監(jiān)事會(huì)匯報(bào)材料精品(七篇)

時(shí)間：2023-03-07 15:05:39

序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇監(jiān)事會(huì)匯報(bào)材料范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

監(jiān)事會(huì)匯報(bào)材料

篇(1)

召開工作會(huì)議通知1 20xx年上半年即將過去，為了更好地完成20xx年下半年各項(xiàng)工作任務(wù)，進(jìn)一步安排好下半年各項(xiàng)工作，根據(jù)董事會(huì)年初制定的'工作計(jì)劃及二季度經(jīng)理工作會(huì)的要求，經(jīng)研究決定7月6-8日召開江蘇xx實(shí)業(yè)總公司20xx年上半年工作總結(jié)會(huì)暨三季度經(jīng)理工作會(huì)議，現(xiàn)將有關(guān)工作通知如下：

一、會(huì)議主題：

各公司對照年初的工作計(jì)劃認(rèn)真做好各部門的工作總結(jié)，在此基礎(chǔ)上形成各經(jīng)營單位的上半年的工作總結(jié)，然后根據(jù)20xx年上半年工作實(shí)具情況，制定出符合本公司20xx年下半年工作計(jì)劃，具體工作如下：

1、各公司匯報(bào)20xx年上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃。

2、xx旅游公司財(cái)務(wù)部匯報(bào)20xx上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃。

3、會(huì)議聽取淮上明珠溫泉度假村關(guān)于20xx年人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的工作匯報(bào)及人事調(diào)整。

4、總公司監(jiān)事會(huì)匯報(bào)關(guān)于創(chuàng)建幸福型企業(yè)和依法治企的實(shí)施落實(shí)情況

二、會(huì)議要求：

1、根據(jù)xx總公司20xx年工作計(jì)劃要求，各部門各企業(yè)在作20xx年上半年工作總結(jié)時(shí)需對部門本企業(yè)制定上半年工作計(jì)劃完成情況做重點(diǎn)匯報(bào)，如未按計(jì)劃完成的需找出原因，提出改進(jìn)方案。

2、各經(jīng)營單位在制定20xx年下半年工作計(jì)劃時(shí)，如無法實(shí)現(xiàn)全年工作計(jì)劃需變更或調(diào)整，或遇到實(shí)際困難無法解決的問題。請?jiān)谥贫?0xx年下半年工作計(jì)劃時(shí)一并上報(bào)總公司(內(nèi)容要詳細(xì))，由總公司董事會(huì)討論解決。上述“總結(jié)、計(jì)劃”，務(wù)必于6月30日前報(bào)總公司辦公室。

3、以上參會(huì)人員為各公司副總以上人員，如有列席人員另行通知。

4、各公司接到通知后決戰(zhàn)上半年最后10天，以優(yōu)異的成績迎接工作會(huì)議的召開，并按排好會(huì)議期間安全、生產(chǎn)、經(jīng)營等各方面工作。

召開工作會(huì)議通知2

公司各科室：

為確保我司20xx年道路春運(yùn)安全工作順利進(jìn)行，樹立“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的思想理念，減少和杜絕道路交通事故的發(fā)生，經(jīng)公司安委會(huì)研究決定，召開一月份安全例會(huì)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、時(shí)間：20xx年1月24日下午15：30

二、地點(diǎn)：公司會(huì)議室

三、參會(huì)人員：全體管理人員

四、會(huì)議內(nèi)容：

1.對近階段的安全工作進(jìn)行總結(jié);

2.對即將來臨的春運(yùn)的安全工作作出安排;

五、會(huì)議要求：

請參會(huì)人員準(zhǔn)時(shí)參加，不得遲到早退，不得缺席。

xx公司

20xx年x月xx日

召開工作會(huì)議通知3

局屬各單位、機(jī)關(guān)各科室：

我局將于20xx年1月15日下午召開20xx年年終總結(jié)會(huì)議，現(xiàn)將會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、參會(huì)人員：機(jī)關(guān)全體干部職工，各縣水文站(局)負(fù)責(zé)人。

二、會(huì)議時(shí)間：2日上午報(bào)到，下午2:30開會(huì)。

三、請各縣水文站(局)長準(zhǔn)備好發(fā)言材料，做好發(fā)言準(zhǔn)備(重點(diǎn)是20xx年工作思路以及工作計(jì)劃，不少于5000字)。天冷路滑，注意出行安全。

篇(2)

一、內(nèi)部會(huì)議的種類及適應(yīng)形式

商業(yè)銀行內(nèi)部會(huì)議根據(jù)其操作形式和議事程序的不同大體可分為三類：重大決策會(huì)議，如股東大會(huì)、董監(jiān)事會(huì)，黨委會(huì)等；議事會(huì)議，如三長（董事長、行長、監(jiān)事長）辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)；常規(guī)會(huì)議，如定期例會(huì)、晨會(huì)、財(cái)務(wù)信貸等業(yè)務(wù)審批會(huì)。其中，議事會(huì)議是商業(yè)銀行決策團(tuán)隊(duì)處理日常事務(wù)，落實(shí)三會(huì)（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）重大決策的主要方式和日常主要工作內(nèi)容。因此，商業(yè)銀行內(nèi)部會(huì)議模型的主要形式即為議事會(huì)議模型，特別是辦公會(huì)議的主要形式。

