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篇(1)

關鍵詞：新經(jīng)濟地理學；新貿易理論；“新”新經(jīng)濟地理學；“新”新貿易理論；企業(yè)異質性；空間格局；區(qū)域經(jīng)濟學；空間經(jīng)濟學

中圖分類號：F061.5；F09文獻標志碼：A文章編號：16748131（2017）01001008

一、引言

經(jīng)濟活動空間分布的非均衡性或者說經(jīng)濟活動具有空間結構性這一特征，是我們研究現(xiàn)實經(jīng)濟無法回避的問題（年猛 等，2012）。然而，經(jīng)濟活動的空間因素卻被主流經(jīng)濟學家長期忽視，這種研究不僅“在上一代基本上處于休眠狀態(tài)”（Krugman，1991a），而且難入主流。目前，已經(jīng)聲名鵲起的新經(jīng)濟地理學（New Economic Geography，NEG）t把空間因素納入一般均衡理論分析的框架之中，探究經(jīng)濟活動空間分布的規(guī)律，解釋產(chǎn)業(yè)活動的空間集聚機制，并以此來分析和探討區(qū)域經(jīng)濟增長的規(guī)律與途徑（安虎森，2009）。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，新經(jīng)濟地理學日趨成熟與完善，形成了許多理論模型。尤其是近年來，企業(yè)異質性（Heterogeneous Firm）理論的引入，增強了新經(jīng)濟地理學對現(xiàn)實經(jīng)濟的解釋力、完善了新經(jīng)濟地理學的理論基礎。本文的目的主要在于闡述新經(jīng)濟地理學的最新研究進展――“新”新經(jīng)濟地理學對新經(jīng)濟地理學的繼承和創(chuàng)新及其在中國的應用和創(chuàng)新方向。

二、 空間、新貿易理論與新經(jīng)濟地理學

1.缺失空間維度的主流經(jīng)濟學

經(jīng)濟活動在地理空間上的集聚現(xiàn)象在現(xiàn)實中是非常普遍的。然而長期以來，主流經(jīng)濟學一直排斥關于空間經(jīng)濟的研究，至今在主流經(jīng)濟學的教科書中仍熱衷于講述沒有空間維度的經(jīng)濟理論（安虎森，2010）。美國經(jīng)濟思想史學家馬克?布勞格（Blaug，1997）在《經(jīng)濟理論回顧》一書中指出：“18世紀的偉大經(jīng)濟學先驅愛爾蘭經(jīng)濟學家理查德?坎蒂?。≧. Cantillon）、英國經(jīng)濟學家詹姆斯?斯圖亞特（J. Steuart）、蘇格蘭經(jīng)濟學家亞當?斯密（A. Smith）等，曾大量論述過關于區(qū)域與距離這個兩位一體現(xiàn)象有關的空間經(jīng)濟模式，然而令人不解的是，這一關乎‘空間’的經(jīng)濟研究主題在1800年以后的主流經(jīng)濟學文獻當中幾乎不見蹤影；盡管古典區(qū)位論在19世紀興起、成熟并產(chǎn)生一定的影響力，但一直被主流經(jīng)濟學排斥在外而無法進入主流經(jīng)濟學的殿堂，直到20世紀50年代，整個主流經(jīng)濟學對現(xiàn)實經(jīng)濟世界的分析都是缺少空間維度的”。

雖然主流經(jīng)濟學長期忽視空間維度，但諸如區(qū)位論、城市經(jīng)濟學、區(qū)域經(jīng)濟學、經(jīng)濟地理學等學科一直研究并關注經(jīng)濟活動的空間特性，其中也產(chǎn)生了很多經(jīng)典的空間分析范式。然而這些學科在研究經(jīng)濟現(xiàn)象時，常常假設經(jīng)濟活動的集聚體（例如城市）是外生的（如德國經(jīng)濟學家約翰?杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論），并把這種經(jīng)濟活動在地理空間上的集聚現(xiàn)象視作“黑箱”處理，這種處理方式顯然無法對主流經(jīng)濟學產(chǎn)生很大的影響。然而，由于經(jīng)濟活動的空間“塊狀”特征非常普遍且無法回避，于是主流經(jīng)濟學理論從“外部性”這種外部性包括兩個方面：一方面是指生產(chǎn)要素稟賦空間分布的不均衡，由HO理論、比較優(yōu)勢理論等構成；另一方面是指技術外部性，也稱為技術外溢或知識擴散。 來解釋經(jīng)濟活動的空間差異現(xiàn)象。但是，主流經(jīng)濟學這種外部性對集聚形成的內在機制的解釋無法令人信服。

一些經(jīng)濟學家尤其是新經(jīng)濟地理學家們認為，主流經(jīng)濟學之所以長期缺失空間維度，關鍵是缺乏處理不完全競爭的市場結構和規(guī)模報酬遞增的技術工具（Krugman，1995，1998a，1998b；Fujita et al，1999）。可以說，主流經(jīng)濟學家們是由于缺乏合適的技術工具而不得已回避空間問題的；同時，區(qū)位論等非主流的相關研究由于缺乏嚴謹?shù)哪Ｐ捅硎龊臀床捎靡话憔夥治龇椒ǘ鵁o法得到主流經(jīng)濟學的認同。正因為主流經(jīng)濟學的無能為力和非主流相關學科的研究不足，“空間”這一經(jīng)濟學“最后的前沿”成為了新經(jīng)濟地理學誕生的立足點。

2.新貿易理論為新經(jīng)濟地理學的生產(chǎn)提供了技術上的支持

新經(jīng)濟地理學（New Economic Geography，NEG）實際上是脫胎于新貿易理論（New Trade Theory，NTT）的，而與這兩個領域聯(lián)系最為緊密的經(jīng)濟學家則是美國經(jīng)濟學家保羅?克魯格曼（P. Kugman）（安虎森，2009）。Krugman的突出貢獻在于：在國際貿易領域開創(chuàng)了新貿易理論和在經(jīng)濟活動區(qū)位分析方面開創(chuàng)了新經(jīng)濟地理學。

1979年，Krugman在《收益遞增、壟斷競爭和國際貿易》一文中，使用DS模型構建了全新的綜合了傳統(tǒng)觀點的新貿易理論框架（Krugman，1979）。這篇論文不僅包含了“即使不存在比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素稟賦差異，規(guī)模經(jīng)濟也是導致國家或地區(qū)間貿易產(chǎn)生的重要原因之一”的新貿易理論核心思想，而且具有了新經(jīng)濟地理學的雛形思想，即可以在主流經(jīng)濟學的一般均衡框架內分析經(jīng)濟活動和生產(chǎn)要素的區(qū)位。1980年，Krugman在《規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異與貿易模式》一文中，用“冰山成本”（Iceberg Cost）“冰山成本”是美國經(jīng)濟學家Samuelson于1952年首次提出，目的是用來描述由于貿易壁壘而產(chǎn)生的經(jīng)濟效率的損失。Krugman將其引入國際貿易研究中以替代傳統(tǒng)的運輸成本假設，即一單位商品在到達目的地時會像“冰山”一樣“融化”掉一部分，而“融化”的這部分就是運輸成本。這種假設顯然有利于Krugman數(shù)理模型的構建并得到一些有意義的結論，但這種“線性運輸成本”的假設也受到了一些反對者的批評。 假設替代傳統(tǒng)的運輸成本假設，在進一步完善新貿易理論的同時，其提出的“本地市場效應”（也稱市場接近效應，Home Market Effect）同樣是新經(jīng)濟地理學的重要內容（Krugman，1980）。盡管新貿易理論蘊涵了新經(jīng)濟地理學的思想，但沒有實現(xiàn)立足于消費者與企業(yè)空間區(qū)位選擇的一般均衡分析。因此，直到1991年Krugman發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟地理》才被認為是新經(jīng)濟地理學的開篇之作（Krugman，1991a）。

因此，新貿易理論被經(jīng)濟學界譽為壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增革命的第二次浪潮，并為新經(jīng)濟地理學的誕生奠定了諸多基礎。Krugman創(chuàng)立的CP模型，也是在新貿易理論模型廣泛使用的基本元素（如消費者多樣化、規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭等）的基礎上，增加了具有規(guī)模報酬不變和無運輸成本等特征的農(nóng)I部門以及工業(yè)企業(yè)和工人在地理空間上的無成本遷移而得出的。在Krugman創(chuàng)立新經(jīng)濟地理學之后，國際貿易理論與經(jīng)濟地理學通過新的理論視角而聯(lián)系得越來越緊密，即在給定生產(chǎn)要素國際分布的情況下，同時探討不同國家之間的專業(yè)化（國際貿易理論）和這些要素在不同國家之間的區(qū)位運行（經(jīng)濟地理學）的共同驅動力。

3.“新”新貿易理論為“新”新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎

《貿易對產(chǎn)業(yè)內的再分配和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響》（Melitz，2003）一文一經(jīng)發(fā)表就在國際貿易領域內掀起了以企業(yè)異質性為基本特征的“新”新貿易理論（‘New’ New Trade Theory，NNTT）研究浪潮。NNTT從一個新的角度，即更加強調企業(yè)而不是行業(yè)的重要性，來理解在全球化時代下國家或地區(qū)所面臨的機遇和挑戰(zhàn)。相比傳統(tǒng)的貿易理論中用比較優(yōu)勢和要素稟賦原理來解釋產(chǎn)業(yè)間貿易以及新貿易理論中用規(guī)模收益遞增原理來解釋行業(yè)內貿易，“新”新貿易理論則是從更加微觀角度――企業(yè)來解釋國際貿易活動。NNTT模型揭示出國際貿易導致一個地區(qū)或國家同一產(chǎn)業(yè)內只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能進入國外市場，而效率低的企業(yè)只能被淘汰出國際市場，同時市場份額的再分配也會促使效率更高的企業(yè)擁有更大的市場份額，并最終會提升整體行業(yè)的生產(chǎn)效率。近年來，得益于微觀企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲得的便利性，大量實證研究也驗證了“新”新貿易理論的結論。

因此，引入了企業(yè)異質性的“新”新貿易理論，彌補了傳統(tǒng)貿易理論和新貿易理論只研究產(chǎn)業(yè)層面而缺少企業(yè)層面的微觀理論基礎的缺陷，進一步增強了貿易理論對現(xiàn)實國際貿易活動的解釋力。隨著新貿易理論穩(wěn)步發(fā)展到“新”新貿易理論，新經(jīng)濟地理學也逐漸發(fā)展到“新”新經(jīng)濟地理學（‘New’ New Economic Geography，NNEG）?！靶隆毙陆?jīng)濟地理學仍然以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為基礎，但更強調企業(yè)、個人等微觀異質性和企業(yè)的集聚行為。更關注微觀異質性（microheterogeneity）的“新”新經(jīng)濟地理學是對關注宏觀異質性（macroheterogeneity）的新經(jīng)濟地理學的理論發(fā)展和補充，在整個新經(jīng)濟地理學的體系中搭起了理論與現(xiàn)實的橋梁，而理論與實際的不符正是新經(jīng)濟地理學飽受批評的原因。

三、“新”新經(jīng)濟地理學的繼承與創(chuàng)新

1.新經(jīng)濟地理學的發(fā)展脈絡與“新”新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生

（1）DS模型的出現(xiàn)和新貿易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生奠定了技術基礎

1977年，印度裔美國經(jīng)濟學家迪克西特（Dixit）和美國經(jīng)濟學家約瑟夫?斯蒂格利茨（J. Stiglitz）創(chuàng)立的DS模型，為新經(jīng)濟地理學家們提供了將規(guī)模收益遞增和不完全競爭納入一般均衡模型的工具，從而新經(jīng)濟地理學得以被主流經(jīng)濟學所接納。DS模型設計精巧，涉及產(chǎn)業(yè)組織、國際貿易、經(jīng)濟增長、新經(jīng)濟地理學等領域，產(chǎn)生了較為深遠的影響。

Dixit和Stiglitz（1977）通過假設商品效用函數(shù)的擬凹性和不變替代彈性以及差異化產(chǎn)品，保留企業(yè)在壟斷競爭市場上自由進入和退出的假定，構建了消費者消費多樣化與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟的一般均衡分析框架。根據(jù)原假設，在報酬遞增和壟斷競爭市場結構下，產(chǎn)品之間具有一定程度的替代性和差異性；消費者具有多樣化消費偏好特征。對生產(chǎn)者來說，在市場規(guī)模和生產(chǎn)資源一定的情況下，產(chǎn)品的種類越少，市場競爭就越不激烈，廠商就越能利用規(guī)模經(jīng)濟進行一種產(chǎn)品的生產(chǎn)；對于消費者來說，由于多樣化消費能促進效用的增加，因此產(chǎn)品的種類越多越好。這樣就產(chǎn)生了廠商偏向商品種類少樣化而消費者偏好種類多樣化的“兩難”沖突。在市場規(guī)模不變情況下，新廠商的自由進入最終導致市場均衡，廠商利潤為零；然而市場規(guī)模的擴大有利于生產(chǎn)者發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，促使產(chǎn)品的種類的增加和單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降（即生產(chǎn)效率的提高）。DS模型暗含的“商品貿易促使市場規(guī)模擴大、規(guī)模經(jīng)濟有效利用以及消費者效用水平提高”的思想，在國際貿易研究領域得到吸納和應用，并最終發(fā)展成為新貿易理論。

（2）CP模型的創(chuàng)立與新經(jīng)濟地理學的批判性發(fā)展

Krugman（1991a，1991b）建立的CP模型（CorePeriphery Model，譯為“中心―模型”或“核心―邊緣模型”）揭示出集聚是由規(guī)模經(jīng)濟、市場規(guī)模和運輸成本等因素相互作用決定，并將經(jīng)濟活動的空間集聚現(xiàn)象完全內生化。Krugman（1995）指出，運輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間是非線性的，呈倒“U”型關系，即：在貿易自由度很低（即指運輸成本非常高）的情況下，經(jīng)濟活動呈空間分散格局；隨著貿易自由度開始提升（即運輸成本開始下降），由于存在“黏性”特征新經(jīng)濟地理學中的“黏性”特征即指“路徑依賴”現(xiàn)象。 ，經(jīng)濟活動的區(qū)位不會很快發(fā)生改變；但是當貿易自由度達到某個特定的臨界值時，會產(chǎn)生“突發(fā)性集聚”，經(jīng)濟活動會突然向某個區(qū)域集中并不斷發(fā)生累積，并最終形成“中心―”（中心是工業(yè)區(qū)，是農(nóng)業(yè)為主的區(qū)域）的空間結構。

