(shí)踐存在不同意見。張某本意并非因醉駕報(bào)案,而是為了解決賠償,能否認(rèn)定自首存有疑問。
四、解決醉酒駕駛案件法律適用難題的建議
(一)出臺(tái)司法解釋消除概念歧義
司法解釋作為法則和法治的重要內(nèi)容具有獨(dú)特的功能。司法解釋具有闡明法條含義的功能,具有在司法實(shí)踐中完善法律的功能,所以針對(duì)醉駕案件審理中出現(xiàn)的相關(guān)概念分歧,可以通過司法解釋消除,以盡快打擊此類犯罪。比如機(jī)動(dòng)車認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),電動(dòng)二輪車、電動(dòng)三輪車是否應(yīng)納入機(jī)動(dòng)車范圍。一些特殊道路是否屬于醉駕認(rèn)定的道路范圍。醉酒達(dá)到何種程度被認(rèn)定是醉駕,以及采用何種方式為判斷依據(jù)。這都是實(shí)踐中存在的空白點(diǎn),所以有必要盡快出臺(tái)相應(yīng)的司法解釋補(bǔ)充該漏洞。
(二)設(shè)定相對(duì)統(tǒng)一的量刑標(biāo)準(zhǔn)
醉酒駕駛行為的刑罰幅度為一個(gè)月以上六個(gè)月以下拘役,但是由于醉駕案件種類各式各樣,數(shù)量較多,在司法實(shí)踐中準(zhǔn)確把握自由裁量權(quán)仍有一定難度,所以有必要在調(diào)研基礎(chǔ)上,設(shè)定相對(duì)統(tǒng)一的量刑標(biāo)準(zhǔn),以實(shí)現(xiàn)量刑均衡是十分必要的。根據(jù)最高人民法院《人民法院量刑指導(dǎo)意見(試行)》,應(yīng)當(dāng)先根據(jù)刑法規(guī)定的基本犯罪事實(shí)確定量刑起點(diǎn),然后再根據(jù)“其他具體犯罪行為超過基本犯罪構(gòu)成事實(shí)的加重結(jié)果事實(shí)”。確定基準(zhǔn)刑主要考慮醉酒程度,可以根據(jù)血液中酒精含量的大小分別確定相應(yīng)的拘役期限。另外根據(jù)案發(fā)地點(diǎn),危害后果,車輛種類來確定相應(yīng)的從輕、從重情節(jié)。最終依法定罪量刑,以實(shí)現(xiàn)醉駕案件量刑的規(guī)范化與均衡化。
(三)準(zhǔn)確把握不同情節(jié)下自首的認(rèn)定
在司法實(shí)踐中,關(guān)于醉駕案件中,犯罪嫌疑人醉駕后并沒有自動(dòng)投案,而是在明知他人報(bào)案后留在現(xiàn)場等待處理,這是否應(yīng)被認(rèn)為具有主動(dòng)性而被認(rèn)定自首,仍有較大分歧。有的持肯定觀點(diǎn),因?yàn)榉缸锵右扇嗣髦藞?bào)警卻在可以逃離的情景在未逃離,說明其留在案發(fā)現(xiàn)場具有主動(dòng)性。有的持否定觀點(diǎn),認(rèn)為犯罪嫌疑人留在現(xiàn)場不具有主動(dòng)性,不應(yīng)該被認(rèn)定自首。筆者認(rèn)為,盡管犯罪嫌疑人不是主動(dòng)報(bào)警,但是其為逃離現(xiàn)場充分說明具有投案的動(dòng)機(jī),可以認(rèn)定自首。關(guān)于自投案的動(dòng)機(jī)問題,法律并沒有給出明確規(guī)定,有必要從實(shí)際出發(fā),制定配套的法律條文為各類醉駕案件提供法律依據(jù)。
據(jù)統(tǒng)計(jì),20__年市本級(jí)人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件,清欠農(nóng)民工工資1557萬元,涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪18件,涉及農(nóng)民工1239人。
從市本級(jí)投訴人的從業(yè)行業(yè)看,建筑業(yè)投訴涉及1520人,占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動(dòng)為主,行業(yè)進(jìn)入的門檻低,適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工,這個(gè)行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴(yán)重、最普遍的行業(yè)。
20__年,__市本級(jí)接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動(dòng)合同,沒有參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn),發(fā)生勞務(wù)爭議時(shí)很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
在市本級(jí)受理的被拖欠工資的案件中,群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高,20__年共立案42件,造成的有18件,占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工,以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個(gè)作業(yè)班組,一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況,鄉(xiāng)土人情往往會(huì)使得他們趨向于走在一起,共同討薪。極個(gè)別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門游行等極端方式討薪,從而釀成。群體性案件容易導(dǎo)致社會(huì)矛盾和暴力沖突,是造成社會(huì)不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)廣泛宣傳,營造和諧勞動(dòng)關(guān)系的氛圍。各級(jí)政府和機(jī)關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),將構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會(huì)的重要指標(biāo)之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳,內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動(dòng)者關(guān)心的內(nèi)容,引導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格遵循《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》,提高企業(yè)管理者的法律意識(shí),切實(shí)保障企業(yè)職工的合法權(quán)益,促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。
(二) 建立勞動(dòng)者維權(quán)援助制度,提高勞動(dòng)者增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)。建立完善勞動(dòng)者維權(quán)免費(fèi)法律援助制度。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)增加就業(yè)培訓(xùn)的投入,舉辦各種針對(duì)務(wù)工的各種就業(yè)培訓(xùn)及法律普及培訓(xùn),增強(qiáng)勞動(dòng)者的法律素質(zhì),提高勞動(dòng)者的維權(quán)意識(shí)。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息,以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對(duì)措施,特別是當(dāng)工資遭受拖欠時(shí),一定及時(shí)找相關(guān)工會(huì)或勞動(dòng)部門解決,如不能及時(shí)取得應(yīng)得的工資,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民法院,以維護(hù)自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視,整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項(xiàng)治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組,制定整治方案,分步實(shí)施。 二是調(diào)查摸底,造冊(cè)登記。對(duì)轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實(shí)等一個(gè)不漏登記在冊(cè)。特別是弄虛作假,騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力,經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴(yán)重違法、違紀(jì)行為的等要詳細(xì)登記,表述清楚。三是明確職責(zé),查處到位。只要認(rèn)定為轉(zhuǎn)包和違法分包的,一律視為無效。若情節(jié)嚴(yán)重的,可以處以罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓等措施。四是嚴(yán)格工程項(xiàng)目的審批管理,對(duì)拖欠農(nóng)民工工資的項(xiàng)目企業(yè)不再審批新建項(xiàng)目。五是嚴(yán)格工程招投標(biāo)和工程擔(dān)保管理,對(duì)沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè),各部門一律停止其新項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)。
(四)建立健全企業(yè)信用機(jī)制。要建立健全嚴(yán)格的信用管理機(jī)制,完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽(yù)記錄機(jī)制和市場退出機(jī)制。逐步建立健全企業(yè)勞動(dòng)保障誠信公示制度。對(duì)各個(gè)企業(yè)實(shí)行工資支付重點(diǎn)監(jiān)控制度,對(duì)容易發(fā)生拖欠工資行為的重點(diǎn)企業(yè)和單位,專項(xiàng)登記造冊(cè),專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)書面報(bào)告勞動(dòng)用工