二、內(nèi)部會(huì)議模型的構(gòu)建原則

銀行內(nèi)部議事型會(huì)議是經(jīng)營管理層做選擇定決策的主要方式，這類會(huì)議在遵循一定規(guī)則的前提下，對具體問題經(jīng)過自由和充分的討論，得出妥善的解決方案。會(huì)議目的不外乎兩種：一是尋求多數(shù)意見并以整個(gè)會(huì)議的名義做出決議；二是集思廣益、充分討論，進(jìn)而提供建議和意見。在實(shí)踐中，商業(yè)銀行內(nèi)部會(huì)議模型的設(shè)計(jì)構(gòu)建，應(yīng)以其根本目的為設(shè)計(jì)原則，使會(huì)議模型有利于及時(shí)全面掌握銀行內(nèi)部各部門工作進(jìn)展情況，從而對研究處理工作中有關(guān)問題起到促進(jìn)作用，提高工作質(zhì)量和辦事效率。另外，為避免會(huì)議內(nèi)容過于寬泛，導(dǎo)致議事內(nèi)容和動(dòng)議出現(xiàn)混亂，議事內(nèi)容可限于本行內(nèi)部經(jīng)營工作。

三、會(huì)議模型的建立

（一）會(huì)議的發(fā)端環(huán)節(jié)及其基本模型

1、會(huì)議的發(fā)端，即為會(huì)議內(nèi)容或者說是議題的形成和動(dòng)議提出的過程。銀行內(nèi)部經(jīng)營事務(wù)致使會(huì)議發(fā)端，主要涉及兩個(gè)問題。

一是動(dòng)議的形成，即經(jīng)營事務(wù)是否有必要形成議題，最終提交到議事會(huì)議的內(nèi)容中。在衡量事務(wù)提交必要性方面，可依據(jù)股東大會(huì)、董事會(huì)等法人治理組織的授權(quán)范圍，切實(shí)發(fā)揮分管部門及主管領(lǐng)導(dǎo)各自職能，在職能范圍內(nèi)解決相應(yīng)事務(wù)，對于超出或重大的事務(wù)需要通過一定的提交和溝通程序進(jìn)行逐級匯報(bào)研究，最終將需要提交會(huì)議程序的事務(wù)篩選出來，提交到議事會(huì)議，否則即為或超權(quán)行事。在事務(wù)處理和提交的整個(gè)過程中，董事會(huì)或核心決策層可以通過提交事務(wù)的性質(zhì)和分管部門及分管領(lǐng)導(dǎo)的處理建議，形成其對分管部門及該分管領(lǐng)導(dǎo)（職業(yè)經(jīng)理人）的考核參考。

二是提交的程序，即以動(dòng)議、報(bào)告或傳達(dá)訊息的方式將事務(wù)提交給會(huì)眾。議題的形成和提交過程，可以分為兩種形式。一種是“具文制”，即將具體經(jīng)營事務(wù)形成書面文字，并由下級部門寫明相應(yīng)的處理建議，供上級研究、調(diào)查、采納和決策。該種方式表意明確、針對性強(qiáng)且有利于催辦和督導(dǎo)，有利于將核心決策層在紛繁的日常事務(wù)中解放出來。但是該種方式的信息流逐級上報(bào)，逐級遞減，使決策層不直接指揮事務(wù)運(yùn)作，削弱了核心決策層的直接領(lǐng)導(dǎo)力，核心決策層只得將部分議事權(quán)和落實(shí)督導(dǎo)權(quán)移交給分管部門或會(huì)議組織部門（綜合辦公室），同時(shí)該種方式對會(huì)議的組織者文字表達(dá)能力有一定要求，行文復(fù)雜，可能導(dǎo)致事務(wù)的拖延或因文字表達(dá)理解有誤而形成執(zhí)行偏差。另一種是“朝會(huì)制”，即逐級上報(bào)的過程是通過“碰頭會(huì)”和“面談”的方式相互傳達(dá)信息，最終使事務(wù)信息傳達(dá)給核心決策層，由核心決策層在全面掌握事務(wù)細(xì)節(jié)的前提下，決定提交的議題，發(fā)起動(dòng)議。該種方式傳導(dǎo)信息速度快且全面，對核心決策層處理事務(wù)和駕馭全局的能力要求較高，但容易造成決策層工作量激增，且易形成“集權(quán)制”和“一言堂”。由于朝會(huì)制為傳統(tǒng)的會(huì)議發(fā)端模式，本文不行贅述，主要以具文制運(yùn)作方式來制作商業(yè)銀行內(nèi)部會(huì)議模型。

2、會(huì)議發(fā)端操作模型

我們將會(huì)議發(fā)端進(jìn)行歸納分類后按照具文制運(yùn)作方式可建立下列模型：

（1）部室或分部遇需總行裁決的問題時(shí)：

各部室或分部遇有關(guān)問題需領(lǐng)導(dǎo)班子審議裁決，或高層主管領(lǐng)導(dǎo)授意相關(guān)部室將某些重要問題交“辦公會(huì)”研究時(shí)，各部室首先將這些問題草擬成議題，必須在議題中說明本部室意見和計(jì)劃解決問題的基本措施;

（2）各支行或其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)（前臺部室或辦事處）遇需總部裁決問題時(shí)：

A各支行其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)先請示對口部室或分部解決，如果不能決定或需要其他部室協(xié)同，則主管部室會(huì)同支行或其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，如主管領(lǐng)導(dǎo)不能決定，則呈報(bào)支行或其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)形成書面議題，并在議題中明確本單位和主管部室意見及計(jì)劃解決問題的基本措施;

B各部室或分部、支行或其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)會(huì)議議題要簡捷明了、客觀真實(shí)，提出的意見和措施要公正、公平；

C凡支行或其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)上報(bào)的議題，先交綜合辦公室機(jī)要人員登記后轉(zhuǎn)交相關(guān)部室，以防推托延誤。