CP模型的問世標志著新經(jīng)濟地理學的誕生，其模型本身也不斷被Krugman本人及其他學者改善和補充。英國經(jīng)濟學家理查德?鮑德溫（R. Baldwin）等人在《經(jīng)濟地理與公共政策》一書中，對新經(jīng)濟地理學相關模型進行了總結（Baldwin et al，2003），主要有：自由資本模型（Footloose Capital Model，F(xiàn)C模型）（Martin et al，1995）、自由企業(yè)家模型（FootlooseEntrepreneur Model，F(xiàn)E模型）（Ottaviano，1996；Forslid，1999；Forslid et al，2003）、資本創(chuàng)造模型（Constructed Capital Model，CC模型）（Baldwin，1999）、全域溢出模型（Global Spillovers Model，GS模型）（Martin et al，1999）、局部溢出模型（Local Spillovers Model，LS模型）（Baldwin et al，2001）、中心―邊緣垂直模型（CorePeriphery VerticalLinkage Model，CPVL模型）（Krugman et al，1995；Fujita et al，1999）、自由資本垂直模型（Footloose Capital VerticalLinkage Model，F(xiàn)CVL模型）（RobertNicoud，2002）、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型（FootlooseEntrepreneur VerticalLinkage Model，簡稱FEVL模型）（Ottaviano et al，2002）等。

上述模型都以依賴“DCI框架”“DCI框架”是指以DS模型為基礎，并采用不變替代效用函數(shù)（CES）和冰山運輸成本假設（Iceberg transport cost）。 為基本特征。為擺脫“DCI框架”，尤其是“冰山運輸成本假說”與F實的不符，經(jīng)濟學家奇安馬可?奧塔維亞諾（G. Ottaviano）等建立了線性自由資本模型（Linear Footloose Capital Model，LFC模型）和線性自由企業(yè)家模型（Linear FootlooseEntrepreneur Model，LFE模型）（Ottaviano et al，1999；Ottaviano，2001；Ottaviano et al，2002），嘗試使用包含二次子效用的擬線性需求函數(shù)、線性運輸成本和差別定價的框架來解析“中心―”現(xiàn)象。以“DCI框架”和線性函數(shù)為基本特征的兩種模型構成了新經(jīng)濟地理學在經(jīng)濟關聯(lián)（ELinkage）方面的理論體系，而日本經(jīng)濟學家藤田昌久建立的關于知識關聯(lián)（KLinkage）的模型（Fujita，2007），以及最近興起的企業(yè)異質性的引入，使新經(jīng)濟地理學的研究向貼近現(xiàn)實世界的方向拓展，這種趨勢也代表著未來新經(jīng)濟地理學的發(fā)展方向。

（3）新經(jīng)濟地理學面臨的挑戰(zhàn)、微觀異質性與“新”新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生

新經(jīng)濟地理學只關注宏觀異質性而缺乏微觀基礎是其飽受批評者詬病的主要原因之一，而“新”新貿易理論的出現(xiàn)為新經(jīng)濟地理學解決微觀基礎問題提供了極為重要的思路。Baldwin和Okubo（2006）借鑒美國經(jīng)濟學家馬克?梅里茲（Melitz，2003）的研究思路建立了第一個基于微觀主體異質性的新經(jīng)濟地理模型，并開啟了基于微觀主體異質性的經(jīng)濟地理研究潮流（楊開忠 等，2016）。2011年，Ottaviano首次將納入企業(yè)異質性的新經(jīng)濟地理模型稱為“新”新經(jīng)濟地理學（Ottaviano，2011）借鑒Baldwin和RobertNicoud（2005）等學者將引入企業(yè)異質性理論的新貿易理論稱為“新”新貿易理論的做法，Ottaviano（2011）將引入企業(yè)異質性假設的新經(jīng)濟地理學稱為“新”新經(jīng)濟地理學。 。

“新”新經(jīng)濟地理學將企業(yè)之間的效率差異引入傳統(tǒng)的新經(jīng)濟地理模型中，以考察企業(yè)異質性條件下的生產(chǎn)成本和市場規(guī)模的差異。當不同的企業(yè)面臨區(qū)位選擇時，效率低的企業(yè)為避免激烈的競爭而具有更強的動力遠離區(qū)位優(yōu)勢較好的地區(qū)（Baldwin et al，2006）。因此，企業(yè)異質性可以作為額外的分散力（Dispersion Force），更何況，貿易成本越大企業(yè)產(chǎn)品之間的替代性就越大。

此外，通過NNEG模型我們可以從競爭性企業(yè)供應產(chǎn)品的數(shù)量差異及生產(chǎn)效率差異的角度來分析區(qū)位差異。從這個角度出發(fā)，研究企業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性可以闡釋橫向產(chǎn)品差異化（horizontal product differentiation），而研究企業(yè)生產(chǎn)效率差異可以闡釋垂直產(chǎn)品差異化（vertical product differentiation）產(chǎn)品差異化（Product Differentiation，也被譯為產(chǎn)品特異性）是指企業(yè)通過某種方式改變同質性或差異較小的產(chǎn)品，從而使消費者相信這些產(chǎn)品具有差異并產(chǎn)生偏好的不同。如果產(chǎn)品特征水平在空間上擴大使得一個消費者的效用上升而另一個消費者效用的下降，這種產(chǎn)品差異就是橫向的；若產(chǎn)品特征水平在空間上的擴大使得所有消費者的效用都增加，這種產(chǎn)品差異就是垂直的或者是縱向的。產(chǎn)品差異性與壟斷競爭市場結構密不可分，并一同被引入經(jīng)濟學文獻中。在區(qū)位類比分析中，根據(jù)具有不同特征的產(chǎn)品的相對數(shù)量，某一特定產(chǎn)品被認為定位于一個特定空間中，進而可以根據(jù)差異產(chǎn)品空間分布的特征來分析企業(yè)之間的區(qū)位差異。 。在“新”新經(jīng)濟地理模型中，橫向產(chǎn)品差異化可以促進企業(yè)空間集中，垂直產(chǎn)品差異化則促進企業(yè)空間分散。從這方面來看，不同企業(yè)在效率上的異質性程度成為決定經(jīng)濟活動地理分布的一個微觀因素。同時，對人異質性（Heterogeneous Agents）的研究，對于進一步理解企業(yè)與勞動者異質性導致經(jīng)濟集聚的機制也產(chǎn)生了重要的影響（Duranton et al，2004）。

“新”新經(jīng)濟地理學認為，相比生產(chǎn)率低的企業(yè)，生產(chǎn)率高的企業(yè)更具競爭力，因而能在市場規(guī)模較大的核心地區(qū)生存并獲得規(guī)模經(jīng)濟效應；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免競爭會離開核心區(qū)而定位于競爭并不激烈的邊緣區(qū)域，這樣就形成了存在“質”的差別的“核心―邊緣”結構。很顯然，這種空間結構與新經(jīng)濟地理模型中的同質化的空間結構是不相同的。企業(yè)異質性理論的引入，激發(fā)了國外一些經(jīng)濟地理學家們的研究熱情，出現(xiàn)一系列的研究成果，不斷補充和完善“新”新經(jīng)濟地理學。綜合這些研究成果，可以把企業(yè)或個人等微觀異質性對經(jīng)濟活動空間分布的影響歸結為以下三大效應：集聚效應，指由于企業(yè)的地理集中會產(chǎn)生知識溢出等正的外部性和形成規(guī)模經(jīng)濟而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高；空間選擇效應，指在競爭的作用下，生產(chǎn)率高的企業(yè)會集聚在核心區(qū)而生產(chǎn)率低的企業(yè)只能布局在邊緣區(qū)；人才歸類效應，指優(yōu)秀人才會主動選擇在核心區(qū)（大市場區(qū)）工作（Baldwin et al，2006；Okubo et al，2010；Behrens et al，2014）。

總體而言，“新”新經(jīng)濟地理學主要從以下三個方面推動了新經(jīng)濟地理學理論體系的完善和發(fā)展：一是探討了微觀異質性對新經(jīng)濟地理模型主要特征和結論的影響，并為新經(jīng)濟地理學奠定了微觀基礎（Baldwin et al，2006，2009）；二是從企業(yè)和勞動者異質性出發(fā)重新探討經(jīng)濟活動空間集聚形成和城市空間結構變化的微觀機制（Behrens et al，2014）；三是在企業(yè)異質性假設條件下，探討區(qū)域政策對區(qū)域經(jīng)濟增長與福利變化的影響（Baldwin et al，2006，2009；Baldwin和Forslid，2010）。

2.“新”新經(jīng)濟地理學主要分析框架

“新”新經(jīng)濟地理學采用“新”新貿易理論研究的最新成果，并在沿用新經(jīng)濟地理學的分析框架的基礎上，力求構建更加多元化的模型。綜合目前研究的成果，“新”新經(jīng)濟地理學的理論模型主要基于以下三大分析框架：

（1）DS壟斷競爭分析框架。如前所述，無論是新貿易理論、新經(jīng)濟地理還是“新”新貿易理論，DS框架都是其理論模型的基礎分析框架。Fujita和Krugman（1999）也認為整個新經(jīng)濟地理學都是建立在DS壟斷競爭分析框架、冰山貿易成本理論、特別動態(tài)演化和計算機模擬的基礎之上的。因此，“新”新經(jīng)濟地理學的最初創(chuàng)立者也沿用了這一傳統(tǒng)。其中，Baldwin和Okubo（2006）在DS框架下探討了企業(yè)異質性對企業(yè)區(qū)位定位的空間選擇與空間分類效應；法國經(jīng)濟學家克里斯蒂安?貝倫斯等也在DS框架下證明了大城市具有高效率的特征（Behrens et al，2014）。

（2）OTT分析框架。OTT分析框架是由Ottaviano、Tabuchi和Thisse等建立的一個基于準線性二次函數(shù)分析框架（Ottaviano et al，2002）。與DS框架相比，OTT框架一方面克服了DS框架下企業(yè)產(chǎn)品邊際成本加成定價的缺陷，使得企業(yè)產(chǎn)品的最優(yōu)定價策略隨市場規(guī)模的變化而變化；另一方面用準線性效用函數(shù)替代CES（不變替代彈性）效用函數(shù)，使模型中所有內生變量都可以用外生變量以線性形式表示，具有完全解析能力。OTT框架一經(jīng)推出，就在貿易領域與新經(jīng)濟地理領域得到了大量的運用。其中，Melitz和Ottaviano（2008）采用OTT框架分析了市場規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關系；日本經(jīng)濟學家久保卓治等（Okubo et al，2010）也基于OTT框架分析了企業(yè)異質性對其空間區(qū)位選擇的影響。

（3）BEKJ分析框架。BEKJ模型由Bernard、Eaton、Kortum和Jensen等建立（Bernard et al，2003）被看作是“新”新貿易理論的另一重要模型。由于BEKJ模型僅僅關注Frenchet分布，而無法反映隨機企業(yè)的比較優(yōu)勢，因此該分析框架無論是在貿易領域還是新經(jīng)濟地理領域使用得都比較少。

四、“新”新經(jīng)濟地理學在中國的研究現(xiàn)狀及啟示作為空間經(jīng)濟學的新方向（楊開忠等，2016），國外學者對“新”新經(jīng)濟地理學已關注近十年，而國內研究才剛剛起步。由于微觀層面稻菘苫竦瞇越喜睿國內相關研究主要以引進介紹國外研究成果為主（李福柱，2011；顏銀根，2013；陳光，2015；楊開忠 等，2016），僅有少數(shù)學者開展了相關實證研究，且主要集中在微觀主體異質性集聚驗證（劉海洋 等，2015）和“新”新經(jīng)濟地理學視角下企業(yè)效率的影響機制（梁琦等，2012、2013；王文雯等，2015）等方面。同時，相關研究也缺乏符合中國國情的理論模型。

Krugman（2011）指出，對于發(fā)達國家而言，新經(jīng)濟地理學“討論的是過去，不是現(xiàn)在，更不是未來”，但是對于包括中國在內的發(fā)展中國家而言，新經(jīng)濟地理學正當其時。實踐應用是檢驗理論的標準，中國的經(jīng)濟發(fā)展實踐為新經(jīng)濟地理學及其最新理論進展提供了廣闊的應用平臺（孫久文 等，2015）。而“新”新經(jīng)濟地理學的引進也為研究中國區(qū)域問題提供了新的研究思路和理論依據(jù)。我們應積極借鑒其最新研究視角和方法，結合中國經(jīng)濟實際，從時間和空間上來研究經(jīng)濟活動空間格局形成的內在機制。

首先，“新”新經(jīng)濟地理學為研究中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展空間格局提供了新的微觀思路。目前，中國存在區(qū)域之間發(fā)展不均衡、城鄉(xiāng)差距長期存在以及產(chǎn)業(yè)空間分布不合理等問題，借鑒“新”新經(jīng)濟地理學的研究，我們可以從企業(yè)生產(chǎn)率差異、勞動者素質差異等微觀異質性角度，來研究中國區(qū)域經(jīng)濟問題產(chǎn)生的深層次原因和解決路徑。

其次，“新”新經(jīng)濟地理學為討論和研究中國的區(qū)域經(jīng)濟政策提供了重要的理論依據(jù)。由于引入了微觀異質性，“新”新經(jīng)濟地理學為學者研究政府實施區(qū)域政策的效果提供了具有預測性和針對性的分析框架。我們可以借鑒這種分析框架來研究中國實施的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及近年來密集出臺的“新規(guī)劃”，深入探討其原因、機制和效果等。

最后，中國區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展也為“新”新經(jīng)濟地理學的發(fā)展提供了獨特的、有價值的素材。因此，當前中國經(jīng)濟地理學研究學者應扎根中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的特色實踐，從應用、模仿轉向創(chuàng)新、突破，促進其區(qū)域經(jīng)濟理論體系的完善和發(fā)展。具體來講，目前的研究應將“新”新經(jīng)濟地理學的理論和模型更大程度地與中國實際的地理空間結構、微觀主體特征等結合起來，深入探討市場的“空間選擇效應”、區(qū)域政策的“分類效應”，并注重實證檢驗方法以及企業(yè)效率來源識別方法的創(chuàng)新，讓理論模型和實證研究的結果更加符合中國的經(jīng)濟現(xiàn)實。

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（輯：夏冬；段文娟）

收稿日期：20160918；修回日期：20161019

基金項目：國家社會科學基金青年項目（16CJY019）

篇(2)

