序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇社會(huì)政策的概念范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

自從18世紀(jì)末、19世紀(jì)初費(fèi)爾巴哈提出刑事政策(德文Kriminalpolitik；法文la politique criminelle；英文criminal policy)概念以來，① 人們?yōu)樾淌抡哌@一概念提出了多種多樣的定義，刑事政策研究的歷史幾乎成了刑事政策定義不斷添附的歷史。② 如今，當(dāng)人們?cè)谛淌抡哳}下不斷地展開研究和討論的時(shí)候，什么是刑事政策卻仍然是一個(gè)充滿爭議的問題。我國的刑事政策研究初興于20世紀(jì)90年代，③ 應(yīng)當(dāng)如何界定和使用刑事政策概念，更有待澄清。

如何界定和理解刑事政策概念，本質(zhì)上是刑事政策觀念問題。刑事政策定義上的分歧，反映了不同的刑事政策觀念之間的分歧和碰撞。有鑒于此，本文試圖在揭示刑事政策概念本義的前提下，明確我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念，而不是簡單地對(duì)刑事政策概念的定義再做添附。

一、兩種刑事政策觀念

我國學(xué)者在對(duì)刑事政策概念加以辨析并試圖做出某種界定時(shí)，通常采用如下思路：首先對(duì)“刑事政策”一詞做語義分析，例如，將“刑事政策”一詞理解為由“刑事”加“政策”而構(gòu)成的一個(gè)偏正詞組，先分別解釋何謂“刑事”、何謂“政策”，最后再界定何謂“刑事政策”。然后，對(duì)眾多的刑事政策概念的定義進(jìn)行參酌比較，以求得一種共識(shí)或者一個(gè)“最大公約數(shù)”。④ 這種研究思路對(duì)于我們理解和把握“刑事政策”概念的涵義是有所幫助的，但缺陷是在對(duì)刑事政策一詞的解釋中抽離了歷史的與文化的要素，失去了對(duì)刑事政策概念進(jìn)行本質(zhì)性考察的初衷，而把刑事政策概念的定義之辨簡化成了刑事政策概念的表達(dá)技巧問題，甚至把一個(gè)概念問題當(dāng)作了純粹的詞語問題。

如何定義刑事政策概念，無疑是一個(gè)理論問題、學(xué)術(shù)問題，但作為一種客觀事實(shí)的刑事政策是屬于“實(shí)踐應(yīng)用”范疇的東西，是需要主體按照一定價(jià)值取向進(jìn)行選擇的社會(huì)建制，由此決定，如何定義刑事政策概念，與其說是一個(gè)理論問題、學(xué)術(shù)問題，不如說是一個(gè)實(shí)踐問題、一個(gè)價(jià)值取向問題更為確切，因?yàn)槠渥谥疾皇墙鉀Q學(xué)術(shù)問題，而是解決實(shí)踐、解決刑事政策(或犯罪對(duì)策)的價(jià)值取向問題。換言之，如何界定刑事政策概念問題，本質(zhì)上是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持何種刑事政策觀念的問題。定義之爭隱含著的是觀念之爭。當(dāng)我們提出并試圖回答“什么是刑事政策”或“刑事政策的本義是什么”的同時(shí)，也就必然隱含著、并且最終要按照一定的價(jià)值取向予以回答“應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念”這一問題。進(jìn)而言之，研究和定義刑事政策概念的關(guān)鍵問題不在于它“已經(jīng)是什么”，而在于它“應(yīng)當(dāng)是什么”；不是在解決刑事政策概念的歷史名分，而是要明確刑事政策概念的現(xiàn)實(shí)意義。在解決刑事政策概念問題上，我們所面對(duì)的不是一個(gè)簡單的客觀性描述問題，而是一個(gè)需要進(jìn)行判斷和選擇的刑事政策價(jià)值取向問題。事實(shí)上，“什么是刑事政策”與“應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念”是同一個(gè)問題的兩個(gè)方面。所以，要想回答什么是刑事政策以及應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念這一問題，必須對(duì)刑事政策進(jìn)行歷史分析，從歷史的視角，透過刑事政策觀念的演變來揭示和把握刑事政策的精神實(shí)質(zhì)。追尋刑事政策觀念形成及其演變的歷史脈絡(luò)，是理解刑事政策概念本義的最好方法。按照這個(gè)思路來分析刑事政策，不是要簡單地給出一個(gè)抽象的刑事政策概念的定義，也不是試圖求得一個(gè)刑事政策的“最大公約數(shù)”，而是在明晰概念本義的基礎(chǔ)上，明確我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念，和應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中運(yùn)用怎樣的刑事政策。

如果對(duì)費(fèi)爾巴哈提出刑事政策概念以來可以列舉出的五花八門的刑事政策概念的定義做一番解析并加以歸類，人們對(duì)刑事政策概念的基本理解其實(shí)只有兩種，一種是古典的刑事政策，即單一的刑事懲罰政策，另一種是現(xiàn)代的科學(xué)的刑事政策。當(dāng)然，在這兩種基本理解之上，或可衍生出介于兩者之間的其他一些理解，但那不過是兩種基本理解的變體或者折中。⑤ 在中外學(xué)界，通常把這兩種刑事政策分別叫做狹義的刑事政策和廣義的刑事政策。然而，這種劃分沒能揭示上述兩種刑事政策的精神實(shí)質(zhì)，或者說沒能清楚地揭示隱伏于其后的刑事政策觀念，相反，這種劃分會(huì)使人們誤以為如何界定和使用刑事政策概念只是取決于定義者的個(gè)人偏好或取向，把一個(gè)重要的實(shí)踐問題視為無所謂的學(xué)術(shù)分歧問題。

對(duì)刑事政策的上述兩種基本理解，在形成順序上一先一后，在內(nèi)容上一窄一寬，這種一先一后、一窄一寬的格局，是在特定的歷史進(jìn)程中形成的，反映了刑事政策觀念以及刑事政策科學(xué)發(fā)展演進(jìn)的歷史過程的階段性。尤需注意的是，對(duì)刑事政策的上述兩種基本理解，代表著兩種不同的刑事政策觀念。

作為一種客觀事實(shí)的古典刑事政策自古就存在，而古典刑事政策觀念的形成則要晚得多，大致可以溯源至18世紀(jì)末、19世紀(jì)初處于鼎盛期的刑事古典學(xué)派那里，它見諸于費(fèi)爾巴哈、貝卡利亞、邊沁等人的著作之中。這種古典的刑事政策觀念建立在對(duì)犯罪的本質(zhì)及原因進(jìn)行抽象的思辨的基礎(chǔ)之上，它把犯罪理解為抽象的規(guī)范性事實(shí)，把具體犯罪行為理解為是行為人功利計(jì)算、自由選擇的結(jié)果，并最終由上述自由意志論犯罪觀導(dǎo)出報(bào)應(yīng)刑論或威懾刑論刑罰觀。因此，古典刑事政策基本上是指刑事立法和司法的技巧和技術(shù)，所要考慮的核心問題是如何使刑罰運(yùn)用得更加合理而有效。費(fèi)爾巴哈對(duì)刑事政策的界定，可能是古典刑事政策觀念的第一次明確表達(dá)，他認(rèn)為，“刑事政策是國家據(jù)以與犯罪作斗爭的懲罰措施的總和”，“是立法國家的智慧”，是“刑法的輔助知識(shí)”。費(fèi)氏的刑事政策觀概括起來就是：用刑罰進(jìn)行懲罰是解決犯罪問題的唯一對(duì)策。他的這種觀念為古典刑法和刑法學(xué)的發(fā)展帶來了巨大的空間，以至于把本來應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)刑法發(fā)展的刑事政策也被刑法和刑法學(xué)收容于麾下。受其影響，后來的刑法學(xué)家們大都把刑事政策理解為刑法的輔助知識(shí)，理解為刑事立法政策，即刑事立法技術(shù)或具體刑法制度的運(yùn)用技巧；后來稍有擴(kuò)展，理解為刑事立法政策、刑事司法政策和刑罰執(zhí)行政策的總和。德國當(dāng)代刑法學(xué)家漢斯·海因里希·耶賽克和托馬斯·魏特根在《德國刑法教科書(總論)》一書中對(duì)刑事政策的理解，便是對(duì)古典刑事政策觀念清楚的繼承。他們認(rèn)為：“刑事政策探討的問題是，刑法如何制定，以便其能最好地實(shí)現(xiàn)其保護(hù)社會(huì)的任務(wù)。刑事政策與犯罪的原因聯(lián)系在一起，它探討如何描述犯罪構(gòu)成要件特征以便與犯罪的實(shí)際情況相適應(yīng)；它嘗試確定在刑法中適用的制裁措施的作用方式；它斟酌允許立法者將刑法延伸到何種程度以便使公民的自由空間不會(huì)超過不必要的限制；它檢驗(yàn)實(shí)體刑法是否作了使刑事訴訟能夠得以進(jìn)行的規(guī)定”。⑥ 他們還說：“除刑法教義學(xué)外，刑事政策也是刑法學(xué)的一部分。刑事政策主要與現(xiàn)行刑法的修改有關(guān)。它首先以現(xiàn)行法律為出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)也吸收了刑法教義學(xué)的研究成果。它根據(jù)犯罪學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究的成果，對(duì)在將來修訂現(xiàn)行法律的要求提供理由。因此，刑事政策是刑法教義學(xué)和犯罪學(xué)之間的一個(gè)重要的橋梁”。⑦ 這種古典的刑事政策觀念，強(qiáng)調(diào)的是通過對(duì)刑罰的人道的、合理化的運(yùn)用來打擊和控制犯罪，把解決犯罪問題的全部希望寄托于唯一的刑事懲罰，還沒有跳出刑法或刑罰這個(gè)“小圈子”去思考犯罪的應(yīng)對(duì)之策。確切地說，這種古典的刑事政策僅僅是一種刑事懲罰政策，或刑罰運(yùn)用的策略與技巧，在英語中，其更為準(zhǔn)確的表達(dá)方式也許應(yīng)當(dāng)是penal policy，而不是criminal policy。⑧ 雖然它的主要任務(wù)被設(shè)定為檢討刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行，但事實(shí)上這種被統(tǒng)攝于刑法學(xué)研究之下，成為刑法學(xué)的輔助知識(shí)的刑事政策，除了為刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行提供一些策略和技巧方面的建議外，很難指望它能夠跳出古典主義刑法的固有框架、站在罪刑法定原則之外而就古典主義刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的基本精神、原則和立場提供一些批判性的建議或者知識(shí)。這種古典的刑事政策觀念，至今仍然為發(fā)展中國家的大多數(shù)刑事法學(xué)家繼承著，客觀上自覺不自覺地拒絕接受現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策觀念。

篇(2)

【關(guān) 鍵 詞】教育政策/邏輯分析/主體性/價(jià)值追求

【作者簡介】蔣園園(1982-)，女，江蘇鹽城人，加拿大布萊頓大學(xué)教育學(xué)碩士，華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院博士生，研究方向：教育管理學(xué)、教育政策和法規(guī)。華東師范大學(xué)，上海　200062