、工資支付、勞動(dòng)合同管理、社會(huì)保險(xiǎn)等情況向勞動(dòng)保障部門申報(bào),由勞動(dòng)保障部門按照合法、科學(xué)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定,對(duì)勞動(dòng)保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動(dòng)保障失信行為通過一定的信息平臺(tái)予以公示,對(duì)多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布,向社會(huì)曝光。(五)明確職責(zé),建立健全拖欠工資齊抓共管機(jī)制。加強(qiáng)政府各職能部門的聯(lián)動(dòng)配合,形成齊抓共管態(tài)勢(shì)。勞動(dòng)保障監(jiān)察部門是勞動(dòng)執(zhí)法的主體,但是勞動(dòng)執(zhí)法并不是完全獨(dú)立的,需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合,勞動(dòng)保障監(jiān)察工作涉及面廣,復(fù)雜多變,僅靠勞動(dòng)監(jiān)察部門的力量,不可能取得好的效果,因此要加強(qiáng)與各部門的協(xié)調(diào),堅(jiān)持多溝通、多聯(lián)系、多配合,使各部門在工作中增加理解,相互配合,充分發(fā)揮多職能部門的作用,推動(dòng)勞動(dòng)保障監(jiān)察工作。如:建設(shè)行政部門要按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格把好建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場關(guān),杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建筑企業(yè)承建工程,嚴(yán)肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對(duì)建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動(dòng)者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、罷工或集體上訪等事件的,實(shí)行“一票否決”,不得以任何形式參加新項(xiàng)目的投標(biāo),并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級(jí);經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對(duì)新辦企業(yè)嚴(yán)格審查,規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對(duì)無故克扣、拖欠工資的企業(yè),不予辦理工商執(zhí)照年審等。
一、未成年人刑事檢察中社會(huì)調(diào)查的主體
未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的主體只能是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院。因?yàn)椋淌略V訟法的規(guī)定是對(duì)未成年人案件的辦理結(jié)果設(shè)定的義務(wù),不承擔(dān)未成年人刑事案件辦理職能的機(jī)構(gòu)不是社會(huì)調(diào)查的主體。當(dāng)然,未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的具體工作,公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院可以委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。至于有的人認(rèn)為,刑事訴訟法規(guī)定了公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在辦理未成年人刑事案件中,可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查,并未排斥相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。那么,本文認(rèn)為,這種觀點(diǎn)中的“社會(huì)調(diào)查”,充其量只能是廣義的社會(huì)調(diào)查,或者是學(xué)術(shù)性社會(huì)調(diào)查,而不是刑事訴訟法規(guī)定的社會(huì)調(diào)查。因?yàn)?,刑事訴訟法規(guī)定的社會(huì)調(diào)查后形成的社會(huì)調(diào)查報(bào)告,應(yīng)當(dāng)是一種不具有普遍約束力的非規(guī)范性法律文書,具有一定法律效力。
二、未成年人刑事檢察中社會(huì)調(diào)查的程序
未成年人刑事檢察中社會(huì)調(diào)查的程序應(yīng)當(dāng)包括未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)、社會(huì)調(diào)查的運(yùn)行、社會(huì)調(diào)查結(jié)果的使用、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的移送等?!缎淌略V訟規(guī)則(試行)》第486條第1款、第3款規(guī)定,人民檢察院制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告,作為辦案和教育的參考;人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)移送的社會(huì)調(diào)查報(bào)告,進(jìn)行審查。如重慶市市人民檢察院、聯(lián)合重慶市社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)辦公室、高級(jí)人民法院、市公安局、市司法局、共青團(tuán)重慶市委員會(huì)等單位聯(lián)合制定了《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》,進(jìn)一步規(guī)范全市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作,推進(jìn)未成年人司法制度改革,夯實(shí)未成年人刑事司法基礎(chǔ)。
三、未成年人刑事檢察中社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容
人民檢察院要加強(qiáng)對(duì)未成年人刑事檢察工作的研究,提出普遍適用的未成年人刑事檢察工作要求和工作標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)調(diào)查內(nèi)容,并抓好檢查落實(shí)。檢察機(jī)關(guān)在辦理未成年人案件中建立社會(huì)調(diào)查制度,針對(duì)未成年人的身心特征、家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷、社會(huì)日常表現(xiàn)以及犯罪原因等進(jìn)行資料收集、歸類、分析等,為因勢(shì)利導(dǎo)地進(jìn)行思想教育,最大限度地挽救未成年犯罪嫌疑人提供重要的材料,也可為處置未成年犯罪嫌疑人提供依據(jù)。“確定社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容是性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷、是否具備監(jiān)護(hù)條件和社會(huì)幫教措施以及涉嫌犯罪前后表現(xiàn)等情況?!苯Y(jié)合司法實(shí)踐,本文認(rèn)為,未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以采用“3+4”模式,即成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等三項(xiàng),和道德品德、身心特征、家庭環(huán)境、社會(huì)日常表現(xiàn)等四項(xiàng)內(nèi)容。
四、未成年人刑事檢察中社會(huì)調(diào)查的法律屬性界定
(一)從證據(jù)的概念分析
未成年人刑事案件生活會(huì)調(diào)查報(bào)告不符合證據(jù)學(xué)上的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。證據(jù)學(xué)說中最有影響的是以下幾種:一是事實(shí)說,就是把證據(jù)界定為一種用來證明案件事實(shí)的事實(shí);二是根據(jù)說,就是把證據(jù)界定為證明案件事實(shí)的根據(jù);三是材料說,認(rèn)為證據(jù)是證明案件事實(shí)的材料;四是統(tǒng)一說,認(rèn)為證據(jù)是以法律規(guī)定的形式表現(xiàn)出來的能夠證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。不管采納何種學(xué)說,證據(jù)必須是能夠證明案件真實(shí)情況,與案件事實(shí)本身存在客觀必然的聯(lián)系。實(shí)踐中,社會(huì)調(diào)查報(bào)告一般包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況:家庭結(jié)構(gòu),其在家庭中的地位、遭遇和家庭教育管理方法;性格特點(diǎn)、道德品行、智力結(jié)構(gòu)、身心狀況、成長經(jīng)歷等;在校表現(xiàn)、師生及同學(xué)關(guān)系;社區(qū)表現(xiàn)及社會(huì)交往情況;就業(yè)情況及工作表現(xiàn);犯罪后的行為表現(xiàn);分析犯罪原因;就量刑及后期的幫教矯治措施提出建議等。由此可見,報(bào)告主要體現(xiàn)的是有關(guān)被調(diào)查人的性格、成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、悔罪態(tài)度、幫教措施等方面的情況,與案件事實(shí)之間并不存在客觀的、必然的聯(lián)系。
(二)從證據(jù)的本質(zhì)特征分析