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉移 經(jīng)濟集聚 新經(jīng)濟地理學

研究背景

隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展，近年來我國沿海部分地區(qū)的土地成本已經(jīng)接近甚至超過國外發(fā)達國家。而2008年新《勞動法》的實施、2009年以來通貨膨脹造成的生活成本上升，沿海地區(qū)最低工資標準的提高使得我國沿海地區(qū)的勞動力成本迅速上升。事實上，我國沿海地區(qū)大量制造業(yè)、服務業(yè)企業(yè)已經(jīng)或正在向我國內地以及越南等周邊國家轉移（上海財經(jīng)大學高等研究院，2010）。

國內外對國際產(chǎn)業(yè)轉移有大量的研究，主要理論包括：一是劉易斯的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移理論，認為催生產(chǎn)業(yè)轉移的主要動因是發(fā)達國家人口增長率的下降，導致非熟練勞動力供給短缺、勞動力成本顯著攀升，因此在降低成本的利益刺激下這些產(chǎn)業(yè)被轉移到勞動力要素更為充足的發(fā)展國家；二是小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉移論，提出一國對外直接投資是從本國（投資國）處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始依次進行，而不是從本國尚具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)開始；三是弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論提出一個產(chǎn)品從誕生到衰退主要經(jīng)歷創(chuàng)新、成熟和標準化生產(chǎn)三個階段，為了規(guī)避自身在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上的比較劣勢而向國外進行投資并轉移（江霈，2009）。

本文運用新經(jīng)濟地理學的理論分析影響產(chǎn)業(yè)轉移的因素。與上述理論相比，首先，新經(jīng)濟地理學理論所分析的區(qū)域不局限于國家層面，可以應用于分析不同層次區(qū)域單位的產(chǎn)業(yè)轉移問題。其次，新經(jīng)濟地理學理論從消費者和企業(yè)的行為出發(fā)，最后得出一般均衡的結果，應用嚴密的數(shù)理邏輯，更適于進行實證分析。最后，國內對產(chǎn)業(yè)轉移的實證研究大多以制造業(yè)整體作為研究對象，這不符合目前制造業(yè)只是部分轉移，而且一些產(chǎn)業(yè)仍然在向沿海地區(qū)集聚的現(xiàn)狀。 本文將對不同產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展路徑進行理論分析。

新經(jīng)濟地理學理論模型

新經(jīng)濟地理學主要解釋了經(jīng)濟的空間集聚和區(qū)域間經(jīng)濟不平衡的原因。新經(jīng)濟地理學首次從微觀層面上嚴格地證明了空間里經(jīng)濟活動的不平衡分布是一般均衡的結果。與主流經(jīng)濟學不同，新經(jīng)濟地理學假設企業(yè)內部存在規(guī)模報酬遞增，經(jīng)濟活動存在交易成本，交易成本包括交易發(fā)生所需要的信息費用、運輸費用和各種稅負等費用的總和。企業(yè)以利潤最大化為目的，權衡企業(yè)內部規(guī)模報酬遞增和交易成本做出區(qū)位選擇。本文將推動經(jīng)濟活動集聚的力量稱之為向心力，推動經(jīng)濟活動擴散的力量稱之為離心力。

（一）向心力（集聚力）

圖1中的λ代表其中一個地區(qū)制造業(yè)所占比例，τ代表兩個地區(qū)間的交易成本，τb是突破點，當交易成本低于τb所有制造業(yè)就會集中到一個地區(qū)，稱之為核心地區(qū)，相應地，另外一個地區(qū)則稱之為邊緣地區(qū)。τs為維持點，當交易成本高于τs制造業(yè)將對稱分布在兩個地區(qū)。當交易成本位于突破點和維持點之間時，這兩種均衡狀態(tài)都有可能出現(xiàn)。

克魯格曼的邊緣核心模型解釋了經(jīng)濟集聚出現(xiàn)的原因。集聚的力量主要來自本地市場效用，由于廠商生產(chǎn)技術規(guī)模報酬遞增，因此廠商產(chǎn)銷量越大，其利潤越高，于是廠商一般傾向在產(chǎn)品需求量大的地方建廠。隨著交易成本的下降，一般分散的對稱空間結構不再穩(wěn)定，當交易成本低于τb時，經(jīng)濟的空間結構將轉變?yōu)椴粚ΨQ的核心邊緣結構。核心地區(qū)一旦出現(xiàn)，由于核心地區(qū)相對較高的實際工資，將吸引熟練工人不斷向核心地區(qū)流動，而工人的增加又增加了核心地區(qū)的本地消費，這進一步增強了核心地區(qū)的集聚力。而由于工人數(shù)量的增加擴大了勞動力市場的供給，促使更多的廠商在核心地區(qū)建廠，生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，這又進一步提高了實際工資，因此集聚由滾雪球效應推動，一旦啟動就會產(chǎn)生持續(xù)加強的作用。如圖1所示，最終所有的產(chǎn)業(yè)將集聚到一個地區(qū)。

在克魯格曼模型中假設熟練工人是可以在不同地區(qū)間流動的，但事實上與工作相關的工人移動比例相當?shù)?，因此有必要解釋在工人低流動性的條件下集聚出現(xiàn)的原因。其次它忽略了中間產(chǎn)品，而中間產(chǎn)品的銷售要占到企業(yè)銷售的較大比例。維納布爾斯（1996）的中間產(chǎn)品模型證明即使在沒有勞動力流動的條件下，CP結構同樣會出現(xiàn)。假設某一地區(qū)集中了許多生產(chǎn)最終產(chǎn)品的廠商，則對中間產(chǎn)品的需求將吸引中間產(chǎn)品的生產(chǎn)者，轉而中間產(chǎn)品將以較低的價格在核心地區(qū)提供，這又吸引更多的最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者向核心地區(qū)流動。由于工人不流動，勞動力市場需求的增長，將造成工人工資的上漲，這又使對最終產(chǎn)品的需求增加，進一步推動經(jīng)濟集聚。

（二）離心力（擴散力）

在集聚力量產(chǎn)生的同時離散的力量也在增長，新的廠商在核心地區(qū)建廠，將壓縮已有廠商的市場份額，導致利潤下降。而且產(chǎn)品差異越小，廠商之間的競爭也就越激烈。當工人不能流動，新廠商的出現(xiàn)不僅僅擠壓了已有廠商的市場份額，由于勞動力市場供給不變，而需求不斷增加，這推動勞動力成本增加，同樣降低了廠商的利潤，將其稱之為市場擠出效應。由于克魯格曼模型嚴格的約束條件還有許多影響集聚的因素被忽略，本文主要討論如下因素：

1.農(nóng)業(yè)部門存在交易費用。在經(jīng)濟在核心地區(qū)集聚后，工業(yè)品的交易成本下降到一定程度后，核心地區(qū)和邊緣地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)品價格指數(shù)幾乎相等，而核心地區(qū)要從邊緣地區(qū)進口大量的農(nóng)產(chǎn)品，如果農(nóng)產(chǎn)品交易費用不變，則相對于邊緣地區(qū)，核心地區(qū)的實際工資更低，工人可能向邊緣地區(qū)遷移，又由于邊緣地區(qū)相對低廉的勞動力成本，廠商將向邊緣地區(qū)流動，核心地區(qū)的經(jīng)濟活動向邊緣地區(qū)擴散。較低的農(nóng)產(chǎn)品交易費用有利于工業(yè)的集聚，當農(nóng)產(chǎn)品的交易費用很高時能夠完全阻止工業(yè)的集聚。

2.由于經(jīng)濟活動集聚而產(chǎn)生的堵車成本。居住在城市（核心地區(qū)）中的工人至少要承擔兩部分的費用：上下班的交通費用和租房成本，兩者總稱為城市成本。隨著經(jīng)濟的集聚，工人數(shù)量的增加，城市成本必將增加，這將減少工人的實際工資，同時增加廠商的生產(chǎn)成本減少其利潤，隨著交易成本的進一步下降，廠商將選擇勞動力成本低廉的邊緣地區(qū)，工人也將選擇城市成本較低的邊緣地區(qū)，經(jīng)濟的空間結構將由邊緣核心結構轉變?yōu)閷ΨQ結構?？傊?，總體經(jīng)濟結構不僅受到地區(qū)間交易成本變化的影響，同時也受到各地區(qū)內部成本變化的作用。

產(chǎn)業(yè)轉移的內在動力

從新經(jīng)濟地理學的角度來看，產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)發(fā)散的過程都是產(chǎn)業(yè)轉移的過程。但是在經(jīng)濟地理學中，只區(qū)分了以農(nóng)業(yè)為代表的規(guī)模報酬不變的傳統(tǒng)部門和以制造業(yè)為代表的規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)代部門，因此經(jīng)濟活動的集聚與發(fā)散都是以制造業(yè)整體作為分析對象。然而，現(xiàn)代制造業(yè)內部的不同產(chǎn)業(yè)之間存在很大的差異，這些差異在產(chǎn)業(yè)分梯次轉移中具有不同的作用。因此本文將對制造業(yè)轉移的區(qū)域因素和制造業(yè)分梯次轉移的產(chǎn)業(yè)因素分開分析：

（一）推動產(chǎn)業(yè)轉移的區(qū)域因素

1.如克魯格曼核心邊緣模型所述，本地市場規(guī)模是影響企業(yè)選址的重要因素，一般廠商都傾向于在本地市場規(guī)模較大的地區(qū)建廠，所以在形成核心邊緣模型時，廠商會選擇從本地市場規(guī)模較小的地區(qū)搬遷到本地市場規(guī)模較大的地區(qū)，此時的產(chǎn)業(yè)轉移是產(chǎn)業(yè)集聚的過程。

2.當區(qū)域間的交易成本下降到一定程度時，區(qū)域間才會發(fā)生貿易。一個地區(qū)外部市場通達性對該地區(qū)制造業(yè)發(fā)展的作用與該地區(qū)的本地市場規(guī)模相關。對一個本地市場較小的地區(qū)，較高外部市場通達性會使其制造業(yè)向本地市場規(guī)模較大的地區(qū)轉移。而對一個本地市場規(guī)模較大的地區(qū)，較高的外部市場通達性會促進該地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展。

3.在一個地區(qū)制造業(yè)發(fā)展的初期，制造業(yè)推動服務業(yè)發(fā)展，服務業(yè)也促進制造業(yè)的發(fā)展。隨著服務業(yè)的進一步發(fā)展，雙方就會在勞動力和土地要素上形成競爭關系，由于服務業(yè)較高的交易費用，將迫使制造業(yè)向其他地區(qū)轉移。

4.區(qū)域內部成本中的影響工人流動的上下班費用和房租成本單獨就可以迫使核心地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向邊緣地區(qū)轉移，較高的區(qū)域內部成本是產(chǎn)業(yè)從核心地區(qū)向邊緣地區(qū)轉移的主要影響因素。

（二）推動產(chǎn)業(yè)分梯次轉移的產(chǎn)業(yè)因素

1.不同產(chǎn)業(yè)有不同的生產(chǎn)技術、不同的勞動生產(chǎn)率，這種差異造成不同產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)集聚和發(fā)散的條件不同。由于不斷有新的廠商進入同一地區(qū)，在土地要素供給給定的條件下，有理由相信生產(chǎn)效率較高的企業(yè)能出更高的價格，因此土地將分配給生產(chǎn)效率高的企業(yè)。一般生產(chǎn)效率較高的企業(yè)，可以付給工人較高的工資，在勞動力有限的條件下，生產(chǎn)效率低的產(chǎn)業(yè)將難以招到工人。因此那些生產(chǎn)效率較低的企業(yè)可能選擇轉移到勞動成本低、土地價格低的邊緣地區(qū)。因此，在其它條件相同的情況下，隨著區(qū)域一體化水平的提高，生產(chǎn)效率低的產(chǎn)業(yè)會在生產(chǎn)效率高的產(chǎn)業(yè)之前發(fā)散。

2.不同產(chǎn)業(yè)有不同的運輸成本。不同產(chǎn)品有著不同運輸方式，運輸方式的變革對不同產(chǎn)品有不同的影響。一次運輸方式的變革，可能只對部分產(chǎn)品的運輸費用產(chǎn)生影響。隨著運輸方式的變革，那些早已集聚且運輸成本下降更快的產(chǎn)業(yè)可能率先發(fā)散。服務業(yè)可以理解為交易費用很高的產(chǎn)業(yè)，雖然發(fā)達的核心地區(qū)集聚了大量的服務業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)由于技術含量低而不會發(fā)散。

3.不同產(chǎn)業(yè)有不同的規(guī)模報酬率。規(guī)模報酬遞增是新經(jīng)濟地理學最重要的假設之一，事實上絕大多數(shù)工業(yè)都存在規(guī)模報酬遞增。規(guī)模報酬率可以通過生產(chǎn)中固定成本的大小來衡量的，其固定成本越高，則規(guī)模報酬率越大。比如資本密集型產(chǎn)業(yè)，由于過高的固定成本，只有通過大規(guī)模的生產(chǎn)才能盈利，因此傾向在市場潛力高的核心地區(qū)建廠，更容易集聚在一個地區(qū)，而勞動密集型產(chǎn)業(yè)，資本投入較少，固定成本相對較小，因此通常率先發(fā)散的多為勞動密集型產(chǎn)業(yè)。

4.不同產(chǎn)業(yè)有不同市場規(guī)模。市場規(guī)模較大的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)為擴大市場，在規(guī)模報酬有限和跨區(qū)域運輸費用較高的條件下，一般會選擇在其他市場潛力較大的地方選擇建立新廠。對產(chǎn)品較大的需求量，使得產(chǎn)品無法在少數(shù)幾個地方的工廠生產(chǎn)，使得市場規(guī)模較大的產(chǎn)業(yè)先于產(chǎn)品需求較小的產(chǎn)業(yè)轉移。

結論

本文從新經(jīng)濟地理學的視角分析了產(chǎn)業(yè)轉移的影響因素，指出區(qū)域內部成本對于產(chǎn)業(yè)移出地關系到其產(chǎn)業(yè)升級，對于產(chǎn)業(yè)承接地關系到其承接產(chǎn)業(yè)的地區(qū)競爭力。降低交易成本關系到目前制造業(yè)在優(yōu)勢地區(qū)的集聚和未來區(qū)域差距的逐漸縮小。交易成本的大小和區(qū)域間收入差距呈“倒U型”關系，最初隨著交易成本的下降，區(qū)域差距將不斷擴大，我國現(xiàn)在就處于這個階段的末期，而隨著交易成本的進一步下降，區(qū)域收入差距將逐漸縮小。本文指出了交易成本和區(qū)域內部成本對產(chǎn)業(yè)集聚和擴散的作用，進一步分析了一個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率、交易成本、規(guī)模報酬率和市場規(guī)模在產(chǎn)業(yè)分梯次轉移中的重要作用。

