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時間：2022-05-02 01:20:29
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一輛滿載300噸越南咖啡豆的“渝新歐”國際班列，緩緩駛出站臺。
大約14天后，這批來自云南后谷咖啡公司的貨物將到達德國，成為由“渝新歐”國際鐵路大通道輸送的首批轉(zhuǎn)口貨物。
在“咖啡專列”長鳴的汽笛聲中，重慶“周轉(zhuǎn)世界”的夢想越做越大。
開“門”提速
入駐重慶前，后谷咖啡董事長熊相人一直為物流頭疼。
“空運成本太高，我們的咖啡豆只能走海運，運一回要四五十天，太慢?！毙芟嗳苏f。
哪有價廉物美的物流？
“一帶一路”戰(zhàn)略啟動后，重慶進入了后谷咖啡視線――這座同屬西部的城市，已建成了“渝新歐”國際鐵路大通道。
“貨物可以直接從陸路到歐洲，不用再從海上繞大圈?！毙芟嗳搜矍耙涣?。
然而，還有一事讓后谷咖啡躊躇。
以前，汽車銷售經(jīng)理唐森很羨慕上海同行。
“歐洲新車一，我們同時給了錢，別的公司卻至少早一個月拿到車?！碧粕f。
為何存在“時間差”？
“我們西南地區(qū)出售的進口車，大部分是從上海整車進口口岸輸入――從沿海提了車，再往內(nèi)陸跑2000公里，如何不慢？”唐森說。
羨慕背后，凸顯出內(nèi)陸發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易的第一道“門檻”。
對此，市發(fā)改委副主任黃朝永曾做過一個比喻。
“過去，門一直關(guān)著，地方經(jīng)濟只能封閉運行，產(chǎn)品大部分自產(chǎn)自銷，所謂的開放也就是開一扇窗子――和外部進行有限的交換，不方便，成本也高?！彼f。
“門”，就是開放口岸。
如何“開門”？市委、市政府以兩江新區(qū)為核心陣地，以“渝新歐”大通道、長江黃金水道和江北國際機場為依托，打出了一套申報開放口岸的“組合拳”。
2015年新年伊始，羅書權(quán)和同事們迎來了一場“車輪戰(zhàn)”。
作為重慶西部現(xiàn)代物流園、重慶鐵路口岸物流開發(fā)有限責(zé)任公司董事長，他指揮團隊同時和寶馬、奔馳、奧迪三大德系汽車廠商展開洽談。
“2014年，西南地區(qū)共進口車13.5萬輛，其中‘渝新歐’可以輻射的歐系車就有8.5萬輛。依托團結(jié)村鐵路口岸，重慶將成為進口車轉(zhuǎn)口貿(mào)易基地，輻射整個東南亞?！绷_書權(quán)說。
羅書權(quán)的底氣何來？
2014年9月，重慶鐵路口岸正式宣告掛牌；一同申報的水果進口口岸和肉類進口口岸，也獲得中央批準(zhǔn)。
至此，一個由航空、鐵路和內(nèi)河港口三大交通樞紐、三個國家一類口岸、三個保稅區(qū)組成的“三個三合一”對外開放基礎(chǔ)體系，在重慶赫然聳立。
如此利好，后谷咖啡自然心動了，與重慶能投集團、“渝新歐”物流公司簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議。
通道重組
1999年，33歲的楊曦晉升為一艘集裝箱運輸船的大副。
成為大副的頭6年，楊曦從沒出過海。
“以前，我們的船只能到上海，在浦東將貨卸給海船，休息兩三天就返航?！彼f。
為何不出海？
“當(dāng)時，重慶航運長期采用‘江―江’運輸模式，只能沿長江集散物流，沒有海運業(yè)務(wù)?！睏铌卣f。
因為運輸模式單一，重慶航運物流網(wǎng)絡(luò)只能覆蓋長江沿線。面對全國乃至世界航運市場，“楊曦們”只能望“洋”興嘆。
不僅是航運。
長期以來，重慶鐵、公、江、空、海等物流通道封閉運行，不僅缺少合作，還?；ハ喔偁帯?/p>
這是內(nèi)陸發(fā)展轉(zhuǎn)口經(jīng)濟的第二道“門檻”――物流通道不暢，削弱了貨物轉(zhuǎn)口速率。
這個問題如不解決，“渝新歐”大通道和長江黃金水道及西部運量第一的江北機場將彼此割裂，不能形成轉(zhuǎn)口貿(mào)易所需的快速物流通道體系。
如此窘境，如何破除？
2014年12月，重慶果園港鐵路站場，一列藍色列車緩緩加速，轉(zhuǎn)到一條嶄新的鐵道上，向團結(jié)車站一路疾馳。
站臺上，掌聲雷動。
掌聲中，兩江新區(qū)果園港鐵路專用線開始試運行。
“鐵路專線正式通車后，長江中下游各地貨物可以乘船到港口，再通過鐵路專線與渝懷鐵路相連，經(jīng)‘渝新歐’鐵路直達歐洲?！敝貞c港務(wù)物流集團有限公司副總經(jīng)理黃繼說。
幾乎與此同時，中國遠洋集團宣布：將西南地區(qū)核心項目――中原西南物流總部放到重慶。
吸引中遠集團的，正是果園港的“復(fù)式聯(lián)運”模式。
何謂“復(fù)式”？即通過樞紐平臺運作，讓貨物在不同物流形態(tài)間自由換乘，使原本各自為戰(zhàn)的物流通道抱團成為緊密銜接的轉(zhuǎn)口體系。
憑借“復(fù)式聯(lián)運”，重慶相繼打通了“公水”“鐵?！薄敖！薄拌F公水”等“堵點”――將貨物轉(zhuǎn)口到全世界也成為可能。
2015年7月，這個體系迎來了重慶第一批轉(zhuǎn)口物流――來自后谷咖啡的300噸越南咖啡豆經(jīng)“江海聯(lián)運”到達重慶，旋即轉(zhuǎn)乘“渝新歐”運往歐洲。
運能助推
2014年，“渝新歐”（重慶）物流有限公司時任總經(jīng)理周樹林忙得不可開交。
他正帶領(lǐng)團隊操辦一件大事――擴充“渝新歐”國際班列運量。
“2014年，‘渝新歐’將開行公共班列，運輸對象擴展到適合鐵路運輸?shù)娜袠I(yè)產(chǎn)品。我們的任務(wù)就是讓運行班列達到100趟?！敝軜淞终f。
消息一出，運輸申請如雪片般飛到重慶。
“2014年3月底，我們已收集到近百家企業(yè)的貨源，九成以上來自上海、江西、浙江、深圳等地?！敝軜淞中α恕?/p>
笑容背后，重慶提升“渝新歐”運能的信心赫然彰顯。
“渝新歐”運行之初，主要作為重慶工業(yè)產(chǎn)品向歐洲輸送的戰(zhàn)略通道。
既然是輸出通道，因而列車開行班次較少，且返程常是空車。這也讓“渝新歐”運費一度高達每標(biāo)箱10000美元，而從上海、深圳走海路到歐洲的價格是每標(biāo)箱4000美元。
如此局面如不破除，重慶轉(zhuǎn)口貿(mào)易就可能陷入“運輸價格高―運量低―運輸價格更高”的循環(huán)。
如何破解？重慶邁出了“三大步”。
第一步――通過擴大運量爭取鐵路方面支持，降低運價。
2014年底，在重慶市政府推動下，“渝新歐”開行了130趟班列，每標(biāo)箱運價下降到0.6美元一公里。
第二步――破除國際鐵路禁運郵政物品陳規(guī)，進一步擴大運量。
2014年9月1日，“渝新歐”國際班列開展了重慶-阿拉木圖郵政包裹集裝箱試運行，打破了國際鐵路60年間無郵政運輸?shù)年愐?guī)，將跨境電子商務(wù)催生的龐大貨源納入“渝新歐”運輸序列。
第三步――在中央相關(guān)部委支持下，設(shè)立鐵路物流保稅中心（B型）。
2014年10月31日，海關(guān)總署、財政部、國家稅務(wù)總局、國家外匯管理局聯(lián)合下發(fā)文件，同意在團結(jié)村設(shè)立鐵路物流保稅中心（B型）。
至此，團結(jié)村擁有了開展進口保稅、出口退稅、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、國際采購分撥等業(yè)務(wù)的權(quán)限，轉(zhuǎn)口效率進一步提升。
隨著“三大步”相繼邁出，“渝新歐”運價下降到了每標(biāo)箱一公里0.55美元，已與海運相當(dāng)；開行班列預(yù)計2015年達到250趟，運量突破一萬標(biāo)箱，占到了中歐班列的80%。
后谷咖啡的300噸越南咖啡豆也在其間。
2015年7月16日，這批咖啡豆乘坐“渝新歐”國際專列，駛往德國。
平臺驅(qū)動
“咖啡班列”開行之后，熊相人并沒歇著。
他還要在重慶完善兩個平臺。
第一個平臺，是后谷咖啡重慶加工中心。
這個平臺位于兩路寸灘保稅港區(qū)，已經(jīng)建立了完備的咖啡加工車間。為按計劃達成轉(zhuǎn)口目標(biāo)，后谷咖啡制訂了密集的任務(wù)表――
2015年，計劃實現(xiàn)后谷咖啡加工運輸3萬至5萬噸。
2016年實現(xiàn)10萬至15萬噸。
2017年實現(xiàn)25萬至30萬噸。
…………
預(yù)計3年內(nèi)，后谷咖啡會將不低于100萬噸的亞洲咖啡集中到重慶進行加工，而后經(jīng)由“渝新歐”轉(zhuǎn)口到歐洲。
這個加工平臺的運轉(zhuǎn)，標(biāo)志著重慶咖啡轉(zhuǎn)口貿(mào)易從誕生之日起就同步開始了“初級進化”。
何謂“初級進化”？“轉(zhuǎn)口貿(mào)易有初級直接轉(zhuǎn)口和加工轉(zhuǎn)口兩個層級，前者僅產(chǎn)生物流及配套收入，后者還可以催生就業(yè)、加工利潤等附加收入；同時，因為加工轉(zhuǎn)口區(qū)設(shè)在保稅區(qū)，使得轉(zhuǎn)口貨物成本較低，更具國際競爭力?！币晃划a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)者如是說。
熊相人在重慶要打造的第二個平臺，也許將“改寫咖啡發(fā)展史”。
“當(dāng)前，世界上有兩大咖啡交易中心――英國倫敦和美國紐約?！毙芟嗳苏f。而后谷咖啡準(zhǔn)備和戰(zhàn)略合作伙伴重慶市能投集團及“渝新歐”物流公司一起，將重慶打造成為世界第三大咖啡交易中心。
對這場大仗，熊相人滿懷必勝信心。
“借助重慶物流平臺優(yōu)勢，再加上云南咖啡的地緣優(yōu)勢，相信未來一定能有所作為?！彼f。
關(guān)鍵詞：歐洲；國際貿(mào)易；轉(zhuǎn)口貿(mào)易；金融
中圖分類號：F74 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）13-0253-04