未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告不完全符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的特點(diǎn)。在對(duì)未成年人的成長經(jīng)歷、犯罪原因等進(jìn)行調(diào)查時(shí),會(huì)涉及相關(guān)社會(huì)關(guān)系人對(duì)未成年人的看法和評(píng)價(jià),未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查員收集未成年人性格特點(diǎn)、家庭情況、成長經(jīng)歷、教育背景以及犯罪前后的表現(xiàn)后,還要形成自身觀點(diǎn),最終出具未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告,這些評(píng)價(jià)顯然具有相當(dāng)強(qiáng)的主觀性,不具有客觀性;未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告所反映的內(nèi)容只是與未成年人犯罪成因有一定聯(lián)系,一定程度上反映未成年人的犯罪動(dòng)機(jī)和主觀惡性,對(duì)證明案件事實(shí)沒有實(shí)質(zhì)意義,不具有關(guān)聯(lián)性; 同時(shí),目前立法并沒有對(duì)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主體、制作程序、相關(guān)人員的權(quán)利義務(wù)等作出具體的規(guī)定,未成年人刑事案件中社會(huì)調(diào)查報(bào)告只能說是由最高人民檢察院司法解釋規(guī)定的、一種符合立法精神的保護(hù)未成年人的措施。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容與犯罪事實(shí)是否存在、是否有罪、罪責(zé)輕重等均無關(guān)聯(lián)。
(三)從證據(jù)形式分析
第一,未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告并不歸屬于《刑事訴訟法》第42條第2款規(guī)定的七種法定證據(jù)形式的任何一類。有人認(rèn)為,可以把未成年人犯罪背景調(diào)查報(bào)告視為鑒定結(jié)論。然而,新《刑事訴訟法》規(guī)定的鑒定意見是鑒定人從科學(xué)技術(shù)的角度,對(duì)專門性問題提出的分析判斷意見,如法醫(yī)學(xué)鑒定、司法精神病學(xué)鑒定、痕跡鑒定等,而調(diào)查報(bào)告是調(diào)查主體搜集相關(guān)資料后,對(duì)直接感知或傳聞的案件事實(shí)的客觀陳述、主觀評(píng)價(jià)及建議意見,不涉及技術(shù)問題,不屬于鑒定意見。
第二,未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告也不是一種特殊的證人證言。對(duì)于有人認(rèn)為未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以視為一種特殊證人證言的觀點(diǎn),本文認(rèn)為,雖然未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告與證人證言有一定共同點(diǎn),如未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查員與證人對(duì)于案件處理結(jié)果均沒有直接利害關(guān)系,但存在本質(zhì)的不同,表現(xiàn)在一是證人證言是證人就其所了解的案件情況向公安司法機(jī)關(guān)所作的陳述,而未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容體現(xiàn)的則是未成年人案件外的其它情況,反映了社會(huì)對(duì)未成年人的人格評(píng)價(jià);二是證人是通過刑事訴訟以外的途徑了解案件有關(guān)真實(shí)情況的人,證人出具證言具有法律上的義務(wù)要求,但調(diào)查員開展調(diào)查則是基于司法機(jī)關(guān)的委托或聘任,是因?yàn)閰⒓釉V訟才了解到案情,不符合證人的條件。
綜上,未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告不屬于刑事訴訟中的證據(jù)。當(dāng)然,如果在未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查中,發(fā)現(xiàn)未成年人尚有前科等情況,可以通過報(bào)告司法機(jī)關(guān)以法定的取證程序固定,作為證據(jù)在法庭上質(zhì)證,但未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告本身并不是證據(jù)。
五、未成年人刑事檢察中社會(huì)調(diào)查的結(jié)果運(yùn)用
(一)在審查逮捕中的運(yùn)用
人民檢察院在辦理未成年人刑事犯罪案件中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查公安機(jī)關(guān)移送的時(shí)候調(diào)查報(bào)告或者無法進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的書面說明、辦案期間未成年人的表現(xiàn)等材料,全面掌握案情和未成年人的身心特點(diǎn),作為辦案的參考。然而,確定是否有逮捕必要,可捕可不捕的不捕;對(duì)于罪行較輕,具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會(huì)幫教措施,沒有社會(huì)危險(xiǎn)性或者社會(huì)危險(xiǎn)性較小,不會(huì)妨害訴訟正常進(jìn)行的未成年犯罪嫌疑人,一般不予批準(zhǔn)逮捕;在作出不批準(zhǔn)逮捕決定前,應(yīng)當(dāng)審查其監(jiān)護(hù)情況,參考其法定人、學(xué)校、居住地公安派出所及居民委員會(huì)、村民委員會(huì)的意見,并在《審查逮捕意見書》中對(duì)未成年犯罪嫌疑人是否具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會(huì)幫教措施進(jìn)行具體說明。對(duì)于公安機(jī)關(guān)沒有提送案件社會(huì)調(diào)查材料的,人民檢察院可以要求公安機(jī)關(guān)提供,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供。
(二)在審查中的運(yùn)用
未成年人刑事案件的審查是指人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)移送的案件進(jìn)行全面審查,依法決定對(duì)未成年犯罪嫌疑人是否提起公訴的活動(dòng)。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告有助于人民檢察院決定是否提起公訴、附條件不。人民檢察院要“注重調(diào)查,在審查階段,要注重調(diào)查未成年人的家庭情況、成長經(jīng)歷、罪前表現(xiàn)、悔罪態(tài)度,從而對(duì)其進(jìn)行人身危險(xiǎn)性評(píng)估;并了解未成年人所處的家庭、學(xué)校及被害人方面的意見,本著教育挽救的原則對(duì)涉罪未成年人作出合理的處理意見。”人民檢察院對(duì)于犯罪情節(jié)輕微,依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者可以免除刑罰的未成年人,可以作出附條件不決定。
人民檢察院提起公訴的未成年人刑事案件,社會(huì)調(diào)查報(bào)告、辦理案件期間的表現(xiàn)等材料應(yīng)當(dāng)隨案件移送人民法院?!缎淌略V訟規(guī)則(試行)》第486條第4款規(guī)定,人民檢察院對(duì)未成年人犯罪嫌疑人制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告,應(yīng)當(dāng)隨案移送人民法院,供人民法院在法庭教育和量刑時(shí)參考。人民檢察院制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告,“要綜合未成年犯罪嫌疑人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷、犯罪原因、犯罪后態(tài)度、幫教條件等因素,考量逮捕、的必要性,依法慎重作出決定,并以此作為幫教的參考和依據(jù)?!辈粌H如此,王新環(huán) 、鄭圣果在《未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性及其運(yùn)用》一文中也指出,社會(huì)調(diào)查報(bào)告“除了作為法庭量刑參考之外,調(diào)查報(bào)告對(duì)司法機(jī)關(guān)對(duì)于涉案未成年人作出恰當(dāng)處遇決定,例如檢察機(jī)關(guān)對(duì)情節(jié)輕微的涉案未成年人作出不決定、提出適用緩刑、從輕處罰等寬緩的量刑建議,以及采取適當(dāng)?shù)膸徒坛C治措施、參與預(yù)防未成年人犯罪的社會(huì)治安綜合治理等工作也具有重要的參考價(jià)值?!?/p>
六、完善未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督機(jī)制
(一)轉(zhuǎn)變未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督監(jiān)督理念
未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督理念應(yīng)該從注重打擊、懲處、追訴向注重保護(hù)、注重挽救轉(zhuǎn)變,真正落實(shí)“教育、感化、挽救”的方針,堅(jiān)持“教育為主、懲罰為輔”的原則,強(qiáng)化對(duì)未成年人實(shí)行司法保護(hù),摒棄對(duì)未成年人犯罪實(shí)行“報(bào)應(yīng)懲罰為主”的落后執(zhí)法觀念。加強(qiáng)對(duì)未成年人犯罪的法律監(jiān)督職責(zé),確保對(duì)未成年人刑事訴訟各個(gè)環(huán)節(jié)的法律監(jiān)督,包括辦理未成年人案件少用慎用強(qiáng)制措施,輕用慎用刑罰制裁,適用分案、快審快結(jié)等處置原則。
(二)調(diào)整未成年人刑事案件的檢察監(jiān)督監(jiān)督重心
第一,健全未成年人犯罪案件的立案監(jiān)督和偵查監(jiān)督制度。健全未成年人案件立案監(jiān)督制度。要制定針對(duì)未成年人刑事案件的立案監(jiān)督制度,切實(shí)履行未成年人刑事案件法律監(jiān)督職責(zé),對(duì)于不應(yīng)當(dāng)立案的未成年刑事案件及時(shí)向公安機(jī)關(guān)提出糾正意見,以保證未成年人及時(shí)從刑事訴訟中解脫出來,保護(hù)未成年人合法權(quán)益;健全未成年人刑事案件提前介入偵查等偵查監(jiān)督制度,切實(shí)防止誘供、騙供、刑訊逼供等違法行為對(duì)未成年人身心健康造成損害。
第二,加大對(duì)引誘未成年人犯罪、傷害未成年人權(quán)益、影響未成年人健康成長的各類犯罪的監(jiān)督。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院以及司法行政部門應(yīng)各司其職,對(duì)侵害未成年人合法權(quán)益的違法犯罪行為和引誘、教唆未成年人違法犯罪的行為,特別是對(duì)教唆未成年人刑事犯罪的行為,引誘、容留、強(qiáng)迫未成年人女性的行為,拐賣兒童的行為和引誘、教唆未成年人賭博、吸毒的行為,進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。