中圖分類號(hào)：G40-011.8　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1674-5485(2009)06-0014-04

什么是教育政策主體性？教育政策主體性是一種認(rèn)識(shí)論屬性，還是本體論屬性，抑或是價(jià)值論屬性？教育政策主體性價(jià)值對(duì)教育政策的邏輯構(gòu)成具有什么樣的影響？教育政策現(xiàn)象能否超越教育政策主體性而獲得一種普遍意義上的客觀性？在以往的教育政策學(xué)理論研究中，這些問題都是沉睡著的“斯芬克斯”之謎。

從邏輯學(xué)的角度來看，教育政策主體性是很重要的教育政策范疇，它的主要內(nèi)涵是作為教育政策主體的國家或政府（決策主體）、專家和智囊（咨詢主體）以及教育行政機(jī)構(gòu)及其官員（執(zhí)行主體）所具有的合目的性和合規(guī)律性。合目的性和合規(guī)律性是教育政策價(jià)值體系中高于其他范疇的上位價(jià)值范疇。正是合目的性和合規(guī)律性左右了現(xiàn)代教育政策主體性價(jià)值的形式和內(nèi)容。為此，教育政策主體性價(jià)值不能脫離教育政策主體性來作為合目的性的前提，價(jià)值不能自證其合規(guī)律性，而必須通過認(rèn)識(shí)論和實(shí)踐論來尋找價(jià)值證據(jù)，這是教育政策主體性價(jià)值邏輯分析的一個(gè)基本手段。

一、教育政策主體性價(jià)值的緯度

教育政策主體認(rèn)識(shí)、信仰等許多問題，其實(shí)均可回溯到簡單的思想范疇，這些思想范疇通過邏輯學(xué)就能得到透徹的處理。教育政策主體性價(jià)值的緯度是教育政策實(shí)踐主體之間相互作用和關(guān)系的客觀依據(jù)。E·迪爾凱姆(Emile Durkeim)曾說過，許多社會(huì)現(xiàn)象之所以具有一種規(guī)律的性質(zhì)，實(shí)際上是強(qiáng)制性的結(jié)果，而不是普遍性的結(jié)果。人們?cè)趶?qiáng)制性面前往往將這種社會(huì)現(xiàn)象看成是一個(gè)自然的事實(shí)，而不是某些利益集團(tuán)制造的結(jié)果。[1]教育政策作為現(xiàn)代教育的一個(gè)領(lǐng)域，教育政策主體是形成價(jià)值觀念、構(gòu)成價(jià)值關(guān)系以及影響價(jià)值判斷的核心要素，因此，對(duì)于教育政策主體性價(jià)值緯度的探究是非常必要的。價(jià)值不僅體現(xiàn)著對(duì)人的需要的某種滿足，而且還體現(xiàn)著人的主動(dòng)追求。作為主體性價(jià)值的形式概念，其本質(zhì)體現(xiàn)為：教育政策實(shí)施是使主體自身作為教育政策的對(duì)象，然后再成為主體的過程，有著更多的“價(jià)值負(fù)載”或“多重利益”參與其中。教育政策主體性價(jià)值是教育政策價(jià)值選擇的結(jié)果，即教育政策的制定與實(shí)施本質(zhì)上是教育政策主體的一種利益表達(dá)與整合過程，包括概念、判斷和推論在內(nèi)的通常所謂主觀思維形式，其中教育政策的價(jià)值取向作為主體構(gòu)成的重要組成部分和主體的重要特征決定或支配著主體的價(jià)值選擇。

（一）主體性價(jià)值：概念的緯度

作為邏輯學(xué)研究對(duì)象的概念，教育政策主體性價(jià)值總是對(duì)于主體本身而言的，除了屬于思維本身和通過思維所產(chǎn)生的東西外不能有別的內(nèi)容。從主體性價(jià)值質(zhì)的規(guī)定性來看，主體精神是自由的東西，是作為自覺地存在著的實(shí)體性力量。教育政策主體不僅要意識(shí)到自己肩負(fù)的教育政策責(zé)任以及教育政策的本質(zhì)和價(jià)值，而且要考察教育政策本質(zhì)的客觀邏輯并建構(gòu)教育政策活動(dòng)的新型人際態(tài)度和思維方式。主體能力是把自己從一種潛在的主客統(tǒng)一體變成一種現(xiàn)實(shí)的中介，即具有外部實(shí)在性的主體性統(tǒng)攝客體性的統(tǒng)一整體的內(nèi)在中介，是認(rèn)識(shí)和改造世界的決定性力量。主體價(jià)值是指主體通過其對(duì)象性的各種活動(dòng)，創(chuàng)造出適合作為主體在人的物質(zhì)文化與精神發(fā)展方面所需的各種事物。這些產(chǎn)品反映著人的主體精神和主體能力，是人主體性的確鑿證據(jù)。主體性價(jià)值的概念不是現(xiàn)成的東西，也不是任何其他東西產(chǎn)生的，而是它自己活動(dòng)的產(chǎn)物，它只是在把自己建立起來時(shí)才存在，它本身就是這樣一種自己實(shí)現(xiàn)自己、自己產(chǎn)生自己、自己創(chuàng)造自己的活動(dòng)，這種活動(dòng)一停止，概念就不再是概念，主體性就不再是主體性了，主體性價(jià)值就不再是主體性價(jià)值了。

由此可見，從概念的緯度把論述教育政策主體性價(jià)值存在和本質(zhì)的客觀邏輯看作是概念來展示，這里面除去邏輯學(xué)（作為邏輯學(xué)、本體論及認(rèn)識(shí)論和辯證法的統(tǒng)一）所應(yīng)有的意義之外，還包含著必須把論述從一系列價(jià)值原則及其理論依據(jù)到教育政策活動(dòng)主體之間相互作用所形成的基本問題和關(guān)系，作為自我意識(shí)的精神或思想，即著重揭示貌似自然的事實(shí)或“規(guī)律”背后的利益關(guān)系、價(jià)值選擇和價(jià)值沖突，平衡和協(xié)調(diào)不同利益群體的需要來展示的思想，并為此準(zhǔn)備教育政策主體性價(jià)值的取向模式和內(nèi)在格架。在教育政策科學(xué)理論的發(fā)展歷程中，人們?cè)?jīng)從許多不同角度和層面討論政策研究或政策分析，但對(duì)教育政策主體性價(jià)值概念是一種自由的、創(chuàng)造性活動(dòng)的認(rèn)識(shí)沒有給予關(guān)注。其實(shí)，正是因?yàn)閮r(jià)值的涉入使教育政策的主體性自覺地變?yōu)榱舜嬖谥膶?shí)體性力量。就公共政策本身的特點(diǎn)和當(dāng)前我國教育政策的具體背景來看，教育政策主體性價(jià)值直接影響甚至決定教育政策的性質(zhì)、方向、合法性、有效性和社會(huì)公正的程度。

（二）主體性價(jià)值：判斷的緯度

概念自身是教育政策主體性價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)，它仿佛是一粒種子，從那里將要生長出主體性的整棵植株。因此，從判斷的緯度分析教育政策主體性價(jià)值，即以普遍性的形式把存在和本質(zhì)的全部內(nèi)容包含在主體性價(jià)值自身之中，來引導(dǎo)教育政策的形成，影響教育政策的過程，決定教育政策的結(jié)果，是貫穿在教育政策一切特殊性和個(gè)體性中的“靈魂”。一般而言，教育政策主體可以被簡單界定為直接或間接地參與教育政策制定過程的個(gè)人、團(tuán)體或組織。然而，無論是教育政策功能的實(shí)現(xiàn)還是教育政策需要的滿足以及教育政策的實(shí)踐活動(dòng)都是構(gòu)成教育政策的必要要素，是構(gòu)成教育政策主體價(jià)值的客體內(nèi)容?；诮逃咧黧w性價(jià)值的判斷，我們可以把價(jià)值普遍性和特殊性的否定統(tǒng)一所抽象出的主體需要作為教育政策實(shí)踐中主體性價(jià)值的利益訴求和選擇取向。實(shí)際上教育政策主體性價(jià)值判斷突破了所展開的客觀性分析過程，是把自身的內(nèi)容創(chuàng)造成為自己的客體的自由創(chuàng)造活動(dòng)。因?yàn)閮r(jià)值本身既是特殊的東西，又是普遍的東西。教育政策主體性價(jià)值判斷的進(jìn)展重演了教育政策主體性價(jià)值概念從存在到本質(zhì)到概念的邏輯發(fā)展進(jìn)程。

托斯頓·胡森和莫里斯·科根曾經(jīng)對(duì)決策者與研究者之間的相互關(guān)系進(jìn)行過研究，認(rèn)為他們分屬于“政治”與“學(xué)術(shù)”兩種不同的文化，由于不平等的地位、看問題的不同角度以及對(duì)學(xué)術(shù)的不同看法，決策者和研究者之間的緊張關(guān)系和意見分歧常常會(huì)引起他們的分裂”。[2]為何會(huì)分裂，從主體性價(jià)值判斷的緯度來看，教育政策主體性價(jià)值概念內(nèi)在的否定性把自身內(nèi)部的各個(gè)環(huán)節(jié)區(qū)分了開來，同時(shí)又把區(qū)分開的環(huán)節(jié)的同一性建立起來了。決策主體作為國家利益的代表，咨詢主體和執(zhí)行主體作為教育利益的代表，由于利益追求的差異會(huì)表現(xiàn)為價(jià)值認(rèn)識(shí)和選擇上的沖突。面對(duì)國家教育權(quán)力、教育制度、受教育權(quán)利、受教育機(jī)會(huì)、教育資源、教育過程中個(gè)人與組織的活動(dòng)、政策環(huán)境，教育政策主體性價(jià)值概念原始的統(tǒng)一性被教育政策主體性價(jià)值判斷分割，從而把教育政策主體性價(jià)值的內(nèi)容顯示出來了，就好像種子發(fā)芽把種子內(nèi)部的潛能表現(xiàn)出來了一樣。自身判斷將教育權(quán)力分配關(guān)系、受教育權(quán)利與機(jī)會(huì)分配關(guān)系、特定教育制度框架下個(gè)人及組織活動(dòng)的關(guān)系、教育資源配置關(guān)系、教育政策與其政策環(huán)境的關(guān)系等概念中潛在的規(guī)定性揭示了出來。