2012年按貨物進出口總值的國際排名，中國繼續(xù)位居第二。在中國對外貿(mào)易取得矚目成就的過程中，境內(nèi)一些省市做出了突出貢獻，其進出口總值常年居前。但是，部分地區(qū)對中國外貿(mào)的另一種貢獻不容忽視，即一些省市在貨物進出口中，有很大一部分是為其他省市完成的，或者說有許多進出口貨物的貨源地和目的地是外埠。這些地區(qū)扮演著外貿(mào)中轉(zhuǎn)地和中間商的角色，本地的進出口能力直接影響著其他地區(qū)的國際貿(mào)易。從國際經(jīng)驗看，作為有規(guī)模的外貿(mào)中轉(zhuǎn)地，可能會發(fā)展成有影響力的商貿(mào)中心，并可能促進當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)的快速發(fā)展，包括金融、物流、通訊等等。本文將通過一個側(cè)面，集中研究20世紀(jì)前歐洲不同地區(qū)的中轉(zhuǎn)地或轉(zhuǎn)口貿(mào)易如何對其中的金融業(yè)產(chǎn)生影響，幫助中國正在發(fā)揮外貿(mào)中轉(zhuǎn)地作用的省市提供有價值的案例和經(jīng)驗，使這些地區(qū)能更充分地認識本地在國際貿(mào)易中的獨特優(yōu)勢和重要影響，更重視當(dāng)?shù)鬲毺氐耐赓Q(mào)形式給金融業(yè)帶來的不可忽視的變化，積極推進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而，更有針對性地制定產(chǎn)業(yè)政策，保證地區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)增長。
這一研究如果試圖用數(shù)據(jù)做實證的定量分析是十分困難的，主要受困于各個國家和地區(qū)外貿(mào)與金融相關(guān)歷史數(shù)據(jù)的缺失。即使到20世紀(jì)以后，也可能由于各地的保密制度、統(tǒng)計口徑等原因，重要數(shù)據(jù)依然難以獲得。因此，本文將采用歷史分析法和案例分析法，利用一些國家和地區(qū)的經(jīng)濟、社會和文化等史料，尋找轉(zhuǎn)口貿(mào)易對金融發(fā)生實際影響的蛛絲馬跡，證明其中規(guī)律性的東西和經(jīng)驗。
在研究外貿(mào)問題中，Angus Maddison（2001）認為，“國際貿(mào)易在西歐經(jīng)濟的發(fā)展中起了至關(guān)重要的作用，而它在亞洲或非洲的歷史中卻遠沒有那么重要”[1]。國際貿(mào)易曾經(jīng)使歐洲一些地區(qū)最先從貧瘠和封閉的農(nóng)副業(yè)社會，進入到富裕和開放的商業(yè)社會，因此，得到越來越多歐洲地區(qū)的效仿和追逐，并逐漸反映到政策和學(xué)術(shù)層面，出現(xiàn)過重商主義思潮。國際貿(mào)易在加速商業(yè)發(fā)展的同時，也曾明顯推動金融等行業(yè)的發(fā)展。
一、羅馬帝國的轉(zhuǎn)口貿(mào)易與金融
歐洲早期國際貿(mào)易最活躍的地區(qū)是地中海沿岸。在有歷史記載的年代伊始（約公元前3000年），地中海東端就出現(xiàn)了從事國際貿(mào)易的腓尼基人，他們的商路是從波斯灣或紅海進入地中海，穿梭在蘇美爾和埃及之間。公元前14世紀(jì)至公元前12世紀(jì)，活躍在地中海的另一批商人是希臘人，這是從北部貧弱的農(nóng)耕社會走向大海的一部分，他們同樣成為埃及、臨近愛琴海的島嶼、地中海東部、西西里等地的商業(yè)紐帶。雅典城聚集了重要的商業(yè)和金融功能[2]。但從元年開始，羅馬帝國成為地中海的霸主，締造了有規(guī)模的港口或轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心。
（一）羅馬轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心地位
公元1—5世紀(jì)，羅馬帝國處于鼎盛時期，其疆域從蘇格蘭一直延伸到埃及，“地中海像是一個屬于羅馬人的湖泊，通過它將從亞歷山大利亞和迦太基進貢的糧食運到羅馬港口普陀里和新港。來自亞洲的絲綢和香料由陸路途徑安條克，直達紅海到埃及”[1]。Henri Pirenne（1927）指出，“在羅馬的行政用語中，港口并不是海港，而是用墻圍起來存放或轉(zhuǎn)運商品的地方……這些地方是碼頭，按照商品流通的常規(guī)，堆積待運到更遠地方去的商品。港口與市場和市集的區(qū)別是明顯的。市場和市集是買主和賣主定期聚會的地方，而港口是經(jīng)常的商業(yè)地點即不間斷的轉(zhuǎn)口中心”[3]。羅馬帝國通過對地中海貿(mào)易的掌控而積累大量財富，貿(mào)易成為帝國共同體經(jīng)濟統(tǒng)一的保障。“當(dāng)?shù)蹏饾u衰老的時候，帝國的海的特性更加突出起來……帝國以前的內(nèi)陸首都羅馬在4世紀(jì)時被放棄了，取代它的是一個既是首都又是良港的城市—君士坦丁堡”[3]。通過君士坦丁堡，本地及埃德薩、安條克和亞歷山大的織物，敘利亞的酒、油和香料，埃及的紙草，非洲和西班牙的小麥，高盧和意大利的酒等等商品都成為貿(mào)易中轉(zhuǎn)和交易的對象。
（二）羅馬轉(zhuǎn)口中心衰落與金融
公元5世紀(jì)，作為蠻族的日耳曼人的侵占使西羅馬分崩離析。公元640—800年間，羅馬西部諸省變成日耳曼諸王國，羅馬文明碩果僅存的是拜占庭帝國。入侵者占領(lǐng)的目的并不是消滅羅馬，而是滿足于領(lǐng)土的擴張、希冀在生活條件更好的地方安居樂業(yè)。當(dāng)看到海上貿(mào)易帶來財富效應(yīng)時，日耳曼人開始竭力將定居點推進到地中海沿岸，并去適應(yīng)當(dāng)?shù)卦匈Q(mào)易狀況，保持原羅馬西部與拜占庭東部之間的貿(mào)易關(guān)系，沒有間斷幾個世紀(jì)以來形成的帝國經(jīng)濟統(tǒng)一，使作為商業(yè)中心的城市得以延續(xù)，以及作為商業(yè)操控者的商人繼續(xù)存在。只是時過境遷，貿(mào)易的主導(dǎo)權(quán)已由羅馬帝國的城市轉(zhuǎn)到其他地區(qū)。
8世紀(jì)初的馬賽成為重要的貨物中轉(zhuǎn)地或轉(zhuǎn)口貿(mào)易港，是特別有生機的大港和經(jīng)濟中心?！胺浅；钴S的航運把馬賽與君士坦丁堡、敘利亞、非洲、埃及、西班牙和意大利連接在一起。東部地區(qū)的產(chǎn)品——紙草、香料、奢華的制品、酒和油——是經(jīng)常輸入馬賽的物品。外國商人大部分是猶太人和敘利亞人，在馬賽安家……馬賽上岸的商品被運往內(nèi)地”[3]。東方商人在那從事批發(fā)生意，他們的船只在馬賽碼頭卸貨以后，在回程時又裝滿貨物。
回望1—8世紀(jì)，羅馬、君士坦丁堡和馬賽等地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易都引出相應(yīng)的金融活動，突出地反映在這些地區(qū)發(fā)生的貨幣制度改革上，這種改革使更多的優(yōu)質(zhì)硬幣用于國際間交換，有力地促進了商業(yè)發(fā)展，增強了國際貿(mào)易控制權(quán)。貿(mào)易對金融的正面影響開始顯現(xiàn)。
公元9世紀(jì)，“日耳曼人入侵以后得以幸免的世界秩序，在伊斯蘭教的入侵中卻難免于難……地中海曾經(jīng)是一個羅馬湖，現(xiàn)在很大程度上變成了一個穆斯林湖……入侵的后果是使西部歐洲處于有史以來從未有的狀況……西部可以說是依靠地中海過活，現(xiàn)在第一次不得不自力更生……在地中海為穆斯林的入侵所關(guān)閉以后，再也找不到任何痕跡表明還有經(jīng)常性的正規(guī)商業(yè)活動，還有經(jīng)常性的有組織的商品流通，還有一個專業(yè)的商人階級，還有商人定居的城市，簡言之，還有構(gòu)成一種名副其實的交換經(jīng)濟的要素”[3]。歐洲貿(mào)易中斷、重新回到閉關(guān)自守的家庭經(jīng)濟，城市凋零，市場衰落，而同時發(fā)生的是貨幣流通阻滯，鑄幣權(quán)越來越分散，金融活動隨著貿(mào)易的消失而越來越難尋痕跡。
二、城市國家的轉(zhuǎn)口貿(mào)易與金融
（一）威尼斯共和國轉(zhuǎn)口貿(mào)易擴張與金融
商業(yè)復(fù)興的先兆在10世紀(jì)顯現(xiàn)，11世紀(jì)重新開始。這時，威尼斯這個意大利北部的城市表現(xiàn)出獨特的商業(yè)性，在地中海經(jīng)濟重新向西歐開放、以及發(fā)展它與亞洲和北歐的聯(lián)系方面，扮演了關(guān)鍵角色。到1273年，作為城市國家的威尼斯帝國成立[4]。
早期的威尼斯是在5世紀(jì)和6世紀(jì)北部蠻族逼近時，逃離到環(huán)礁湖和充滿沼澤的荒蕪小島上的第一批居民的避難地。在惡劣的自然環(huán)境中，來者必須竭盡全力地開拓生存空間，盡快解決飲水、糧食和建房等問題，他們很快找到了通過捕魚和制鹽與附近沿岸居民換取物品的方法，同時，嚴(yán)酷的生存條件迫使他們從海上尋找生機，而海上貿(mào)易給移民中有進取精神的人提供了無限可能性。經(jīng)過長期經(jīng)商，威尼斯人奇跡般地在沼澤地中建立起繁榮、奢華的家園。Angus Maddison（2001）說“在創(chuàng)立和維護商業(yè)資本家精英統(tǒng)治的共和國方面，威尼斯是意大利北部城市國家中最成功的一個”[1]。在9—10世紀(jì)，威尼斯的主要商業(yè)活動是同君士坦丁堡進行交易，而出口君士坦丁堡的貨物除了本地的鹵湖食鹽以外，還轉(zhuǎn)口貨源地為外埠的商品，包括意大利的糧食和葡萄酒、達爾馬提亞的木材和奴隸。從君士坦丁堡運回的貨物除了當(dāng)?shù)厥a(chǎn)的珍貴制品外，也包括亞洲提供的香料，這些進口貨物又會再轉(zhuǎn)賣給歐洲其他地區(qū)。越來越多的東方商品和歐洲商品卸在威尼斯的碼頭，然后運往君士坦丁堡、意大利各地、德意志和歐亞其他地區(qū)。1000—1500年，威尼斯在打開歐洲內(nèi)部和地中海地區(qū)各國之間的貿(mào)易中發(fā)揮了極其重要的中間商作用。他開拓了沿商旅之路至黑海港口之間對中國商品的貿(mào)易，以及通過敘利亞和亞歷山大港對印度和其他亞洲國家的貿(mào)易。正如Douglass C.North and Robert Paul Thomas（1973）所說，“歷史上最有生機的地中海貿(mào)易并不是當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易，而是以印度、錫蘭和印度尼西亞為起點，橫跨大陸后再由地中海擴散到歐洲各地的商業(yè)貿(mào)易……威尼斯這一貿(mào)易中心成為當(dāng)時世界上最大的港口之一”[5] 。