(三)完善未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的監(jiān)督方式
第一,檢察機(jī)關(guān)全程監(jiān)督制約。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的形成過程不可避免地要摻入人的因素。不同的人“通過書面審查、問卷調(diào)查、查問回訪等方式,向未成年人犯罪嫌疑人所在學(xué)校、社區(qū)以及家庭了解其成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境等情況”,可能由于經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、思維等等因素會(huì)對(duì)同一件事、同一個(gè)人存在迥異的價(jià)值評(píng)判。人的因素導(dǎo)致的模糊性也是社會(huì)調(diào)查制度實(shí)施過程中必須關(guān)注和解決的。因此,必須明確檢察機(jī)關(guān)有權(quán)利也有義務(wù)對(duì)調(diào)查工作實(shí)施全程法律監(jiān)督;
第二,兩人調(diào)查制度。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查必須指派二名以上工作人員進(jìn)行調(diào)查,以確保未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查過程的公正性。
第三,回避制度。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查人員與未成年犯罪嫌疑人、被告人之間存在親屬或其他利害關(guān)系時(shí),應(yīng)自行回避;當(dāng)其在庭審中被申請(qǐng)回避時(shí),由法院決定是否采信其社會(huì)調(diào)查報(bào)告。
第四,保密制度。未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查人員不得泄露在開展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查中獲取的社會(huì)調(diào)查信息及未成年人隱私等信息。
一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的法律定位及實(shí)踐意義
社會(huì)調(diào)查制度,是指在未成年刑事訴訟中,判決宣告前由有關(guān)部門對(duì)未成年被告人犯罪行為的社會(huì)背景、成長經(jīng)歷、生活環(huán)境、實(shí)施犯罪前后的表現(xiàn)等進(jìn)行調(diào)查,并形成書面社會(huì)調(diào)查報(bào)告提交到法庭,為司法機(jī)關(guān)正確處理和教育、感化、挽救未成年被告人提供重要依據(jù)。從上述定義不難看出,社會(huì)調(diào)查制度的實(shí)質(zhì)是一種人格調(diào)查制度。因?yàn)槿烁裾{(diào)查制度是在刑事訴訟中,特別是在法院的判決前,對(duì)行為人的性格愛好、身心狀況、家庭狀況、生活環(huán)境、成長經(jīng)歷、社會(huì)交往等情況進(jìn)行調(diào)查,綜合判別被告人的人格狀況、測(cè)定被告人的人身危險(xiǎn)性、作為對(duì)行為人作出恰當(dāng)處置時(shí)參考因素的活動(dòng),其本質(zhì)是強(qiáng)調(diào)對(duì)犯罪人個(gè)體的尊重與關(guān)注,強(qiáng)調(diào)刑法的實(shí)質(zhì)公正,這與社會(huì)調(diào)查制度的基本內(nèi)容和基本特征是一致的。
考察域外有關(guān)人格調(diào)查制度的法律規(guī)定,可以看出,人格調(diào)查制度具有以下幾個(gè)基本特征:
一是人格調(diào)查緊緊以行為人為核心展開。人格調(diào)查需要調(diào)查的項(xiàng)目有很多,包括行為人的性格特點(diǎn)、身體狀況、成長經(jīng)歷、家庭情況、社會(huì)交往、平日及實(shí)施指控行為前后的表現(xiàn)等,這些項(xiàng)目繁多的調(diào)查,看起來非常分散與雜亂,實(shí)際上,這些調(diào)查都是緊緊以行為人為核心展開的,對(duì)行為人家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷等背景情況的調(diào)查以及對(duì)被告身體、性格等自身狀況的調(diào)查,并不是最終的目的,目的在于從各個(gè)方面收集和行為人相關(guān)的信息和資料,全面掌握行為人的個(gè)體情況,在此基礎(chǔ)上分析、判定行為人的人格。
二是人格調(diào)查通常由專業(yè)人員或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)來完成。對(duì)行為人的人格狀況的測(cè)定與評(píng)估,不是把各個(gè)項(xiàng)目簡單羅列,而是通過由表及里、由表象到實(shí)質(zhì)的調(diào)查分析,來綜合判斷行為人的個(gè)性特征、心理活動(dòng)、發(fā)展趨勢(shì),其調(diào)查程序的嚴(yán)謹(jǐn)性和調(diào)查結(jié)論的法律屬性,決定了調(diào)查主體的特殊性。
三是人格調(diào)查是對(duì)刑事被告人量刑的重要參考因素。犯罪是一種危害社會(huì)的行為,對(duì)社會(huì)危害程度的大小直接影響到對(duì)被告人進(jìn)行刑事處罰的輕重;而近年來輕刑化的司法理念,在強(qiáng)調(diào)對(duì)被告人刑罰個(gè)別化的前提下,還要綜合判斷被告人的人身危險(xiǎn)性,在這個(gè)意義上,人格調(diào)查制度就成為量刑、尤其是判處非監(jiān)禁刑的重要參考因素。首先,該報(bào)告是影響合議庭對(duì)未成年被告人量刑的一個(gè)重要因素,特別是擬判處管制、緩刑和免處的被告人。其次,該報(bào)告也是未成年人刑事審判庭進(jìn)行法庭教育的重要依據(jù)。只有詳細(xì)掌握了未成年被告人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況后,未成年人刑事審判庭才能發(fā)現(xiàn)教育、感化、挽救該未成年被告人的“閃光點(diǎn)”、“感化點(diǎn)”,以便有針對(duì)性地對(duì)該未成年被告人進(jìn)行教育。第三,該報(bào)告也為未成年人刑事審判庭在宣判后對(duì)未成年人回訪跟蹤幫教提供了有效的參考材料。
二、社會(huì)調(diào)查制度在我市的法律實(shí)踐
自河南省蘭考縣法院首創(chuàng)社會(huì)調(diào)查員制度以來,各地法院均進(jìn)行了有益的探索和嘗試,并已制度化、規(guī)范化。我市法院也在借鑒長寧、海淀等法院先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合自身工作特點(diǎn),進(jìn)行了有益的探索和嘗試。我們研究制定了《佳木斯市涉少案件社會(huì)調(diào)查員制度實(shí)施辦法》,并于2005年10月在全市法院正式實(shí)施。主要工作模式是實(shí)行庭前調(diào)查、參與訴訟、跟蹤幫教的“三段式”服務(wù)。該《辦法》對(duì)調(diào)查員的職責(zé)、義務(wù)、工作規(guī)程等都作了明確的規(guī)定,最明顯有別和優(yōu)于全國其他法院的有四個(gè)方面的內(nèi)容:一是對(duì)調(diào)查員的準(zhǔn)入設(shè)置了目前全國最高的門檻,只有具備本科以上文化程度,年滿二十三周歲,從事教育、共青團(tuán)工作,關(guān)心未成年人健康成長,致力于矯治未成年人違法犯罪行為,具備一定法律知識(shí),誠信記錄優(yōu)良的同志才能夠初步進(jìn)入遴選范圍;二是調(diào)查員由法院和共青團(tuán)聯(lián)合選任和考核,經(jīng)未成年人及法定人同意以中立的身份開展工作,不依附于控、辯、審任何一方,不得從事兼職的法律工作;三是對(duì)當(dāng)庭宣判緩刑的案件,調(diào)查員直接參與宣判后的教育,在第一時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)與未成年被告人、法定人、包片民警、居委會(huì)(村委會(huì))主任、學(xué)校老師的對(duì)接,共同制定跟蹤幫教措施;四是實(shí)行社會(huì)調(diào)查員有償服務(wù),除報(bào)銷實(shí)際支出外,根據(jù)工作量發(fā)給相當(dāng)于其日工資標(biāo)準(zhǔn)的合理報(bào)酬,對(duì)表現(xiàn)突出的調(diào)查員,每年由共青團(tuán)組織給予表彰。
對(duì)未成年被告人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查制度的核心貴在客觀、公正。因此,我們?cè)谠O(shè)計(jì)這一制度和選擇調(diào)查員的時(shí)候不僅規(guī)定了較高的標(biāo)準(zhǔn),而且把從事律師、陪審、法律援助、法官、檢察官、公安干警等一切有可能與案件或案件的偵察、起訴、辯護(hù)、、審理有關(guān)的人員排除在外,而且規(guī)定了為期一年的考核、淘汰期,以期確保調(diào)查報(bào)告客觀、公正。
(一)選拔聘任的基本情況
我們委托的社會(huì)團(tuán)體組織為共青團(tuán),由市中級(jí)人民法院與團(tuán)市委聯(lián)合在全市范圍內(nèi)開展選任未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查員,自2005年6月以來共選聘兩批82名未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查員,選任條件為年滿二十三周歲以上,具備本科以上文化程度,工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真,具有一定法律專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),熟悉未成年人特點(diǎn),熱心于教育、挽救失足未成年人工作,從事青少年教育工作或在共青團(tuán)組織中負(fù)責(zé)青少年維權(quán)工作的人士。首批選任的48名社會(huì)調(diào)查員有11名來源于各縣(市)區(qū)團(tuán)委干部,有30名中小學(xué)校教師,有7名來自其他機(jī)關(guān)。其中有30名為我市心理陽光協(xié)會(huì)成員。社會(huì)調(diào)查員平均年齡為31歲,其中市區(qū)24名,各縣(市)區(qū)24名,每個(gè)縣市至少3名。已經(jīng)擔(dān)任人民陪審員的不再聘任為社會(huì)調(diào)查員,以上人員均具有較高的政治素質(zhì)和從事未成年人心理教育的經(jīng)驗(yàn)。完成選聘工作后,由市社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)、市中院與團(tuán)市委共同下發(fā)了文件,對(duì)各有關(guān)部門支持和配合開展社會(huì)調(diào)查工作做出要求,市中院組織對(duì)社會(huì)調(diào)查員開展了培訓(xùn),頒發(fā)了工作證件。