（三）主體性價(jià)值：推理的緯度

教育政策本質(zhì)上應(yīng)該是教育政策的客體屬性與主體的需要在實(shí)踐的基礎(chǔ)上所形成的一種效用關(guān)系。教育政策主體性價(jià)值概念自身是否定的自身統(tǒng)一，因而就是有生命力的、能動(dòng)的、發(fā)展的東西。教育政策主體性價(jià)值判斷所建立的各種有區(qū)別的環(huán)節(jié)的同一最初是抽象的，在教育政策活動(dòng)的過程中，不同的政策價(jià)值主體需要、利益、活動(dòng)等動(dòng)態(tài)地交織在一起，政策主體必然要面對(duì)政策問題作出價(jià)值選擇，經(jīng)過判斷從一種形式到另一種形式的轉(zhuǎn)化和發(fā)展過程，不同內(nèi)容和類型的價(jià)值選擇之間相互博弈，通過價(jià)值組合和價(jià)值對(duì)抗等活動(dòng)，最終構(gòu)成不同的價(jià)值選擇模式與取向，當(dāng)這種同一被建立為具體的同一時(shí)，判斷就過渡到了推理。教育政策主體性價(jià)值推理是概念和判斷的統(tǒng)一，從概念自身的原始統(tǒng)一性來說，由于教育政策對(duì)象主體的價(jià)值追求是為教育活動(dòng)提供教育環(huán)境或分配教育資源，使主體自身的教育活動(dòng)得以有效的完成。為此，引導(dǎo)和促進(jìn)教育政策主體確立合理的價(jià)值取向具有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。從判斷的自我分化來說，教育政策主體性價(jià)值決定并表現(xiàn)著教育政策的功能、教育政策主體的需要以及教育政策實(shí)踐活動(dòng)。

正因?yàn)槿绱?，教育政策作為一種有目的的、有組織的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，其邏輯推理本身實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)價(jià)值選擇的結(jié)果。“教育政策的主體性價(jià)值與其他政策相比并沒有更多的自由——并沒有令人折服的理由根據(jù)說明教育政策有如此顯著的特征和區(qū)別?！盵3]相反地，推理作為主體性價(jià)值的自身反思，它的不同環(huán)節(jié)本身即是全體也即是概念，因而彼此同一。教育政策活動(dòng)主體之間相互作用，就其為自覺地存在著的客觀依據(jù)，即推理的各環(huán)節(jié)作為概念的不同規(guī)定性，是概念本身的一個(gè)“自由存在”，而主體性價(jià)值推理本身則因此是一個(gè)絕對(duì)否定性的全體，即一個(gè)自我規(guī)定、自我分化、自我統(tǒng)一的否定之否定的自由而有機(jī)地進(jìn)展的主體。教育政策主體性價(jià)值的推理一方面能夠在客觀邏輯上對(duì)教育政策的制定和實(shí)施進(jìn)行反思，另一方面通過主觀邏輯的方法能夠?qū)逃嬖谀撤N程度上限制或控制決策主體比較隱蔽的意向和行為，而作為這兩者之間的反思規(guī)定體系則形成了教育政策的價(jià)值基礎(chǔ)。

二、教育政策主體性價(jià)值的意蘊(yùn)

肇始于邏輯學(xué)的純粹概念是一個(gè)整體，必須從兩方面來考察：一方面，當(dāng)作實(shí)在的或存在的來考察；另一方面，作為概念的概念來考察。這種概念用教育政策主體性價(jià)值具體的形式來說，其意蘊(yùn)就是對(duì)于教育政策主體性價(jià)值的存在、事實(shí)、“是”，主體性只是其基本屬性之一；而對(duì)于價(jià)值、“應(yīng)該”，主體性則是其根本性質(zhì)。因?yàn)閷?shí)體是本質(zhì)論范疇運(yùn)動(dòng)的最高階段，而本質(zhì)又是從存在發(fā)展而來的。由于不同的教育政策主體對(duì)教育政策的價(jià)值的理解與需要存在著差異，在教育政策價(jià)值的實(shí)踐和運(yùn)行過程中，政策價(jià)值主體或利益需求主體的政策價(jià)值目標(biāo)、政策價(jià)值評(píng)價(jià)和政策價(jià)值選擇以及政策價(jià)值實(shí)踐手段等因素對(duì)教育政策主體性價(jià)值概念自身、判斷和推論的規(guī)定構(gòu)成無法超越表面化的文本政策而溯及其背后真正的利益動(dòng)因。或許只有在認(rèn)同教育這種共同利益的實(shí)體基礎(chǔ)上，它們才能尋找和彰顯自己存在與發(fā)展的意義。據(jù)此分析，從教育政策主體性價(jià)值的意蘊(yùn)關(guān)注現(xiàn)代教育政策價(jià)值體系的合目的性和合規(guī)律性，立足主體性的邏輯表征來進(jìn)行價(jià)值分析，主體性價(jià)值就會(huì)變成現(xiàn)實(shí)教育政策價(jià)值環(huán)節(jié)的統(tǒng)一體。

（一）合目的性的邏輯表征

目的性作為理性概念，由于否定了直接的客體而達(dá)到了自由的實(shí)存，教育政策價(jià)值的客觀性向自身回復(fù)著主體性，它可以是一種“解放的力量”，要求每個(gè)人立足自身的主體尺度，選擇對(duì)于自身、對(duì)于社會(huì)最有意義的價(jià)值。盡管目的最初是主觀的，或者說，是一種自覺的主觀的東西，然而，教育政策主體性價(jià)值的目的，除了把自身作為主觀的東西同外在客體區(qū)別開來，它還通過主體性思路與方法，明確主體的權(quán)力與責(zé)任，高揚(yáng)主體性，消解傳統(tǒng)價(jià)值哲學(xué)中的客觀性神話、普遍性神話以及所謂永恒真理。正因?yàn)槿绱?，教育政策價(jià)值取向同目的性內(nèi)在的邏輯聯(lián)系隨著主體性價(jià)值從消極地適應(yīng)教育政策到積極地駕馭自己所認(rèn)識(shí)的客體的進(jìn)化，獲得了日益豐富的表現(xiàn)形式。教育政策主體目的與利益的結(jié)合在一個(gè)辯證否定的邏輯鏈上不斷運(yùn)動(dòng)，由對(duì)教育政策主體利益的漠視，到對(duì)教育政策主體價(jià)值的肯定。在教育政策主體意識(shí)不斷覺醒的過程中，教育政策主體的目的與利益實(shí)現(xiàn)了邏輯上的直接結(jié)合，并產(chǎn)生了教育政策目的與利益彼此互動(dòng)的邏輯關(guān)系。

教育政策價(jià)值取向的合目的性，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，堅(jiān)持為國家發(fā)展與為教育發(fā)展的統(tǒng)一。從邏輯聯(lián)系上來看，國家發(fā)展可以為教育發(fā)展提供更好的條件從而促進(jìn)教育發(fā)展，教育發(fā)展則可為國家發(fā)展提供良好素質(zhì)的公民從而促進(jìn)國家發(fā)展，兩者互相促進(jìn)、相得益彰。教育政策目的的這種特性表明，目的最初雖是主觀的，但并不是從外面提出并硬加到客體上去的偶然的規(guī)定，而是客體自身的內(nèi)在本質(zhì)或內(nèi)在目的性。當(dāng)國家發(fā)展與教育發(fā)展直接地發(fā)生邏輯互動(dòng)關(guān)系時(shí)，合目的性就會(huì)使客體內(nèi)在價(jià)值在客體中具體體現(xiàn)或顯示出來。第二，堅(jiān)持公平與效率的統(tǒng)一。這種統(tǒng)攝教育政策外部實(shí)存的主體性，是衡量教育政策價(jià)值的兩個(gè)重要尺度。教育發(fā)展是整體發(fā)展，公平與效率對(duì)立統(tǒng)一于教育發(fā)展整體之中，是單一指向并互補(bǔ)的兩個(gè)方面。只有在認(rèn)同教育機(jī)會(huì)均等這種共同利益的基礎(chǔ)上，教育政策才能尋找和彰顯自己存在與發(fā)展的意義。合目的性使沉寂為“自在”狀態(tài)的教育平等權(quán)利，揭示并激活成“自為”狀態(tài)，公平與效率的統(tǒng)一形成了一種內(nèi)在的沖力，確信主客的同一為真，對(duì)立為妄。

（二）合規(guī)律性的邏輯表征

從邏輯學(xué)意義上講，合理性就是合規(guī)律性。教育政策價(jià)值取向的合理性一般是普遍性和單一性相互滲透的統(tǒng)一，其形式就是根據(jù)普遍的規(guī)律和原則而規(guī)定教育政策行為。要把政策做成“應(yīng)如何”？即按照主體的目的來確定價(jià)值，或者說，使主觀的規(guī)定成為客觀的東西，就要在宏觀上保持教育政策價(jià)值取向的基本性質(zhì)和方向符合社會(huì)發(fā)展規(guī)律，特別是歷史進(jìn)步潮流或趨勢；微觀上保持教育政策價(jià)值取向在目標(biāo)定位、現(xiàn)實(shí)化的設(shè)計(jì)與操作等方面遵循教育發(fā)展的客觀規(guī)律。具體說來，表現(xiàn)在教育政策主體能夠規(guī)定自己，并按自己的規(guī)定來改造外界客觀對(duì)象，使之與主觀的規(guī)定一致，在邏輯層次上使它變成政策主體所要求的某種需求滿足物。不為利益的存在形式而任意判定規(guī)律的邏輯要素，在統(tǒng)一性的基礎(chǔ)上堅(jiān)持偏移性原則，實(shí)現(xiàn)歷史的具體的統(tǒng)一。在現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)相對(duì)突出價(jià)值取向中“為教育發(fā)展”這一極，尊重教育自身發(fā)展的內(nèi)在需求，引導(dǎo)個(gè)體發(fā)展他們的主體精神，從而使國家和教育的共同發(fā)展得到全面自由和諧發(fā)展，為社會(huì)整體進(jìn)步提供原動(dòng)力。這樣的邏輯過程才是真正地實(shí)現(xiàn)了主體的主觀能動(dòng)性和客觀需要的有機(jī)結(jié)合。

合規(guī)律性在邏輯上的核心要點(diǎn)是要有效地組合教育政策主體意志和利益的互動(dòng)運(yùn)作形式。在教育政策領(lǐng)域，國家利益和教育利益在觀念上的障礙反映到教育政策中，會(huì)影響教育的生存與發(fā)展，最終會(huì)損害政治統(tǒng)治的合法性和社會(huì)秩序的穩(wěn)定。規(guī)律性作為教育政策的“均衡器”或“顯示器”，簡單用一種“應(yīng)然性”來推及整體的“應(yīng)然性”，在邏輯上是站不住腳的，在實(shí)踐中也行不通的。為此，在理論上要使自己的認(rèn)識(shí)理念符合教育政策的發(fā)展進(jìn)程及其內(nèi)在規(guī)律，在實(shí)踐上要使自己的主觀目的同教育政策的發(fā)展進(jìn)程及其內(nèi)在規(guī)律相一致，把認(rèn)識(shí)自己和認(rèn)識(shí)教育政策、改變自己和改變教育政策相統(tǒng)一。國家利益與教育利益的關(guān)系問題在很多方面不再只是一般的觀念問題，也不僅僅是技術(shù)問題，更是一個(gè)合乎規(guī)律性的問題。伴隨著知識(shí)權(quán)威和教育主體地位的確立，教育政策應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)代教育的兩翼，即人力資源開發(fā)與人的自主發(fā)展上保持教育的功利價(jià)值與非功利價(jià)值相平衡，提升和改善教育的內(nèi)在品質(zhì)，防止國家主義、經(jīng)濟(jì)主義、技術(shù)主義、能力主義以及急功近利的短期行為等對(duì)教育的傷害，防止教育的失衡和異化。