在發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易過程中，威尼斯開展了一系列制度創(chuàng)新，包括新的金融制度安排，“成為國際匯兌和信貸市場、金融和會計業(yè)務(wù)方面的先驅(qū)者”[6]。例如，威尼斯商人為采購船上貨物而向他人借貸所需資金，但利率一般高達20%，有的甚至達到50%，這表明貿(mào)易的發(fā)展已帶來信貸活動，而具體采取的是高利貸形式。13世紀(jì)的威尼斯，既是重要的國際貿(mào)易中轉(zhuǎn)地，又是貨幣兌換業(yè)務(wù)的聚集區(qū)和商業(yè)支付的清算中心。
（二）其他城市國家轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展與金融
12世紀(jì)初，雖然威尼斯的轉(zhuǎn)口貿(mào)易繼續(xù)保持優(yōu)勢，但其他交通便利的城市也出現(xiàn)轉(zhuǎn)口貿(mào)易繁榮的局面，包括熱那亞共和國、比薩、佛蘭德爾、布魯日等。一些地區(qū)為獲取轉(zhuǎn)口貿(mào)易的壟斷權(quán)力，開始在過境貿(mào)易中打主意。約阿希姆·布姆克（1986）認為，“牽制和約束過境貿(mào)易的有效方法是所謂‘強制卸貨權(quán)’（Niederlage-und Stapelzwang）。境外商人被迫在規(guī)定時間和地點出手自己的商品；或者他們根本就無權(quán)自行將貨物運載過境。這樣一來，運送貨物的權(quán)利就落到本地商人的手中”[7]。Douglass C.North and Robert Paul Thomas（1973）的觀點是“中世紀(jì)歐洲的貿(mào)易網(wǎng)不限于地中海。先是熱那亞人的船只，而后威尼斯人的船只前往西班牙北部，繼而到英國，最后到尼德蘭從事冒險事業(yè)。意大利人的擴張也不限于大海；他們的商人也由陸路前往德國和法國香檳地區(qū)集市經(jīng)商。這樣，在13世紀(jì)，著名的年代久遠的地中海商業(yè)便通過陸地和海洋與北歐發(fā)達的貿(mào)易連接起來”。①
在這一時期，國際貿(mào)易包括轉(zhuǎn)口貿(mào)易促進了金融發(fā)展，表現(xiàn)在許多方面：（1）部分貿(mào)易中心同時成為金融中心。阿希姆·布姆克指出（1986），12世紀(jì)匯集在法蘭西的幾個近全年舉行的香檳集市，不僅是國際貿(mào)易的中心，而且是國際現(xiàn)金交易中心，在集市中，有各式各樣的金融交易，如外匯、硬幣結(jié)算、匯票、彩票等等[8]；（2）商業(yè)與借貸活動盛行?！吧虡I(yè)闖進社會生活造成的經(jīng)濟驟變，使得不能適應(yīng)這種情況的領(lǐng)主破產(chǎn)或拮據(jù)。這是因為經(jīng)濟驟變加速貨幣流通，結(jié)果使得幣值降低，從而提高了所有物品的價格”[3]。原來靠土地賺取收益的人為了生活下去不得不求助于商業(yè)資本，數(shù)目龐大的借貸活動開始進行。連一些國家的國王也要仰仗城市金融家的幫助。13世紀(jì)初，德意志許多主教和僧侶已經(jīng)通過意大利錢莊在香檳地區(qū)的代表處與羅馬教廷進行金融方面的往來；（3）貨物賬目與錢幣賬目分開。在涉外貿(mào)易中，“意大利人首先學(xué)會了把錢幣賬目和貨物賬目分開記錄，這種信貸和劃賬方式進展迅速，13世紀(jì)時，大部分大宗貿(mào)易已經(jīng)是貨幣交易了”[7]；（4）存款業(yè)務(wù)復(fù)興、資本市場發(fā)展和銀行建立。Douglass C.North and Robert Paul Thomas（1973） 認為，“這一時期發(fā)展的另一個輔制度協(xié)定是銀行存款業(yè)務(wù)。存款銀行不是一項新制度，可能在羅馬時代就已經(jīng)存在，但他們的復(fù)興則要從12世紀(jì)末和13世紀(jì)初算起……這一制度的復(fù)興及其在整個歐洲受到的歡迎證明，越來越需要有一個安全有保障并能降低為商業(yè)提供資金的費用的資本市場”。Charles P.Kindleberger （1984）提供的文獻表明，1397年出現(xiàn)了麥迪西銀行（Medici Bank），1407年在熱那亞又成立了圣喬治銀行（Bank of St.George）等等金融機構(gòu)[8]；（5）保險業(yè)建立?！氨ｋU業(yè)在這一時期也初露端倪，如所預(yù)料，他與海上貿(mào)易有關(guān)，其最早的創(chuàng)始者為意大利人。這時承保項目不全，只為一定比值的貨物擔(dān)保。已知最早的一例保險貸款可以追朔到1287年，以巴勒莫的一名公證人起草的契據(jù)為憑。后來承保業(yè)務(wù)廣泛應(yīng)用于其他城市，市場機制的作用被廣泛推廣用來分散風(fēng)險。保險業(yè)務(wù)至少使冒險性貿(mào)易得到部分保證，這方面的成功便導(dǎo)致了保險業(yè)務(wù)最后擴展到其他許多活動，證實保險業(yè)終止的各項風(fēng)險使這種制度創(chuàng)新得以成功”；（6）匯票、抵押貸款等金融工具廣泛使用?！袄^銀行存款業(yè)務(wù)開始后，創(chuàng)立了便利信用延伸的另一些制度。頭腦精明的人不僅發(fā)明了募集和償付這些貸款的機制，而且發(fā)明了各種匯票和為長距離交易負擔(dān)費用的直接貸款形式”[9]。例如有人付給銀行黃金，銀行再借款給他，讓他在其他國家購買物品。總之，這一時期隨著轉(zhuǎn)口貿(mào)易的推進，金融業(yè)得到長足發(fā)展。
三、歐洲其他國家和地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易與金融
（一）葡萄牙、荷蘭等國轉(zhuǎn)口貿(mào)易變化與金融
15世紀(jì)中葉和整個16世紀(jì)，由于拜占庭的衰落、奧斯曼帝國的崛起、航海技術(shù)進步、地理大發(fā)現(xiàn)等等原因，威尼斯等地的中間商作用最終被葡萄牙取代。1400年以前，歐洲的船只基本只是圍繞歐洲的海岸進行貿(mào)易往來，1488年葡萄牙人首次駕船繞過非洲南端的好望角，證明歐洲到東方的貿(mào)易之路可以通過大西洋到印度洋實現(xiàn)，擺脫了奧斯曼帝國對歐亞貿(mào)易設(shè)置的屏障。Jack Goldstone（2008）認為，“葡萄牙作為亞洲大陸上勢力最強大的歐洲國家的局面持續(xù)了將近一個世紀(jì)”[10]。隨后，哥倫布的航海發(fā)現(xiàn)了歐亞之外存在的另一個大陸——南北美洲，開辟了新的國際市場。與此同時，歐洲北部各地區(qū)的貿(mào)易因荷蘭航海能力的顯著提高而加強，阿姆斯特丹成為1585—1730年之間，歐洲轉(zhuǎn)口貿(mào)易最繁華的地區(qū)，直到后來被倫敦的貿(mào)易優(yōu)勢取代。
這一時期在金融方面，由于美洲新大陸豐富的銀礦，使歐洲能夠大量進口白銀并鑄造貨幣，增加了歐洲的貨幣流通量。這一方面促進國際貿(mào)易量增長，使更多白銀用于國際貿(mào)易結(jié)算；另一方面使一些人手中擁有了充足的貨幣。Douglass C.North 和Robert Paul Thomas（1973）說，“任何團體一旦富裕，便可能成為王權(quán)大量借貸的貸款者。商人尋求妥協(xié)退讓，這是貸款的最初的來源……”，“政府的財政需要是造成對貸款需求的一個原因，國際和地區(qū)貿(mào)易專業(yè)化的擴大是造成對貸款需求的另一個原因”。他們還認為，資本市場可以分成短期和長期的兩部分，短期的資本市場與商業(yè)貸款相關(guān)，所使用的工具主要包括各種商業(yè)票據(jù)；而長期的資本市場與政府的貸款有關(guān)，所使用的工具主要包括債券。指出“資本市場在歐洲發(fā)展的天然地點便是商業(yè)中心。歐洲資本市場最初出現(xiàn)在地區(qū)集市上，而后在列日、安特衛(wèi)普相繼出現(xiàn)，最后與商業(yè)一道轉(zhuǎn)移到阿姆斯特丹。16世紀(jì)初期，安特衛(wèi)普的交易已控制了歐洲的匯票交易以及其他信用票據(jù)如即期票據(jù)、存單及國家和城市的債務(wù)交易。這種交易一次便有5 000名成員。貨物交易則在城市的其他地方進行，交易所是專門用來進行信用票據(jù)的交易業(yè)務(wù)的。到下一個世紀(jì)，阿姆斯特丹的貨幣市場就更大了”。這時，荷蘭的阿姆斯特丹既是國際商業(yè)中心，也是銀行中心和金融市場交易中心。荷蘭資本市場作為西歐的貨幣市場，從一開始便是高效率的，進而，減少了搜索費用。而荷蘭基本的和輔助的金融制度的創(chuàng)立則降低了交易費用，典型的表現(xiàn)是金融市場中的利率大大降低，“從1500年的20%～30%，降到1550年的9%～12%，甚至到17世紀(jì)下降為3%或更少”[9]。
（二）英國轉(zhuǎn)口貿(mào)易推進與金融
18世紀(jì)的英國崛起，使荷蘭喪失了商業(yè)霸權(quán)地位。英國在1680—1820年間，人均收入超過其他歐洲國家，1820—1913年間，在經(jīng)濟繼續(xù)快速增長的同時，獲得國際貿(mào)易優(yōu)勢。Jack Goldstone（2008）指出，英國等一些歐洲國家在與亞洲國家做生意中，開展了一種不必支付白銀而可獲益的方法，“就是像亞洲商人那樣在大亞洲市場上從事轉(zhuǎn)口商品貿(mào)易。歐洲人于是將印度的棉織品用船只運送到非洲和東南亞地區(qū)，再將非洲的黃金與鐵礦石運回亞洲，并將中國的絲綢和茶葉運到印度”[10]。甚至開始在亞洲范圍內(nèi)調(diào)配各種貿(mào)易商品，英國人將中國的茶葉種植在印度北部地區(qū)，然后把印度的鴉片帶到中國去，并賣出好價錢，直到中國的皇帝對于迅速增長的貿(mào)易趕到擔(dān)憂而禁止鴉片進口為止。對殖民地國家的統(tǒng)治是英國推進轉(zhuǎn)口貿(mào)易的有力保障。
在開展國際貿(mào)易過程中，英國開始對荷蘭人已經(jīng)創(chuàng)新的金融制度進行改進，使得倫敦在取代阿姆斯特丹的貿(mào)易中心地位之后，又取代其金融中心的地位。