(二)開展社會(huì)調(diào)查的情況
我們要求審理未成年人刑事犯罪案件中原則上對(duì)每名未成年被告人開展社會(huì)調(diào)查,全部由聘任制社會(huì)調(diào)查員負(fù)責(zé)。開展社會(huì)調(diào)查首先告知被告人及其法定人開展社會(huì)調(diào)查的目的、方法和法律依據(jù)及后果,在征得未成年被告人及其法定人同意后開展調(diào)查。對(duì)被告人委托的辯護(hù)人開展的調(diào)查,不作為社會(huì)調(diào)查報(bào)告使用,僅作為其提供的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。對(duì)于被告人及其法定人不同意開展社會(huì)調(diào)查的,由法庭決定是否繼續(xù)委托開展調(diào)查。2006年-2009年8月,佳木斯市兩級(jí)法院共判處罪犯5983人,其中未成年罪犯620人,其中對(duì)365名被告人開展了社會(huì)調(diào)查,沒有開展社會(huì)調(diào)查的84名,其中法定人不同意的38名,異地犯罪的46名,適用簡易程序的14名。社會(huì)調(diào)查員深入到未成年被告人或未成年罪犯的學(xué)校、家庭、社區(qū)、村委會(huì)、工作單位等地,走訪家長、教師、親友、鄰居、同事。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào),社會(huì)調(diào)查員可以持證到羈押場所會(huì)見未成年被告人。社會(huì)調(diào)查員調(diào)查未成年被告人及未成年罪犯的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷、實(shí)施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等非涉案情況,多方面、深層次地反映和分析其犯罪原因和心理演變過程。對(duì)調(diào)查的內(nèi)容均形成了調(diào)查筆錄。在此基礎(chǔ)上形成書面調(diào)查報(bào)告,全面、客觀、真實(shí)地反映被調(diào)查人的性格、成長經(jīng)歷、成長環(huán)境等,對(duì)其犯罪原因進(jìn)行分析,對(duì)落實(shí)監(jiān)管和矯治措施提出建議。調(diào)查報(bào)告不對(duì)未成年被告人的定罪量刑發(fā)表意見。
(三)社會(huì)調(diào)查員參加庭審情況
法律對(duì)于社會(huì)調(diào)查員在審理未成年人刑事案件中的訴訟地位未做規(guī)定,我們的做法是要求社會(huì)調(diào)查員參加庭審,在證人席處設(shè)置社會(huì)調(diào)查員標(biāo)牌,由社會(huì)調(diào)查員在法庭調(diào)查后,法庭辯論之前作為獨(dú)立于控辯雙方之外的訴訟參與人,出庭宣讀調(diào)查報(bào)告,接受公訴人、辯護(hù)人及其他訴訟參與人對(duì)調(diào)查報(bào)告形成過程的詢問。此舉主要是將社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為“人格證據(jù)”使用,避免將社會(huì)調(diào)查員歸于公訴人或辯護(hù)人一方,體現(xiàn)其開展社會(huì)調(diào)查的中立性。在目前審結(jié)的案件中,有的訴訟參與人對(duì)社會(huì)調(diào)查形成過程提出問題,但未就報(bào)告提出不同意見。在宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告后,由審判長對(duì)報(bào)告給予評(píng)價(jià),對(duì)可以確認(rèn)的內(nèi)容予以確認(rèn)。在庭審辯論階段,控辯雙方可以引用經(jīng)確認(rèn)的社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容支持自己的控辯意見。在最后陳述后,社會(huì)調(diào)查員參與庭審中的法制教育,也可以參加宣判后的法制教育。
(四)開展社會(huì)調(diào)查程序及其在文書、卷宗中的體現(xiàn)
人民法院在收到公訴機(jī)關(guān)起訴書后,根據(jù)案情確定社會(huì)調(diào)查員人選,一般適用簡易程序?qū)徖淼陌讣黄溉紊鐣?huì)調(diào)查員。轄區(qū)各縣(市)法院原則上委托本地社會(huì)調(diào)查員開展調(diào)查,市區(qū)各基層法院及中級(jí)法院在市區(qū)范圍內(nèi)委托社會(huì)調(diào)查員,每名未成年被告人需由兩名社會(huì)調(diào)查員共同開展調(diào)查,多名未成年被告人共同犯罪的,由社會(huì)調(diào)查員共同對(duì)多名被告開展調(diào)查。在送達(dá)起訴書副本時(shí),征得被告人及其法定人同意后簽訂委托書,并由被告人、法定人提供家庭、學(xué)校、工作單位地址、主要社會(huì)關(guān)系及聯(lián)系方式。社會(huì)調(diào)查員根據(jù)案件情況確定調(diào)查提綱并經(jīng)合議庭審核后開展調(diào)查,調(diào)查一般在十日內(nèi)完成并形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告。法律文書不在訴訟參與人中開列社會(huì)調(diào)查員,但在案件審理過程表述時(shí),簡明敘述社會(huì)調(diào)查員開展社會(huì)調(diào)查情況。在事實(shí)部分的最后一段,敘述被告人的家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、平常表現(xiàn)等同被告人實(shí)施被指控犯罪密切相關(guān)的情況,以及實(shí)施指控犯罪前后的表現(xiàn),論述導(dǎo)致未成年被告人犯罪行為發(fā)生的主觀、客觀原因及應(yīng)當(dāng)汲取教訓(xùn)的內(nèi)容,一般主要采納社會(huì)調(diào)查結(jié)論。在對(duì)有罪被告人量刑時(shí),可以引用社會(huì)調(diào)查結(jié)論作為參考和依據(jù)。開展社會(huì)調(diào)查的委托書、調(diào)查筆錄、社會(huì)調(diào)查報(bào)告、幫教意見等均收入卷宗。
三、社會(huì)調(diào)查制度在立法和實(shí)踐操作中存在的問題
社會(huì)調(diào)查員制度作為人民法院審理未成年人刑事犯罪案件中的一項(xiàng)卓有成效的舉措,確實(shí)發(fā)揮了一定的效用并得到了社會(huì)各方的積極評(píng)價(jià),但由于我國沒有未成年人刑事訴訟程序的專門立法,最高人民法院的解釋意見又十分原則,社會(huì)調(diào)查員制度還存在著諸多法律和實(shí)踐操作方面的問題和障礙。
(一)社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否是刑事證據(jù)的問題
多數(shù)人認(rèn)為,社會(huì)調(diào)查報(bào)告基于人民法院的委托而產(chǎn)生,而且作為人民法院在審理未成年被告人案件前的準(zhǔn)備工作之一,符合刑事訴訟法有關(guān)證據(jù)規(guī)定,應(yīng)該是具備證據(jù)效力的,且與刑事訴訟法第42條規(guī)定的“鑒定結(jié)論”相似,同時(shí)該報(bào)告作為一種反映未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施犯罪前后的表現(xiàn)等情況的文字材料,也可以認(rèn)為是一種“特殊的”證人證言,只要在法庭上接受控辯雙方的詢問和質(zhì)證,并經(jīng)過查實(shí)以后,可以作為定案的根據(jù)。但筆者認(rèn)為,調(diào)查報(bào)告嚴(yán)格意義上講不能稱之為刑事證據(jù)。根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定,刑事證據(jù)的證明力大小是指證據(jù)與案情存在的客觀聯(lián)系的程度,而調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容只是涉案嫌疑人在案發(fā)前的日常生活學(xué)習(xí)表現(xiàn)等非涉案情況,對(duì)案情本身沒有證明意義,只能作為法庭對(duì)未成年人刑事案件在量刑時(shí)的一種參考。因此,不能屬于法定的刑事證據(jù)。
雖然社會(huì)調(diào)查是個(gè)新生事物,是我國法制建設(shè)進(jìn)步的表現(xiàn),但是仍不應(yīng)有悖于現(xiàn)有的刑法原則和法律規(guī)定,調(diào)查報(bào)告既然不是用以證明犯罪事實(shí),也不是司法人員依照法定程序取得的刑事證據(jù),僅是案外的一些情況的調(diào)查和研究,在法律沒有明確規(guī)定的情況下,不宜將調(diào)查報(bào)告的效力夸大化,因此,它不能作為刑事證據(jù)使用。
(二)社會(huì)調(diào)查制度公正性的保障問題
我國刑法第61條規(guī)定:“對(duì)犯罪分子決定刑罰的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度依照本法的有關(guān)規(guī)定判處?!狈缸锸且环N危害社會(huì)的行為,對(duì)社會(huì)危害程度的大小直接影響到對(duì)被告人進(jìn)行刑事處罰的輕重。由于社會(huì)調(diào)查員的調(diào)查報(bào)告中存有對(duì)未成年被告人犯罪行為對(duì)社會(huì)的危害程度方面的說明,且是人民法院據(jù)以認(rèn)定犯罪社會(huì)危害性的依據(jù)之一和量刑的參考,同時(shí),刑事附帶民事訴訟原告和受害人因犯罪行為受到或重或輕的傷害,希望法院可以為其討回公道、重懲被告的因素會(huì)影響其對(duì)調(diào)查報(bào)告的認(rèn)識(shí)偏頗,因此,保證社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的客觀真實(shí)才能保障社會(huì)調(diào)查制度實(shí)施的公正性。