（三）目的性與規(guī)律性統(tǒng)一

教育政策的價(jià)值取向的最一般規(guī)定性是堅(jiān)持合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一?，F(xiàn)代教育政策的設(shè)計(jì)是在綜合考察主體價(jià)值的目的性和規(guī)律性的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因此，教育政策的價(jià)值既有合目的性的一面，也有其合規(guī)律性的一面。合目的性是基于為國家發(fā)展與為教育發(fā)展的統(tǒng)一以及做到公平與效率的統(tǒng)一而產(chǎn)生的。作為一種價(jià)值理念它在目的性上具有強(qiáng)烈的理論主義預(yù)設(shè)的特點(diǎn)，也就是說，國家發(fā)展可以為教育發(fā)展提供更好的條件從而促進(jìn)教育發(fā)展，教育發(fā)展則可為國家發(fā)展提供良好素質(zhì)的公民從而促進(jìn)國家發(fā)展，兩者互相促進(jìn)、相得益彰；教育效率為教育公平的實(shí)現(xiàn)提供必要的物質(zhì)前提與實(shí)施基礎(chǔ)，教育公平又為教育效率的實(shí)現(xiàn)提供精神動(dòng)力和有效環(huán)境。由于教育政策主體價(jià)值是依靠蘊(yùn)藏在人與自然、人與人關(guān)系中內(nèi)在有序的邏輯關(guān)系運(yùn)作的，離開了最基本的邏輯要求，僅僅依靠缺少目的性指導(dǎo)的實(shí)踐活動(dòng)，教育政策主體的價(jià)值是沒有生機(jī)的。抽象地說，教育政策主體性價(jià)值的合目的性同合規(guī)律性一般是普遍性和單一性相互滲透的統(tǒng)一。具體地說，這里合目的性同合規(guī)律性是教育政策主體客觀自由與主觀自由兩者的統(tǒng)一。

總之，從邏輯學(xué)視域分析教育政策主體性價(jià)值，其合目的性和合規(guī)律性的統(tǒng)一不是偶然的。作為主體性價(jià)值下的合目的性，在國家發(fā)展與教育發(fā)展秩序的維持上表現(xiàn)為一種雙向制約與“塑造”，兩者互為目的、互為手段。教育政策主體性價(jià)值在邏輯上應(yīng)屬于全社會(huì)的每個(gè)個(gè)體，在具體制度上是通過教育發(fā)展來實(shí)現(xiàn)的。教育權(quán)利平等和教育機(jī)會(huì)均等的價(jià)值理念代表了人類精神發(fā)展的基本走向，通過教育政策的主體性、否定的統(tǒng)一、絕對(duì)的否定性，理想便不再只是我們的理想，而是它自己的對(duì)象了。如果說合目的性要求教育政策的價(jià)值取向做到為國家發(fā)展與為教育發(fā)展的統(tǒng)一、公平與效率的統(tǒng)一，那么合規(guī)律性就是這種合目的性得以現(xiàn)實(shí)化的必要條件。合目的性的邏輯形式是可以概括合規(guī)律性的邏輯形式的，但合目的性的邏輯形式卻不能無限制地適用于合規(guī)律性的邏輯形式，合規(guī)律性應(yīng)當(dāng)作為合目的性的有效形式而存在。在教育政策主體性價(jià)值的意蘊(yùn)中，合目的性的實(shí)質(zhì)邏輯內(nèi)涵擁有合規(guī)律性形式的邏輯上的可能性。

【參考文獻(xiàn)】

[1]［法］E·迪爾凱姆.社會(huì)學(xué)方法的規(guī)則[M].胡偉譯.北京：華夏出版社，1998.6.

篇(3)

一、刑事政策與刑事司法政策

何謂刑事政策，正如研究者所言:迄今為止，學(xué)者們的認(rèn)識(shí)大相徑庭，基本狀況是，有多少個(gè)刑事政策研究者大概就有多少種刑事政策概念。盡管如此，不妨礙在這些眾多研究刑事政策的學(xué)者中選擇我們認(rèn)為較為適當(dāng)?shù)男淌抡吒拍?。?jīng)過梳理，考慮到我國學(xué)者的認(rèn)可度，曲新久教授在其《刑事政策的權(quán)力分析》著作中，對(duì)刑事政策的概念界定獲得學(xué)界的廣泛認(rèn)可。即刑事政策是指國家基于預(yù)防犯罪、控制犯罪以保障自由、維持秩序、實(shí)現(xiàn)正義的目的而制定、實(shí)施的準(zhǔn)則、策略、方針、計(jì)劃以及具體措施的總稱。由此展開，刑事政策具有以下幾個(gè)方面的涵義:第一，刑事政策的主體是國家，即執(zhí)政黨以及政府國家機(jī)關(guān)。社會(huì)組織、經(jīng)濟(jì)組織以及公民個(gè)人盡管在刑事政策的制定、執(zhí)行過程中具有一定的地位和作用，但不是刑事政策的主體。第二，刑事政策的目的是為了預(yù)防犯罪、控制犯罪以保障自由、維護(hù)秩序、實(shí)現(xiàn)正義。其中預(yù)防犯罪、控制犯罪是刑事政策的直接目的，保障自由、維護(hù)秩序、實(shí)現(xiàn)正義是刑事政策的根本目的。預(yù)防犯罪體現(xiàn)在犯罪發(fā)生之前和犯罪發(fā)生之后，其參與的主體具有廣泛性;而控制犯罪則是強(qiáng)調(diào)以懲罰、打擊為主要方式，并通過司法的過程發(fā)揮作用，其參與的主體是國家的司法機(jī)關(guān)。第三，刑事政策是同犯罪斗爭的準(zhǔn)則、戰(zhàn)略、策略、原則、計(jì)劃和措施的總稱，是一個(gè)整體。

刑事司法政策的研究在我國要晚于刑事政策的研究。劉武俊在其《司法政策的基本理論初探》一文中認(rèn)為:司法政策的研究剛剛起步，迄今國內(nèi)法學(xué)界很少有學(xué)者關(guān)注司法政策的系統(tǒng)研究(僅是刑法學(xué)界有少數(shù)學(xué)者對(duì)刑事政策作專業(yè)研究)，司法政策的研究成果屈指可數(shù)。確實(shí)如作者所言，司法政策類的研究應(yīng)肇始于刑事司法政策的研究。何謂刑事司法政策呢?從研究者對(duì)刑事司法政策的表述看，基本上都是沿用了刑事政策的表述，如:刑事司法政策是指在刑事司法活動(dòng)中所奉行的政策，涉及刑事偵查、起訴和審判三個(gè)環(huán)節(jié)。刑事司法政策就是社會(huì)力量的刑事司法利益主張，表現(xiàn)為抗制犯罪的刑事司法反應(yīng)。在刑事政策的體系中，刑事司法政策隸屬于為組織犯罪斗爭的司法藝術(shù)和戰(zhàn)略的一個(gè)部分，共同服務(wù)于抗制犯罪的社會(huì)實(shí)踐。刑事司法政策是指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐的具體指導(dǎo)思想和策略原則，主要包括刑事偵查政策、刑事起訴政策和刑事審判政策。

筆者認(rèn)為，盡管研究刑事司法政策的學(xué)者力圖突出刑事司法政策研究的特色，強(qiáng)調(diào)刑事司法政策與刑事政策的差別，尤其是二者制定的主體、存在的空間、發(fā)揮作用的機(jī)制有別，但從實(shí)質(zhì)上看趨同性大于差別性，主要理由如下:

第一，無論是刑事政策還是刑事司法政策從其屬性上講，都是刑事政治主張，是在政治層面上考量如何對(duì)付犯罪，從其歸屬上應(yīng)屬于政治學(xué)的范疇。并且，刑事司法政策的研究基本上就是犯罪問題的 全方位的探討，而且具有突出的實(shí)踐導(dǎo)向。這種觀點(diǎn)得到了很多學(xué)者的認(rèn)可。如刑事政策集大成者法國的馬克.安塞爾，克里斯蒂娜.拉塞杰，以及米爾依爾.戴爾瑪斯一馬蒂等國外學(xué)者。①國內(nèi)的學(xué)者如儲(chǔ)槐植教授、陳興良教授、盧建平教授以及周建軍博士等也都認(rèn)為刑事政策就是刑事政治，②尤其是周建軍博士在其著作中指出，刑事政策就是刑事政治，但是始終沒有在西方政治學(xué)中找到清晰的刑事司法政策的定義，當(dāng)然中國國內(nèi)學(xué)者更沒有對(duì)刑事司法政策作出明確的界定，于是請(qǐng)教國內(nèi)較早研究刑事政策的盧建平教授，盧教授深有體會(huì)地告誡:刑事司法政策的定義藏在政治學(xué)中，要放在政治學(xué)中理解。對(duì)刑事司法政策的研究來說，定義是次要的，最主要的還是刑事司法政策的實(shí)踐。

第二，刑事政策和刑事司法政策從其表現(xiàn)形式上看，都是非法律的法(超法律的法)。非法律的法與法律的不法是相對(duì)的一個(gè)概念，來源于德國學(xué)者古斯塔夫拉德布魯赫在1946年發(fā)表的論文《不法和超法律的法》，意思是說盡管有法律的表現(xiàn)形式，但是如果是惡的，有違人類的正義和平等，從其根本上就不是法，即法律的不法;當(dāng)有法律形式的法與平等、正義等這些法的本質(zhì)東西相沖突，需要非正式法的淵源介入的話，我們將這些非正式的法律淵源稱為非法律的法。法律的不法與非法律的法這一二律背反的現(xiàn)象是化解社會(huì)轉(zhuǎn)型期刑事制度供給與刑事制度需求間的矛盾的有效方法。正如博登海默所言:現(xiàn)在我們知道，由國家確立的實(shí)在法制度必然是不完整的、支離破碎的，而且它的規(guī)則也充滿著含義不清的現(xiàn)象。有些理念、原則和標(biāo)準(zhǔn)同正式的法律淵源相比，可能更加不明確，但是他們不管怎么樣還是給法院裁決提供了某種程度的規(guī)范性指導(dǎo)，而只有訴諸這些理念、原則和標(biāo)準(zhǔn)才能克服實(shí)在法制度所存在的那些缺點(diǎn)。對(duì)于當(dāng)下的中國而言，無論把寬嚴(yán)相濟(jì)作為基本的刑事政策還是作為刑事司法政策，都是作為非法律的法的地位來認(rèn)識(shí)的，這一點(diǎn)應(yīng)是學(xué)界的共識(shí)。