按照一般教科書，銀行業(yè)是從金匠加工和保存金而發(fā)展起來的。但在英格蘭，“金匠變銀行家僅是17世紀(jì)中期的事情，銀行業(yè)的起源要早得多，而且與對外貿(mào)易關(guān)系密切。即使在18世紀(jì)，英格蘭的大多數(shù)銀行是由商人而不是金匠發(fā)展起來的”[8]。在很長時間，國際貿(mào)易與銀行業(yè)攜手并進。19世紀(jì)，一些從事外貿(mào)的商人從一般貿(mào)易轉(zhuǎn)向?qū)ｉT貿(mào)易，繼而又從專門貿(mào)易轉(zhuǎn)向金融行業(yè)，這主要是因為當(dāng)時的人們認為經(jīng)營貨幣比經(jīng)營商品安全和容易，是對更低風(fēng)險、更少麻煩、更小壓力和更高地位的追求。在商人的行業(yè)過渡中，英國出現(xiàn)了由私人合伙的商業(yè)銀行。在公共信用、貨幣制度、資本市場等一系列國際金融方面，英國也逐漸展現(xiàn)出強大優(yōu)勢。進而，“在亞洲、非洲國家，英國的航運、金融和保險業(yè)享有事實上的壟斷權(quán)”[1]。
四、結(jié)語
20世紀(jì)以前，歐洲的轉(zhuǎn)口貿(mào)易與金融的關(guān)系比較清晰：轉(zhuǎn)口貿(mào)易帶來金融需求，金融促進轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展，然后相輔相成。轉(zhuǎn)口貿(mào)易帶來的金融變化包括金融機構(gòu)、金融工具和金融市場的變化。但隨后的歷史線索變得越來越復(fù)雜，金融不僅由貿(mào)易催生，而且政府財政赤字、戰(zhàn)爭、教會的收支、工業(yè)化、城市化、地緣政治等等一系列因素都可能成為金融發(fā)展的動力或阻礙，引起金融業(yè)變動。以轉(zhuǎn)口貿(mào)易以及其他貿(mào)易形式來解釋和證明對金融業(yè)的直接影響，變得越來越困難。
本研究還需要繼續(xù)收集和整理轉(zhuǎn)口貿(mào)易對金融影響的文獻，包括針對20世紀(jì)以前的世界其他地區(qū)和20世紀(jì)以后的世界各地的研究，特別是研究當(dāng)今轉(zhuǎn)口貿(mào)易與金融的關(guān)系等問題，使成果日臻完善。
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香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型的一個重要特點是傳統(tǒng)貿(mào)易中的本地產(chǎn)品出口更多地轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)口貿(mào)易,本地產(chǎn)品出口比重進一步下降,轉(zhuǎn)口貿(mào)易比重大幅度上升。本地產(chǎn)品出口占總出口比重在七十年代曾達到創(chuàng)紀(jì)錄的81%,是香港貿(mào)易的主導(dǎo)模式,其后逐步下調(diào)。八十年代以后隨著香港制造業(yè)的外移,本地產(chǎn)品出口比重跌勢加劇,九十年代初只占35.3%,2002年首九個月更跌至8.7%,轉(zhuǎn)口貿(mào)易比重則從七十年代的不足兩成上升至2002年首九個月的91.3%。從這一戲劇性的轉(zhuǎn)變可以看到:第一,本地產(chǎn)品出口不僅是比重下降,而且還出現(xiàn)總量收縮。2001年本地產(chǎn)品出口總值比最高峰的1992年大幅減少34.4%,倒退到八十年代中的水平,這使得制造業(yè)的就業(yè)機會大幅減少,給香港的勞工市場帶來巨大壓力,成為近幾年失業(yè)率急升的重要影響因素。第二,本地產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)口貿(mào)易并非簡單的結(jié)構(gòu)調(diào)整,而是伴隨著整體出口水平的擴張和提升以及轉(zhuǎn)口港地位的恢復(fù)和發(fā)展,轉(zhuǎn)口相當(dāng)于香港GDP的比重從1978年只有15.5%增加到2001年105.1%,對經(jīng)濟增長的貢獻逐步增大。第三,轉(zhuǎn)口功能的加強是生產(chǎn)工序北移后本港加工貿(mào)易活動范圍擴展的結(jié)果。2001年香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易總值中超過80%的貨品與中國內(nèi)地有關(guān),其中約70%為加工貿(mào)易。沒有加工貿(mào)易生產(chǎn)活動范圍的北移和擴張,就不會有轉(zhuǎn)口港地位的恢復(fù)和發(fā)展,近幾年香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易增長放緩,也與本港在內(nèi)地特別是珠三角地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展變化有很大關(guān)系。
貿(mào)易轉(zhuǎn)型的另一個特點是轉(zhuǎn)口貿(mào)易轉(zhuǎn)向離岸貿(mào)易,轉(zhuǎn)口貿(mào)易增長放緩,離岸貿(mào)易迅速崛起。所謂離岸貿(mào)易是指香港從事的無須途經(jīng)本港的對外貿(mào)易活動,它和轉(zhuǎn)口貿(mào)易的主要區(qū)別在于有關(guān)貨品是從貨源地直接運往目的地,沒有在香港清關(guān)。長期以來,香港政府并沒有把離岸貿(mào)易列入外貿(mào)統(tǒng)計范圍,而是作為服務(wù)輸出計算這類貿(mào)易活動的服務(wù)增加值,并列入“有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)”項目之中。最近政府才正式統(tǒng)計離岸貿(mào)易,并列出1999和2000年兩個年度的統(tǒng)計數(shù)字。盡管如此,由于“有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)”超過八成是離岸貿(mào)易,我們?nèi)钥蓮脑擁椖康谋憩F(xiàn)去分析離岸貿(mào)易的發(fā)展變化。1996-2000年間香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易每年平均只增加3.8%,但“有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)”增加值卻每年勁升11.4%,有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)增加值與傳統(tǒng)貿(mào)易業(yè)增加值的比率從不足三成提高至44%。另據(jù)香港貿(mào)發(fā)局的統(tǒng)計數(shù)字,1997年香港離岸貿(mào)易總額約1萬億港元,相當(dāng)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易總額的84.5%,2000年離岸貿(mào)易額增加到1.4萬億港元,開始超過當(dāng)年的轉(zhuǎn)口貿(mào)易額;三年間離岸貿(mào)易額年均增加10.6%,也大大高于同期轉(zhuǎn)口貿(mào)易的升幅。離岸貿(mào)易的崛起,一方面是由于廣東省以外地區(qū)特別是長江三角洲地區(qū)生產(chǎn)制造的加快發(fā)展和對外貿(mào)易的快速增長,另一方面是內(nèi)地貿(mào)易支援服務(wù)特別是珠三角地區(qū)港口迅速崛起的直接結(jié)果。根據(jù)調(diào)查,大多數(shù)的貿(mào)易改在離岸進行主要是為了節(jié)省運費,或應(yīng)客戶要求從內(nèi)地直接付運。但迄今為止離岸貿(mào)易處理的貨品仍以中低檔次的大宗產(chǎn)品為主,較高附加值的產(chǎn)品如珠寶和鐘表等則仍主要通過香港轉(zhuǎn)口。
貿(mào)易轉(zhuǎn)型的第三個特點是加工貿(mào)易轉(zhuǎn)向非加工貿(mào)易,加工貿(mào)易比重下降,非加工貿(mào)易比重上升。據(jù)政府統(tǒng)計,1999-2001年間香港和內(nèi)地貿(mào)易總額平均每年上升7.8%,其中涉及外發(fā)加工的貿(mào)易額只增長4.6%,非加工貿(mào)易卻勁升14.3%,加工貿(mào)易比重由68.4%降至64.5%,平均每年下降約兩個百分點;2002年上半年香港和內(nèi)地貿(mào)易額只增長2.3%,其中加工貿(mào)易更下跌7.8%,非加工貿(mào)易卻急升21.2%。非加工貿(mào)易比重不斷上升的原因,包括內(nèi)地企業(yè)貨品通過香港轉(zhuǎn)口的數(shù)量不斷增加、跨國公司在內(nèi)地設(shè)立生產(chǎn)基地及直接采購再通過香港出口數(shù)量繼續(xù)上升、香港在內(nèi)地投資重點轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)業(yè)令加工貿(mào)易發(fā)展后勁不足以及加工貿(mào)易貨品更多地改為離岸付運等等。由于20年來轉(zhuǎn)口中心的發(fā)展得益于加工貿(mào)易,因而近幾年加工貿(mào)易增長放緩也就成了影響香港外貿(mào)表現(xiàn)的“誘因”。從理論上講,非加工貿(mào)易的發(fā)展才能真正體現(xiàn)香港的貿(mào)易中介地位和功能。近幾年香港與內(nèi)地的非加工貿(mào)易增長速度,與內(nèi)地進出口貿(mào)易升幅相差不大,說明香港作為貿(mào)易純中介地位并非像一般估計的那樣出現(xiàn)大幅下降,影響香港本地貿(mào)易增長的反而是過去帶動香港經(jīng)濟起飛的加工貿(mào)易。
效應(yīng)與影響