參考文獻：

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篇(3)

［關鍵詞］城鎮(zhèn)；新制度經(jīng)濟學；新經(jīng)濟地理學

一、引言：問題的提出

長期以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論對區(qū)位與城鎮(zhèn)問題的研究是在認定城鎮(zhèn)發(fā)展對經(jīng)濟社會發(fā)展和人 的進步具有重要性和必然性這一共識的基礎之上，由此引申出不同類型區(qū)域推進城鎮(zhèn)化和 完善城鎮(zhèn)體系的政策含義，即強調各地區(qū)應基于不同實情科學慎重選擇適合本區(qū)域特色 的發(fā)展模式和基本路徑實現(xiàn)城鎮(zhèn)化，從而通過城鎮(zhèn)化與工業(yè)化良性互動促進經(jīng)濟增長、實現(xiàn) 充分就業(yè)和破解長期困擾社會發(fā)展的其他重大關鍵性問題。但是，經(jīng)濟理論始終并不十分關 心城鎮(zhèn)的起源及城鎮(zhèn)化的成長機制，也沒有基于某一個核心概念構建經(jīng)濟學分析城鎮(zhèn)發(fā)展這 一經(jīng)濟社會現(xiàn)象的解釋框架，而使以城鎮(zhèn)發(fā)展為研究主題的相關探索存在缺陷，并且出現(xiàn)與 城鎮(zhèn)及城鎮(zhèn)化相關研究陷入混亂的局面，其中最明顯的表現(xiàn)是以城鎮(zhèn)發(fā)展基本條件、推進城 鎮(zhèn)化的動力機制、傳導機制等關系不明、界定不清為典型。

不僅如此，發(fā)展經(jīng)濟學也未能有效解決這一問題。不論是對二元社會經(jīng)濟結構問題的研究， 還是對工業(yè)化與城鎮(zhèn)化關系問題的研究，抑或是對城鄉(xiāng)發(fā)展關系的研究，都是以既存的城鎮(zhèn) 具有諸多優(yōu)勢為假設而推論，往往忽略了對其研究賴以成立的本原基礎的考察，加之經(jīng) 濟理論中存在一種從城鎮(zhèn)化發(fā)展而非城鎮(zhèn)的產(chǎn)生這一基點開始分析問題的傾向，由此凸現(xiàn)了 理論界不僅要給城鎮(zhèn)的性質提出分析框架，而且要弄清楚城鎮(zhèn)與現(xiàn)實存在的和正在進行的城 鎮(zhèn)化的不同之處進行科學解釋的必要性，特別是，究竟是何種力量推動著城鎮(zhèn)的產(chǎn)生、發(fā)展 和 演變，以至于城鎮(zhèn)已經(jīng)超越國家意義而進入到全球都市圈和連綿帶的發(fā)展深度和廣度；在這 一不可逆轉的自發(fā)秩序的自組織演進過程中，我們能否找到一個核心概念并基于這一概念梳 理現(xiàn)有對城鎮(zhèn)問題的相關研究?，F(xiàn)實表明，任何制度都是人們?yōu)樽非蠛途S護其不同群體的利 益，在 財富最大化的歷史進程中逐漸形成的創(chuàng)新空間；如何設計好一個制度體系是各國城鎮(zhèn)發(fā)展必 須解決的最為緊要的根本問題，城鎮(zhèn)化過程就是要借助于制度的重新安排降低交易費用以提 高 資源配置效率。已形成交易費用經(jīng)濟學、產(chǎn)權經(jīng)濟學、委托-理論、公共選擇理論、新 經(jīng)濟史學等幾個支流的新制度經(jīng)濟學，為我們突破不完全知識和對城鎮(zhèn)發(fā)展的無意識后果所 造成的研究困境提供了新的視野。本文的主旨就是試圖找出城鎮(zhèn)在一個特定經(jīng)濟社會發(fā)展中 如何出現(xiàn)及是什么力量推動著城鎮(zhèn)長期廣泛演進的根本原因。對于城鎮(zhèn)化的定義，本文認為 以農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉化并在城鎮(zhèn)集聚的過程為代表的各種不同的表述并不重要，因為 城鎮(zhèn)化的定義問題并不會影響到我們對于城鎮(zhèn)性質的深入考察。

二、理論解讀：新經(jīng)濟地理學與新制度經(jīng)濟學視野中的城鎮(zhèn)性質

(一)新經(jīng)濟地理學視野中的城鎮(zhèn)性質

經(jīng)濟學說史發(fā)展表明，主流經(jīng)濟學似乎對空間問題置之不理，除了城市經(jīng)濟學和區(qū)域經(jīng)濟學 以外，其研究的基本思路與方法屬于非空間性的，這主要是因為經(jīng)濟學家們知道很難把空間 因素模型化。然而，問題在于如果忽視空間因素在經(jīng)濟活動中的作用，關于城鎮(zhèn)性質問題的 研究就難以得到理想的答案。廖什（August Losch）在《經(jīng)濟空間秩序》開創(chuàng)性地指出，城 鎮(zhèn)的存在必須以一定的非農(nóng)企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集群為支撐， 基于此，要么形成農(nóng)業(yè)主導型的城鎮(zhèn)，要么是工業(yè)型的城鎮(zhèn)、第三產(chǎn)業(yè)主導型的城鎮(zhèn)，抑或 是其 他特殊類型的城鎮(zhèn)。［1］這一論述表明，沒有企業(yè)的形成，進而沒有由企業(yè)組成的 產(chǎn)業(yè)聚集和支撐，城鎮(zhèn)的存在便成為無源之水、無本之木。這種由企業(yè)集聚式發(fā)展在改變企 業(yè)自身組織發(fā)展 形式的同時，會極大地影響區(qū)域城鎮(zhèn)發(fā)展的動力基礎，使得企業(yè)形成與城鎮(zhèn)發(fā)展之間產(chǎn)生良 性互動關系。這種理論的抽象和概括可以從實踐層面得到實證檢驗。換句話說，企業(yè)組織程 度較高和企業(yè)聚集發(fā)展的區(qū)域，恰好是城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展活躍的地帶和城鎮(zhèn)化程度較高的區(qū)域； 企業(yè)發(fā)展的加強有助于推動城鎮(zhèn)經(jīng)濟的發(fā)展和壯大，構成城鎮(zhèn)經(jīng)濟中的經(jīng)濟主體――企業(yè)的 不斷發(fā)育和發(fā)展――更進一步吸引著更多的生產(chǎn)要素向城鎮(zhèn)積聚，并促使新進入企業(yè)在原有 城鎮(zhèn) 中和已有企業(yè)形成更為密集的網(wǎng)絡和更為發(fā)達的城鎮(zhèn)經(jīng)濟，最終導致區(qū)域發(fā)展城鎮(zhèn)化、企業(yè) 發(fā)展網(wǎng)絡化和城鎮(zhèn)發(fā)展區(qū)域化現(xiàn)象。

令作者感到興奮的是，這種現(xiàn)象正好是近年來新經(jīng)濟地理學領域研究的核心問題之一。20世 紀90年代以來，以美國經(jīng)濟學家保羅•克魯格曼(Paul Krugman)、日本經(jīng)濟學家藤田昌久(M asahisa Fujita)以及英國經(jīng)濟學家安東尼•維納布爾斯(Anthony J. Venables)為代表的新 經(jīng)濟地理學派，以壟斷競爭市場模型和冰山成本假 設為基礎，對人口和產(chǎn)業(yè)集聚的累積因果機制進行了深入研究，提出了遷移驅動模型和投入 ――產(chǎn)出聯(lián)系驅動模型，這些模型對于以交易費用節(jié)約為典型表現(xiàn)形式的資源集中和分散機 制等問題的關注，給理解城鎮(zhèn)發(fā)展帶來了很好的啟發(fā)。［2］自克魯格曼開創(chuàng)性地以 迪克希特和斯 蒂格利茲壟斷競爭一般均衡分析框架為基礎，借鑒國際貿易理論、新增長理論，利用薩繆爾 遜的“冰山”型運輸成本（Iceberg trade costs）理論，歷史演進及計算機模擬技術，把 空間概念引入一般均衡分析框架中，提出了著名的“核心―邊緣”（Core-periphery）模型 ，使空間問題進入了主流經(jīng)濟學研究的視野。此后，經(jīng)過藤田昌久、克魯格曼和維納布爾斯 等學者的共同努力，建立了一個新的統(tǒng)一 的空間經(jīng)濟學研究框架――新經(jīng)濟地理（NEG）。新經(jīng)濟地理學在一般均衡模型的框架下， 比較清晰的展現(xiàn)了集聚區(qū)位決定的微觀機制，精巧的解釋了各個層次地理空間上的經(jīng)濟集聚 現(xiàn)象及其集聚力的來源，從而為新貿易理論、新增長理論等提供了一個思想和經(jīng)驗的實驗室 。［3］自新經(jīng)濟地理革命以來，空間經(jīng)濟研究主要沿著兩條主線發(fā)展。一是亨德森 (Henderson)的“城市 系統(tǒng)”模型（Urban-system model），以傳統(tǒng)的地方外部性或城市外部性為核心對此進行理 論與實證研究；二是沿著新經(jīng)濟地理的思路，通過市場關聯(lián)的形式化處理對城市經(jīng)濟與區(qū)域 經(jīng)濟進行理論與實證研究，近年來這兩條主線開始逐漸相互影響并不斷融合?；谶@一基 本分析框架，我們便可以清晰地看到城鎮(zhèn)的產(chǎn)生本質上在于與城鎮(zhèn)相關的企業(yè)、政府、家庭 和其他組織有諸多共同的利益訴求，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：

第一，是與企業(yè)組織數(shù)目有關的利益。如前所述，城鎮(zhèn)的成長在于由非農(nóng)企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集 群的支撐，因此某一城鎮(zhèn)系統(tǒng)內部的各子系統(tǒng)不管種類如何，都有在一個共同選擇的區(qū)位進 行共同利益實現(xiàn)的沖動。這些利益表現(xiàn)為諸如交通的更加便捷，基礎設施系統(tǒng)的不斷完善， 低廉的發(fā)展成本以及較大的勞動力市場，強大的科技創(chuàng)新力量和相互學習的外在效應，如此 等等。

第二，是與經(jīng)濟波動有關的子系統(tǒng)的利益。若在某一個區(qū)位，集中對于那些季節(jié)變動或周期 變動時期不一致的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門是有利的，則各經(jīng)濟主體所形成的城鎮(zhèn)子系統(tǒng)的聚集既可以 緩和這些不利影響對共同利益波動的影響，而且緩和了其他地域空間對直接有關的產(chǎn)業(yè)所加 的過大的第二次、甚至更多次放大的作用，同時有利于城鎮(zhèn)經(jīng)營者對各子系統(tǒng)進行自發(fā)擴展 式秩序的協(xié)調。［4］

第三，是與經(jīng)濟構造有關的變化引起的利益。當城鎮(zhèn)系統(tǒng)內子系統(tǒng)間的利益關系、經(jīng)濟活動 和子系統(tǒng)品質有著多元化傾向時，經(jīng)濟構造的變化可以引起城鎮(zhèn)構造的變化。所以，恰當?shù)?均衡化的文化制度因素，不但其本身有價值，而且對于相對獨自發(fā)展的子系統(tǒng)和對城鎮(zhèn)系統(tǒng) 新環(huán)境的適應也頗有益處。

第四，是與一般化理由有關的利益。城鎮(zhèn)系統(tǒng)內從事并不與特定地點拴在一起的職業(yè)和事業(yè) 的理性主體，能夠在它所樂意的區(qū)域居住，而且一般地說，它是在追求利益的過程中，有意 識地擔負著文化傳統(tǒng)的傳承和對于業(yè)已形成的“游戲規(guī)則”的維持與創(chuàng)新，有著它們之間相 互吸引、相互協(xié)力的傾向，因而能增加他們的收益。最后，是相互接近等有關的利益。在這 里，必須對為形成城鎮(zhèn)而存在的組織和因城鎮(zhèn)已在那里存在的組織加以區(qū)別。前者是由于利 益的驅動使其自覺地對城鎮(zhèn)的鄰近或邊緣地域提供服務而獲益，這就引發(fā)城鎮(zhèn)更小組織將各 種生產(chǎn)要素諸如人力、財力、物力和信息傳遞到城鎮(zhèn)為“乘數(shù)效應”，從而引 發(fā)城鎮(zhèn)的進一步發(fā)育；后者是為前者而存在，后者也可以以其他形式把它們的組織與前者組 織相聯(lián)系。

從以上諸種利益的分析中同時可以看出，工業(yè)化作為城鎮(zhèn)發(fā)展的動力要素和機制之一，仍然 需要制度創(chuàng)新和新經(jīng)濟地理因素的介入。但是，若要探尋這一結論背后隱藏的更深層次的原 因，即又是什么力量推動著工業(yè)化的發(fā)展，從而推動著城鎮(zhèn)的發(fā)展時，我們又必須回到本 文企圖得出的結論上來。至于構成城鎮(zhèn)的子系統(tǒng)的逐步聚集，不論是由于自然力量抑或是歷 史的必然，均是因為這些子系統(tǒng)對利益的追求和由此聚集到城鎮(zhèn)而對交易費用的節(jié)約。

(二)新制度經(jīng)濟學視野中的城鎮(zhèn)性質

科斯（Ronald H. Coase）在《論生產(chǎn)的制度結構》一書中，以其經(jīng)典論文《企業(yè)的性質》 提出，在真實世界里的市場機制并不免費，交易費用為正；企業(yè)組織正是由于節(jié) 約交易費用而存在。［5］按此邏輯推論，如果將城鎮(zhèn)看作是一個不同等級規(guī)模的組 織系統(tǒng)，則城 鎮(zhèn)的產(chǎn)生和存在的合理性恰恰就是因為這一組織系統(tǒng)中的各子系統(tǒng)，諸如企業(yè)、政府、家庭 及其他組織為了節(jié)約交易費用而發(fā)生的。換句話說，城鎮(zhèn)和企業(yè)一樣，都是資源配置相互 可以替代的手段，其根本區(qū)別僅在于城鎮(zhèn)、企業(yè)二者的規(guī)模及其組織形式和運行機制的不同 ，特別是城鎮(zhèn)會有單個企業(yè)所無法企及的更大規(guī)模效應，城鎮(zhèn)系統(tǒng)的結構更為復雜，城鎮(zhèn)需 要更為高層次的經(jīng)營管理者去經(jīng)營城鎮(zhèn)賴以發(fā)展的各類要素。在企業(yè)內部，與城鎮(zhèn)經(jīng)營管理 相類似的工作是通過權威關系完成的。在城鎮(zhèn)內部，由于城鎮(zhèn)的存在為各子系統(tǒng)實現(xiàn)交易費 用的節(jié)約提供了一個更為廣泛的途徑和空間，即產(chǎn)生了正的“外部性”。因此，城鎮(zhèn)更是一 種巧妙的交易組織形式，它在由非人格化的價格調節(jié)而形成的資源配置的市場上可以把其子 系統(tǒng)內一些交易費用極高的活動卷入城鎮(zhèn)間的等級分工與合作，同時又可以避免對這類活動 的直接定價和直接交易。在這一過程中，距離起了主要的影響作用。由此以來，城鎮(zhèn)的經(jīng)營 者則是那些擅長于對稀缺資源的協(xié)調利用和對各子系統(tǒng)的相互協(xié)調運行做出明智決斷的城鎮(zhèn) 決策者。