第三，刑事政策和刑事司法政策具有相同的特征。一是表現(xiàn)在二者都具有公共性。即二者都需要最大程度地反映各類社會(huì)力量的刑事利益的主張，將犯罪的控制任務(wù)和人權(quán)保障的要求結(jié)合起來，將規(guī)范刑法具體內(nèi)容和個(gè)別情形結(jié)合起來，共同作用于抗制犯罪的需要。二是二者都具有綜合性。從其所屬學(xué)科看，二者既是刑事法學(xué)科研究的內(nèi)容，也是政治學(xué)研究的范疇，除此外，還要結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)等學(xué)科綜合研究;從評(píng)價(jià)其效果看，都要涉及政治利益、經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)統(tǒng)籌、公共管理、司法心理、哲學(xué)邏輯、司法統(tǒng)計(jì)、系統(tǒng)分析等諸多學(xué)科的核心內(nèi)容。三是二者都具有實(shí)踐性。檢驗(yàn)刑事政策或刑事司法政策成功與否不在于政策本身，更不在于學(xué)者們理論的解讀完善與否，而是最終取決于在刑事政策指導(dǎo)下控制犯罪現(xiàn)象的社會(huì)實(shí)踐。四是無論刑事政策還是刑事司法政策都秉持了公共政策的批判性。五是二者所關(guān)注的對(duì)象主要是犯罪現(xiàn)象，假如社會(huì)不存在犯罪這類反社會(huì)的現(xiàn)象，其存在的必要性都將不復(fù)存在。

第四，無論是刑事政策還是刑事司法政策，在處理與刑事法律的關(guān)系上都要堅(jiān)持:一方面刑事法律的制定或執(zhí)行應(yīng)體現(xiàn)刑事政策或司法政策，政策是法律的靈魂;另一方面，必須在刑事法律的框架內(nèi)發(fā)揮政策的最大作用，這是刑事法治必須堅(jiān)持的底線。

綜上，刑事政策與刑事司法政策，雖然其表述以及一些具體事項(xiàng)上有差別，但實(shí)質(zhì)上具有趨同性，只是學(xué)者們研究關(guān)注點(diǎn)不一樣罷了。這樣理解，也就容易弄清為什么一項(xiàng)政策在中國學(xué)者們的研究范式中，既可表述為刑事政策，也可表述為刑事司法政策。實(shí)際上在作為刑事政策或刑事司法政策研究的國外學(xué)者那里，大陸法系傾向刑事政策的表述，而英美法系則傾向刑事司法政策的表述。

二、刑法基本原則與刑法

通常認(rèn)為刑法基本原則是指刑法所特有的、貫穿全部刑法并指導(dǎo)和制約刑事立法和刑事司法工作的準(zhǔn)則。判斷是否是刑法基本原則的基本標(biāo)準(zhǔn)是:它必須是刑法所特有的，而不是其他部門法所共有的;它必須是貫穿于全部刑法的，而不是局部性的具體原則;它是具有指導(dǎo)和制約刑事立法和刑事司法工作的準(zhǔn)則。只有全部符合上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的原則才可成為刑法的基本原則。我國刑法基本原則包括罪刑法定原則、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則和適用刑法人人平等原則。刑法是規(guī)定犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律，是掌握政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)為了維護(hù)本階級(jí)政治上的統(tǒng)治和經(jīng)濟(jì)上的利益，根據(jù)其階級(jí)意志，規(guī)定哪些行為是犯罪并應(yīng)當(dāng)負(fù)何種刑事責(zé)任，給予犯罪人何種刑事處罰的法律規(guī)范的總和。

刑法基本原則與刑法是一種什么關(guān)系?根據(jù)上述對(duì)二者的界定，我們不難看出，一是對(duì)刑事立法而言，必須遵守刑法基本原則，如罪刑法定原則的確立，廢除了原有的類推制度;在具體犯罪的罪狀以及各種法定刑設(shè)置方面，力求法條的可操作性，盡量使用敘明罪狀，在犯罪的處罰規(guī)定上，注重量刑情節(jié)的具體化等。二是對(duì)司法而言，要求司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定犯罪和判處刑罰過程中必須遵守刑法基本原則;在進(jìn)行司法解釋過程中也不能違背刑法基本原則。但是，刑法基本原則作為刑法自身的一部分內(nèi)容，為什么能對(duì)刑法有這種指導(dǎo)和約束作用，刑法學(xué)理論研究過程中少有人論及。

美國的社會(huì)法學(xué)派代表人物羅斯柯龐德認(rèn)為，法律是由律令、技術(shù)和理想三種要素或成分所組成的，其中法律的律令本身又包括規(guī)則、原則、概念和標(biāo)準(zhǔn)。他認(rèn)為規(guī)則是對(duì)一個(gè)具體的事實(shí)狀態(tài)賦予一種確定的后果的律令，原則是用來進(jìn)行法律推理的權(quán)威性出發(fā)點(diǎn)，概念是可以容納某些情況的權(quán)威性范疇標(biāo)準(zhǔn)則是根據(jù)每個(gè)案件具體情況加以適用的行為尺度。英國的新分析法學(xué)派代表人物赫伯特哈特則認(rèn)為，在所有發(fā)達(dá)的法律制度中都有一套規(guī)則，即分為設(shè)定義務(wù)的第一性規(guī)則和授予權(quán)利或權(quán)力的第二性規(guī)則，其中，第二性規(guī)則又包括確認(rèn)規(guī)則、改變規(guī)則和審判規(guī)則三種成分。確認(rèn)規(guī)則是規(guī)定一定規(guī)則在符合何種條件下才能取得法律效力，它能夠消除單純第一性規(guī)則的不確定性，并能夠?qū)⒄{(diào)整社會(huì)中的人際關(guān)系以及區(qū)別正義行為與行政行為的首要社會(huì)行為規(guī)則區(qū)分開來。美國新自然法學(xué)派羅納德德沃金則反對(duì)哈特把法的要素歸結(jié)為規(guī)則的觀點(diǎn)，他堅(jiān)持法律除了規(guī)則成分之外，還包括原則和政策的成分。特別是在那些疑難案件中，原則和政策起的作用將會(huì)更大。美國法律哲學(xué)家埃德加博登海默對(duì)于法律的性質(zhì)和作用的論述，也持規(guī)則-原則-政策模式論的觀點(diǎn)。他認(rèn)為一個(gè)法律制度，從其總體來看，是一個(gè)由一般性規(guī)范同適用與執(zhí)行規(guī)范的特殊性行為構(gòu)成的綜合體。它既有規(guī)范的一面，又有事實(shí)的一面。在法律規(guī)范的有效性上，他堅(jiān)持法律的規(guī)范性結(jié)構(gòu)，可以說是一種應(yīng)然體的集合，這當(dāng)然是從這些規(guī)范要求人們服從但在現(xiàn)實(shí)生活中并不總是得到遵守或執(zhí)行的意義上而言的。

我國的法理學(xué)學(xué)者對(duì)法的要素所持的觀點(diǎn)，主要有如下幾種學(xué)說:四要素說。即認(rèn)為構(gòu)成要素主要是規(guī)范，但不限于規(guī)范。一般認(rèn)為是由法律概念、法律原則、法律技術(shù)性規(guī)定以及法律規(guī)范四個(gè)要素構(gòu)成。三要素說。其一是認(rèn)為法的要素區(qū)分為三類，即規(guī)則、原則和概念三種基本成分;其二是認(rèn)為法由概念、原則和規(guī)范所構(gòu)成。要素說。認(rèn)為法律規(guī)范是法的最基本的細(xì)胞，它與整體的法的關(guān)系是系統(tǒng)的個(gè)別因素，并且認(rèn)為原則不過是原則性規(guī)范、概念不過是定義性規(guī)范而己，它們實(shí)際上都是調(diào)整人們行為不可少的部分，是法的職能專門化的結(jié)果和表現(xiàn)。

綜觀國內(nèi)外各家對(duì)于法的要素的不同闡述，到目前為止，雖然每一種分析都未能在法學(xué)界取得一致同意，但是對(duì)于刑法理論研究卻大有裨益。

刑法基本原則是刑法的重要內(nèi)容，但作為法的構(gòu)成要素，刑法基本原則的法條與刑法其他法條屬于法的構(gòu)成要素的不同內(nèi)容。刑法基本原則是法律的原則要素。而刑法其他法條，如我國刑法總論中關(guān)于犯罪概念、犯罪故意、犯罪過失、意外事件、共同犯罪、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、犯罪預(yù)備、犯罪未遂、犯罪中止、累犯、自首、立功、追訴時(shí)效、公共財(cái)產(chǎn)、重傷、國家工作人員等，則屬于概念性要素。刑法分則規(guī)定的具體犯罪與法定刑的法條則屬于法律規(guī)范性要素(有的稱為規(guī)則要素)，三者有明顯的區(qū)別。

篇(4)

懷特教授在《美國侵權(quán)行為法：一部知識(shí)史》一書中將美國侵權(quán)法史劃分為概念主義、現(xiàn)實(shí)主義、共識(shí)思想和新概念主義四個(gè)時(shí)代，并從知識(shí)史角度體現(xiàn)了思想對(duì)法律制度的影響，在增訂部分，他通過對(duì)過失原則復(fù)興現(xiàn)象的觀察，展現(xiàn)了貫穿侵權(quán)法的若干循環(huán)模式：私法與公法，個(gè)人正義與公共政策，懲罰與補(bǔ)償?shù)取Ｔ跁?，懷特所描述的一種個(gè)人正義與公共政策因素在侵權(quán)法中的博弈現(xiàn)象吸引了我的注意。在侵權(quán)領(lǐng)域，個(gè)人正義似乎是永恒的主題，而公共政策卻很少為人所知。事實(shí)上，圍繞公與私的本位，個(gè)人正義與公共政策在侵權(quán)法發(fā)展歷史上產(chǎn)生過數(shù)次交鋒。這種交鋒，其本質(zhì)是侵權(quán)法懲罰或補(bǔ)償之根本目的變化的體現(xiàn)。在侵權(quán)法的“棋盤”上，個(gè)人正義與公共政策正如“棋手”，而過錯(cuò)責(zé)任、嚴(yán)格責(zé)任、注意義務(wù)及因果關(guān)系等侵權(quán)法核心要素的變遷，都如“棋子”一般，受“棋手”驅(qū)動(dòng)。例如，在個(gè)人正義占上風(fēng)時(shí)，過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)被嚴(yán)格遵循，而公共政策占上風(fēng)時(shí)，嚴(yán)格責(zé)任則呈現(xiàn)星火燎原之勢。懷特認(rèn)為正如“棋手”的下一步走勢是難以推知的一般，侵權(quán)法難以確定一個(gè)“綜合性的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)”，其未來走向也是難以預(yù)測的，二十世紀(jì)八十年代過錯(cuò)的意外存續(xù)正是這種無法預(yù)測性的強(qiáng)力佐證。但是，事實(shí)上，侵權(quán)法本來就不可能存在一個(gè)簡單的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槠湄?zé)任標(biāo)準(zhǔn)受個(gè)人正義與公共政策博弈的影響，這種博弈注定了侵權(quán)法的規(guī)則原則是復(fù)雜、動(dòng)態(tài)、綜合的。但這并不妨礙我們從社會(huì)環(huán)境變遷及思想變化的角度來揣測侵權(quán)法的發(fā)展趨勢，正如我們雖然無法精確預(yù)測“棋局”的下一步，但總能從以往對(duì)弈的蛛絲馬跡中窺見“棋局”的走勢一般。

二、歷史研究：美國侵權(quán)法中個(gè)人正義傾向與公共政策傾向循環(huán)