貿(mào)易轉(zhuǎn)型既有正面的擴張效應(yīng),也帶來一些負面的影響作用。從正面效應(yīng)看,一是貿(mào)易轉(zhuǎn)型的結(jié)果使香港貿(mào)易形式更趨多元化。包括本地產(chǎn)品出口、離岸貿(mào)易、加工貿(mào)易和非加工貿(mào)易在內(nèi)的各種貿(mào)易形式層出不窮,形成傳統(tǒng)貿(mào)易與離岸貿(mào)易、加工貿(mào)易與非加工貿(mào)易并駕齊驅(qū)的局面。貿(mào)易形態(tài)的發(fā)展,特別是離岸貿(mào)易的崛起,拓寬了香港貿(mào)易中心的市場腹地,使香港貿(mào)易公司可以不同貿(mào)易模式更好地滿足各類客戶的需要,從而進一步提升香港的貿(mào)易功能,擴充香港貿(mào)易中心的能量。二是提升了香港在世界貿(mào)易中的地位。20年來香港以加工貿(mào)易為主體的轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展,使香港外貿(mào)總量在全球的排名從1980年的第21位大幅提高到1997年的第8位。近幾年香港在世界貿(mào)易中的排名有所下降,主要是離岸貿(mào)易并沒有計入貿(mào)易統(tǒng)計當(dāng)中,若加入離岸貿(mào)易數(shù)字,香港的排名將大大超前。三是貿(mào)易轉(zhuǎn)型成為經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。過去20年轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展使進出口貿(mào)易成為香港經(jīng)濟的龍頭行業(yè),進出口貿(mào)易業(yè)增加值占GDP比重從80年代初的10%左右提高到2000年的18%。近幾年離岸貿(mào)易的發(fā)展則主要體現(xiàn)在香港貿(mào)易服務(wù)的快速增長。據(jù)政府統(tǒng)計,1980-1995年間有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)占GDP的比重一直維持在5%左右,2000年這一比重迅速提高至8.4%,充分反映離岸貿(mào)易加快崛起的現(xiàn)實。若加上同期進出口貿(mào)易業(yè)的增加值,香港全部貿(mào)易及有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)增加值占GDP的比重從1980年14.6%提高到2000年26.3%。即貿(mào)易轉(zhuǎn)型從總體上看不但沒有影響外貿(mào)在香港經(jīng)濟中的龍頭地位,反而不斷強化這一地位。1980-1995年期間以轉(zhuǎn)口貿(mào)易為主體的進出口貿(mào)易至少帶動香港GDP每年增長1.2個百分點,占同期GDP平均升幅的兩成左右。1996-2000年有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)增加值增量占同期GDP增量的24%,超過進出口貿(mào)易業(yè)的22%和金融業(yè)的21%,成為香港經(jīng)濟增長的首要動力。
由此可見,20年來貿(mào)易轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的巨大擴張效應(yīng)有力地推動了香港經(jīng)濟發(fā)展,轉(zhuǎn)口貿(mào)易和離岸貿(mào)易成為香港經(jīng)濟增長的最重要動力之一。如果沒有貿(mào)易轉(zhuǎn)型和發(fā)展,就不會有香港今天的貿(mào)易中心地位和在困難中仍有亮點的經(jīng)濟表現(xiàn),近幾年香港的經(jīng)濟問題也許會更大和更嚴(yán)重。
但也要看到,貿(mào)易轉(zhuǎn)型對香港仍帶來一定的影響。首先是香港傳統(tǒng)貿(mào)易在中國貿(mào)易中的地位不斷下降。90年代初香港和內(nèi)地貿(mào)易額占中國外貿(mào)總值的比重曾接近50%,其后逐步下降,近幾年跌勢加劇,比重從1997年的44%急降至2001年的31%,2002年1-8月又進一步跌至28%,反映越來越多的內(nèi)地貨物通過香港以外的其他各種途徑直接運往世界各地。其次是對經(jīng)濟增長的影響。由于各種貿(mào)易形式對本地經(jīng)濟的貢獻相差甚大(2000年本地產(chǎn)品出口附加值比率約40%,轉(zhuǎn)口為21.1%,離岸貿(mào)易只有8.6%),貿(mào)易形態(tài)從高附加值轉(zhuǎn)向低附加值,必會影響本地經(jīng)濟表現(xiàn)。以離岸貿(mào)易為例,1997-2000年香港離岸貿(mào)易增加約4000億元,這些貨物若全部經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口,香港經(jīng)濟增長率每年平均可提升1個百分點。即如果香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易更多地采用外地付運方式,相對減少對香港貿(mào)易服務(wù)的依賴,最終會降低本地經(jīng)濟增長率。與此同時,各種貿(mào)易形式對本地經(jīng)濟的帶動作用也不一樣:本地產(chǎn)品出口至少可惠及本地制造業(yè)、進出口貿(mào)易業(yè)和貿(mào)易支援服務(wù)業(yè),因而對經(jīng)濟的影響面最廣,對消費和投資的帶動作用也最大;轉(zhuǎn)口貿(mào)易只惠及進出口貿(mào)易業(yè)和貿(mào)易支援服務(wù)業(yè),其影響面和帶動作用要小于本地出口;離岸貿(mào)易僅惠及部分貿(mào)易支援服務(wù)行業(yè),其影響面和帶動作用也最小。再次是對各有關(guān)行業(yè)都產(chǎn)生了不同程度的影響。根據(jù)香港貿(mào)發(fā)局調(diào)查,中國產(chǎn)品直接付運或轉(zhuǎn)運安排地點差別甚大,影響最大的運輸行業(yè),由香港安排的占不足兩成;其他分別是測試和證明、仲裁和保險,由香港安排的比例占40%-68%不等;影響最小是貿(mào)易融資,仍有超過8成在香港進行。最后是對本地就業(yè)的影響。貿(mào)易轉(zhuǎn)型對本地就業(yè)的影響極大,20年來隨著本地加工貿(mào)易制造業(yè)的外移,香港制造業(yè)就業(yè)人數(shù)由過去百萬大軍減至目前不足30萬人,即使加上貿(mào)易支援服務(wù)行業(yè)的全部就業(yè)人口,也仍低于高峰期制造業(yè)的就業(yè)人數(shù)。1997-2000年香港離岸貿(mào)易增加4000億元,這些貿(mào)易若以轉(zhuǎn)口形式進行,僅本地運輸行業(yè)就可增加約3萬個就業(yè)機會。
趨勢與前景
香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型的前景取決于如下幾項影響因素:一是珠三角貿(mào)易支援服務(wù)的發(fā)展。珠三角貿(mào)易支援服務(wù)特別是港口群的崛起和發(fā)展是近幾年香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型加速的主要原因之一。未來隨著貿(mào)易支援服務(wù)的進一步改善,珠三角對香港貿(mào)易支持服務(wù)的依賴將會相對減少,香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型也將進一步加快,特別是轉(zhuǎn)口貿(mào)易將更多地轉(zhuǎn)向離岸貿(mào)易。以貨柜運輸為例,九十年代中以前,珠三角貨柜經(jīng)香港出口比重高達90%,去年已降至70%左右,估計到2010年將進一步降至50%左右。二是中國入世和市場開放效應(yīng)。加入WTO后隨著貿(mào)易條件的不斷改善,內(nèi)地進出口貿(mào)易將進一步擴張,預(yù)計今后10年將以平均每年10%的速度增長。到2010年,內(nèi)地進出口貿(mào)易總量將由2002年6000億美元增加到12000億美元。水漲船高,香港和內(nèi)地的貿(mào)易量也會隨著增加。與此同時,外商將直接進入內(nèi)地搞分銷和采購,香港貿(mào)易公司也將更多地進入內(nèi)地并從內(nèi)地直接出口,這將進一步推動香港的貿(mào)易轉(zhuǎn)型及促進離岸貿(mào)易的發(fā)展。三是香港物流發(fā)展政策。香港特區(qū)政府十分重視物流業(yè)的發(fā)展,2000年施政報告把發(fā)展物流業(yè)列為重要政策,并設(shè)立了專責(zé)機構(gòu)加以推動,2002年財政預(yù)算案把物流業(yè)列為未來發(fā)展的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一,加上最近政府進一步開放第5航權(quán),這些都為物流業(yè)的進一步發(fā)展創(chuàng)造了良好條件。但也要看到,香港發(fā)展物流業(yè)起步慢、成本高、缺乏經(jīng)驗和優(yōu)惠及人才不足,且面對鄰近地區(qū)的激烈競爭。新加坡物流發(fā)展比香港要早10年,現(xiàn)在已是亞太區(qū)最重要的物流中心之一。珠三角的物流發(fā)展規(guī)劃十分龐大且超前,廣州、深圳、珠海等城市都把物流業(yè)作為未來發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)。珠三角物業(yè)的崛起一方面為香港提供了新的合作機會,但另一方面也在貿(mào)易支援服務(wù)領(lǐng)域給香港帶來更大的競爭壓力。