基于此，我們現(xiàn)在至少可以認為，城鎮(zhèn)的性質在一定條件下既可以表現(xiàn)為對城鎮(zhèn)系統(tǒng)內部 各子系統(tǒng)之間完成交易的所有費用的節(jié)約，也可以表現(xiàn)為發(fā)揮城鎮(zhèn)經(jīng)營者和各子系統(tǒng)經(jīng)營者 的能力或利用管理而進行協(xié)調的優(yōu)勢。簡言之，城鎮(zhèn)就是另一種不同于其他企業(yè)的組織化的 、制度化的契約組織系統(tǒng)；城鎮(zhèn)體系的本質就是一種特殊的契約結構在空間層次的表現(xiàn)；城 鎮(zhèn)系統(tǒng)便會自發(fā)地由以往的治理或管理理念向城鎮(zhèn)經(jīng)營理念轉變，城鎮(zhèn)系統(tǒng)及其演進也因此 由無序走向有序。由此，交易費用視角中城鎮(zhèn)發(fā)展的效應可以分解為三種：

一是聚集經(jīng)濟效應。強調由于勞動和資本等生產(chǎn)要素的集中所產(chǎn)生的高效益，它有兩種表現(xiàn) 形態(tài)：同類企業(yè)的聚集效益――同類企業(yè)聚集在一個地區(qū)，便于開展專業(yè)化協(xié)作，相互促進 ，給企業(yè)間的人、財、物、信息等生產(chǎn)要素的交流創(chuàng)造了優(yōu)越條件，通過同類企業(yè)的競爭與 合作，有助于提高行業(yè)技術裝備水平和產(chǎn)品質量，提高行業(yè)經(jīng)濟效益。多類企業(yè)的聚集效益 ――多種類型的企業(yè)聚集在一個地區(qū)，首先可以形成比較完整的產(chǎn)業(yè)結構、技術結構和產(chǎn)品 結構體系，彼此之間互為對方的原料供應商和產(chǎn)品使用者，從而縮短了運距、減少了運費、 節(jié)約了時間、提高了收益；其次可以滿足消費者對商品的多樣化需求，吸引更多的客源、開 拓更大的市場；最后，還可以協(xié)調生產(chǎn)中的不安定因素，克服由于偶然性、季節(jié)性、周期性 所導致的經(jīng)濟波動。正是各種各樣的企業(yè)、眾多的勞動者和雄厚的資金都在一個城鎮(zhèn)中聚集 ，才使城鎮(zhèn)職能更為完備、城鎮(zhèn)市場更為豐富、城鎮(zhèn)經(jīng)濟更為強大。因此，集聚是城鎮(zhèn)最本 質的特征，也是影響城鎮(zhèn)化進程的最重要的經(jīng)濟規(guī)律。

二是規(guī)模經(jīng)濟效應。該效應是由于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大而導致長期平均成本下降的效應，企業(yè) 最佳規(guī)模點存在臨界值。對一個城鎮(zhèn)來說，規(guī)模過小，則城鎮(zhèn)的基礎設施和公共服務設施的 利用率較低，城鎮(zhèn)的經(jīng)濟效益也難以提高。在實際生活中，城鎮(zhèn)最佳規(guī)模是不斷變化的，在 某一時點是最佳規(guī)模，另一時點可能就不是最佳規(guī)模。因此，在不同的國家和地區(qū)，依據(jù)其 不同的發(fā)展條件，存在著某個較為合理的人口規(guī)模，高于或低于這個規(guī)模，城鎮(zhèn)都處于相對 不經(jīng)濟中。

三是區(qū)位經(jīng)濟效應。即因城鎮(zhèn)優(yōu)越的地理位置所帶來的“額外經(jīng)濟效益”。世界上的各種資 源不是均衡分布的，因此城鎮(zhèn)總是在那些地理、氣候、土質、礦藏條件和原有經(jīng)濟基礎較好 的地區(qū)產(chǎn)生和發(fā)展，并不斷吸引人口與資本向其中交通、通訊等基礎設施更好的城鎮(zhèn)聚集， 從而體現(xiàn)出不同的效益差別來。所以，河流的兩岸、鐵路的沿線，不僅城鎮(zhèn)數(shù)量多，而且規(guī) 模大、發(fā)展快、效益好。

三、幾點補充：城鎮(zhèn)性質的進一步討論

制度通過決定生產(chǎn)總成本的數(shù)量及其構成影響區(qū)域城鎮(zhèn)發(fā)展的綜合績效。交易費用概念的引 入是分析城鎮(zhèn)性質進而也是城鎮(zhèn)經(jīng)營的關鍵理論工具，同樣是由于對交易費用的節(jié)約才導致 了城鎮(zhèn)的產(chǎn)生。對經(jīng)濟利益的共同追求以及與此相關的經(jīng)濟理是城鎮(zhèn)不斷演進的動力 源泉，人口、資本、技術和企業(yè)加管理才能等因素之所以會在城鎮(zhèn)實現(xiàn)集中，就在于這些要 素在聚集過程中能夠帶來巨大收益，從而使城鎮(zhèn)的各政治組織、經(jīng)濟組織和社會組織不斷趨 于合理化。

城鎮(zhèn)的性質如果表達為在一定的外部能量輸入的條件下，城鎮(zhèn)系統(tǒng)通過各子系統(tǒng)之間為節(jié)約 交易費用和追求最大化收益而產(chǎn)生自組織協(xié)同和放大效應，并在自身集聚擴散力量的推動下 達到新 的動態(tài)穩(wěn)定和均衡，形成新的時空有序結構。那么，城鎮(zhèn)系統(tǒng)一旦形成，它必然會要求其因 自組織擴展秩序性質而使城鎮(zhèn)本身和納入其中的各子系統(tǒng)必須根據(jù)環(huán)境的變化及運行規(guī)律改 變自身結構和行為參數(shù)，從而形成一種均衡態(tài)的、穩(wěn)定的、相對有序的動態(tài)結構系統(tǒng)。這種 結構的演化在實踐層面表現(xiàn)為城鎮(zhèn)體系和等級規(guī)模及其空間結構的不斷優(yōu)化完善，以及城鎮(zhèn) 系統(tǒng)內部各子系統(tǒng)行為的優(yōu)化和高級化。由此還可以進一步延伸出另一層意思，即城鎮(zhèn)系統(tǒng) 越是具有開放性、兼容性、變化性，便越容易發(fā)生規(guī)模和空間拓展以及對其他類型組織的集 聚。

新經(jīng)濟地理學研究啟示我們，報酬遞增和不完全競爭對決定伴隨城鎮(zhèn)發(fā)展 中的貿易、集聚和專業(yè)化遠比完全競爭和報酬不變更為重要。城鎮(zhèn)發(fā)展系統(tǒng)中的任何一種形 式的經(jīng)濟循環(huán)，或互為因果，或相互作用，并且都是累積的，從而也是失衡的。城鎮(zhèn)化與工 業(yè)化中一系列互為因果的事件，在經(jīng)過一次波動之后，可能會迅速收斂達到最初的穩(wěn)定均衡 ，或收斂到其他穩(wěn)定的均衡點。從某種意義上說，城鎮(zhèn)引起的產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)聚集引起的城 鎮(zhèn)發(fā)展很可能始于一種歷史偶然，如果專業(yè)化生產(chǎn)和貿易是由報酬遞增而不是比較利益的驅 動，則什么樣的產(chǎn)業(yè)聚集在什么樣的區(qū)位形成城鎮(zhèn)并不確定，而呈現(xiàn)路徑依賴特征。［ 6］報酬遞 增、運輸費用、要素流動性以及這三者之間通過市場而傳導的錯綜復雜的相互作用，與我們 形成對于城鎮(zhèn)性質新的認識具有重要價值。

本文所進行的這種分析，并未否定城鎮(zhèn)形成的物質 基礎，如作為生產(chǎn)要素中最主要的資本問題，城鎮(zhèn)面臨的環(huán)境狀況，交通及基礎設施的完善 、通達與便捷程度，文化傳統(tǒng)、制度因素等等對城鎮(zhèn)的性質的作用和影響。更進一步，特定 時空區(qū)域的城鎮(zhèn)發(fā)展根本上說具有某種“自然的方式”，它是自發(fā)的聚集、擴展、合作而形 成的。如果人為地濫用政府組織、企業(yè)組織等其他強勢力量對城鎮(zhèn)發(fā)展進行干預，設定其發(fā) 展途徑、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展形式，就會導致城鎮(zhèn)發(fā)展的失范及其與此相關的其他經(jīng)濟社會問題 的產(chǎn)生，如失地農(nóng)民生計問題、城市發(fā)展的攤大餅問題、城中村改造中的搬遷問題，等等。 同時， 城鎮(zhèn)系統(tǒng)的效率標準最終取決于各子系統(tǒng)對資源利用的效率與交易成本的節(jié)約程度，只有組 成城鎮(zhèn)系統(tǒng)的各子系統(tǒng)經(jīng)濟產(chǎn)出的邊際收益超過邊際成本性質的變遷，城鎮(zhèn)的發(fā)展才是有效 率的。從歷史較長時期來講，城鎮(zhèn)發(fā)展及城鎮(zhèn)化擴展至今，物質形態(tài)的經(jīng)濟利益型、合作形 式的經(jīng)營管理型、知識形態(tài)的數(shù)字信息網(wǎng)絡型，可能構成城鎮(zhèn)化在不同階段演進的基本類型 。

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On the Characters of Urban Area: Introspection and Self-criticism

Li Quan

Abstract: The development of the economy in the real world enli ghtens us that th e cost of transacting of the new institutional economics is the very important c oncept to analysis the towns and cities' characteristics, and also, the new econ omic geography gives us a new analysis frame to understanding the cities develop ment. It is the reduce of the cost of transacting that makes the enterprises, go vernments and the consumers to realize their economic profits during the course

of the different conducts. And that is the motive power to make the towns and ci ties develop well in the world, and also that is the reason to promote every reg ion to better its self-development ability.

篇(4)

[關鍵詞] 開發(fā)區(qū) 理論研究 發(fā)展

對于開發(fā)區(qū)這一特殊經(jīng)濟現(xiàn)象的研究,區(qū)域經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學及其相關經(jīng)濟理論在近年來的最新進展,如新經(jīng)濟增長理論、新興古典經(jīng)濟學、新經(jīng)濟地理學等。對開發(fā)區(qū)所形成的企業(yè)空間聚集形象,其演進過程的經(jīng)濟學分析可以從不同的角度進行:從純經(jīng)濟地理學的角度看,本地的企業(yè)集群本身帶來了外部經(jīng)濟,包括外部規(guī)模經(jīng)濟和外部范圍經(jīng)濟不同企業(yè)分享公共基礎設施和專業(yè)技術勞動資源,大大節(jié)約了生產(chǎn)成本,促進了企業(yè)之間的分工和生產(chǎn)靈活性 ;從社會經(jīng)濟學的角度看,本地的企業(yè)相互靠近,便于在長期的交往中,逐漸建立和形成人與人之間的信任關系并不斷穩(wěn)固和完善保障這種信任關系的社會制度安排,從而積累社會資本,降低交易費用,而且地方特色產(chǎn)業(yè)本身能形成區(qū)域在這一產(chǎn)業(yè)方面的獨有聲譽,并吸引新的客戶和生產(chǎn)者前來;從技術創(chuàng)新的角度看,本地的相關企業(yè)集聚可以促進專業(yè)知識,尤其是訣竅知識(Know How)的傳播和創(chuàng)新的擴散,并能激發(fā)新思想、新方法的應用。

一、開發(fā)區(qū)發(fā)展概述

1.國內開發(fā)區(qū)發(fā)展概況

開發(fā)區(qū)在中國的產(chǎn)生和發(fā)展是有其歷史大背景的。最近二十年來隨著經(jīng)濟全球化、城市化的加速和中國改革開放的逐步深入,中國經(jīng)濟社會正在進入產(chǎn)業(yè)轉型期和城市功能重構期,工業(yè)化與城市化的雙重迫切要求使得各種各樣的開發(fā)區(qū)如雨后春筍在全國各地風起云涌。開發(fā)區(qū)從一開始技術、管理、知識和對外政策“四個窗口”導向的明確,到以工業(yè)項目為主、吸收外資為主、出口為主、致力于發(fā)展高新技術“三為主、一致力”方針的確立,開發(fā)區(qū)發(fā)揮了多方面的功能。一是促進了中國全方位開放格局的形成。二是突破了傳統(tǒng)思想觀念和體制的束縛,率先在投資體制、用工體制、企業(yè)制度、市場體系建設和政府管理體制等方面進行一系列改革,對社會主義市場經(jīng)濟的建設發(fā)揮了示范和推動作用。三是有力地推動了中國開放型經(jīng)濟的發(fā)展,為中國吸引外資打造了一個逐漸符合國際慣例的平臺。四是引進了先進的技術和管理經(jīng)驗,培養(yǎng)了一大批高素質的管理和技術專業(yè)人才,大大提高了中國的出口競爭力,為中國成為外向型經(jīng)濟大國打下了良好基礎。五是有力地加快了高新技術產(chǎn)業(yè)化的進程,以高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為代表的各類開發(fā)區(qū)在促進科技成果轉化、提高地區(qū)技術創(chuàng)新能力及推動社會發(fā)展等方面都發(fā)揮了巨大的作用。

2.開發(fā)區(qū)研究概述

最近十年來,國內學術界對于開發(fā)區(qū)這一新生事物的研究,或借鑒國際、或求證地方、針對形成機制、構建空間、發(fā)展規(guī)律等開展了多方位的探討,涌現(xiàn)了一批學術成果。然而,系統(tǒng)的闡述和梳理一直缺乏。開發(fā)區(qū)研究作為一門交叉學科,不可能有一種理論經(jīng)濟學和應用經(jīng)濟學的流派能夠提供足夠的“范式”去容納開發(fā)區(qū)的演繹空間。