（3）議題的上報(bào)和動(dòng)議的形成

動(dòng)議必須有參加會(huì)議的高管層分管領(lǐng)導(dǎo)（副行長以上）發(fā)起。

A議題草擬后，呈報(bào)單位將議題上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，接受主管領(lǐng)導(dǎo)審閱和詢問，需上會(huì)議題，由主管主任在議題上簽署同意上會(huì)意見。

B議題由主管主任簽閱完畢，呈報(bào)單位應(yīng)將簽批后的議題于當(dāng)日轉(zhuǎn)交綜合辦公室形成會(huì)議材料，已備會(huì)議討論時(shí)翻閱。

（二）動(dòng)議的討論和決策形成環(huán)節(jié)及其基本模型

1、動(dòng)議的討論和決策形成過程，就是以討論或辯論的方式使各方面得以充分表達(dá)不同意見，來體現(xiàn)公眾意志意志，最終制定科學(xué)的決策，落實(shí)董事會(huì)既定目標(biāo)的過程。

一是公眾意志先于分部或部門的權(quán)利。銀行內(nèi)部根據(jù)《章程》有權(quán)制定與會(huì)成員必須遵守的規(guī)則。在部門權(quán)利與公眾意志發(fā)生沖突時(shí)，公眾意志優(yōu)先。

二是會(huì)議主席（董事長或執(zhí)行主席）是仲裁者，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事長是復(fù)議者。會(huì)議主席不能任意改變議程，否則成員可以提出程序問題，質(zhì)疑主席的決定；對于主席的裁決，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事長有權(quán)提出復(fù)議而將裁決權(quán)交給會(huì)眾討論或表決；分歧問題可以要求分組表決。

三是每位成員都可提出動(dòng)議、提問、參加表決同時(shí)負(fù)有遵守規(guī)則、服從會(huì)議決定和保密等義務(wù)。

四是一個(gè)時(shí)刻只能考慮一個(gè)問題，只能有一人發(fā)言。當(dāng)前未決問題在討論中時(shí)，提出與它不直接相關(guān)的動(dòng)議是不合規(guī)的。并且，一旦一位成員已經(jīng)主席認(rèn)可而取得發(fā)言權(quán)，其他成員不得打斷他。一旦某個(gè)問題已經(jīng)做出決定，在本次會(huì)議上再提出相同或者類似的問題是不合規(guī)的。不過，有一類專門的動(dòng)議可以使已經(jīng)做成決定的動(dòng)議得到組織的重新考慮，這類動(dòng)議稱為恢復(fù)性動(dòng)議，即在股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事長的復(fù)議。

2、動(dòng)議的討論和決策形成操作模型

A綜合辦公室根據(jù)所交議題內(nèi)容進(jìn)行整理，及時(shí)提醒會(huì)議主席召集內(nèi)部會(huì)議；

B會(huì)議過程按照機(jī)要人員擬定的具文順序逐一討論，與會(huì)主管領(lǐng)導(dǎo)（在議題上簽字的主管領(lǐng)導(dǎo)）負(fù)責(zé)主動(dòng)議的提出、解釋和申辯，并對各項(xiàng)擬解決的建議進(jìn)行分析，供會(huì)議決策；

C遇急需審議，又不能及時(shí)召開會(huì)議商定的議題，由機(jī)要人員以分別征求意見等方式傳閱各領(lǐng)導(dǎo)成員，簽署意見，經(jīng)各領(lǐng)導(dǎo)審閱完畢, 達(dá)成共識，核心決策層決定后，形成紀(jì)要（會(huì)議的官方書面記錄）。

（三）反饋落實(shí)環(huán)節(jié)及其基本模型

1、落實(shí)和反饋過程，即會(huì)議意見的下傳過程，是最終形成實(shí)質(zhì)性效果的關(guān)鍵一環(huán)，因此必須輔助以有效的考核手段，委派專門人員進(jìn)行落實(shí)和督導(dǎo)。在商業(yè)銀行內(nèi)部主要涉及分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)要人員和考核部門。其中，分管領(lǐng)導(dǎo)確保會(huì)議決議的部署和完成，機(jī)要人員負(fù)責(zé)決議信息的傳導(dǎo)和執(zhí)行依據(jù)的合法合規(guī)性，考核部門負(fù)責(zé)落實(shí)效果的考核，其考核意見直接對會(huì)議執(zhí)行主席負(fù)責(zé)，考核結(jié)果也需要經(jīng)核心決策層批準(zhǔn)方能生效。

2、反饋落實(shí)操作模型

會(huì)議決策意見或決定大體以四種方式進(jìn)行落實(shí)和反饋：

A以紅頭或非正式文件方式下發(fā)；紅頭文件需主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，綜合辦公室下發(fā)；非正式文件需主管行長簽發(fā)，由相關(guān)部室或分部下發(fā);

B分管領(lǐng)導(dǎo)向承辦單位布置落實(shí)；對于布置工作后，仍然沒有落實(shí)的單位，則由主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)令機(jī)要人員下發(fā)催辦或督辦，進(jìn)入催督辦程序；

C機(jī)要人員以會(huì)議紀(jì)要為依據(jù)進(jìn)行傳達(dá)，遇緊急事件直接下發(fā)催辦；對沒有完成催辦任務(wù)的承辦單位進(jìn)行考核通報(bào);

D遇不需以紅頭文件、非正式文件或催督辦形式下發(fā)的，必須短期形成規(guī)范執(zhí)行的，由機(jī)要人員形成書面會(huì)議意見，由主管行長或相關(guān)管理人員許可后下發(fā)執(zhí)行單位；

篇(3)