筆者認(rèn)為要從三個(gè)方面保證調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性:第一,確定調(diào)查主體是保證調(diào)查報(bào)告真實(shí)性的前提。社會(huì)調(diào)查員一般由具有強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感,有一定的解決未成年人問題經(jīng)驗(yàn)的品質(zhì)高尚的人擔(dān)任,且由法院委托未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)選定,在審理未成年人犯罪案件中作為特殊的訴訟參與人出現(xiàn),獨(dú)立于控辯雙方之外。第二,在調(diào)查方法上,一般由社會(huì)調(diào)查員直接到未成年被告人生活、學(xué)習(xí)、工作的所在地以及其他關(guān)系地進(jìn)行調(diào)查。實(shí)踐中,可根據(jù)案件的不同情況及不同的調(diào)查對(duì)象分別采取多種方式進(jìn)行調(diào)查,如談話、觀察、電話、書信、委托等方式,必要時(shí)可以各種方法交叉使用,并制成調(diào)查筆錄,最終制成社會(huì)調(diào)查報(bào)告。第三,法院在開庭前,合議庭必須先對(duì)報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行審查,并在庭審時(shí)允許其他訴訟參與人對(duì)此發(fā)表意見,這樣就進(jìn)一步保證了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性。
(三)社會(huì)調(diào)查員的法律地位問題
我國法律用司法解釋的形式規(guī)定了對(duì)未成年人刑事案件可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查,但是對(duì)于社會(huì)調(diào)查員的法律地位并沒有明確說明,到底社會(huì)調(diào)查員屬于何種身份、其法律地位如何引起了理論界和實(shí)務(wù)界的爭論。筆者認(rèn)為:首先,社會(huì)調(diào)查員不是證人,根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定證人是在訴訟程序之外了解案件真實(shí)情況的人,社會(huì)調(diào)查員是參加了訴訟以后才了解案件情況的,而且不是客觀的真實(shí)情況而是法律證據(jù)反映的情況,屬于法律事實(shí),它和案件的客觀真實(shí)情況有本質(zhì)的不同。有人認(rèn)為社會(huì)調(diào)查員屬于品格證人,是就被告人的人品、品格出庭作證的證人,但筆者認(rèn)為,由于我國刑事訴訟法明確規(guī)定了證人作證的范圍是案件事實(shí),因此,被告人的人品和品格內(nèi)容不屬于證人作證的范圍。雖然國外的司法中有品格證人的出現(xiàn),但是基于法律的規(guī)定不同,比如法國的刑事訴訟法規(guī)定“證人只能就被告人被控事實(shí)或者其人格和品格作證”,因此,就被告人人格和品格內(nèi)容作證的是合法的品格或人格證人,屬于證人的范疇。但我國的刑事訴訟法沒有相應(yīng)得規(guī)定,不能生搬硬套的根據(jù)調(diào)查的內(nèi)容將社會(huì)調(diào)查員認(rèn)為是品格證人。其次,社會(huì)調(diào)查員也不是鑒定人。鑒定人是接受司法機(jī)關(guān)的依法委托或訴訟參加人的委托聘請(qǐng)的專門人員,是針對(duì)案件中的專門性問題進(jìn)行鑒定,而社會(huì)調(diào)查員調(diào)查的是未成年人的性格特點(diǎn)、家庭背景等非案件或者說是案件背景情況,兩者的指向和目的根本不同。我國的刑事訴訟是一種等腰三角形關(guān)系,控方與辯方居于等腰對(duì)角,法院居于頂角居中獨(dú)立裁判,社會(huì)調(diào)查員在刑事案件中當(dāng)然沒有獨(dú)立的訴訟地位。因此,筆者認(rèn)為由于社會(huì)調(diào)查員是接受司法機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行的調(diào)查,因此,不一定非要給其獨(dú)立的訴訟地位,他可以是屬于輔助或者說是服務(wù)審判的人員。
四、完善未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建議
建立社會(huì)調(diào)查員制度,是為了更好地保護(hù)未成年犯罪嫌疑人的權(quán)益,更好地實(shí)現(xiàn)司法公正。如何實(shí)現(xiàn)司法公正的原則,筆者認(rèn)為要從以下幾方面完善社會(huì)調(diào)查制度。
(一)通過立法明確社會(huì)調(diào)查員地位和身份
從嚴(yán)格意義上講,我國的程序法并沒有對(duì)社會(huì)調(diào)查員的出庭問題做出具體規(guī)定。當(dāng)前我國部分地區(qū)的做法主要依據(jù)《未成年人保護(hù)法》等有關(guān)法律規(guī)定和最高人民法院的相關(guān)規(guī)定。筆者認(rèn)為,我國是成文法的國家,司法實(shí)踐應(yīng)嚴(yán)格依法辦事。第一,應(yīng)從立法上明確調(diào)查員在刑事訴訟中的地位和身份,使其選任、職權(quán)、責(zé)任等方面真正有法可依。第二,主體應(yīng)當(dāng)細(xì)化,委托關(guān)系如何確定,要有法律上的支持,相關(guān)的責(zé)任要確定下來。第三,保證內(nèi)容的真實(shí)性。第四,設(shè)立出一套比較完整的程序,脫離科
學(xué)方法和程序,內(nèi)容的真實(shí)性無法保證。第五,要經(jīng)過質(zhì)證??傊鞔_社會(huì)調(diào)查員在刑事訴訟中的地位在將社會(huì)調(diào)查制度推廣到所有的未成年人刑事案件前,盡快制定和修改相應(yīng)的立法。
(二)規(guī)范社會(huì)調(diào)查工作的程序
社會(huì)調(diào)查雖然有其獨(dú)立性,但仍應(yīng)制定一套完整的調(diào)查程序,指導(dǎo)規(guī)范社會(huì)調(diào)查員的調(diào)查行為,從程序上保證調(diào)查工作的公正、客觀、真實(shí)。筆者建議可以考慮采用以下措施:1、出具調(diào)查函前應(yīng)征得未成年被告人及其法定人的同意;2、社會(huì)調(diào)查員前往羈押場所會(huì)見未成年罪犯時(shí)應(yīng)由法院人員陪同;3、對(duì)調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)制作成筆錄,或者用音像資料保存,作為調(diào)查報(bào)告的依據(jù);4、一個(gè)案件應(yīng)設(shè)立至少兩名社會(huì)調(diào)查員,在調(diào)查時(shí)應(yīng)由二人同往。
(三)強(qiáng)化對(duì)社會(huì)調(diào)查員的監(jiān)督
1、由于目前社會(huì)調(diào)查員一般是接受法院委托,因此直接的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)是人民法院,包括對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告在開庭前的審查,聽取被告人、監(jiān)護(hù)人、辯護(hù)人的意見并要求調(diào)查員作出解釋或補(bǔ)充、核實(shí);在開庭時(shí)聽取訴訟參加人的質(zhì)詢,雖然調(diào)查報(bào)告不具備刑事證據(jù)的性質(zhì),但由于其直接關(guān)系著量刑,應(yīng)比照刑事證據(jù)在庭審中接受訴訟參加人的質(zhì)詢,但該意見應(yīng)向法庭發(fā)表,社會(huì)調(diào)查員沒有義務(wù)回答;如果在庭審中訴訟參加人尤其是未成年被告人對(duì)調(diào)查報(bào)告發(fā)生較大爭議或提出實(shí)質(zhì)異議,法庭不宜將調(diào)查報(bào)告作為量刑參考。
2、聘任單位對(duì)社會(huì)調(diào)查員的監(jiān)督措施要加強(qiáng)。如規(guī)定社會(huì)
調(diào)查員定期向聘任單位報(bào)告社會(huì)調(diào)查工作的開展情況;對(duì)于調(diào)查員的不良行為聘任單位有權(quán)依取消其調(diào)查員身份等。另外,社會(huì)調(diào)查員還應(yīng)接受被調(diào)查單位的監(jiān)督。
社會(huì)調(diào)查制度的理論和實(shí)踐困境
1.未成年人司法中的社會(huì)調(diào)查制度的功能定位
未成年被告人社會(huì)調(diào)查制度(下稱社會(huì)調(diào)查制度),又稱為判決前調(diào)查制度或人格調(diào)查制度,是指在法院判決前,由專門機(jī)構(gòu)對(duì)被告人的個(gè)人情況、家庭環(huán)境、犯罪背景等進(jìn)行專門調(diào)查分析,并對(duì)其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估后,將調(diào)查評(píng)估報(bào)告提交法院,供法院在量刑時(shí)參考的制度。從制度設(shè)計(jì)來看,社會(huì)調(diào)查制度的功能在于體現(xiàn)了對(duì)未成年人進(jìn)行矯正和救治的態(tài)度,同時(shí)體現(xiàn)刑罰個(gè)別化理念。因此,社會(huì)調(diào)查制度原則上應(yīng)當(dāng)針對(duì)所有的未成年人刑事案件展開。然而,在具體的司法實(shí)踐中該項(xiàng)制度的操作出現(xiàn)了異化。一方面,未成年人司法調(diào)查制度的啟動(dòng)往往只是針對(duì)輕型刑事案件,這種案件選擇性適用使該項(xiàng)制度的初衷大打折扣;另一方面,在實(shí)踐運(yùn)用過程中,該項(xiàng)制度往往客觀上變成在“教育、感化、挽救”名義下遷就未成年犯罪嫌疑人、盲目輕刑化的工具。
2.社會(huì)調(diào)查階段不明確、調(diào)查主體不明確
未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)在哪個(gè)階段展開?這是一個(gè)根本性的問題。我國目前的刑事訴訟程序?qū)嵭械氖强v向訴訟構(gòu)造,在不同的訴訟階段由不同的機(jī)關(guān)主導(dǎo)訴訟的進(jìn)行。同時(shí),我國奉行定罪與量刑程序合二為一的審判結(jié)構(gòu),定罪和量刑并未截然分離。因此,我國目前司法實(shí)踐中對(duì)未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查可以并存于立案、偵查、審查以及審判、執(zhí)行各個(gè)階段。
事實(shí)上,由于最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》和最高人民檢察院《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》的出臺(tái),在實(shí)踐中法院和檢察院在未成年人刑事案件中廣泛開展了社會(huì)調(diào)查制度。公安部也早在1995年《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》第十條中對(duì)此有所規(guī)定。實(shí)踐中,昆明市盤龍區(qū)的“合適成年人”模式也將社會(huì)調(diào)查提前到立案偵查階段。