從國際范圍內看,開發(fā)區(qū)現(xiàn)象的出現(xiàn)和實踐也是近幾十年的事情,其概念本身尚存在諸多爭議之處,理論體系也亟待進一步的完善。因此,對于開發(fā)區(qū)的研究就像其本身的發(fā)展一樣,尚處于“萌芽”階段?？梢钥闯?對于開發(fā)區(qū)的研究以及相關領域,國內外許多學者都給予了關注與研究,有的研究了新的產(chǎn)業(yè)空間形成的原因與動力機制,有的研究了某種具體的新產(chǎn)業(yè)空間的產(chǎn)生與發(fā)展,而有的則從具體的區(qū)域進行研究,試圖歸納出其新產(chǎn)業(yè)空間的發(fā)展軌跡。這些研究為深入認識開發(fā)區(qū)這一現(xiàn)象、探究其運作與發(fā)展機理等提供了依據(jù)或借鑒。但是目前的研究對于開發(fā)區(qū)發(fā)展機制、產(chǎn)業(yè)集群 規(guī)律的研究較多,而從產(chǎn)業(yè)集群與開發(fā)區(qū)之間的內在聯(lián)系、技術創(chuàng)新從中扮演了何種角色以及開發(fā)區(qū)的空間布局與結構規(guī)律的研究略顯欠缺,而且往往忽視了制度創(chuàng)新在開發(fā)區(qū)發(fā)展中所扮演的特殊角色。

二、細述國、內外開發(fā)區(qū)發(fā)展理論研究

1.國外研究進展

(1)三種學科從不同角度對于開發(fā)區(qū)的研究。國際上對開發(fā)區(qū)的研究基本上可以分為經(jīng)濟學、地理學和社會學三個視角,并且是從社會學向經(jīng)濟學、地理學延伸的。目前大量的文獻主要研究新產(chǎn)業(yè)空間的形成與發(fā)展機制,但對于其空間機理與產(chǎn)業(yè)結構則缺乏進一步的研究。

①社會學角度的分析。社會學家一方面在宏觀層面從對社會的轉型研究切入對相關新產(chǎn)業(yè)空間現(xiàn)象的分析,如對后工業(yè)社會、信息化城市以及信息社會與網(wǎng)絡社會的研究等 。提出了網(wǎng)絡社會的概念,并在此基礎上,提出了基于信息技術的新工業(yè)空間的邏輯。提出新工業(yè)空間的特征是其技術與組織能力,可以將生產(chǎn)過程分散到不同的區(qū)位,同時通過電子通信的聯(lián)系重新整合為一體,以及在零組件的制作上具有以微電子為基礎的精確性和彈性。另一方面,則在微觀層面尋求對于新產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展機制的社會學解釋,例如社會學中的社會資本和社會網(wǎng)絡的概念就被用來揭示開發(fā)區(qū)的發(fā)展(Bagnasco,1977,Harrison,1992)。社會學中的社會資本是“能夠推動協(xié)調的行動來提高社會效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡”。該理論被用于分析新產(chǎn)業(yè)區(qū)與產(chǎn)業(yè)簇群集聚的原因,并提出了簇群的社會網(wǎng)絡模型。

②經(jīng)濟學角度的研究。經(jīng)濟學的研究具有三個維度:制度經(jīng)濟學、新競爭經(jīng)濟學和新經(jīng)濟地理學。制度經(jīng)濟學關注制度成本的作用,認為規(guī)范的制度體系可以降低協(xié)調成本與交易成本,增加信任和協(xié)作,相應提出了制度資本的概念,為研究新的產(chǎn)業(yè)空間集聚和發(fā)展提供了一種有效的分析工具(柯武剛、史漫飛,2000)。德國何夢筆教授認為,在分析轄區(qū)政府間競爭中,最基本的范疇是“外部性” 范疇。他認為,如果一個地方政府采用了某種戰(zhàn)略(比如,設立一個高新技術開發(fā)區(qū)),那就存在一些內部化于市場過程的產(chǎn)出結果以及其他仍然留在市場過程外部的產(chǎn)出結果,而且這因此可能導致受到該戰(zhàn)略影響的不同群體之間的沖突。

新競爭經(jīng)濟學強調新產(chǎn)業(yè)區(qū)中產(chǎn)業(yè)集群的重要性,指出“國家的競爭優(yōu)勢不只存在于產(chǎn)業(yè)內部,而且表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上,集群不僅僅降低交易成本,提高效率,而且改進激勵方式,創(chuàng)造出信息、專業(yè)化制度、名聲等集體財富。更重要的是,集群能夠改善創(chuàng)新的條件,加速生產(chǎn)率的成長,也更有利于新企業(yè)的形成?！?要促進競爭優(yōu)勢,政府最好在提升產(chǎn)業(yè)集群、客戶、供應商和相關產(chǎn)業(yè)政策上齊頭并進,并認為產(chǎn)業(yè)集群的磁場是大學、研究機構、專業(yè)性基礎設施或優(yōu)秀熟練的技術工人(邁克爾.波特,2002)。

新經(jīng)濟地理學借鑒地理學的觀點并與經(jīng)濟學結合,強調空間成本的作用,且試圖通過定量的模型來表達對空間集聚原理的分析(克魯格曼,2000)。 可見經(jīng)濟學的研究不僅關注企業(yè)的空間成本,而且關注其生產(chǎn)成本與交易成本問題,隱含了企業(yè)追求整體最大化的基本假設。

③地理學角度的探索。地理學的研究視野有三個層面:城市地理學、工業(yè)地理學與企業(yè)地理學。城市地理學對新的產(chǎn)業(yè)空間的關注是從對產(chǎn)業(yè)的郊區(qū)化和城市邊緣區(qū)的研究切入的,從城市產(chǎn)業(yè)空間與城市空間的互動角度來分析。一方面,現(xiàn)代交通工具的出現(xiàn),增加了企業(yè)進行區(qū)位選擇的自由度,加快了城市地區(qū)產(chǎn)業(yè)重組的力度,制造業(yè)紛紛外遷到郊區(qū),組成巨大的新型郊區(qū)工業(yè)園區(qū);另一方面高新技術產(chǎn)業(yè)在20世紀90年代新經(jīng)濟興起后飛速發(fā)展,它們既要依托城市智力資源的支持,又要求有良好的環(huán)境,城市郊區(qū)成為高新技術公司的必然選擇。企業(yè)經(jīng)濟學與工業(yè)地理學具有密切的關系,都是從對企業(yè)的空間行為以及跨國公司的空間擴散研究著手下的,通過對產(chǎn)業(yè)的基本組織單元―企業(yè)的空間行為研究,從微觀層面臨新的產(chǎn)業(yè)空間的形成提供了依據(jù)。雖然在地理學的不同領域內研究的起點不同,但在本質上三者均具有傳統(tǒng)的經(jīng)濟地理學的區(qū)位論特征。

(2)產(chǎn)業(yè)集群、技術創(chuàng)新與開發(fā)區(qū)之間內在聯(lián)系的理論歸納?？v觀開發(fā)區(qū)的發(fā)展歷史,開發(fā)區(qū)內產(chǎn)業(yè)的發(fā)展越來越表現(xiàn)出區(qū)域集聚和集群發(fā)展的傾向,產(chǎn)業(yè)集群不僅有利于形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟效應和范圍經(jīng)濟效應,也有利于形成獨特的創(chuàng)新氛圍,促進產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。目前,這方面具有直接借鑒意義的相關研究可以概括為以下幾個方面:

①新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論。早在一百多年前,英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾就已關注了具有分工性質的工業(yè)在特定地區(qū)的集聚現(xiàn)象,馬歇爾將這一“特定地區(qū)”叫做“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。產(chǎn)業(yè)區(qū)內集中了大量種類相似的中小型企業(yè),他們規(guī)模經(jīng)濟較低,但專業(yè)化程度較高,聯(lián)系十分密切。 馬歇爾把地方性工業(yè)在產(chǎn)業(yè)區(qū)的集聚歸結為企業(yè)追求外部規(guī)模經(jīng)濟,即企業(yè)層面的規(guī)模報酬不變、社會層面的規(guī)模報酬遞增。 但馬歇爾的外部經(jīng)濟并沒有闡明這種外部經(jīng)濟的最初來源何在,他只論述了集中生產(chǎn)的優(yōu)勢,而沒有描述可能導致集中的過程,他忽略了區(qū)位和運輸成本因素,因此也就沒有注意到不同的產(chǎn)業(yè)和區(qū)位,產(chǎn)業(yè)集聚的程度和持續(xù)性是不同的。

②工業(yè)區(qū)位論。微觀企業(yè)由于相互協(xié)作、動力使用、成組分布(分工序列化,互相投入―產(chǎn)出聯(lián)系)而在選址決策中趨向于集聚。 韋伯把區(qū)位因子分為地方因子和集聚因子,地方因子使工業(yè)固定于一定地點(如趨于使運費最小或勞動成本最小的區(qū)位),集聚因子使工業(yè)趨于集中或分散(如相互分工協(xié)作或地價上漲等)。他認為合理的工業(yè)區(qū)位應這樣確定:在地方因子決定了工業(yè)企業(yè)的區(qū)位后,相互關聯(lián)的企業(yè)為了節(jié)約運費和交易成本而做趨于集聚的區(qū)位調整。韋伯將產(chǎn)業(yè)集聚歸因于企業(yè)決策者將集聚所得的利益與因遷移而追加的運輸和勞動成本進行大小比較后的結果,他將社會集聚和意外集聚(外部經(jīng)濟)看作是次要因素而在分析計算時沒做具體考慮。 由于韋伯的工業(yè)區(qū)位論是以古典經(jīng)濟學為基礎、以成本分析為依據(jù)來研究自由競爭資本主義的工業(yè)地域結構,所以他沒有考慮壟斷價格給企業(yè)帶來的超額利潤,也沒有考慮政府的作用、當?shù)厣鐣幕挠绊?他只從資源稟賦的角度考慮資源型產(chǎn)業(yè)的集聚,所以不具有一般性。

③新經(jīng)濟地理學理論。20世紀90年代以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟地理學理論為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生提供了很好的解釋?？唆敻衤砸?guī)模報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提,他認為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導的相互作用而產(chǎn)生的。他偏重密切的經(jīng)濟聯(lián)系導致集聚而非比較優(yōu)勢,并且認為技術外溢是集聚的次要因素,因為低技術產(chǎn)業(yè)也能形成集聚。為實現(xiàn)足夠的規(guī)模經(jīng)濟,每個企業(yè)都想使自己的產(chǎn)品獨占一國的消費市場;為使運輸成本最小化,他便傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方,但大的市場需求又取決于所有其他企業(yè)的區(qū)位選擇?？唆敻衤鼘⒆畛醯漠a(chǎn)業(yè)集聚歸于一種歷史的偶然,初始的優(yōu)勢因“路徑依賴”而被放大,從而產(chǎn)生“鎖定”效應,所以集聚的產(chǎn)業(yè)和集聚的區(qū)位都具有“歷史依賴”性。

克魯格曼將貿易理論和區(qū)位理論相結合,用模型化的方法通過嚴密的數(shù)學論證從深層次上揭示了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的機制,彌補了馬歇爾和韋伯觀點的不足。但是,他比較強調大型公司的內部增長和組織間能量化的市場聯(lián)系,而忽視了公司活動所產(chǎn)生的難以量化的非物質聯(lián)系(如信息、技術聯(lián)系)和非正式聯(lián)系(如人際關系間基于信任的聯(lián)系)。再者,企業(yè)層面上的規(guī)模收益遞增應該指的是企業(yè)內部的規(guī)模經(jīng)濟,它是一個涉及到企業(yè)規(guī)模大小的有度的概念,只有在企業(yè)節(jié)約的交易費用大于其內部組織成本時,企業(yè)規(guī)模才會擴大。過度的集聚會造成地價上升、場地擁擠、環(huán)境污染等,雖然企業(yè)間的前后向聯(lián)系所產(chǎn)生的向心力與貿易成本和地租所產(chǎn)生的離心力的強弱抗衡會決定集聚與分散,但企業(yè)遷移的惰性和市場機制的自發(fā)作用傾向于增大集聚規(guī)模。

④競爭力理論。美國著名學者邁克爾.波特提出和完善的產(chǎn)業(yè)集群理論其核心概念是鉆石體系和產(chǎn)業(yè)集群 。鉆石體系的核心是“投資”和“創(chuàng)新”,產(chǎn)業(yè)具有國際競爭優(yōu)勢,它內部的產(chǎn)業(yè)必須具有能力和意愿從事改進和創(chuàng)新,進而創(chuàng)造和保持本身的競爭優(yōu)勢。一個國家的成功并非來自某一項產(chǎn)業(yè)的成功,而是來自縱橫交織的產(chǎn)業(yè)集群。鉆石體系的基本目的就是推動一個國家的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢趨向集群式分布,呈現(xiàn)由客戶到供應商的垂直關系,或由市場、技術到營銷網(wǎng)絡的水平關聯(lián)。相互強化國際競爭力的產(chǎn)業(yè)會出現(xiàn)地理集中性,因為一個國家的鉆石體系中的各個關鍵要素都具有地理集中性。集中可以提升效率和促進專業(yè)化,還可以加強創(chuàng)新和進步的影響力?？蛻簟⒐毯完P聯(lián)產(chǎn)業(yè)之間綿密流通的需求和技術的信息,是國家鉆石體系和產(chǎn)業(yè)集群的運作基礎。波特指出國家的競爭優(yōu)勢不只存在于產(chǎn)業(yè)內部,也表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上,要促進競爭優(yōu)勢,政府最好在提升產(chǎn)業(yè)集群、客戶、供應商和相關產(chǎn)業(yè)政策上齊頭并進,并認為產(chǎn)業(yè)集群的磁場是大學、研究機構、專業(yè)性基礎設施或優(yōu)秀熟練的技術工人。波特從產(chǎn)業(yè)集群的誕生、發(fā)展和衰亡來探討產(chǎn)業(yè)集群政策。他認為,產(chǎn)業(yè)集群的源起可以回溯到該地在特定歷史情景下,形成了鉆石體系的部分條件。從這種意義上來說,產(chǎn)業(yè)集群是自發(fā)形成的,不過政府政策對產(chǎn)業(yè)集群的形成有促進作用。