美國侵權(quán)法發(fā)展歷程伴隨著個(gè)人正義與公共政策傾向的循環(huán)，夾雜著公或私本位討論。19世紀(jì)末，侵權(quán)法的主要功能在于對(duì)應(yīng)遭譴責(zé)的民事不法行為進(jìn)行懲罰或震懾，個(gè)人正義因素在侵權(quán)法中占主導(dǎo)地位，而補(bǔ)償制度的觀念尚未出現(xiàn)。二十世紀(jì)十至四十年代，侵權(quán)法的范圍悄然發(fā)生了擴(kuò)張，相對(duì)性義務(wù)的出現(xiàn)顯然在呼喚對(duì)個(gè)案進(jìn)行利益衡量。伴隨著精神損害賠償?shù)葐栴}的出現(xiàn)，公共政策走上侵權(quán)法的歷史舞臺(tái)并扮演了重要角色。二十世紀(jì)四十至七十年代，法律思想中民主、平等的因素開始抬頭，兩種競爭性的法律思想并肩而行，一種認(rèn)為普通法是公共政策的工具，而另一中傾向個(gè)人正義的保護(hù)。比較過失、產(chǎn)品責(zé)任及隱私權(quán)的新發(fā)展，體現(xiàn)將侵權(quán)法作為公法的思想，正在取代將侵權(quán)法作為私法的思想，對(duì)公共政策維度的關(guān)注達(dá)到頂峰。二十世紀(jì)七十年代，過失責(zé)任被證明對(duì)個(gè)人正義的追求更有效率。從以維護(hù)個(gè)人正義為目的到傾向公共政策考量，再到個(gè)人正義的復(fù)興，美國侵權(quán)法完美展現(xiàn)了私—公—私的循環(huán)。作為一個(gè)論據(jù)，過錯(cuò)責(zé)任的發(fā)展完整地伴隨著這一循環(huán)。在個(gè)人正義時(shí)期，過錯(cuò)責(zé)任產(chǎn)生并猛烈發(fā)展；公共政策時(shí)期，過錯(cuò)責(zé)任受限，嚴(yán)格責(zé)任產(chǎn)生；而在個(gè)人正義再次抬頭的今天，過錯(cuò)責(zé)任出現(xiàn)了出乎意料的猛烈復(fù)興。法律史的背后是思想史，將侵權(quán)法的發(fā)展與時(shí)代思潮的變遷結(jié)合起來，才能在現(xiàn)實(shí)中觀察侵權(quán)法的演進(jìn)與發(fā)展。十九世紀(jì)晚期，過失侵權(quán)的產(chǎn)生深受概念主義影響。二十世紀(jì)初期，概念主義由盛轉(zhuǎn)衰，美國的思想出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)主義的傾向?，F(xiàn)實(shí)主義學(xué)者主要以客觀性與實(shí)證主義作為其理論訴求和研究目標(biāo)，侵權(quán)法中個(gè)人正義因素開始減弱。二十世紀(jì)四十年代后，共識(shí)思想的產(chǎn)生實(shí)際上是將現(xiàn)實(shí)主義披上了修正概念主義的外衣，此時(shí)的侵權(quán)法裁判已經(jīng)是法官對(duì)公共政策的衡量。二十世紀(jì)七十年代以來，新概念主義基于經(jīng)濟(jì)理論和道德哲學(xué)分析等法律外部視角，為侵權(quán)法注入了新活力，個(gè)人正義抬頭趨勢再次顯現(xiàn)。侵權(quán)法“活在體系的復(fù)雜的‘事實(shí)性’中，并在其中得到理解”。法律史的背后是思想史，思想史的背后是社會(huì)發(fā)展、思想變遷、政治壓力或文化形態(tài)等外部因素。事實(shí)上，個(gè)人正義可能較為穩(wěn)定，但公共政策確是處于變化之中的，任何時(shí)代的公共政策，都不可能脫離其所處時(shí)代的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，更不可能拋棄孕育其生長發(fā)育的時(shí)代文化背景。概念主義的背后是美國內(nèi)戰(zhàn)后“維多利亞”時(shí)代的知識(shí)分子為重構(gòu)社會(huì)秩序；現(xiàn)實(shí)主義發(fā)源于二十世紀(jì)初社會(huì)改革階段對(duì)法律形式主義的猛烈批判；共識(shí)思想源自戰(zhàn)后美國人運(yùn)用法律中的價(jià)值和原則使“自由美國”區(qū)別于“集權(quán)主義”的呼喚；新概念主義及其后的侵權(quán)法變遷，則至少部分可歸因于二十世紀(jì)七八十年代以來時(shí)代思潮的轉(zhuǎn)向，依靠政府解決問題的思路正在逐步讓位于市場解決方法。事實(shí)上，正是這些社會(huì)環(huán)境創(chuàng)造了美國獨(dú)特的社會(huì)思潮，從而像蝴蝶翅膀一樣，改變了侵權(quán)法的發(fā)展走向。

三、對(duì)比思考：美國侵權(quán)法與中國侵權(quán)法

侵權(quán)法屬于私法領(lǐng)域，其審判中的個(gè)人正義因素廣為人知，但其補(bǔ)償目的蘊(yùn)含著公法中的利益分配，這一點(diǎn)很少被注意到。事實(shí)上，公與私的交鋒在侵權(quán)法利益衡量中展現(xiàn)的淋漓盡致。而提起這種利益衡量，必須談到美國共識(shí)思想時(shí)期的侵權(quán)法——公共政策的巔峰。從二十世紀(jì)四十年代起，美國侵權(quán)法研究的主流思路是綜合的法律概念主義與法律現(xiàn)實(shí)主義的理論創(chuàng)見，尋求立法者與司法者在其立法與司法活動(dòng)中可能遵循的核心價(jià)值或基本原則，即所謂“共識(shí)”。共識(shí)時(shí)期是侵權(quán)法中公共政策因素“戰(zhàn)勝”個(gè)人正義，達(dá)到鼎盛的時(shí)期，其中最著名的代表學(xué)者是普羅瑟，他給修正的現(xiàn)實(shí)主義披上了概念主義的法則外衣，創(chuàng)造了法官試圖做出理性裁判，并反過來在法條中為其案件結(jié)果找出有效理由的審判方法。這種審判方法讓人感到十分熟悉。中國法官在侵權(quán)法具體案件審判中關(guān)于公共政策的運(yùn)用與美國共識(shí)時(shí)期如出一轍。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)有其特殊的原因。首先，隨著技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，新型的侵權(quán)案件層出不窮，法律畢竟具有滯后性，不能窮盡所有情況；其次，輿論的力量逐漸擴(kuò)大，法院在判案時(shí)“潛移默化”或者不得不將公共政策考慮其中，因?yàn)檫@代表了社會(huì)的“民意”，或者說是公共價(jià)值觀；最后，公共政策類似于兜底條款，在法律沒有明確規(guī)定的時(shí)候，為了維護(hù)公平和正義，不得不引用公共政策作為判斷依據(jù)。但在中國，公共政策的考量似乎占據(jù)了過于重要的地位，甚至有“過度”使用公共政策之嫌。以最高法院公報(bào)案例為例：1985~2010年的《最高人民法院公報(bào)》上公布的侵權(quán)案例有130余個(gè)，其中至少12個(gè)案例與公共政策因素有密切關(guān)聯(lián)或者說按照公共政策進(jìn)行了審判。眾所周知，法條具有穩(wěn)定性和可知性，而公共政策因素具有不可預(yù)知性，這種不可預(yù)測是對(duì)法律穩(wěn)定性的打擊，這也是美國侵權(quán)法在共識(shí)思想后逐漸降低公共政策因素的原因，所以中國法院審判中的此類現(xiàn)象值得我們關(guān)注。

四、合理預(yù)測：個(gè)人正義與公共政策的連接與平衡

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關(guān)鍵詞：協(xié)商民主；公共政策；合法性

一、 政策合法性及其危機(jī)表征

在政治學(xué)語境中，合法性是自國家產(chǎn)生以來關(guān)于政治統(tǒng)治秩序何以維持的探討，“合法性是社會(huì)學(xué)和政治學(xué)的核心概念，幾乎所有的政治學(xué)家和試圖在理論上發(fā)表意見的社會(huì)學(xué)家們，都必須借用這個(gè)概念?！雹俸戏ㄐ允且粋€(gè)不斷演進(jìn)與完善的概念，可追溯至古希臘時(shí)代。從馬克斯?韋伯始，到哈貝馬斯，再到讓-馬克?夸克，對(duì)于合法性的認(rèn)識(shí)有共識(shí)之處，即被統(tǒng)治者認(rèn)可與服從某種政權(quán)，認(rèn)為其正當(dāng)、合理且符合道義。

而政策合法性與從屬于政治合法性，是政治合法性實(shí)現(xiàn)的必要手段。一般認(rèn)為，政策合法性既包括程序或形式合法性，又包括實(shí)質(zhì)或公意合法性，其是有效解決社會(huì)公共問題，維護(hù)公共利益，實(shí)現(xiàn)公共目標(biāo)的內(nèi)在基礎(chǔ)。然而，我國正處于急速轉(zhuǎn)型期，新舊體制轉(zhuǎn)軌過渡不完全，公共政策運(yùn)行環(huán)境愈加復(fù)雜，諸多因素導(dǎo)致我國公共政策過程中存在著一定程度的合法性危機(jī)，具體表現(xiàn)為下：

其一，公共政策決策主體權(quán)威削弱。我國處于轉(zhuǎn)型期，公民個(gè)人意識(shí)普遍覺醒，眾多社會(huì)問題層出不窮，政府執(zhí)政能力得到考驗(yàn)。同時(shí)，作為決策主體的黨與政府有自利傾向，在政策過程中或會(huì)擴(kuò)大部門利益，導(dǎo)致決策主體權(quán)威削弱。

其二，公共政策內(nèi)容偏離公共利益。公共政策公共性的喪失是公共權(quán)力的非公共運(yùn)用導(dǎo)致的，誘發(fā)了公共政策偏離公共利益。如我國近年來弱勢群體的大量出現(xiàn)和貧富差距的擴(kuò)大正是典型的政策公正缺失的結(jié)果。

其三，公共政策參與低效。公民掌握資源有限，與政府相比往往處于弱勢地位，參與政策不充分、參與程度差、參與質(zhì)量低，這影響了政策價(jià)值認(rèn)同和政策效果。

其四，公共政策過程缺乏規(guī)范性。政策過程每一階段都應(yīng)追求程序正義。我國政治體制導(dǎo)致公共政策過程具有主觀、隨意特點(diǎn)，過程程序缺失以及與程序相關(guān)的法律制度的不完善，往往會(huì)引發(fā)政策過程危機(jī)。

二、協(xié)商民主與政策合法性的聯(lián)系與契合

而協(xié)商民主是在批評(píng)現(xiàn)代民主基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，代表著當(dāng)代民主的新形態(tài)。這一概念在西方學(xué)術(shù)界時(shí)興。中國的理論研究盡管晚于西方，但協(xié)商民主在國家政治發(fā)展和民主建設(shè)中的地位而言，正在深入推進(jìn)。作為關(guān)注合法性的政治理論，協(xié)商民主的意涵界定應(yīng)為“一種自由、平等的公民，基于權(quán)利和理性，在一種由民主憲法規(guī)范的權(quán)力相互制約的政治共同體中，通過對(duì)話、討論、辯論等過程，形成合法決策的民主形式?！雹诩赐ㄟ^公共協(xié)商過程使人們交流不同觀念達(dá)成共識(shí)，解決利益爭端和社會(huì)沖突。協(xié)商民主與公共政策合法性是具有深刻聯(lián)系與契合的。