根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定,社會(huì)調(diào)查主體分為四類,即公訴人、辯護(hù)人、法院委托的社會(huì)團(tuán)體組織的人員或其他社會(huì)工作者以及少年法庭的法官。從目前的司法實(shí)踐來看,四類主體均有存在,且具體做法也各有不同。例如,北京市石景山區(qū)檢察院是由檢察官自行開展調(diào)查,同時(shí)引入心理咨詢師開展心理調(diào)查;北京市一中院和二中院在實(shí)踐中都是委托被告戶籍地司法局承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作;河南省蘭考縣法院則由法官自行調(diào)查;有些基層法院則委托陪審員進(jìn)行調(diào)查。
上述做法對(duì)未成年人刑事審判社會(huì)調(diào)查制度的完善提供了實(shí)踐路徑,有其合理性,但客觀分析,卻又各有弊端:由于各自身份及思維習(xí)慣的不同,律師的調(diào)查可能更關(guān)注有利于未成年被告人的材料收集,而忽略對(duì)其不利的因素;公訴人的調(diào)查則可能偏重于收集不利于未成年被告人的材料,而忽略對(duì)其有利的因素;法官自行調(diào)查雖然比較中立、全面,但法官人數(shù)有限,且自查自判有違中立的地位,難免有“先入為主”之嫌。
3.社會(huì)調(diào)查報(bào)告過于程式化,論證充分性欠缺
目前,各地在具體制度設(shè)計(jì)中希望通過規(guī)范社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容和設(shè)置社會(huì)調(diào)查報(bào)告的格式,使社會(huì)調(diào)查報(bào)告能夠具有相對(duì)的規(guī)范性和統(tǒng)一性。然而,從具體的調(diào)查報(bào)告來看,普遍存在一個(gè)問題,就是調(diào)查報(bào)告過于程式化,同時(shí)報(bào)告對(duì)被告人的描述過于簡略,具體分析不夠,調(diào)查結(jié)論和調(diào)查依據(jù)之間欠缺邏輯論證。
完善社會(huì)調(diào)查制度的構(gòu)想
1.明確社會(huì)調(diào)查的功能定位。
既然未成年人司法社會(huì)調(diào)查的制度設(shè)計(jì)在于充分考慮未成人的生理和心理的特殊性,實(shí)現(xiàn)刑罰個(gè)別化理念,那么就應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大社會(huì)調(diào)查制度的范圍,將其適用于一切未成年人犯罪案件。同時(shí),又要防止將該項(xiàng)制度異化為對(duì)未成年人盲目輕刑化的工具,要審慎考察社會(huì)調(diào)查報(bào)告,中立對(duì)待社會(huì)調(diào)查報(bào)告的結(jié)論。
2.明確社會(huì)調(diào)查制度的主體,充分發(fā)揮法律診所教育的作用。
從目前司法實(shí)踐來看,社會(huì)調(diào)查的主體多元,實(shí)踐中存在調(diào)查主體欠缺中立性、專業(yè)性的問題,同時(shí)調(diào)查主體的經(jīng)費(fèi)支出困境又限制了調(diào)查的深入開展。尤其是針對(duì)目前未成年人異地犯罪的案件,社會(huì)調(diào)查出現(xiàn)執(zhí)行難的情況。另一個(gè)問題是,由于公檢法三機(jī)關(guān)在不同訴訟階段都有可能進(jìn)行社會(huì)調(diào)查,因此一方面調(diào)查報(bào)告難以深入,另一方面又造成資源浪費(fèi)。建議在司法行政部門設(shè)立未成年人刑事案件審前服務(wù)機(jī)構(gòu),安排專門的社會(huì)調(diào)查員,負(fù)責(zé)有關(guān)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)調(diào)查工作,撰寫社會(huì)調(diào)查報(bào)告。
一、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)調(diào)查的特點(diǎn)
(-)調(diào)查對(duì)象的特定性。在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中,需要調(diào)查的對(duì)象是特定的,即與經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人。
(二)調(diào)查內(nèi)容的針對(duì)性。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中,調(diào)查的內(nèi)容十分廣泛,但又具有很強(qiáng)的針對(duì)性。主要有:被審計(jì)單位賬面沒有記載而又必須調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng);被審計(jì)單位提供的資料缺乏可靠性,而又必須調(diào)查清楚的事項(xiàng),如發(fā)票要素不全、內(nèi)容不真實(shí),需要作進(jìn)一步的調(diào)查;從被審計(jì)單位賬面的審計(jì)發(fā)現(xiàn)了疑點(diǎn),而又必須進(jìn)一步調(diào)查證實(shí)的事項(xiàng);根據(jù)審計(jì)目標(biāo)和委托部門的要求,需要調(diào)查的其他事項(xiàng)。
(三)調(diào)查方法的多樣性。審計(jì)調(diào)查方法取決于調(diào)查對(duì)象、范圍、內(nèi)容和目標(biāo)等的不同要求。有全面調(diào)查和抽樣調(diào)查,普遍調(diào)查和典型調(diào)查,綜合調(diào)查和專題調(diào)查,內(nèi)部調(diào)查和外部調(diào)查,函證調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查,對(duì)單位調(diào)查和對(duì)個(gè)人調(diào)查,書面調(diào)查和會(huì)議調(diào)查等。這些調(diào)查方法可以相互結(jié)合運(yùn)用,也可以與其他審計(jì)方法結(jié)合運(yùn)用。
(四)調(diào)查結(jié)果的客觀性。審計(jì)調(diào)查能夠獲得帳面審查所不能取得的比較真實(shí)的證據(jù),審計(jì)調(diào)查的結(jié)果就是審計(jì)人員所看、所問、所聞、所查、所記、所算的和被調(diào)查單位和個(gè)人提供的各種證據(jù)資料。調(diào)查中所收集的審計(jì)證據(jù)準(zhǔn)確、可靠,客觀真實(shí)地反映了事物的本質(zhì),與帳面審計(jì)結(jié)果相結(jié)合,可以起到相互印證的作用。
二、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中審計(jì)調(diào)查的內(nèi)容
經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需要調(diào)查的內(nèi)容很多,概括起來有如下三個(gè)方面:
(一)、圍繞經(jīng)濟(jì)責(zé)任開展審計(jì)調(diào)查。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的根本任務(wù)就是認(rèn)定或者解除審計(jì)人及其有關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。審計(jì)調(diào)查必須圍繞這一根本任務(wù)來開展,以便劃清經(jīng)濟(jì)責(zé)任界限。劃分被審計(jì)人和相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任有以下幾種方法:1.按追責(zé)對(duì)象分為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和經(jīng)管責(zé)任,2.按追責(zé)程度分為主要責(zé)任和次要責(zé)任,3.按追責(zé)內(nèi)容分為直接責(zé)任和間接責(zé)任,4.按追責(zé)方式分為行政責(zé)任、刑事責(zé)任和黨紀(jì)責(zé)任。通過審計(jì)調(diào)查,進(jìn)一步區(qū)分被審計(jì)人及其有關(guān)人員是否應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任及應(yīng)負(fù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的程度或者履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的程度,對(duì)不應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任或者全面履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任者應(yīng)當(dāng)解除其任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
(二)、圍繞經(jīng)濟(jì)案件開展審計(jì)調(diào)查。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的一個(gè)重要作用就是促進(jìn)廉政建設(shè)。在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中,賬面審計(jì)難以發(fā)現(xiàn)或者難以查清的案件線索,或者群眾檢舉、控告的案件線索,都應(yīng)進(jìn)行審計(jì)調(diào)查。調(diào)查經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、過程、結(jié)果,調(diào)查經(jīng)濟(jì)案件所涉及的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)手人、知情人、審批人、檢舉人;調(diào)查經(jīng)濟(jì)案件涉案人員所采取的手段以及反映作案過程的全部載體。
(三)、圍繞重點(diǎn)開展審計(jì)調(diào)查。重點(diǎn)問題又是群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題,在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中,必須針對(duì)重點(diǎn)單位、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)資金、重點(diǎn)問題進(jìn)行審計(jì)調(diào)查。否則審計(jì)結(jié)論就缺乏公正性,因而會(huì)失去經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的意義。