貿(mào)易轉(zhuǎn)型既有正面的擴張效應(yīng)，也帶來一些負面的影響作用。從正面效應(yīng)看，一是貿(mào)易轉(zhuǎn)型的結(jié)果使香港貿(mào)易形式更趨多元化。包括本地產(chǎn)品出口、離岸貿(mào)易、加工貿(mào)易和非加工貿(mào)易在內(nèi)的各種貿(mào)易形式層出不窮，形成傳統(tǒng)貿(mào)易與離岸貿(mào)易、加工貿(mào)易與非加工貿(mào)易并駕齊驅(qū)的局面。貿(mào)易形態(tài)的發(fā)展，特別是離岸貿(mào)易的崛起，拓寬了香港貿(mào)易中心的市場腹地，使香港貿(mào)易公司可以不同貿(mào)易模式更好地滿足各類客戶的需要，從而進一步提升香港的貿(mào)易功能，擴充香港貿(mào)易中心的能量。二是提升了香港在世界貿(mào)易中的地位。20年來香港以加工貿(mào)易為主體的轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展，使香港外貿(mào)總量在全球的排名從1980年的第21位大幅提高到1997年的第8位。近幾年香港在世界貿(mào)易中的排名有所下降，主要是離岸貿(mào)易并沒有計入貿(mào)易統(tǒng)計當(dāng)中，若加入離岸貿(mào)易數(shù)字，香港的排名將大大超前。三是貿(mào)易轉(zhuǎn)型成為經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。過去20年轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展使進出口貿(mào)易成為香港經(jīng)濟的龍頭行業(yè)，進出口貿(mào)易業(yè)增加值占GDP比重從80年代初的10%左右提高到2000年的18%。近幾年離岸貿(mào)易的發(fā)展則主要體現(xiàn)在香港貿(mào)易服務(wù)的快速增長。據(jù)政府統(tǒng)計，1980-1995年間有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)占GDP的比重一直維持在5%左右，2000年這一比重迅速提高至8.4%，充分反映離岸貿(mào)易加快崛起的現(xiàn)實。若加上同期進出口貿(mào)易業(yè)的增加值，香港全部貿(mào)易及有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)增加值占GDP的比重從1980年14.6%提高到2000年26.3%。即貿(mào)易轉(zhuǎn)型從總體上看不但沒有影響外貿(mào)在香港經(jīng)濟中的龍頭地位，反而不斷強化這一地位。1980-1995年期間以轉(zhuǎn)口貿(mào)易為主體的進出口貿(mào)易至少帶動香港GDP每年增長1.2個百分點，占同期GDP平均升幅的兩成左右。1996-2000年有關(guān)貿(mào)易的服務(wù)增加值增量占同期GDP增量的24%，超過進出口貿(mào)易業(yè)的22%和金融業(yè)的21%，成為香港經(jīng)濟增長的首要動力。
趨勢與前景
香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型的前景取決于如下幾項影響因素：一是珠三角貿(mào)易支援服務(wù)的發(fā)展。珠三角貿(mào)易支援服務(wù)特別是港口群的崛起和發(fā)展是近幾年香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型加速的主要原因之一。未來隨著貿(mào)易支援服務(wù)的進一步改善，珠三角對香港貿(mào)易支持服務(wù)的依賴將會相對減少，香港貿(mào)易轉(zhuǎn)型也將進一步加快，特別是轉(zhuǎn)口貿(mào)易將更多地轉(zhuǎn)向離岸貿(mào)易。以貨柜運輸為例，九十年代中以前，珠三角貨柜經(jīng)香港出口比重高達90%，去年已降至70%左右，估計到2010年將進一步降至50%左右。二是中國入世和市場開放效應(yīng)。加入WTO后隨著貿(mào)易條件的不斷改善，內(nèi)地進出口貿(mào)易將進一步擴張，預(yù)計今后10年將以平均每年10%的速度增長。到2010年，內(nèi)地進出口貿(mào)易總量將由2002年6000億美元增加到12000億美元。水漲船高，香港和內(nèi)地的貿(mào)易量也會隨著增加。與此同時，外商將直接進入內(nèi)地搞分銷和采購，香港貿(mào)易公司也將更多地進入內(nèi)地并從內(nèi)地直接出口，這將進一步推動香港的貿(mào)易轉(zhuǎn)型及促進離岸貿(mào)易的發(fā)展。三是香港物流發(fā)展政策。香港特區(qū)政府十分重視物流業(yè)的發(fā)展，2000年施政報告把發(fā)展物流業(yè)列為重要政策，并設(shè)立了專責(zé)機構(gòu)加以推動，2002年財政預(yù)算案把物流業(yè)列為未來發(fā)展的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一，加上最近政府進一步開放第5航權(quán)，這些都為物流業(yè)的進一步發(fā)展創(chuàng)造了良好條件。但也要看到，香港發(fā)展物流業(yè)起步慢、成本高、缺乏經(jīng)驗和優(yōu)惠及人才不足，且面對鄰近地區(qū)的激烈競爭。新加坡物流發(fā)展比香港要早10年，現(xiàn)在已是亞太區(qū)最重要的物流中心之一。珠三角的物流發(fā)展規(guī)劃十分龐大且超前，廣州、深圳、珠海等城市都把物流業(yè)作為未來發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)。珠三角物業(yè)的崛起一方面為香港提供了新的合作機會，但另一方面也在貿(mào)易支援服務(wù)領(lǐng)域給香港帶來更大的競爭壓力。
去年四月中國香港特別行政區(qū)行政長官梁振英宣布香港和東盟同意共同建立雙邊自由貿(mào)易協(xié)議（即以特殊身份獨立與東盟組成新的“10+1”），并將在2014年初與東盟各成員國正式展開磋商。
雖然雙方尚未公布商談的具體內(nèi)容，但梁振英在2014年的施政報告中提到香港已就談判范圍提出建議，并將與東盟各國積極跟進。預(yù)計協(xié)議將包括撤銷或減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、優(yōu)惠產(chǎn)地來源規(guī)則、開放服務(wù)貿(mào)易、開放、促進和保護投資以及爭端解決機制等內(nèi)容，涵蓋貿(mào)易和投資便利化的諸多方面，其中轉(zhuǎn)口貿(mào)易關(guān)稅、服務(wù)領(lǐng)域開放以及促進和保護投資等將成為重點事項。估計有關(guān)談判將在未來兩三年內(nèi)完成，如果順利推進的話，到2016年香港和東盟“10+1”合作框架就有機會正式建立并開始運作，香港和東盟的經(jīng)貿(mào)合作即將翻開新的一頁。
香港和東盟各國早就建立了密切的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系。香港一向是東盟各國商品進入中國內(nèi)地市場以及中國內(nèi)地商品輸入東盟市場的重要渠道，也是東盟各國企業(yè)，尤其是華人企業(yè)投資中國內(nèi)地的橋頭堡，建立香港―東盟自貿(mào)區(qū)將進一步促進貿(mào)易和投資便利化，從而給香港企業(yè)帶來更多的商機。
目前東盟是香港的第二大貿(mào)易伙伴，去年兩地貿(mào)易總額達7512億港元，占香港貿(mào)易總額的9.9%，僅次于中國內(nèi)地，高于日本5.5%、美國7.2%和歐盟8.5%的占比。2003～2013年十年間香港和東盟的雙邊貿(mào)易年均增長9.5%，高于香港整體貿(mào)易年均8.3%的增速，為香港貿(mào)易發(fā)展的主要動力之一。但也要看到，由于香港沒有加入中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)以及東盟與其他國家簽訂的自由貿(mào)易協(xié)議，在有關(guān)自由貿(mào)易締約方實施關(guān)稅減免措施后，雖然經(jīng)香港轉(zhuǎn)運的貨物大體上不受影響，但經(jīng)香港轉(zhuǎn)口的貨物必然受到限制，從而逐漸影響香港在亞太區(qū)的轉(zhuǎn)口樞紐地位。
以CAFTA為例，協(xié)議規(guī)定中國出口東盟的平均關(guān)稅率將從9.8%降至0.1%，東盟出口中國的平均關(guān)稅率將從12.8%降至0.6%，即基本上實現(xiàn)零關(guān)稅。自這一協(xié)議簽署以來，中國內(nèi)地和東盟直接進行的雙邊貿(mào)易金額急升5.4倍，但內(nèi)地和新加坡經(jīng)香港轉(zhuǎn)口到對方市場的貨物增加不到1倍，內(nèi)地與泰國經(jīng)香港轉(zhuǎn)口到對方境內(nèi)的貨物也僅增加2.1倍，可見香港轉(zhuǎn)口貨源分流的情況較為嚴(yán)重。香港和東盟簽訂自由貿(mào)易協(xié)議后，如果CAFTA及其他多個“10+1”締約方經(jīng)香港轉(zhuǎn)口到對方境內(nèi)的貨物也可享受關(guān)稅優(yōu)惠待遇，則將十分有利于香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)，給香港貨物貿(mào)易發(fā)展提供新動力。
目前東盟是香港第四大服務(wù)貿(mào)易伙伴，占香港服務(wù)貿(mào)易總額超過8%。香港和東盟簽訂自由貿(mào)易協(xié)議，可以擴大香港服務(wù)業(yè)的發(fā)展空間。首先，亞太區(qū)各經(jīng)濟體，尤其是中國內(nèi)地經(jīng)香港轉(zhuǎn)口數(shù)量的增加，將進一步擴大香港與轉(zhuǎn)口貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)輸出，貨物運輸、貿(mào)易融資、海上保險以及法律、會計、檢測認證等專業(yè)服務(wù)將獲得更大的發(fā)展空間。其次，香港國際貿(mào)易功能的強化也將加快離岸貿(mào)易的發(fā)展，使香港轉(zhuǎn)手商貿(mào)活動及其他與離岸貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)更加活躍。再次，從去年開始香港旅游服務(wù)輸出創(chuàng)造的附加值已超過商貿(mào)服務(wù)和運輸服務(wù)，成為香港最重要的服務(wù)輸出領(lǐng)域，貿(mào)易和投資規(guī)模的擴張將帶動更多商務(wù)旅客進入香港，從而進一步強化香港旅游服務(wù)的功能。同時，雖然CAFTA《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》使中國在WTO承諾的基礎(chǔ)上，在商業(yè)、建筑及相關(guān)工程、環(huán)境、體育和運輸?shù)任鍌€服務(wù)部門向東盟作出市場開放的承諾，但由于CEPA是中國開放程度最高的服務(wù)貿(mào)易協(xié)議，仍可吸引東盟在香港設(shè)立服務(wù)型公司，并以香港服務(wù)提供者進軍內(nèi)地服務(wù)市場，這將進一步強化香港作為區(qū)域服務(wù)中心的功能。
一、全球自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展歷程
(一)初步形成階段――二戰(zhàn)前古典、傳統(tǒng)自由貿(mào)易園區(qū)的橫空出世