今天，各位領(lǐng)導(dǎo)不顧路途遙遠(yuǎn)和大霧彌漫，親臨__聯(lián)社指導(dǎo)工作，這既是對我縣央行票據(jù)兌付準(zhǔn)備情況的檢查和督導(dǎo)，也是對我們進(jìn)一步做好各項(xiàng)工作的鞭策和鼓舞。在此，我謹(jǐn)代表__聯(lián)社理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營班子和全體員工對各位領(lǐng)導(dǎo)的光臨表示最誠摯的歡迎！并借此機(jī)會(huì)，向長期以來一直關(guān)心、支持__聯(lián)社改革與發(fā)展的在座各位表示崇高的敬意和衷心的感謝！

__聯(lián)社下轄__家信用社、__家營業(yè)部、__家信用分社、__家儲蓄所，正式在冊員工__人。截止__月末，我聯(lián)社資本充足率為__%；貸款四級分類不良貸款占比為__%，較基期末下降__個(gè)百分點(diǎn)，降幅達(dá)__%；各項(xiàng)存款余額__萬元，各項(xiàng)貸款余額__萬元，分別比基期末上升__萬元和__萬元，增幅分別為__%和__%；實(shí)現(xiàn)經(jīng)營利潤*(來源：文秘站）*萬元，較增加__萬元。

自__月申請票據(jù)成功兩年多來，在縣委縣政府的關(guān)懷與支持下，在各級人民銀行和銀監(jiān)部門的監(jiān)督與指導(dǎo)下，我們始終將明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、完善法人治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化內(nèi)控約束機(jī)制作為工作重點(diǎn)，緊緊抓住轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制這個(gè)關(guān)鍵，扎實(shí)工作，拼搏進(jìn)取，使農(nóng)村信用社改革工作取得了階段性成果。我們按照有關(guān)政策規(guī)定和文件要求進(jìn)行了增資擴(kuò)股和充實(shí)資本金，完善了法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全了內(nèi)部管理制度和信息披露制度，降低了不良貸款比例，核實(shí)了貸款占用形態(tài)，對置換資產(chǎn)進(jìn)行了依法合規(guī)處置，各級政府的扶持政策也得到了全面落實(shí)。所有這些，不僅使信用社內(nèi)部管理得到了加強(qiáng)，經(jīng)營狀況明顯改善，而且確保了支農(nóng)力度持續(xù)加大，服務(wù)功能得到了進(jìn)一步完善，促進(jìn)了支農(nóng)效果明顯提高。可以說，我們__聯(lián)社的發(fā)展深受改革之益，__縣的經(jīng)濟(jì)建設(shè)深受改革之益，__全縣38萬人民也深受改革之益。

根據(jù)我們的實(shí)際情況，對照央行票據(jù)兌付的有關(guān)規(guī)定，我們進(jìn)行了認(rèn)真自評，認(rèn)為符合按期兌付要求，并于__月__日向銀監(jiān)辦事處和人民銀行提出了兌付申請。銀監(jiān)辦事處和人民銀行也對我們的申請進(jìn)行了認(rèn)真審核，并于__月__日向__銀監(jiān)局和人行中心支行進(jìn)行了申報(bào)，并就關(guān)鍵性指標(biāo)出具了承諾責(zé)任書。

各位領(lǐng)導(dǎo)，在這里我要特別匯報(bào)指出的是，雖然縣委、縣政府支持力度很大，措施及時(shí)、得力；銀監(jiān)辦事處和人民銀行的監(jiān)督非常到位，指導(dǎo)認(rèn)真、具體；我們自身高度重視，也做了大量工作。但是，由于對改革政策的理解和把握能力不夠，加之操作人員的水平所限，我們深知，__聯(lián)社的票據(jù)兌付工作與政策要求相比，可能還存在一些不足或漏洞。尤其是我們的申請材料，肯定還有許多需要進(jìn)一步完善或改進(jìn)的地方。所以，也懇請各位對我們的工作能夠認(rèn)真檢查，具體指導(dǎo)，并提出寶貴的意見和建議。對此，我們一方面虛心接受并表示衷心地感謝；另一方面，我們也將在你們指導(dǎo)下，對我們的兌付申報(bào)工作進(jìn)行檢討、補(bǔ)充和完善。即便是通過檢查也不能達(dá)到各位領(lǐng)導(dǎo)的完全滿意，我們也不會(huì)氣餒，也將把你們的意見和建議作為我們今后工作的寶貴財(cái)富，按照你們的指導(dǎo)意見從自身認(rèn)真查找原因，進(jìn)一步補(bǔ)充完善，進(jìn)一步改進(jìn)提高，力爭票據(jù)兌付工作早日成功。

另外需要說明的是，盡管我們會(huì)用最誠的心情和最大的努力，去爭取達(dá)到各位的滿意，盡量為各位領(lǐng)導(dǎo)的工作與生活創(chuàng)造一個(gè)舒適的條件，但是，由于__縣是個(gè)半山區(qū)縣，接待條件比較落后，在加上接待如此級別、如此重要的檢查是第一次，也沒有什么經(jīng)驗(yàn)，在接待過程中難免出現(xiàn)疏漏。在此，請各位領(lǐng)導(dǎo)多多體諒，也請你們及時(shí)指正，我們會(huì)認(rèn)真對待，及時(shí)改過的。

篇(4)

根據(jù)集團(tuán)公司關(guān)于做好內(nèi)部控制評價(jià)有關(guān)工作通知的要求，公司2019年度內(nèi)控評價(jià)工作安排如下：

一、各單位內(nèi)控評價(jià)牽頭部門負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人應(yīng)于3月6日下午2點(diǎn)通過釘釘軟件參加技術(shù)培訓(xùn)，群號已在內(nèi)控評價(jià)工作群中公布。