三、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與審計(jì)調(diào)查相結(jié)合的方法
1、根據(jù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的對(duì)象單位所涉及的有關(guān)事項(xiàng),確定審計(jì)調(diào)查的對(duì)象、范圍和內(nèi)容。又在審計(jì)調(diào)查中適當(dāng)進(jìn)行延伸審計(jì),綜合運(yùn)用各種審計(jì)方法。
2、根據(jù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的目標(biāo)要求所涉及的有關(guān)項(xiàng)目,選擇恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查方式。如用統(tǒng)計(jì)調(diào)查法核實(shí)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),用試點(diǎn)調(diào)查法了解經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況,用重點(diǎn)調(diào)查法追查經(jīng)濟(jì)案件,用會(huì)議調(diào)查法征求對(duì)被審計(jì)人的總體評(píng)價(jià)等。
3、根據(jù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容所涉及的特定事項(xiàng),對(duì)審計(jì)調(diào)查材料進(jìn)行相互聯(lián)系、客觀地,使審計(jì)調(diào)查的內(nèi)容與經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)容具有相關(guān)性,而不能將兩者割裂開來,更重要的是將兩者有機(jī)結(jié)合,綜合利用。
4、根據(jù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)方案制訂審計(jì)調(diào)查方案,合理安排審計(jì)調(diào)查人員、時(shí)間和審計(jì)力量及其組織方式。同時(shí),又要根據(jù)審計(jì)調(diào)查過程中的變化情況,及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)方案。使審計(jì)調(diào)查與經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在目標(biāo)要求上達(dá)到一致,在組織實(shí)施上達(dá)到統(tǒng)一,在時(shí)間安排上協(xié)調(diào)同步。
5、根據(jù)責(zé)任審計(jì)與審計(jì)調(diào)查的關(guān)系,搞好幾個(gè)結(jié)合。即:審計(jì)與現(xiàn)場觀察結(jié)合,審計(jì)與問卷調(diào)查相結(jié)合,審計(jì)與調(diào)查相結(jié)合,數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與事實(shí)調(diào)查相結(jié)合,內(nèi)查與外調(diào)相結(jié)合。在此基礎(chǔ)上,根據(jù)審計(jì)調(diào)查的要求,綜合運(yùn)用多種審計(jì)調(diào)查,以求得最佳的審計(jì)調(diào)查效果,提高經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)質(zhì)量和效率。
四、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用
審計(jì)調(diào)查結(jié)果就是審計(jì)調(diào)查報(bào)告及其產(chǎn)生的作用。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與審計(jì)調(diào)查相結(jié)合,除了方法、上的結(jié)合外,還必須注重經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果與審計(jì)調(diào)查結(jié)果相結(jié)合運(yùn)用。
(-)、審計(jì)調(diào)查結(jié)果是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的重要依據(jù)之一。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果包含了審計(jì)調(diào)查的結(jié)果,對(duì)被審計(jì)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容反映了審計(jì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容,是總與分的關(guān)系。審計(jì)調(diào)查的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ),調(diào)查報(bào)告必然成為經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告的重要依據(jù)。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告對(duì)審計(jì)調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用程度反映了審計(jì)調(diào)查的質(zhì)量和效果的高低,審計(jì)調(diào)查的質(zhì)量和效果的優(yōu)劣直接到經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告的質(zhì)量和效果,在一定意義上說,經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果能否被充分地利用并發(fā)揮作用,關(guān)鍵取決于審計(jì)調(diào)查結(jié)果有無分量。審計(jì)調(diào)查結(jié)果是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的補(bǔ)充。一個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告往往是反映總括、全面的情況,而審計(jì)調(diào)查報(bào)告是反映某一方面具體、詳細(xì)的情況,可以起到補(bǔ)充作用。
(二)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用程度決定審計(jì)調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用程度。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告決定了審計(jì)調(diào)查報(bào)告所反映的情況、和意見及其范圍和方式。但是,經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用要依賴委托審計(jì)的部門和審計(jì)報(bào)告使用者來體現(xiàn),而審計(jì)調(diào)查結(jié)果對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果運(yùn)用的影響程度不完全是調(diào)查報(bào)告本身,還受審計(jì)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)思想和審計(jì)人員的自身素質(zhì)等影響,比較好的審計(jì)調(diào)查報(bào)告不一定在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告中得到充分體現(xiàn)。這一點(diǎn)必須引起各級(jí)審計(jì)部門及其審計(jì)人員的高度關(guān)注,不能忽視審計(jì)調(diào)查結(jié)果對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果運(yùn)用所產(chǎn)生的影響。
(三)、在特定條件下,審計(jì)調(diào)查結(jié)果能夠獨(dú)立地發(fā)揮作用。審計(jì)調(diào)查報(bào)告可以不依賴經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告而產(chǎn)生特殊的效果,主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:一是關(guān)于經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作方面的審計(jì)調(diào)查報(bào)告,是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)對(duì)象、內(nèi)容和方法中帶有性的認(rèn)識(shí),反映經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的成果、存在的問題以及改進(jìn)的建議,對(duì)加強(qiáng)和改進(jìn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作具有指導(dǎo)作用。二是關(guān)于經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中某些特定事項(xiàng)的專題調(diào)查報(bào)告,一旦提供給報(bào)告使用者或者向公布,將對(duì)被審計(jì)人或者被審計(jì)單位產(chǎn)生重大影響,在社會(huì)上產(chǎn)生較大的震動(dòng)力,特別是為各級(jí)黨委、政府和有關(guān)主管部門進(jìn)行宏觀決策、正確任用干部提供直接的依據(jù)。三是關(guān)于在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中經(jīng)濟(jì)案件的審計(jì)調(diào)查報(bào)告,審計(jì)機(jī)關(guān)認(rèn)為需要移送處理的案件,可以將審計(jì)調(diào)查報(bào)告及其調(diào)查結(jié)果的資料依法移交給有關(guān)部門,如紀(jì)檢監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)和有關(guān)主管部門,他們一旦受理,將使審計(jì)調(diào)查結(jié)果得到充分利用,擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)效果。所以審計(jì)部門應(yīng)充分重視和利用審計(jì)調(diào)查報(bào)告的獨(dú)立作用。