自由貿(mào)易園區(qū)最早可追溯到古希臘時代。當(dāng)時腓尼基人將泰爾和迦太基兩個港口劃為特區(qū),對外來的商船盡量保證其安全航行,不受任何干擾,這即為自由港區(qū)的雛形。1228年,法國南部馬賽港在港區(qū)內(nèi)劃出特定區(qū)域,規(guī)定外國貨物可以在不征收任何稅賦的情況下出入這一區(qū)域。1367年,德意志北部的幾個自由市聯(lián)合起來,建立了歷史上稱之為“漢薩同盟”的自由貿(mào)易聯(lián)盟;1547年,意大利在其西北部熱那亞灣建立雷格亨(Leghoyn)自由港,這被認為是世界上第一個正式命名的自由港。此后,自由港和自由貿(mào)易園區(qū)開始逐漸在西歐許多國家風(fēng)行。
17-19世紀(jì)約200年的時間里,歐洲的貿(mào)易大國先后在一些主要港口創(chuàng)辦自由港或自由貿(mào)易園區(qū)。如意大利的那不勒斯(Naples)自由區(qū)、的里雅斯特(Trieste)自由區(qū)、威尼斯(Venice)自由區(qū);德國漢堡(Hamburg)自由港、不萊梅(Bremen)自由區(qū);法國的敦刻爾克(Dunkerque)自由區(qū);丹麥的哥本哈根(Copenhagen)自由港;葡萄牙的波爾圖(Porto)等。這些自由港或自由區(qū)利用優(yōu)越的地理位置,采取免除進出口關(guān)稅等措施,吸引外國商品到此轉(zhuǎn)口,擴大對外貿(mào)易,發(fā)揮了商品集散中心的作用。
20世紀(jì)20年代后,自由貿(mào)易園區(qū)開始在美洲大陸出現(xiàn)。1923年創(chuàng)辦的烏拉圭科洛尼亞(Colonial)自由區(qū)、墨西哥的蒂華納(Tijuana)自由區(qū)和墨西卡利(Mexicali)自由區(qū)是美洲大陸較早建立的自由貿(mào)易園區(qū)。美國則直到1936年才在紐約的布魯克林(Brooklyn)建立了第一個對外貿(mào)易區(qū)。
從自由港區(qū)問世至二戰(zhàn)前夕,世界自由貿(mào)易園區(qū)經(jīng)歷了近400年的發(fā)展。從“量”的角度說,這一時期的自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展數(shù)量和規(guī)模有限,主要以自由港和自由區(qū)為主,共約有75個,分布在26個國家和地區(qū),絕大部分集中在發(fā)達國家。從“質(zhì)”的角度說,這一時期的自由貿(mào)易園區(qū)經(jīng)營活動相對單一,主要從事對外貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易,允許外國商船自由進出,但各國對區(qū)內(nèi)經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍普遍都有比較嚴(yán)格的規(guī)定。這一時期的自由貿(mào)易園區(qū)因此被稱為“古典和傳統(tǒng)的自由貿(mào)易園區(qū)”。
(二)逐步發(fā)展階段――二戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代出口加工區(qū)的異軍突起
二戰(zhàn)后,世界范圍內(nèi)眾多殖民地附屬國相繼獨立,要求發(fā)展民族經(jīng)濟的呼聲日益高漲。在經(jīng)濟社會發(fā)展的探索實踐中,很多國家和地區(qū)紛紛開始劃定隔離區(qū)域同外商合作發(fā)展出口工業(yè),并以當(dāng)?shù)刎S富廉價的勞動力和各種優(yōu)惠待遇,吸收客商的資金和技術(shù)。由此,“出口加工區(qū)”作為一種自由貿(mào)易園區(qū)新形式和發(fā)展的新形態(tài)登上歷史舞臺。世界上最早從事出口加工活動的自由港區(qū)一般認為是1958年在愛爾蘭設(shè)立的香農(nóng)(Shannon)出口自由區(qū)。但世界加工區(qū)協(xié)會(WEPZA)認為必須設(shè)有制造工廠,并具有免稅性質(zhì)的自由區(qū)才是出口加工區(qū),香農(nóng)自由區(qū)僅是免稅而已。據(jù)此,WEPZA認定1947年至1951年間波多黎各島上的免稅工業(yè)區(qū)才是世界出口加工區(qū)的鼻祖。我國臺灣省于1966年建立的高雄出口加工區(qū),是世界上第一個正式以“出口加工區(qū)”命名的自由貿(mào)易園區(qū)。
發(fā)展中國家出口加工區(qū)的共同點是設(shè)立于港口附近、行政手續(xù)較區(qū)外簡化、由區(qū)外輸入原物料或零組件,再以非技術(shù)勞力來產(chǎn)生附加價值,區(qū)內(nèi)企業(yè)享有稅收及投資政策優(yōu)惠,以“兩頭在外”為主要發(fā)展模式,發(fā)展出口工業(yè)產(chǎn)品。從實際情況看,異軍突起的出口加工區(qū),成為了不少發(fā)展中國家經(jīng)濟起飛的“助推器”,可謂功不可沒。
(三)蓬勃興盛階段――20世紀(jì)60年代后多種類型自由貿(mào)易園區(qū)的共同發(fā)展
在全球化浪潮的推動下,貿(mào)易、生產(chǎn)、資本國際合作不斷深化,發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移日益加速,發(fā)展中國家工業(yè)化進程迅猛提升,全球自由貿(mào)易園區(qū)呈現(xiàn)出多樣化和綜合化的發(fā)展態(tài)勢。目前,世界上多數(shù)自由貿(mào)易園區(qū)都具有進出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、倉儲、加工、商品展示、金融等多種功能,大大提高了自由貿(mào)易園區(qū)的運行效率和抗風(fēng)險能力。
以出口加工區(qū)為例,2008年國際勞工組織(ILO)對世界出口加工區(qū)的研究報告顯示,截至2006年,已有130個國家和地區(qū)設(shè)立了3500家出口加工區(qū)。1975年至2006年的30年間,出口加工區(qū)的數(shù)量增長44倍,1997年至2002年的5年間出口加工區(qū)增長最快,數(shù)量凈增長2155家(見表1)。除了出口加工區(qū)蓬勃發(fā)展外,自由港、自由區(qū)、自由經(jīng)濟區(qū)(Free Economic Zones)、保稅區(qū)(Bonded Area)、免關(guān)稅區(qū)(Customs Free Zones)、企業(yè)園區(qū)(Enterprise Zones)等各種類型的自由貿(mào)易園區(qū)也在世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展。 br>
二、全球自由貿(mào)易園區(qū)的典型模式
(一)物流集散模式――歐洲的自由貿(mào)易園區(qū)
歐洲是自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)源地,保持著所有自由貿(mào)易園區(qū)中最傳統(tǒng)的一種形態(tài),即西歐沿海主要港口城市,利用其優(yōu)越的航運和地理條件,將港區(qū)設(shè)為自由港,并將發(fā)展目標(biāo)定位為貿(mào)易樞紐。歐洲的自由貿(mào)易園區(qū)表現(xiàn)為大進大出的物流集散模式:自由港利用先進的港口設(shè)施建立起四通八達的運輸網(wǎng)絡(luò),貨物可在24小時內(nèi)疏散到所在國的任何城市,48小時內(nèi)輻射歐盟全境。
(二)出口加工向物流集散過渡模式――亞非國家的自由貿(mào)易園區(qū)
廣大亞非等發(fā)展中國家的自由貿(mào)易園區(qū)主要以從事加工為主,以轉(zhuǎn)口貿(mào)易、國際貿(mào)易、倉儲運輸服務(wù)為輔。作為承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要平臺,以出口加工區(qū)為主要形式的自由貿(mào)易園區(qū)二戰(zhàn)后在發(fā)展中國家蓬勃發(fā)展。隨著亞非各國經(jīng)濟的相繼騰飛,出口加工區(qū)逐步發(fā)展成為功能更全面、更完善的自由貿(mào)易園區(qū),國際中轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等功能的發(fā)展,使眾多自由貿(mào)易園區(qū)中逐步發(fā)展出多個區(qū)域物流中心。
(三)綜合型模式――亞太地區(qū)的自由貿(mào)易園區(qū)
綜合型自由貿(mào)易園區(qū)主要分布在亞太地區(qū),以香港、新加坡為代表。園區(qū)包括整個港口城市,由若干工業(yè)區(qū)組成,兼具轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口加工及金融、商業(yè)、旅游等多種功能。園區(qū)內(nèi)允許居民居住、生活、娛樂, 并可享受免稅進口消費品。通常來說,這種模式的自由貿(mào)易園區(qū)地理位置優(yōu)越,鄰國或地區(qū)的經(jīng)濟處于工業(yè)化的初期或成形之中,自由貿(mào)易園區(qū)扮演“中介人”角色,協(xié)助周圍國家開展對外經(jīng)濟貿(mào)易,經(jīng)濟活動和經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)呈現(xiàn)國際性。
(四)商貿(mào)結(jié)合模式――美國、阿聯(lián)酋的自由貿(mào)易園區(qū)
商貿(mào)結(jié)合模式的自由貿(mào)易園區(qū)以從事進出口貿(mào)易為主,兼搞一些簡單的加工和裝配制造。美國是世界上設(shè)立自由貿(mào)易園區(qū)最多、發(fā)展最快的國家,其自由貿(mào)易園區(qū)稱為“對外貿(mào)易區(qū)”(Foreign-Trade Zones)。除法律禁止的商品外,任何國外和國內(nèi)的商品都可以進區(qū),不受美國海關(guān)法的約束,國際貿(mào)易的各項活動均可在區(qū)內(nèi)開展,包括存儲、展示和銷售、重新包裝、組裝、分類、清潔以及搭配國內(nèi)貨物加工。阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)是目前世界上最大的自由港區(qū)。區(qū)內(nèi)共有企業(yè)5000余家,其中貿(mào)易物流業(yè)占74%,加工制造業(yè)占22%,相關(guān)服務(wù)業(yè)占4%。貨物在區(qū)內(nèi)存儲、貿(mào)易、加工制造均不征收關(guān)稅及其他稅收。