二、培訓(xùn)會(huì)后各單位按照集團(tuán)下發(fā)的模板全面診斷現(xiàn)有內(nèi)控體系情況，填報(bào)內(nèi)控評價(jià)底稿，提供相關(guān)支撐材料，形成內(nèi)控評價(jià)報(bào)告，經(jīng)本單位黨委會(huì)審議后于3月12日下班前上報(bào)公司監(jiān)督部。內(nèi)控評價(jià)底稿模板必須用office 2016版excel填報(bào)，不能用其他版本或軟件填報(bào)。

三、內(nèi)控評價(jià)底稿的填報(bào)涉及多個(gè)部門，請各單位牽頭部門做好溝通協(xié)調(diào)，確保資料提供及時(shí)、真實(shí)、完整。

因本項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，認(rèn)真組織落實(shí)。要提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)落實(shí)管理責(zé)任，把好審核關(guān)，嚴(yán)格按照工作模板要求，以事實(shí)為依據(jù)，逐項(xiàng)開展內(nèi)控評價(jià)，如實(shí)記錄評價(jià)結(jié)果，客觀反映企業(yè)內(nèi)控情況，對評價(jià)報(bào)告的真實(shí)性、可靠性和全面性負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司將對直屬單位內(nèi)控評價(jià)工作開展情況進(jìn)行考評。

公司內(nèi)控制度評價(jià)報(bào)告一.公司聲明

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé) 任。監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

二.內(nèi)部控制評價(jià)工作的總體情況

集團(tuán)公司授權(quán)內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對納入評價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價(jià)。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)具體組織開展內(nèi)部控制評價(jià)工作。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場測試工作。內(nèi)部控制工作組就內(nèi)部控制評價(jià)工作的進(jìn)展情況向董事會(huì)及集團(tuán)公司進(jìn)行匯報(bào)，董事會(huì)、集團(tuán)公司根據(jù)職

責(zé)劃分對內(nèi)部控制評價(jià)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

三. 內(nèi)部控制評價(jià)的范圍

納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋內(nèi)部控制五要素所有業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng)，包括：資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預(yù)算管理、合同管理、采購管理、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面。納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內(nèi)部控制評價(jià)的程序和方法

工作主要分為內(nèi)控評價(jià)培訓(xùn)、前期準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價(jià)結(jié)果及出具報(bào)告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個(gè)別管理制度修訂不及時(shí)，局部內(nèi)容不適用及執(zhí)行不嚴(yán)格等情況。為了保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確，提升財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)工作效率和效果，公司將繼續(xù)強(qiáng)化、優(yōu)化各業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

六. 內(nèi)部控制缺陷的整改情況

已按照內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務(wù)程序修訂計(jì)劃，以風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控建設(shè)框架為基礎(chǔ)，及時(shí)修訂和完善制度，并抓緊推進(jìn)制度管理的機(jī)制建設(shè)，規(guī)范制度管理的相關(guān)活動(dòng)。同時(shí)，通過日常監(jiān)督檢查、審計(jì)、內(nèi)控評價(jià)等工作加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹

執(zhí)行。公司將持續(xù)關(guān)注制度體系的建立、健全，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七. 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價(jià)結(jié)論的因素。

內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告模板2017-05-09 16:14 | #2樓

[集團(tuán)公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

一、董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明

[本公司/本部門]董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評價(jià)工作的總體情況

1.公司董事會(huì)授權(quán)**部門[部門名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對納入評價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價(jià)

[描述評價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價(jià)工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助

內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告

開展內(nèi)部控制評價(jià)工作；公司[是/否]聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。三、內(nèi)部控制評價(jià)范圍

1.內(nèi)部控制評價(jià)的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)[列明評價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：

[列示公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險(xiǎn)]

2.納入評價(jià)范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價(jià)范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級等]

3.納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)流程和管理事項(xiàng)描述）：

上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行內(nèi)部控制評價(jià)：

[逐條說明未納入評價(jià)范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等]

四、內(nèi)部控制評價(jià)的程序和方法

[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價(jià)工作遵循《中國集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價(jià)管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價(jià)過程中，我們采用了[個(gè)別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測

試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析]等適當(dāng)方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫了內(nèi)部控制自我評價(jià)工作底稿。

五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

1.缺陷認(rèn)定依據(jù)：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價(jià)管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價(jià)手冊》等規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價(jià)過程中、日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。

2.缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]

3.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述，并說明其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。

六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況

針對報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。

經(jīng)過整改，公司在報(bào)告期末仍存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大

缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述]。

針對報(bào)告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。

七、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價(jià)指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。

（存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會(huì)給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。

（不存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司對納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間

[是/否]發(fā)生對評價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

[如存在，描述該事項(xiàng)對評價(jià)結(jié)論的影響及董事會(huì)擬采取的應(yīng)對措施]。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

[簡要描述下一年度內(nèi)部控制工作計(jì)劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。。

董事長或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（簽名）

篇(5)

一、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來養(yǎng)成的一個(gè)比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強(qiáng)對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計(jì)、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強(qiáng)對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和鞏固，及時(shí)加強(qiáng)對計(jì)算機(jī)知識和信用社新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和更新。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)各級制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實(shí)和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強(qiáng)了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強(qiáng)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。一直堅(jiān)持承擔(dān)工作任務(wù)時(shí)把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時(shí)把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時(shí)督辦和查問結(jié)果，大事都主動(dòng)參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會(huì)計(jì)挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時(shí)，帶領(lǐng)稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實(shí)依據(jù)；在查辦舉報(bào)信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問題時(shí)，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊(duì)進(jìn)村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對內(nèi)控制度執(zhí)行、會(huì)計(jì)核算、信貸管理、安全管理等方面逐項(xiàng)檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實(shí)際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時(shí)，也進(jìn)一步鍛煉了實(shí)踐工作能力，豐富了實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。