⑤增長極理論。始于法國經(jīng)濟學家弗朗索瓦.佩魯?shù)脑鲩L極理論則側重于推動性產(chǎn)業(yè)―集聚―經(jīng)濟增長的研究。他認為推動性產(chǎn)業(yè)能夠導致兩種類型的增長效應:一是里昂惕夫乘數(shù)效應,他們通過部門之間的相互關系來發(fā)生,一是極化效應,當推動性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)增加導致區(qū)域外其他活動產(chǎn)生時,這種效應就會發(fā)生。可見,當政府將某推動性產(chǎn)業(yè)植入一地區(qū)后,將生產(chǎn)圍繞推動性產(chǎn)業(yè)的集聚,再通過乘數(shù)效應以及極化效應,就會導致地區(qū)經(jīng)濟的增長,增長極理論強調推動性產(chǎn)業(yè)的巨大作用,也強調政府和企業(yè)對推動性產(chǎn)業(yè)建立的巨大作用,因此,增長極理論中的集聚不能稱為自發(fā)型的,這樣的產(chǎn)業(yè)集聚應該強調的是一種自上而下的觀點,政府在產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展過程中都擔當著重要的角色。

⑥能力和創(chuàng)新論。鑒于新、舊增長理論過于抽象、無法反映商業(yè)模式和生產(chǎn)能力(尤其是技術管理能力)在推動地區(qū)增長中所起的作用,邁克爾.貝斯特在2001年出版了《新競爭優(yōu)勢:再造美國產(chǎn)業(yè)》一書,作者借鑒新增長理論強調知識的作用、熊彼特強調創(chuàng)新和邁克爾.波特集群分析等有益的理論成果,提出:在資源和生產(chǎn)結果之間,存在一個轉換過程。而決定這個轉換效率(地區(qū)生產(chǎn)率)和收入水平的,就是商業(yè)模式、生產(chǎn)體系和技能形成。由于強調從能力和創(chuàng)新的角度來考察地區(qū)增長問題,貝斯特自稱其分析方法為“能力和創(chuàng)新論”(Capability and Innovation Perspective)。

貝斯特的分析和美國學者安納利?薩克森寧對硅谷成功經(jīng)驗的總結有著異曲同工之妙。薩克森寧曾把硅谷的成功歸結為打破等級森嚴的層級制、模糊公司界線的生產(chǎn)網(wǎng)絡和包容失敗的社會環(huán)境。薩克森尼安研究了高技術企業(yè)中的根植性、創(chuàng)新氛圍與創(chuàng)新行為,指出企業(yè)與產(chǎn)業(yè)區(qū)的健康發(fā)展和大都市區(qū)域的健康發(fā)展緊密相關,并認為信任、合作、創(chuàng)新氛圍與創(chuàng)新的關系并不明顯。并通過對硅谷和波士頓128號公路兩種不同類型的高科技園區(qū)中高技術公司空間偏好的研究,認為企業(yè)的技術能力、生命周期、規(guī)模效益等影響著其空間選擇,指出大都市對技術能力強的小企業(yè)具有強大的吸引力。 而且硅谷那種合作與競爭的不尋常組合連同其他要素共同構成的制度環(huán)境是企業(yè)迅速發(fā)展的重要因素(薩克森寧,1994)。

2.國內研究狀況

國內對于開發(fā)區(qū)的研究總體來看比較系統(tǒng)和突出的有:顧朝林對高新技術園區(qū)的研究;王緝慈對新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的引介,以及研究;、王愷對中國經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)發(fā)展狀況的分析;梁琦對產(chǎn)業(yè)集聚的數(shù)量化分析、周維穎對新產(chǎn)業(yè)區(qū)演進的經(jīng)濟分析和王興平對中國城市新產(chǎn)業(yè)空間―發(fā)展機制與空間組織的研究等。目前對于各種開發(fā)區(qū)的再發(fā)展以及其與城市空間的整合研究、產(chǎn)業(yè)結構的提升正在成為一個新的熱點。國內的研究基本停留在經(jīng)驗歸納與總結的層次上,主要針對開發(fā)區(qū)的區(qū)位類型、產(chǎn)業(yè)結構、功能定位、管理體制等問題進行探討;另一方面,則是引介和應用國外的理論與規(guī)律評價國內的新產(chǎn)業(yè)空間現(xiàn)象。研究的視角主要是經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)地理學和城市規(guī)劃學,而具有中國特色的、對中國開發(fā)區(qū)的形成、發(fā)展與演變具有較強解釋力的系統(tǒng)化與理論化研究還有待于展開。

上個世紀九十年代以來,新工業(yè)地理學、新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論被引入,取得了一些研究成果,形成了研究新的產(chǎn)業(yè)空間的理論化路徑。如李建軍從技術創(chuàng)新體制構建的角度來研究和思考硅谷現(xiàn)象和硅谷模式,認為硅谷高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一系列體制安排的結果,硅谷產(chǎn)學創(chuàng)新集群持續(xù)加速地促動高技術產(chǎn)業(yè)領域內的創(chuàng)新活動,意味著某種有效的機制、結構或者體制已經(jīng)形成,硅谷產(chǎn)學創(chuàng)新集群的成長呈現(xiàn)出某種系統(tǒng)漲落和自組織效應。周文探討了新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論,并運用該理論對中關村的發(fā)展道路進行了批判性分析。李佳從高技術的基本特性分析入手,歸納出高技術具有經(jīng)濟技術復合性和高技術群落化性質,進而歸納出高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的七條規(guī)律,即順序集成律、調適耦合律、集群自組織協(xié)同律、循規(guī)集成律、耦合增效律、綜合集成律、高度化發(fā)展律。在此基礎上作者分析了智密區(qū)的發(fā)展規(guī)律,認為成功的智密區(qū)大都在集聚的基礎上采用分散的群體模式。 系統(tǒng)回顧和總結了經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)建設以來所經(jīng)歷的三個階段,以及每個階段發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展業(yè)績的變化,分析了開發(fā)區(qū)體制創(chuàng)新的發(fā)展歷程,提出和分析了開發(fā)區(qū)的孤島效應以及成因,認為我國經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)形成了經(jīng)濟、功能、地理、制度和心理五個方面的孤島效應,并對開發(fā)區(qū)“四窗口”和“三為主”的發(fā)展戰(zhàn)略進行了反思。

三、綜述

綜上,若將一個經(jīng)濟的生產(chǎn)看作是一個系統(tǒng)的話,那么在市場這只“看不見的手”的作用下,在經(jīng)濟全球化的過程中,該系統(tǒng)經(jīng)濟活動的空間組織――國際或區(qū)域的分工、產(chǎn)業(yè)的集聚具有自組織性。因此,規(guī)模收益遞增、可流動的生產(chǎn)要素、較低的運輸成本是產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的三大命脈,缺少任一方面,產(chǎn)業(yè)集聚就不會自我發(fā)生、自我增強而持續(xù)下去。

產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展、技術創(chuàng)新及其對經(jīng)濟發(fā)展的重要影響引起廣泛的興趣。在學術界,產(chǎn)業(yè)集群不但是經(jīng)濟學、管理學研究的新熱點,而且引起地理學、社會學研究的興趣。不同學派試圖從各自視角解釋產(chǎn)業(yè)集群。截至目前為止,沒有任何學派或學者對產(chǎn)業(yè)集群的研究取得廣泛的認同,產(chǎn)業(yè)集群的研究處于百家爭鳴的狀態(tài),經(jīng)濟合作組織(OECD)和聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)對發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)集群及其產(chǎn)業(yè)政策進行專門的研究,產(chǎn)業(yè)集群的重要性在國際得到公認。相對來說。發(fā)達國家比較早地關注產(chǎn)業(yè)集群的問題,并制定了促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的相關政策,形成了成功的產(chǎn)業(yè)集群。發(fā)展中國家近年開始關注產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展,并進行了實踐探索。產(chǎn)業(yè)集群理論指導產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策的制定,促進產(chǎn)業(yè)組織的合理化和優(yōu)化;同時產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)政策的實踐推動產(chǎn)業(yè)集群理論進一步深化,理論和實踐的完美結合促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展,從而實現(xiàn)全社會經(jīng)濟福利的最大化。

參考文獻:

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[2]本文中,如無特別注明,產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)集聚同義。

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篇(5)

一、課程學分安排

本研究所選取的學校與地理科學專業(yè)的總學分和各模塊的學分比例不完全相同，存在一定差異。在對各種不同類別的課程所占學分進行比較時，將各個學校的課程經(jīng)過重新分類組合，主要有4類，即公共課程、專業(yè)課程、教育課程和實踐課程，結果如表1。

[學分（比例）＼&公共課程＼&專業(yè)課程＼&教育課程＼&實踐課程＼&總學分＼&北京師范大學＼&44（27%）＼&81（49%）＼&10（10%）＼&15（14%）＼&166＼&華東師范大學＼&44（28%）＼&74（47%）＼&24（15%）＼&16（10%）＼&158＼&東北師范大學＼&51（33%）＼&75（48%）＼&25（16%）＼&14（9%）＼&155＼&四川師范大學＼&55（32%）＼&73（43%）＼&30（18%）＼&12（7%）＼&170＼&湖南師范大學＼&55（33%）＼&79（48%）＼&20（12%）＼&12（7%）＼&166＼&徐州師范大學＼&54（32%）＼&78（45%）＼&18（10%）＼&22（13%）＼&172＼&長春師范學院＼&60（34%）＼&61.5（35%）＼&21.5（12%）＼&33（19%）＼&176＼&寧波大學＼&50.5（30%）＼&66.5（41%）＼&33（20%）＼&14（9%）＼&164＼&安慶師范學院＼&57.5（31%）＼&69（37%）＼&24（12%）＼&37.5（20%）＼&188＼&][表1][大學本科地理科學專業(yè)課程學分安排]

從表1可以看出，各學校的總學分存在一定的差異。大學本科地理科學專業(yè)所開設的課程中，專業(yè)課程所占比例最大，其次分別為公共課程、教育課程和實踐課程。教育部重點高校――北師大、華東師大、東北師大這三所學校專業(yè)課程所占比例較大；教育課程也占有一定比例，均在10%～20%。寧波大學和東北師范大學的教育課程學分及其所占比例最大，這在一定程度上反映了這兩所學校比較注重教師教育，教師教育課程開設得較多。

二、專業(yè)特色課程

在公共課程、專業(yè)課程、教育課程以及實踐課程中，各學校的公共課程和實踐課程基本相同，而專業(yè)課程和教育課程都有特色課程。研究所選取的各學校公共課程基本相同，大致包括政治、歷史、數(shù)學、外語、體育、計算機；而實踐課程則幾乎完全一致，包括部門地理野外實習、綜合自然地理野外實習、教育見習、教育實習、畢業(yè)論文。專業(yè)課程可以概括為“大同小異”，“大同”指這些學校都開設的專業(yè)課程，大致包括引入性課程和專業(yè)基礎課程。引入性課程主要是《地理科學導論》。專業(yè)基礎課程包括相關學科基礎課程、部門地理課程、區(qū)域地理課程以及技術性課程。相關學科基礎課程主要為物理、化學方面的課程。部門地理課程分為自然地理和人文地理兩個方面，自然地理包括《地質學》、《土壤地理學》、《水文學》、《生物地理學》等，也包括環(huán)境方面的一些課程，如《環(huán)境科學導論》、《環(huán)境影響評價》等；人文地理包括《文化地理學》、《經(jīng)濟地理學》、《城市地理學》、《人口地理學》等；區(qū)域地理課程主要為《中國地理》、《世界地理》；技術性課程分為地圖、地理信息系統(tǒng)、遙感方面的課程，如《測量與地圖學》、《GIS概論與應用》、《遙感概論》等。專業(yè)課程中的“小異”主要是各個學校的專業(yè)拓展課程存在差異，這在一定程度上反映了學校地理科學專業(yè)的特色課程。如表2所示，北京師范大學的專業(yè)特色課程最多，主要集中在遙感方向。在鄉(xiāng)土地理方面，北京師范大學有《鄉(xiāng)土地理》，但湖南師范大學和徐州師范大學則有較為具體的鄉(xiāng)土地理課程，分別為《湖南地理》和《江蘇地理》。華東師范大學較為明顯的專業(yè)特色課程主要是《河口與海岸》、《現(xiàn)代沉積學》、《環(huán)境考古》。筆者認為各所學校的專業(yè)特色課程一般與學校的優(yōu)勢專業(yè)方向以及該方向的教師有關。如北京師范大學地理科學專業(yè)李小文院士的研究方向為遙感；而華東師范大學有河口海岸研究所國家重點實驗室以及研究該方向的陳吉余院士。另外，其余學校也有相應的專業(yè)特色課程，如湖南師范大學的《天體觀測》和長春師范學院的《地球與宇宙》。

[學 校＼&特 色 課 程＼&北京師范大學＼&《政治地理學》《交通地理學》《鄉(xiāng)土地理》《GPS原理與應用》《地表水熱平衡》《流域管理》《數(shù)字地面模型》《微波遙感》《遙感影像地學分析》《海洋遙感》《3S綜合實習》＼&華東師范大學＼&《河口與海岸》《現(xiàn)代沉積學》《環(huán)境考古》《最新地理文獻閱讀》《軟件工程與GIS設計》＼&東北師范大學＼&《濕地科學》《地理科學進展》＼&四川師范大學＼&《災害學原理與減災》＼&湖南師范大學＼&《天體觀測》《城市氣候學》《礦產(chǎn)資源學》《湖南地理》＼&徐州師范大學＼&《江蘇地理》《海洋學》《工業(yè)地理學》＼&長春師范學院＼&《地球與宇宙》《可持續(xù)發(fā)展研究》＼&寧波大學＼&無＼&安慶師范學院＼&《地理調查研究方法》＼&][地理科學專業(yè)特色課程][表2]

三、教師教育類課程

教師教育類課程是師范院校的特色課程，也是培養(yǎng)師范生職業(yè)能力以及職業(yè)意識的主要途徑。從表3可以看出，所有學校均開設教育、心理和教育技術方面的教育基礎課程。與地理專業(yè)相關的課程主要包括地理教學、地理教材、地理課程方面的課程，如《地理教學論》、《中學地理教學分析》、《地理新課程研究》等。各學校都有教師教育類的特色課程。如北京師范大學的《高中必修課程模塊研究》、《高中選修課程模塊研究》；華東師范大學的《管理學》、《國外地理教育》；東北師范大學開設的教師教育類課程較多，而且比較有特色，如《地理教育研究方法》、《地理直觀教學》；長春師范學院的教育課程開設較為全面且獨具特色，如《地理三板教學》、《中學地理活動設計》、《中學地理習題解答》、《中學地理教研論文寫作》，筆者認為這對培養(yǎng)大學畢業(yè)后的地理教師有很大幫助；而安慶師范學院的《中學地理科技活動》是其它學校都沒有開設的，值得借鑒。