三、全球自由貿(mào)易園區(qū)的運行機制
(一)便利化的監(jiān)管措施
自由貿(mào)易園區(qū)建立后能否順利運行并有效吸引投資者與海關(guān)監(jiān)管的原則、方式和手段密切相關(guān)。海關(guān)對自由貿(mào)易園區(qū)監(jiān)管的核心思想可以概括為:“一線放開,二線管住,區(qū)內(nèi)不干預(yù)”。盡可能簡化手續(xù)提高效率,對于進出的船只和貨物給予最大限度的自由,提供合理便捷的管理是各國自由貿(mào)易園區(qū)的共同監(jiān)管目標(biāo),為此,多項便利化監(jiān)管措施被各國和地區(qū)普遍采用。如,海關(guān)對自由貿(mào)易園區(qū)的監(jiān)管往往是抽查式的,只有在違反海關(guān)法規(guī)嫌疑的情況下才進行;便捷的管理服務(wù)貫穿于從貨物裝卸、運輸、再裝運的整個過程中;以信任為前提實行備案制;以企業(yè)為監(jiān)管單元,利用風(fēng)險管理方式,實施分級監(jiān)管和以對賬目的監(jiān)管代替貨物實物監(jiān)管以及利用現(xiàn)代化信息技術(shù)監(jiān)管,等等。
(二)多樣化的管理體制
各國自由貿(mào)易園區(qū)管理體制可分為兩個層次:一是對自由貿(mào)易園區(qū)進行宏觀決策、立法、監(jiān)督、協(xié)調(diào)的國家級管理系統(tǒng);二是對自由貿(mào)易園區(qū)的微觀經(jīng)濟活動進行組織、領(lǐng)導(dǎo)的區(qū)內(nèi)組織體系。一般而言,擁有較多自由貿(mào)易園區(qū)的國家通常設(shè)有專門的宏觀管理機構(gòu),負責(zé)對全國各地的自由貿(mào)易園區(qū)進行設(shè)區(qū)審批、監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)管理。而一國一區(qū)的國家往往通過授權(quán)地方管理機構(gòu)的方式進行直接管理,不設(shè)專門的宏觀管理機構(gòu)。
從宏觀層面來說,中央政府層面對自由貿(mào)易園區(qū)的管理主要可分為兩種類型:專管型和代管型。從微觀層面來說,根據(jù)區(qū)內(nèi)管理機構(gòu)性質(zhì)、權(quán)限劃分及管理方式的不同,可分為政府部門主導(dǎo)型、管理公司主導(dǎo)型和政企混合型三種類型。
(三)全方位的優(yōu)惠政策
為了使自由貿(mào)易園區(qū)吸引更多的國內(nèi)外投資者,各國及地區(qū)政府特別是發(fā)展中國家及地區(qū)政府在制定自由貿(mào)易園區(qū)法律時,制訂了許多優(yōu)惠政策措施。一是稅收優(yōu)惠,包括不同程度和范圍的關(guān)稅豁免優(yōu)惠以及所得稅和其他稅收的減免優(yōu)惠。二是金融優(yōu)惠,主要包括放松外匯管制、放寬信貸、提供各種補貼優(yōu)惠等措施。三是包括土地租用、開放內(nèi)銷市場、加速資本折舊、特殊安全保障在內(nèi)的其他優(yōu)惠。
四、各國自由貿(mào)易園區(qū)與我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的對比分析
本文選取新加坡、中國香港、韓國、中國臺灣、日本的自由貿(mào)易園區(qū)與我國現(xiàn)有海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域中開放程度最高、政策最優(yōu)惠的保稅港區(qū)和綜合保稅區(qū)在監(jiān)管模式、管理體制、優(yōu)惠政策等方面進行比較分析,力求探尋我國保稅港區(qū)的設(shè)置短板和發(fā)展方向(見表2)。
各國自由貿(mào)易園區(qū)盡管功能選擇各不相同,但基本以轉(zhuǎn)口貿(mào)易、進出口貿(mào)易、加工貿(mào)易為主體功能,以保稅倉儲、展示批發(fā)、商業(yè)為輔助功能。反觀我國,雖然海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域功能設(shè)定較寬泛,涵蓋了國外自由貿(mào)易園區(qū)的大部分功能,但在各個功能的實際效用發(fā)揮上與國外自由貿(mào)易區(qū)相比有較大差距。具體而言,我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域在進出口貿(mào)易方面發(fā)展較好,但轉(zhuǎn)口貿(mào)易功能由于受地理位置和操作手續(xù)的影響,難成規(guī)模。目前國際中轉(zhuǎn)運營最好的上海洋山保稅港區(qū),其中轉(zhuǎn)量也僅達到貨物吞吐量的10%左右,遠低于國際其他自由港中轉(zhuǎn)量超過50%的比重。出口加工功能也因企業(yè)貨物在出口加工區(qū)內(nèi)的諸多限制發(fā)展不暢,導(dǎo)致出口加工區(qū)招商困難,僅長三角地區(qū)昆山、漕河涇等幾個出口加工區(qū)運轉(zhuǎn)正常。
此外,商業(yè)性銷售服務(wù)在我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)尚未開展,區(qū)內(nèi)還不能進行商品買賣零售等業(yè)務(wù)。如何進一步完善功能,均衡提高,錯位發(fā)展是我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域?qū)崿F(xiàn)新發(fā)展面臨的一個重要課題。
參考資料:
[1]李力,《世界自由貿(mào)易園區(qū)研究》,改革出版社,1995.
[2]成思危,《從保稅區(qū)到白由貿(mào)易區(qū):中國保稅區(qū)的改革與發(fā)展》,經(jīng)濟科學(xué)出版社,2003.
[3]北京對外貿(mào)易學(xué)院,《世界自由港和自由貿(mào)易區(qū)》,北京對外貿(mào)易學(xué)院,1977.
[4]郭信昌,《世界自由港和自由貿(mào)易區(qū)概論》,北京航空學(xué)院出版社,1987.
自貿(mào)區(qū)的功能由單一性轉(zhuǎn)向綜合性
自貿(mào)區(qū)有狹義和廣義之分，狹義的是指國家或地區(qū)劃出特定的區(qū)域，允許外國商品在該區(qū)域內(nèi)豁免關(guān)稅自由進出，實質(zhì)上是一種自由港的關(guān)稅隔離區(qū)，也叫自由貿(mào)易區(qū)（FreeTradeZone）。典型的如德國漢堡港、新加坡樟宜等。而廣義的是指自由貿(mào)易協(xié)定區(qū)（FreeTradeAgreement），兩個或以上的國家或地區(qū)通過協(xié)定取消相互之間的關(guān)稅，是跨國界的區(qū)域性的經(jīng)濟一體化協(xié)定組織。如北美自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)等。
目前世界上已有1200多個大大小小的自由貿(mào)易區(qū)，其中發(fā)達國家有425個，占35%；發(fā)展中國家設(shè)立了775個，占65%（2006年）。
這些自貿(mào)區(qū)按照不同功能定位可分為多種類型，第一種是以香港、新加坡為代表的零關(guān)稅自由港型，這種類型的自貿(mào)區(qū)對進口商品、當(dāng)?shù)叵M和轉(zhuǎn)口輸出都不征收關(guān)稅；第二種是轉(zhuǎn)口集散型，這種自貿(mào)區(qū)是主要利用區(qū)位優(yōu)勢進行港口裝卸、貨物儲運、貨物商業(yè)性加工和貨物轉(zhuǎn)運等業(yè)務(wù)，典型代表是漢堡和巴塞羅那；第三種類型是以菲律賓馬里萊斯為代表的貿(mào)工型，集加工貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易于一身；第四種是出口加工型自貿(mào)區(qū)，以出口加工為主，如我國臺灣地區(qū)的出口加工區(qū)；五是保稅倉庫型，可不辦理進口手續(xù)就連續(xù)長時間處于保稅狀態(tài)，以意大利羅馬的免稅倉庫為代表。
雖然各國自由貿(mào)易園區(qū)的具體功能和管理政策有差異，但通用的規(guī)則包括：（一）進入自由港或自由貿(mào)易園區(qū)的商品無需繳稅；（二）自由貿(mào)易園區(qū)免于實施慣常的海關(guān)監(jiān)管，監(jiān)管更為簡便和寬松；（三）商品進港后，可以進行各類加工、處理，也可以與外國或國內(nèi)商品混合重新出口。如需運進所在國國內(nèi)其他地區(qū)，辦理報關(guān)手續(xù)繳納進口稅即可；（四）對進出區(qū)的活動不加限制，已納稅的進口貨物可以從納稅地進入?yún)^(qū)內(nèi)與其他貨物混合后，再免稅進入納稅地等。
此外以實際發(fā)展來看，目前各種自貿(mào)區(qū)的功能正由單一性轉(zhuǎn)向綜合性，在區(qū)內(nèi)不僅原材料、零部件甚至成品都可以自由進出，同時轉(zhuǎn)口貿(mào)易、倉儲、加工、商貿(mào)展銷、金融服務(wù)等各種深化服務(wù)都漸漸匯集，功能完備化后的自貿(mào)區(qū)運行效率也大大提高，這也是目前世界各地的自貿(mào)區(qū)通常會發(fā)展成為所在區(qū)域貿(mào)易中轉(zhuǎn)樞紐的原因所在。
我國需要盡快推動新一輪的改革開放
自貿(mào)區(qū)通過設(shè)定特定區(qū)域自由港的形式，減少國際貿(mào)易和資本流通的交易成本，擴大對外開放，使得對外貿(mào)易和國際投資能夠更加順暢，自由貿(mào)易協(xié)定更進一步驅(qū)動了區(qū)域經(jīng)濟的一體化。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的成立是國家戰(zhàn)略需要，重點是制度創(chuàng)新，未來有望成為我國融入世界經(jīng)濟的橋頭堡。