三是注重和加強(qiáng)金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實(shí)際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認(rèn)真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗(yàn)》調(diào)查報(bào)告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實(shí)踐》收錄。

四是注重和加強(qiáng)政治品格的錘煉。，我利用開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個(gè)活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與，按照活動(dòng)的安排進(jìn)行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動(dòng)中撰寫了數(shù)萬字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動(dòng)，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅(jiān)強(qiáng)和耿直。

五是注重和加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。

總理曾經(jīng)說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和落實(shí)上，主要做了以下幾項(xiàng)工作：

一是狠抓了促制度落實(shí)的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實(shí)，責(zé)任追究不及時(shí)不到位，經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》，對強(qiáng)化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強(qiáng)信貸人員責(zé)任意識，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)了促制度落實(shí)的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。

二是樹立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)，在制度建設(shè)和落實(shí)層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實(shí)制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計(jì)工作中實(shí)踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。

三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項(xiàng)工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項(xiàng)內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。

四是督導(dǎo)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們主要通過開展一系列的審計(jì)和內(nèi)控評價(jià)來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實(shí)。組織了高管人員離任審計(jì)，開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動(dòng)為載體，認(rèn)真查找問題，認(rèn)真組織整改，認(rèn)真分析不足，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，認(rèn)真制定措施。

(三)積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強(qiáng)聯(lián)系，優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會(huì)的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報(bào)告，重要事項(xiàng)取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計(jì)部門內(nèi)部工作運(yùn)行機(jī)制。首先制訂了稽核審計(jì)部年度工作計(jì)劃，建立健全了《序時(shí)稽核登記簿》、《專項(xiàng)稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時(shí)間、區(qū)間和責(zé)任人進(jìn)行詳細(xì)登記，落實(shí)責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時(shí)反饋工作機(jī)制。本著對理事會(huì)負(fù)責(zé)的基本要求，我們將每個(gè)項(xiàng)目的稽核檢查結(jié)果及時(shí)向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會(huì)、經(jīng)營班子）匯報(bào)和反饋，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對性，提升我們的經(jīng)營管理水平。同時(shí)實(shí)行稽核審計(jì)情況定期通報(bào)制，即對稽核審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報(bào)，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)查缺補(bǔ)漏，糾正偏差，完善不足，以促進(jìn)全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對案件專項(xiàng)治理、治理商業(yè)賄賂工作實(shí)行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計(jì)工作。指導(dǎo)稽核審計(jì)部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財(cái)經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營管理合規(guī)性，認(rèn)真履行稽核審計(jì)職責(zé)。全年組織開展稽核審計(jì)項(xiàng)3項(xiàng)3次，即：實(shí)施了花所信用社等4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)決算工作真實(shí)性專項(xiàng)檢查；對全區(qū)44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中14個(gè)信用社、15個(gè)信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進(jìn)行了序時(shí)稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動(dòng)和崗位調(diào)整情況，及時(shí)開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計(jì)，以及崗位輪換的105名信貸、會(huì)計(jì)、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認(rèn)定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀(jì)資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計(jì)整改意見書25份，下發(fā)稽核審計(jì)處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結(jié)合，認(rèn)真開展了案件專項(xiàng)治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢。

初，因班子換屆，聯(lián)社調(diào)整了案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)管理，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理深度排查工作實(shí)施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責(zé)任和工作要求，9月份案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會(huì)議上，對案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行了專題。安排，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責(zé)分級明確了案件專項(xiàng)治理工作重點(diǎn)崗位、重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責(zé)任，為構(gòu)建案件防控的長效機(jī)制奠定了基礎(chǔ)。通過加強(qiáng)了紀(jì)檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會(huì)計(jì)、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題的3名當(dāng)事人和負(fù)有管理責(zé)任社主任進(jìn)行了責(zé)任追究，給予了黨紀(jì)、行政紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

（五）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。

在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時(shí)與和各信用社（分社）簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項(xiàng)目標(biāo)規(guī)定，認(rèn)真對照學(xué)習(xí)落實(shí)。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會(huì)議上強(qiáng)調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng)，凡一經(jīng)舉報(bào)，聯(lián)社都及時(shí)調(diào)查核實(shí)、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉，黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實(shí)，全體黨員職工基本上無違紀(jì)問題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進(jìn)和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。

對工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進(jìn)行認(rèn)識，以服務(wù)大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅(jiān)持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護(hù)的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時(shí)向上級匯報(bào)，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實(shí)不符的，通過耐心細(xì)致地解釋和說服疏導(dǎo)，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責(zé)任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責(zé)任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令相關(guān)責(zé)任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。對客戶舉報(bào)材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結(jié)果。2010年，針對全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實(shí)要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結(jié)成績的同時(shí)，也非常清醒地認(rèn)識到自己還存在很多方面的缺點(diǎn)和不足，歸納起來，主要有以下幾個(gè)方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

篇(6)

堅(jiān)持利用空余時(shí)間學(xué)習(xí)理論知識，不斷武裝自己的頭腦，用先進(jìn)的思想理念指導(dǎo)工作的開展。同時(shí)，我還注重理論和實(shí)踐的結(jié)合，探索新的工作方式方法，不斷提高自身的綜合素質(zhì)。以下是為大家整理的半年總結(jié)工作匯報(bào)資料，提供參考，歡迎你的閱讀。