篇(6)

關鍵字：自然地理；教學改革；思考

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）50-0127-02

21世紀是教育、知識和人才需求的時代。在知識經(jīng)濟發(fā)達的時代，其本質是“創(chuàng)新”，“創(chuàng)新”對教育和教育工作者提出了不同的要求，重要的是樹立“教育創(chuàng)新”的意識，不斷更新教育觀念，符合現(xiàn)代高等教育發(fā)展的要求。因此，與自然地理學相關的各專業(yè)在教學觀念、內容、方法和目標上更需要不斷地創(chuàng)新，要改變傳統(tǒng)教學模式的狹隘專業(yè)觀、課程觀、學時觀等，尤其是在課程設置上，要與時俱進，適時地增加國家提出的新要求、新課題、新項目，讓學生更早的接觸科研，其目的是培養(yǎng)學生的創(chuàng)新意識、獲取最新的知識技能和獨立思考問題的能力，培養(yǎng)符合國家需求的人才，根據(jù)自己所學知識為社會服務。筆者根據(jù)長期以來從事自然地理教學的經(jīng)驗，就如何對自然地理學進行教學改革和實踐創(chuàng)新提出探討。

一、課程性質

自然地理學是全國高等院校地理學各專業(yè)必須開設的一門基礎課程[1]。自然地理學也是一門研究自然地理環(huán)境的組成、結構、空間分異特征、以及人與自然環(huán)境相互協(xié)調的學科[2]。自然地理學的主要研究對象包括受到人類直接或間接影響的人為環(huán)境和自然面貌沒發(fā)生變化的原始環(huán)境，要求人類要探索自然、了解自然的奧秘和規(guī)律，保護生態(tài)環(huán)境，為人類社會的進步服務。而在世界上許多國家，自然地理學的學習和研究與很多學科有密切的聯(lián)系，如人文地理學、經(jīng)濟地理學、自然資源學、水文地理學、土壤地理學等。因此，自然地理學課程的體系和性質決定其教學必須理論聯(lián)系實際，強化實驗教學環(huán)節(jié)。

二、問題

1.課程和體系結構不合理。中國現(xiàn)行的教育課程體系，是在學科為本的思想指導下構建的。課程體系注重學科的系統(tǒng)性和專業(yè)性，理論教學內容比例過大，缺乏反映當今科學發(fā)展的最新研究成果和內容。因此，導致自然與生活和時代的聯(lián)系較少，缺少人文精神的培養(yǎng)，實踐教學和能力的培養(yǎng)薄弱，教育類課程過于理論化，脫離中學自然地理課程改革實際和不易操作的弊端日益顯現(xiàn)，政治理論性太濃，脫離實際嚴重，缺少針對性綜合性應用性，需要整合。

2.實踐教學觀念落后[3]。長期以來由于受傳統(tǒng)思維的影響，無論是自然地理教學還是其他相關專業(yè)的教學，注重教學理論輕視實踐的觀念已習以為常。通過調查，很多高校的實踐教學占專業(yè)課總學時數(shù)極少，其中包括自然地理的實踐教學。實踐教學的主要內容有：第一，教師帶領學生野外實習；第二，學生以小組為單位，進行室內試驗；第三，撰寫實習報告，總結實習經(jīng)驗。其中以室內實驗為主（這種室內實驗占總課時很少），很少進行野外實習，致使學生很難將理論知識應用到實踐中去，實踐教學的目的達不到預期的效果。然而，實踐教學的目的是把課堂所學到的學科原理、方法和內容的應用到現(xiàn)實生活中，提高學生的技能。因此，要加快改變實踐教學觀念，以此提高學生掌握知識和實踐應運能力。

3.教學模式陳舊。在很多高校傳統(tǒng)教學模式一直占主導地位，即老師是教學內容的傳授者，是教學的指揮棒，學生是知識的接受者，也是教學的被動者，教材是教的內容，課堂則成為教師表演的舞臺?？傊?，整個教學活動和教學結構都是以教師為中心。由于受被動教學模式的影響，導致大多數(shù)學生逐漸養(yǎng)成一種依賴于老師和盲目崇拜書本的思想，也形成了一種不愛提問、不想提問，更不知道提問什么的思維習慣。這種被動式學習方法不僅束縛了學生的思維發(fā)展，也使學生喪失了學習的主動性，在這種壓抑的學習環(huán)境中根本體會不到學習的快樂。

三、教學改革

1.改革自然地理學教學內容。教材結構是否科學、完善，教學內容是否反映最新的研究成果和動向，教材體系是否適合學生的思維模式，直接影響到教學效果。每個學生的水平和能力如何，其本質上講，主要取決于學生學了什么課程，并從所學課程中學得了怎樣的知識、素質和能力。地理學與當前的社會經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系緊密，其理論和應用方面的重點知識大多涉及我國目前社會經(jīng)濟的熱點問題。特別是人地關系的問題、人口、資源、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展關的提出、生態(tài)文明理念等理論提出后，對促進社會的發(fā)展和經(jīng)濟的進步具有指導作用。地理學科研究的最終目的是解決人類社會中迫切、急需的實際問題，因此，要求自然地理教學要與社會現(xiàn)實緊密結合。而教學內容的改革要做到以下幾點：（1）自然地理學教材修訂應當注重從地球表層系統(tǒng)研究的視角出發(fā)，把當前社會最新的觀點、多種學科融合、綜合和交叉的思路與方法貫穿于整個教材內容中；（2）應將系統(tǒng)的觀點、區(qū)域的觀點、全球變化與可加強學科內容融合，進行綜合研究，以培養(yǎng)學生全局意識和辯證的思想；（3）人口、資源和環(huán)境的協(xié)調發(fā)展是當前學術界探討的熱點話題，研究成果頗豐，可以適當?shù)膶⒀芯砍晒黾拥较嚓P的教學內容中，加強對地理學應用的學習；（4）教學的目的是提高學生的知識涵養(yǎng)和社會生活中的實踐能力，培養(yǎng)學生的學習興趣，因此，對教學內容需要適當補充和更新，并且與實踐緊密結合。只有內容新穎，邏輯關系嚴謹，與實踐緊密結合的內容才能引起學生的興趣，提高學生學習的主動性，探索新的知識和方法，最終達到教學的目的。

2.以學生為本，改革創(chuàng)新教學方法。目前，隨著科學技術的快速發(fā)展與創(chuàng)新，自然地理學的戰(zhàn)略目標也隨之發(fā)生變化，其目標是：重新修訂自然地理學的理論基礎，引進先進的科學技術與方法，培養(yǎng)適應新世紀、新時代需求的高素質的復合型人才，為國家、社會和人民服務，促進社會經(jīng)濟的全面發(fā)展[4]。國家對自然地理學人才的需求量在不斷地增加，但同時對地理人才的要求也越來越高。傳統(tǒng)的教學不足以喚起學生的好奇心，引發(fā)其學習激情，但卻不能較好地培養(yǎng)學生的科技意識、實踐能力，只有對其進行改革和創(chuàng)新才能更好地培養(yǎng)學生的科技意識。隨著教學內容的改革，教學管理的深化，自然地理的實踐教學也應時代的要求進行變革。在教學方式上，除了教學計劃規(guī)定的內容之外，學生要積極參與教師的課題，適當?shù)淖珜懹嘘P自然地理課程的論文，鼓勵學生大膽的參加各種大學生技能大賽等活動，思考問題，發(fā)現(xiàn)問題，提高自身的素養(yǎng)和能力，培養(yǎng)學生專業(yè)的理論知識基礎和學科思維[5]。

3.加強教師隊伍建設。教師是學生學習知識的引導者，對教學改革的方向和創(chuàng)新思維有巨大的影響。作為一名優(yōu)秀的教師，首先，應當掌握熟練地掌握與自然地理學相關的理論知識；其次，要了解最新的科研知識和實踐方法，并且要具備親和力和好奇心，要引導學生對實踐內容進行交流和探究，激發(fā)學生的學習興趣。提供教師交流進修的機會，提高教師業(yè)務水平和職業(yè)道德，同時配備齊全實踐教學設備，以激勵教師提高自己的教學水平，最終激發(fā)學生的實踐能力，使學生學有所用。

4.強化實踐教學環(huán)節(jié)。實踐教學的目的是讓學生更加熟練地應用課堂教學的基本概念和理論，使學生易于理解，加深記憶。可運用以下幾種實踐教學方式：如普通的自然地理學室內實驗、部門自然地理野外實習、小組野外考察、區(qū)域專題調查等實踐方式[6]。通過上述教學實踐活動，可以幫助學生更好的理解可持續(xù)發(fā)展觀和生態(tài)環(huán)境的理念，樹立正確的德育觀念。在野外實踐教學中老師要指導學生，但最重要的是樹立以學生為本的教學觀念，要讓學生熟練地掌握實習內容和區(qū)域的詳細資料，教師根據(jù)具體的情況，挑選適合學生的實踐活動，也可適當增加一些趣味性、探究性和綜合性實驗。實踐活動中，學生可以自由組合，熟悉所實踐的內容，掌握相關的知識，進行實際觀測和現(xiàn)場討論，通過教師的現(xiàn)場指導、歸納和總結，學生對實踐活動的理解撰寫實習報告進行。以此通過實踐教學可使學生將理論知識應用到實踐中去，加深對知識的記憶，是建立自信、團結協(xié)作、自我提高、增長才干的有效措施之一，達到實踐活動的預期目標，滿足社會對地理學人才的需求。

四、結論

由于科學發(fā)展觀、知識經(jīng)濟和生態(tài)文明建設等理論的提出，自然地理學學科教學必須不斷改革與創(chuàng)新。通過對自然地理學的不斷地改革，會取得以下的成效：（1）激發(fā)學生學習的興趣，提高學習的主動性和積極性；（2）不斷提高學生洞察事物的能力；（3）提高教學效果，學生學有所用；（4）拓寬思路，學生的綜合素質得到了提高；（5）提高教師的教學和道德水平，培養(yǎng)適合國家的人才。通過教學改革，使學生和老師的綜合能力都得到了鍛煉和提升。

參考文獻：

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[3]陳季，黃秀英.對高等師范地理教育改革的幾點認識[J].佳木斯大學社會科學學報，2003，21（6）.

[4]黃秉維，鄭度，趙名茶，等.現(xiàn)代自然地理[M].北京：高等教育出社，1999.

篇(7)

[關鍵字] 產(chǎn)業(yè)集聚 產(chǎn)業(yè)生命周期 產(chǎn)業(yè)衰退 產(chǎn)業(yè)升級

一、產(chǎn)業(yè)集聚理論綜述

1.國外產(chǎn)業(yè)集聚理論綜述

經(jīng)濟學家、管理學家、社會學家和心理學家都對產(chǎn)業(yè)集群進行過深入的研究。代表理論有:克魯格曼的新經(jīng)濟地理學、波特的鉆石理論、經(jīng)濟社會學的社會資本和社會網(wǎng)絡理論。

2.國內學者對產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)群、產(chǎn)業(yè)區(qū)等概念的紛爭

目前圍繞著集群內企業(yè)間是否形成網(wǎng)絡，企業(yè)在地域上是否集中，集聚形成是自發(fā)的還是政策性的，有學者認為產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)群與產(chǎn)業(yè)區(qū)等概念應區(qū)別對待；也有學者認為這些概念指的是同一事物。

筆者認為在中國特色的環(huán)境下，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚的原因和形式多種多樣，但當我們對微觀主體企業(yè)進行研究時，則這些概念都可以作為外部環(huán)境，并且可以不予區(qū)分。

二、關于產(chǎn)業(yè)聚集劃分階段和產(chǎn)業(yè)衰退理論的研究

Tichy G借鑒佛農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，將集群生命周期劃分成誕生階段、成長階段、成熟階段、衰退階段(Tichy G，1998)。

在集群從產(chǎn)生、成長、成熟到衰亡的過程中，面臨著結構風險和周期風險，對集群競爭力和區(qū)域經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生巨大影響，針對不同階段集群特征進行相關政策引導，可以使集群更加健康、持續(xù)的發(fā)展，并在集群衰退期實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，并進而避免對地方經(jīng)濟產(chǎn)生沖擊，產(chǎn)生正的外部效應。

結合產(chǎn)業(yè)升級理論與集群生命周期理論，本文認為集群的良性發(fā)展應該如下圖所示:

三、由已有研究得到的啟示

1.集群建模中對企業(yè)的戰(zhàn)略選擇分析較少

傳統(tǒng)的對企業(yè)集群形成機制的研究強調了地區(qū)環(huán)境的力量，忽視了經(jīng)濟個體戰(zhàn)略在區(qū)域經(jīng)濟中的重要角色。企業(yè)在企業(yè)集群形成中扮演重要角色，他們與地區(qū)的經(jīng)濟環(huán)境，自然環(huán)境，人文環(huán)境政府政策相互作用后作出的戰(zhàn)略選擇，不僅促進集群形成也決定了集群的質量和發(fā)展。因此有必要分析企業(yè)在不同集聚環(huán)境下所做出的戰(zhàn)略選擇。

2.對產(chǎn)業(yè)集群階段劃分應增加定量分析

產(chǎn)業(yè)聚集已經(jīng)有了豐富的理論研究成果和實證研究成果,但是對于產(chǎn)業(yè)聚集階段的劃分，只有產(chǎn)業(yè)聚集生命周期理論有所提及,并且只有定性分析,所以產(chǎn)業(yè)聚集的四個階段如何從量變積累成質變進而形成一個階段的轉折,仍沒有清晰的指標可供參考。

清華大學的黃濤博士采用調查問卷的方式，從企業(yè)微觀主體主觀的角度對四個階段進行了聚類分析，但其由于衰退階段樣本數(shù)量不足沒有涉及產(chǎn)業(yè)衰退階段，樣本不足可能是由于以下兩方面原因造成的,一是樣本涵蓋范圍有限,二是企業(yè)對產(chǎn)業(yè)衰退的主觀辨別力有限,企業(yè)雖然處于衰退階段,但由于有限理性，還不清楚客觀情況,所以仍留在集群中。因為任何一個企業(yè)都不愿意進入一個衰退階段的集群，或者去留下拼爭一個衰退階段的集群所擁有的資源。所以這種根據(jù)主觀問卷判斷集群階段的方法顯然不夠準確。

參考文獻:

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[3]水:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學[M].高等教育出版社,2005

[4]李 怡:中國信息產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展研究[D].復旦大學博士論文2005