第一，協(xié)商民主促使政策議程公開，提升政策形式合法性。隱蔽政策的產(chǎn)生影響合法性。一項(xiàng)政策必須符合程序正義，合法的協(xié)商民主議程促使政策議程透明化，使得政策能更好地為社會(huì)服務(wù)。

第二，協(xié)商民主減少有限理性，提高政策科學(xué)化程度。有限理性會(huì)造成決策主體信息不完全，會(huì)導(dǎo)致最優(yōu)化決策無法實(shí)現(xiàn)。而協(xié)商與公共討論正是減少或消除有限理性的一種方式，可增加政策主體作出最優(yōu)決策的幾率。

第三，協(xié)商民主要求廣泛參與，夯實(shí)政策民意基礎(chǔ)。民眾的廣泛參與是協(xié)商民主的本質(zhì)要求，公民通過團(tuán)體或個(gè)人的方式參與對(duì)公共事務(wù)的討論與協(xié)商從而對(duì)政治過程產(chǎn)生影響。經(jīng)過共同協(xié)商的Y果具有合法性。

第四，協(xié)商民主關(guān)注公共利益，直指政策合法性根源。協(xié)商民主過程即將公共利益凝聚、將公共意見匯集的過程，亦直指了政策合法性根源。其作為公眾個(gè)人偏好集合的對(duì)立面，要求公眾超越私利，導(dǎo)向公共利益，并通過制度平臺(tái)使利益相關(guān)者表達(dá)利益訴求。

三、 協(xié)商民主新范式：政策合法性的重塑

現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化與利益分化，使協(xié)商民主發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)不斷擴(kuò)大。多元價(jià)值觀念為公民追求合理合法的利益提供了前所未有的空間，協(xié)商民主新范式的實(shí)行與擴(kuò)大對(duì)于重塑政策合法性顯得尤為關(guān)鍵。

第一，建立與完善公共決策協(xié)商機(jī)制。公共政策效果關(guān)鍵在于決策。應(yīng)推進(jìn)政府決策的科學(xué)化、民主化，在政府與公眾間形成協(xié)商關(guān)系。完善公意代表產(chǎn)生機(jī)制、決策信息篩選生成機(jī)制與協(xié)商共識(shí)機(jī)制，在協(xié)商民主的基礎(chǔ)上建構(gòu)國家與社會(huì)間的良性互動(dòng)關(guān)系。

第二，進(jìn)一步豐富協(xié)商民主形式。這是我國公共政策合法性的制度保障。首先是堅(jiān)持與完善多黨合作和政治協(xié)商制度，其次是創(chuàng)新極具時(shí)代特色的協(xié)商民主載體。協(xié)商民主發(fā)展空間很大，在公民實(shí)踐中必將創(chuàng)造出更多的形式。

第三，建立規(guī)范的協(xié)商交流與對(duì)話，注重公民政策參與。為了保證政策過程開放性、公平性、價(jià)值理性的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)允許政策參與渠道暢通無阻且多元化。決策主體與公眾在平等的協(xié)商環(huán)境中溝通，追求民主與理性，公共政策合法性必將得到提升。

第四，規(guī)范政策協(xié)商程序，保證程序正義。程序合法化是政策合法化的前提。因此欲重塑合法化，一要保證公共政策過程的程序正義、程序中立，確保協(xié)商的有序性。另一方面應(yīng)完善決策程序及相關(guān)的法律制度，從制度上提升政策合法性。

[注釋]

①張康之.合法性的思維歷程：從韋伯到哈貝馬斯[J].教學(xué)與研究，2002，（03）.

②陳家剛.協(xié)商民主與政治發(fā)展[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010：8.

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[4]張康之.合法性的思維歷程：從韋伯到哈貝馬斯[J].教學(xué)與研究，2002，（03）.

篇(6)

公共政策的目的性表現(xiàn)在公共政策的成敗上，這就使政策評(píng)估在公共政策中占據(jù)重要的地位，缺少政策評(píng)估，一項(xiàng)政策就不能稱之為政策。公共政策評(píng)估如何進(jìn)行，即公共政策評(píng)估都有哪些標(biāo)準(zhǔn)，以此對(duì)公共政策成敗做出判斷，本文試就其作些探討。

一、公共政策評(píng)估概念的界定

盡管目前對(duì)政策評(píng)估的研究很多，但對(duì)于政策評(píng)估的概念卻沒有一個(gè)統(tǒng)一的、被絕大多數(shù)學(xué)者接受和普遍認(rèn)同的定義。

陳振明認(rèn)為，所謂公共政策評(píng)估，是指依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息。林水波、張世賢認(rèn)為，政策評(píng)價(jià)是“有系統(tǒng)地應(yīng)用各種社會(huì)研究程序，收集有關(guān)資訊，用以論斷政策概念與設(shè)計(jì)是否周全完整，知悉政策實(shí)際執(zhí)行情形、遭遇的困難，又無偏離既定的政策方向；指明社會(huì)干預(yù)政策的效用”。

以上學(xué)者從不同的角度和方面分別對(duì)政策評(píng)估進(jìn)行界定，綜合各方觀點(diǎn)，本文傾向于這樣的界定：公共政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策過程的效果、效益、效率和公眾回應(yīng)加以判斷，評(píng)定并由此決定政策變遷的活動(dòng)。

二、公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)

鄧恩在《公共政策分析導(dǎo)論》中將評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為六類：效果、效率、充足性、公平性、回應(yīng)性和適宜性。我國臺(tái)灣學(xué)者林水波、張世賢在《公共政策》一書中認(rèn)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由八個(gè)方面：投入工作量、績效、效率、充足性、公平性、適當(dāng)性、執(zhí)行力、社會(huì)發(fā)展總指標(biāo)。張國慶在《現(xiàn)代公共政策學(xué)導(dǎo)論》中提出政策評(píng)估的首要標(biāo)準(zhǔn)和次要標(biāo)準(zhǔn)的概念。針對(duì)公共政策及其活動(dòng)全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)的結(jié)果的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括下列標(biāo)準(zhǔn)。

1.政策的目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)一項(xiàng)公共政策是否成功的重要標(biāo)志就是看政策執(zhí)行后能否在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)完成其所確定的目標(biāo)。那么，在評(píng)估政策時(shí)，把制定公共政策時(shí)所要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)同在一定時(shí)間限度內(nèi)執(zhí)行政策所達(dá)到的目標(biāo)相比較來進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果公共政策在預(yù)期時(shí)間內(nèi)取得的成就同制定政策所定的標(biāo)準(zhǔn)一致，那么，很明顯這項(xiàng)公共政策是很成功的，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。反之，沒有達(dá)到所希望達(dá)到的目標(biāo)，說明這項(xiàng)政策是不成功的。

2.政策的投入標(biāo)準(zhǔn)

一項(xiàng)政策從提出、列入議事日程、制定、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)都需要大量的人力、物力、財(cái)力、信息等各種資源。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要衡量一項(xiàng)政策所投入的各種資源的質(zhì)量和數(shù)量，其實(shí)質(zhì)就是從資源投入的角度來衡量決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)所做的工作，也就是政策評(píng)估的成本問題。因此，投入成為政策能否取得成功的重要因素。

3.政策的公平、公正標(biāo)準(zhǔn)

公共政策是政府依據(jù)特定時(shí)期的目標(biāo)，在有效增進(jìn)與公平分配社會(huì)公共利益的過程中所制定的行為準(zhǔn)則，公平性是公共政策的重要特征和體現(xiàn)。政府在制定公共政策的過程中為了實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，就必須注意通過利益的再分配或補(bǔ)償?shù)确绞浇o予那些受損的合法利益以合理的補(bǔ)償，以體現(xiàn)和照顧最大多數(shù)人的利益。因此，公共政策是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)之一就是看是否體現(xiàn)的政策的公平和公正，是否體現(xiàn)和維護(hù)了最大數(shù)的利益。

4.政策的效率標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)上講究經(jīng)濟(jì)效率即投入和產(chǎn)出的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)效率要求產(chǎn)出必須大于投入。政策的效率標(biāo)準(zhǔn)是衡量政策取得效果所耗費(fèi)的政策資源的數(shù)量，通常體現(xiàn)在政策投入與政策效果之間的比率和關(guān)系。政策效率的高低往往反映出政策本身的優(yōu)劣和政策的執(zhí)行狀況。

5.公民參與、回應(yīng)政策的程度

由于公共政策主要實(shí)現(xiàn)大多數(shù)人的利益，因此，在制定政策的過程中公民的參與與回應(yīng)必不可少，而公民的參與和回應(yīng)程度高低是衡量政策是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)公共政策不論關(guān)系到全體或一部分人的利益，只要政策對(duì)象認(rèn)為滿足了自己的利益，就會(huì)對(duì)這種政策有著積極的回應(yīng)。反之，政策的回應(yīng)程度就低。這也是評(píng)價(jià)政策是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)。

三、中國特色的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

國內(nèi)政策學(xué)者陳振明歸納出的政策評(píng)估的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、公正標(biāo)準(zhǔn)和政策回應(yīng)度。根據(jù)臺(tái)灣學(xué)者吳堯峰先生對(duì)生產(chǎn)力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的綜合與整理，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵體現(xiàn)了效率標(biāo)準(zhǔn)和績效標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，在某種程度上也涵蓋了政策評(píng)估的妥當(dāng)性和回應(yīng)度標(biāo)準(zhǔn)，從中國目前所處的發(fā)展階段和公共政策的本質(zhì)功能上看，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)今中國公共政策評(píng)估最根本和首要的標(biāo)準(zhǔn)，其原因主要有以下幾個(gè)。

首先，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)既是評(píng)價(jià)一個(gè)黨、國家戰(zhàn)略方針的根本標(biāo)準(zhǔn)，也是評(píng)估每一項(xiàng)政策的根本標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)政策的正確與錯(cuò)誤、好與壞、進(jìn)步與落后，歸根結(jié)底取決于它有無或在多大程度上解放生產(chǎn)力、促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。

其次，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)最能體現(xiàn)公共政策的公共性和公共精神。從公共政策的實(shí)質(zhì)與功能上看，政府作為公共性的代表，它所依據(jù)的是社會(huì)公共利益，通過公共政策的制定、實(shí)施和評(píng)估，來進(jìn)行利益選擇、利益綜合、利益分配、利益落實(shí)，達(dá)到持續(xù)不斷的發(fā)展公共利益的目的。

篇(7)

央行換概念

社會(huì)融資總量，在央行的《2010年第四季度中國貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》中被首次提到。央行為什么要推出社會(huì)融資總量這樣一個(gè)概念？