半年總結(jié)工作匯報(bào)一

時(shí)光飛逝，轉(zhuǎn)眼間___年已過去一半，在這半年時(shí)間里，我作為公司的行政服務(wù)人員，圍繞公司的經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，立足本職、突出重點(diǎn)、狠抓落實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真完成各項(xiàng)工作，取得了一定的成績。現(xiàn)將近半年工作情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提升思想覺悟

我是一個(gè)熱愛學(xué)習(xí)的人，認(rèn)為在高速發(fā)展的_世紀(jì)里，不學(xué)xxx步就更不上時(shí)代的腳步。行政工作雖難度不大，但多數(shù)都很繁瑣，要做到面面俱到還是很不容易的。因此，需要我以高度的責(zé)任心和較強(qiáng)的工作能力才能做好各項(xiàng)行政工作。思想是行動(dòng)的先導(dǎo)。因此，要想干好工作，首先要端正思想態(tài)度。把提高思想覺悟作為一種責(zé)任，更是一種境界。我堅(jiān)持利用空余時(shí)間學(xué)習(xí)理論知識，不斷武裝自己的頭腦，用先進(jìn)的思想理念指導(dǎo)工作的開展。同時(shí)，我還注重理論和實(shí)踐的結(jié)合，探索新的工作方式方法，不斷提高自身的綜合素質(zhì)。

二、愛崗敬業(yè)，甘于奉獻(xiàn)

作為一名行政服務(wù)人員，我堅(jiān)信“把簡單的事做好就是不簡單，把平凡的事做好就是不平凡。”事無巨細(xì)，我都以嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、負(fù)責(zé)的態(tài)度做好每件工作。遇到難題，我始終堅(jiān)持向同事請教，借鑒他們的工作經(jīng)驗(yàn)，自己想方設(shè)法解決。不斷在工作中學(xué)習(xí)，積累，也形成了一套行之有效的工作方法。

除了做好日常的行政工作外，我這半年主要的工作包括員工食堂協(xié)調(diào)管理和我們行慶一周年活動(dòng)以及其它重要的會(huì)議會(huì)務(wù)工作。其中，員工食堂是五月份開業(yè)的。我為了做好食堂開業(yè)的準(zhǔn)備工作，無論刮風(fēng)下雨，還是烈日炎炎，我都不計(jì)辛苦，到處奔波。常常加班加點(diǎn)準(zhǔn)備材料，終于，用了_天的時(shí)間，把衛(wèi)生證、煤氣等事關(guān)食堂的各項(xiàng)事項(xiàng)都辦理得順順當(dāng)當(dāng)。現(xiàn)在，我們的食堂已開始正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

另外，上半年我行的周年慶、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等重要會(huì)議活動(dòng)召開前，我都做好了相關(guān)的會(huì)務(wù)保障工作。包括會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)中服務(wù)、會(huì)后處理等都嚴(yán)格按照上級要求，做好協(xié)調(diào)處理。

三、工作中的成長和不足，以及今后的工作設(shè)想

在這半年時(shí)間里，我在__這個(gè)大集體里成長了很多。無論是待人接物，還是做人、做事上能力都有了很大的提升。但是，我還是能夠看到自己的不足。比如，一是工作經(jīng)驗(yàn)還有所不足。有時(shí)處理問題方式方法有點(diǎn)欠妥。二是習(xí)慣按經(jīng)驗(yàn)辦事，不能解放思想，積極創(chuàng)新，更好地開展工作。三是行政工作很細(xì)瑣，個(gè)人有時(shí)存在急躁情緒和懈怠情緒。

總結(jié)過去，展望未來。下半年，我會(huì)不斷改進(jìn)上述缺點(diǎn)，繼承并發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)。不斷以嚴(yán)格的要求來約束自己，勇于接受新的挑戰(zhàn)，為我們__行的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

半年總結(jié)工作匯報(bào)二

本人認(rèn)為作出總結(jié)應(yīng)當(dāng)主要從思想政治表現(xiàn)、品德修養(yǎng)及職業(yè)道德方面，工作能力和具體業(yè)務(wù)方面，存在的不足與下半年年計(jì)劃等三方面進(jìn)行總結(jié)。下面是我___上半年個(gè)人總結(jié)報(bào)告：

一、思想政治表現(xiàn)、品德修養(yǎng)及職業(yè)道德方面

本人認(rèn)真遵守內(nèi)務(wù)條令，按時(shí)出勤，有效利用工作時(shí)間;堅(jiān)守崗位，當(dāng)需要加班完成工作按時(shí)加班加點(diǎn)工作，能夠按時(shí)完成;愛崗敬業(yè)，具有強(qiáng)烈的責(zé)任感和事業(yè)心。積極主動(dòng)學(xué)習(xí)專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認(rèn)真負(fù)責(zé)地對待每一項(xiàng)工作。工作中任勞任怨，不計(jì)較個(gè)人得失，積極參加單位組織的各項(xiàng)政治學(xué)習(xí)，積極要求上進(jìn)。

二、工作能力和具體業(yè)務(wù)方面

我在財(cái)務(wù)部門的工作崗位是出納。崗位責(zé)任是現(xiàn)金的管理和收支，銀行業(yè)務(wù)辦理及結(jié)算，現(xiàn)金及銀行日記帳的登記和財(cái)務(wù)核對，手寫支票工資及獎(jiǎng)金的核對和發(fā)放?；仡欉@半年的工作，我虛心學(xué)習(xí)新的專業(yè)知識，積極配合同事之間的工作。首先，在領(lǐng)導(dǎo)的幫助下，我更了解了出納崗位的各種制度及日常的工作流程，學(xué)到了很多工作中的知識，我更加的熟練了出納工作。同時(shí)，充分的認(rèn)識到在出納這個(gè)工作崗位上一定要做到堅(jiān)持原則，責(zé)任重于泰山，要有工作崗位沒有高低之分，只有分工不同的工作意識，這樣才能更好的完成本職工作，體現(xiàn)人生價(jià)值。