面對(duì)社會(huì)的猜測，央行調(diào)查統(tǒng)計(jì)司司長盛松成2月17日在央行網(wǎng)站發(fā)表文章，對(duì)社會(huì)融資總量的概念進(jìn)行了解釋。

盛松成首先表示，正是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的中間指標(biāo)已經(jīng)無法反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資總量，故而提出社會(huì)融資總量。

對(duì)眾多人來說，中間指標(biāo)是個(gè)陌生的概念。

在現(xiàn)代金融體系中，貨幣政策的最終目標(biāo)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、保持物價(jià)穩(wěn)定和維持國際收支平衡。

但是從央行實(shí)施貨幣政策（包括公開市場操作、存款準(zhǔn)備金率變動(dòng)和基準(zhǔn)利率變動(dòng)等）到最終對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和物價(jià)產(chǎn)生影響，有一個(gè)傳導(dǎo)過程和時(shí)滯。這個(gè)傳導(dǎo)過程是通過金融體系尤其是銀行體系來進(jìn)行的。所以貨幣和銀行信貸總量在傳統(tǒng)上是政策最終目標(biāo)的中間重要指標(biāo)。

中金公司一位人士解釋，貨幣和銀行信貸是經(jīng)濟(jì)增長和物價(jià)變動(dòng)的領(lǐng)先指標(biāo)，貨幣政策當(dāng)局和市場往往依據(jù)其變化來判斷未來經(jīng)濟(jì)的走勢。

信貸是非銀行部門外部融資的主要來源，尤其是它會(huì)影響公司部門的投資行為。而貨幣總量是非銀行部門的貨幣資產(chǎn)或流動(dòng)性，其變動(dòng)影響消費(fèi)和儲(chǔ)蓄，以及儲(chǔ)蓄的資產(chǎn)配置。

盛松成稱，過去，貨幣政策重點(diǎn)監(jiān)測、分析的指標(biāo)和調(diào)控中間目標(biāo)是M2和新增人民幣貸款。在某些年份，新增人民幣貸款甚至比M2受到更多關(guān)注

如去年被媒體連續(xù)報(bào)道的“貨幣超發(fā)”概念，央行前副行長吳曉靈曾表示央行超發(fā)貨幣達(dá)到43萬億元，成為通貨膨脹的重要推手。

但實(shí)際上，整個(gè)社會(huì)的資金來源不僅僅來自于央行的貨幣發(fā)行和銀行的信貸。近年來，中國內(nèi)地金融產(chǎn)品和融資工具不斷創(chuàng)新，證券、保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)資金支持加大，商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)對(duì)貸款表現(xiàn)出明顯替代效應(yīng)。新增人民幣貸款已不能完整反映金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也不能全面反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資總量。

央行貨幣政策委員會(huì)委員夏斌公開表示，如今實(shí)體經(jīng)濟(jì)和企業(yè)融資的渠道非常廣泛，不僅僅是從銀行貸款，還包括企業(yè)債、股票發(fā)行、股本融資和私募融資等渠道。而貨幣供應(yīng)量的傳統(tǒng)指標(biāo)僅僅反映了銀行這一個(gè)渠道提供的融資量。

央行公布的數(shù)據(jù)顯示，2010年全年新增貸款7.94萬億元，但當(dāng)年社會(huì)融資總量為14.27萬億元，其中新增人民幣貸款以外融資6.33萬億元，占新增貸款79.7%。

無法操作的社會(huì)融資總量

那么，社會(huì)融資總量到底怎么計(jì)算？

上述央行網(wǎng)站的文章給出了社會(huì)融資總量明確的定義：一定時(shí)期內(nèi)（每月、每季或每年）實(shí)體經(jīng)濟(jì)從金融體系獲得的全部資金總額。

盛松成表示，社會(huì)融資總量主要包括三個(gè)方面：首先是金融機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供的全部資金支持，包括人民幣各項(xiàng)貸款、外幣各項(xiàng)貸款、信托貸款、委托貸款、金融機(jī)構(gòu)持有的企業(yè)債券、非金融企業(yè)股票、保險(xiǎn)公司的賠償和投資性房地產(chǎn)等。

其次是實(shí)體經(jīng)濟(jì)在金融市場獲得的直接融資，主要包括銀行承兌匯票、非金融企業(yè)股票籌資及企業(yè)債的凈發(fā)行等。此外還有其他融資，主要包括小額貸款公司貸款、貸款公司貸款、產(chǎn)業(yè)基金投資等。

如果用一個(gè)數(shù)學(xué)公式來表述社會(huì)融資總量的范圍，那么就是：社會(huì)融資總量=人民幣各項(xiàng)貸款+外幣各項(xiàng)貸款+委托貸款+信托貸款+銀行承兌匯票+企業(yè)債券+非金融企業(yè)股票+保險(xiǎn)公司賠償+保險(xiǎn)公司投資性房地產(chǎn)+其他。

實(shí)際上，上述種類繁多的融資渠道可以簡單地概括為兩種，通過金融機(jī)構(gòu)的間接融資和不通過金融機(jī)構(gòu)的直接融資。

由于央行在年度工作會(huì)議上并沒有像往常一樣公布2011年的新增信貸和M2增速目標(biāo)，加上央行又提出了社會(huì)融資總量的概念，市場猜測，央行有可能以社會(huì)融資總量取代M2和新增貸款作為新的貨幣政策中間目標(biāo)。

如中信建投最新的一份研究報(bào)告就認(rèn)為，全國“兩會(huì)”后，央行將牽頭編制和實(shí)施社會(huì)融資總量，制定2011年的信貸（以及信托、票據(jù)、理財(cái)）、債券、股票等大類融資的規(guī)模，穩(wěn)定緊縮預(yù)期，緩解情緒緊張。

衡量一個(gè)指標(biāo)能否作為調(diào)控的中間目標(biāo)，有兩個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，一是它與最終目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性，二是它的可調(diào)控性。但在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，社會(huì)融資總量盡管和M2以及新增貸款相比可能更加準(zhǔn)確，但是其可控性以及是否能夠作為央行調(diào)控的中間目標(biāo)仍然要打上一個(gè)問號(hào)。

此外，有專家認(rèn)為，央行的統(tǒng)計(jì)口徑仍然與實(shí)際的社會(huì)融資總量的口徑存在差異，即比實(shí)際口徑偏小。除了私募股權(quán)基金、對(duì)沖基金等資金來源未納入社會(huì)融資總量的范圍之外，央行的社會(huì)融資總量統(tǒng)計(jì)口徑另外一個(gè)明顯的疏漏是對(duì)FDI（即外商直接投資）的忽略。

涉及企業(yè)發(fā)行債券和股票融資這塊，央行也僅僅考慮了國內(nèi)市場的融資，而當(dāng)下企業(yè)到國際金融市場上發(fā)行企業(yè)債券和股票的案例已不鮮見。

除此之外，中國銀行副行長王永利認(rèn)為，社會(huì)融資總量這個(gè)指標(biāo)還容易搞混存量和流量之間的界限。由于各種融資渠道都存在著融資期限的問題，有些短期融資流動(dòng)性很快，從發(fā)生額累計(jì)看，可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于時(shí)點(diǎn)余額，即社會(huì)融資總量的流量總額可能完全不同于存量余額。而且不同融資渠道之間還可能存在相互轉(zhuǎn)移的疊加作用，如企業(yè)用銀行貸款進(jìn)行投資，或者購買股票、債券等。

王永利認(rèn)為，即使能夠直接獲得存量指標(biāo)，直接監(jiān)控社會(huì)融資總量也是非常困難的，一方面融資渠道非常多，而且分散在不同的市場之中，監(jiān)管部門也不同，要確定和保持合理的社會(huì)融資規(guī)模和節(jié)奏是非常困難的。

更為重要的是，各種融資渠道盡管可以改變社會(huì)資金的配置，但并不是都會(huì)創(chuàng)造新的貨幣投放。一般來講，只有銀行貸款等間接融資才會(huì)增加貨幣投放，而直接融資則不會(huì)，因而社會(huì)融資總量不同于社會(huì)貨幣總量。

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授郭田勇也在其微博上發(fā)表觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)融資總量無法取代M1、M2，成為新的貨幣政策中介目標(biāo)。

“既然是融資總量，理應(yīng)包括民間借貸等非正規(guī)融資，這在統(tǒng)計(jì)上是個(gè)盲點(diǎn)，而且，股票融資、保險(xiǎn)投資等，均不在央行調(diào)控范圍內(nèi)。社會(huì)融資總量目前只能參考，調(diào)控的核心還應(yīng)是銀行信貸?！惫镉卤硎?。

事實(shí)上，在現(xiàn)行宏觀調(diào)控的決策框架下，即使央行將社會(huì)融資總量作為調(diào)控的中介指標(biāo)，央行也無法對(duì)直接融資進(jìn)行有效的調(diào)控，從而只能通過貨幣總量和新增貸款來調(diào)控整個(gè)社會(huì)融資總量。華泰聯(lián)合證券學(xué)術(shù)顧問陸磊據(jù)此認(rèn)為，將社會(huì)融資總量納入貨幣政策的中介目標(biāo)“可操作意義不大”。

央行暗度陳倉？

既然如此，央行在這個(gè)時(shí)點(diǎn)提出“社會(huì)融資總量”指標(biāo)意欲何為？

一種看法認(rèn)為，央行在此時(shí)拋出社會(huì)融資總量的概念，并非為了將其作為真正的調(diào)控目標(biāo)，而在于“轉(zhuǎn)移緊縮的視線，穩(wěn)定民眾預(yù)期”。

在過去兩年，中國新增貸款高達(dá)18萬億元，廣義貨幣余額已經(jīng)超過70萬億元，名義上的適度寬松貨幣政策實(shí)際上已經(jīng)成為極度寬松的貨幣政策。

隨之而來的就是驅(qū)之不去的通脹陰影。在此情況下，“緊縮”成為必然。而宏觀調(diào)控講究出其不意，在“緊縮”成為全社會(huì)共識(shí)的情況下，調(diào)控效果往往要打一個(gè)折扣。一些學(xué)者認(rèn)為，之所以在當(dāng)前提出社會(huì)融資總量的概念，是為了在實(shí)施緊縮貨幣政策時(shí)，減少來自地方和部門的反對(duì)和壓力。

王永利撰文表示，在前兩年實(shí)施了極度寬松的貨幣政策之后，通脹風(fēng)險(xiǎn)急劇擴(kuò)大，緊縮政策不可避免，而在融資渠道多元化已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢下，要收縮貨幣總量，必然要壓縮銀行信貸投放。這就可能使銀行信貸投放近期出現(xiàn)明顯回落。而這非常容易給社會(huì)造成金融不支持經(jīng)濟(jì)的印象，甚至引發(fā)來自各級(jí)地方政府和部門的反對(duì)和壓力。

央行特別強(qiáng)調(diào)：“隨著直接融資比重的不斷提高，貸款在社會(huì)融資總量中的占比逐漸下降，在宏觀調(diào)控中需要更加注重貨幣總量的預(yù)期引導(dǎo)作用，更加注重從社會(huì)融資總量的角度來衡量金融對(duì)經(jīng)濟(jì)的支持力度?！?/p>