其次作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督等幾個(gè)方面盡到了自己應(yīng)盡的職責(zé)，過去的幾個(gè)月工作里在不斷的改善工作方式方法的同時(shí)，順利的完成了如下工作：

1、嚴(yán)格的執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向主管會(huì)計(jì)核對現(xiàn)金與賬目，發(fā)現(xiàn)金額不符時(shí)，做到及時(shí)反映，及時(shí)處理。

2、及時(shí)回收單位各項(xiàng)收入，開出收據(jù)，及時(shí)回收現(xiàn)金存入銀行。

3、根據(jù)各部門和各人提供的依據(jù)，井然有序的完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)的發(fā)放工作。

4、堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審查，對不符合手續(xù)的憑證不予付款。

三、存在的不足與下半年年計(jì)劃

回顧檢查自身存在的問題，我在專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)不夠。我個(gè)人的理論基礎(chǔ)，專業(yè)知識、工作方法尚存在一定的欠缺。針對以上問題，下半年的努力方向及工作計(jì)劃是：

1、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高工作效率。通過相關(guān)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，虛心請教領(lǐng)導(dǎo)和同事，增強(qiáng)分析問題和解決問題的能力。參加會(huì)計(jì)的再教育學(xué)習(xí)，提高自己的專業(yè)技能。

2、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度，認(rèn)真掌握庫存限額，按現(xiàn)金收付記賬，憑證辦理收付，金額方面要當(dāng)面點(diǎn)清，防止工作出現(xiàn)差錯(cuò)。遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，凡事按程序辦。做到平時(shí)工作更認(rèn)真仔細(xì)，作為對發(fā)票最后一關(guān)審查，一定要堅(jiān)持原則，即使是已經(jīng)審核過的發(fā)票，如果存在要素不全，內(nèi)容籠統(tǒng)等發(fā)票，堅(jiān)決不予報(bào)銷。

3、做好現(xiàn)金、銀行存款日記賬，做到日清月結(jié)，保證賬證相符，賬款相符，存取與銀行賬目相符的工作。

4、及時(shí)核對銀行存款，做到賬款相符，管理好相關(guān)憑證，防止丟失。

5、與部門會(huì)計(jì)人員密切配合，做到相互支持、配合。

6、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。

以上是我工作以來的一些體會(huì)和認(rèn)識，也是我不斷在工作中將所學(xué)的知識與實(shí)踐相結(jié)合的一個(gè)過程。在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，我的___年將在充實(shí)、喜悅、收獲中度過。

在此，祝愿__如豐收的葡萄一樣碩果累累，__年蓬勃發(fā)展、再創(chuàng)佳績，再次也真誠的感謝幫助過我的部門領(lǐng)導(dǎo)，感謝你們對我工作期間的幫助及指導(dǎo)，才能讓我有了今天的進(jìn)步和成長。

半年總結(jié)工作匯報(bào)三

時(shí)光如梭，不知不覺中來_工作已有半年了。在我看來，這是短暫而又漫長的半年。短暫的是我還來不及掌握的工作技巧與專業(yè)知識，時(shí)光已經(jīng)流逝;漫長的是要成為一名優(yōu)秀的客服人員今后的路必定很漫長。經(jīng)過上半年的工作和學(xué)習(xí)，對客服工作也由陌生變成了熟悉。下面是我上半年來的主要工作內(nèi)容。

一、立足本職，愛崗敬業(yè)。

作為客服人員，我始終堅(jiān)持“把簡單的事做好就是不簡單”。每當(dāng)遇到繁雜瑣事，總是積極、努力的去做;當(dāng)同事遇到困難需要替班時(shí)，能毫無怨言地放棄休息時(shí)間，做好工作計(jì)劃，堅(jiān)決服從公司的安排，全身心的投入工作。

二、勤奮學(xué)習(xí)，與時(shí)俱進(jìn)。

理論是行動(dòng)的先導(dǎo)。作為_基層客服人員，我深刻體會(huì)到理論學(xué)習(xí)不僅是任務(wù)，而且是一種責(zé)任，更是一種境界。上半年來我堅(jiān)持勤奮學(xué)習(xí)，努力提高理論水平，強(qiáng)化思維能力，注重用理論聯(lián)系實(shí)際，用實(shí)踐來鍛煉自己。

三、認(rèn)清職責(zé)，強(qiáng)化學(xué)習(xí)。

很多人不了解客服工作，認(rèn)為它很簡單、單調(diào)、甚至無聊，不過是接下電話、做下記錄、沒事時(shí)上上網(wǎng)罷了;其實(shí)不然，要做一名合格、稱職的客服人員，需具備相關(guān)專業(yè)知識，掌握一定的工作技巧，并要有高度的自覺性和工作責(zé)任心，否則工作上就會(huì)出現(xiàn)失誤、失職狀況;當(dāng)然，這一點(diǎn)我也并不是一開始就認(rèn)識到了，而是在工作中經(jīng)歷了各種挑戰(zhàn)與磨礪后，才深刻體會(huì)到。

四、重視細(xì)節(jié)，努力工作。

工作生活中體會(huì)到了細(xì)節(jié)的重要性。細(xì)節(jié)因其“小”，也常常使人感到繁瑣，無暇顧及。對工作耐心度，更加注重細(xì)節(jié)，加強(qiáng)工作責(zé)任心和培養(yǎng)工作積極性;對工作耐心度，更加注重細(xì)節(jié)，加強(qiáng)工作責(zé)任心和培養(yǎng)工作積極性。

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