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篇(1)

關(guān)鍵詞：社會(huì)調(diào)查內(nèi)容；社會(huì)調(diào)查主體；社會(huì)調(diào)查時(shí)間

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概述

（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的概念

學(xué)界對如何定義未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度存在諸多觀點(diǎn)。+①雖不盡相同，但其基本內(nèi)容是一致的。其共同點(diǎn)包括：首先，社會(huì)調(diào)查的適用范圍，即未成年人刑事案件。其次，社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，則包括未成年人的家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)等。再次，社會(huì)調(diào)查的用途，社會(huì)調(diào)查主要為未成年人刑事案件的量刑提供參考。綜上，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度是指在犯罪未成年人參與刑事訴訟過程中，由特定的社會(huì)調(diào)查主體或其他人員對犯罪未成年人的家庭環(huán)境、學(xué)習(xí)狀況、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、心智狀況及案發(fā)后的各種表現(xiàn)等情況進(jìn)行全面而詳盡的調(diào)查，在此基礎(chǔ)上形成一份書面的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)對未成年被告人量刑提供參考依據(jù)的制度。+②

（二）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的價(jià)值

隨著未成年人犯罪問題的日益突出，如何更好的維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益成為國家與社會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問題。未成年的身體和心理發(fā)育尚未完全，這一特定年齡階段身心發(fā)展的不成熟性、不穩(wěn)定性，使得他們極易在社會(huì)化過程中受到錯(cuò)誤、消極的影響，進(jìn)而產(chǎn)生滋生犯罪心理、實(shí)施犯罪行為。司法實(shí)踐中相當(dāng)一部分未成年犯罪嫌疑人的犯罪是以感性支配行為，從犯罪動(dòng)機(jī)上看“多有強(qiáng)烈的情感性和情緒性，隨機(jī)性很強(qiáng)”，從認(rèn)識(shí)特征來看“孤立的而不是聯(lián)系的看待事物，易為眼前狀況所影響；同時(shí)對認(rèn)知對象易產(chǎn)生片面性、局限性理解”，具有“冒險(xiǎn)和僥幸心理”。+③通過分析這些犯罪心理結(jié)構(gòu)特征，我們可以清晰地看到未成年人心理上的不成熟和易受感染性，同時(shí)也應(yīng)看到未成年人的心理狀態(tài)存在不穩(wěn)定、容易改變的特質(zhì)。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的價(jià)值就在于實(shí)現(xiàn)了對未成年人這一弱勢群體以“寬容”為核心理念的人文關(guān)懷。它要求全面了解未成年人產(chǎn)生犯罪的各種因素，為其犯罪的預(yù)防及矯正營造寬松和諧的氛圍，促進(jìn)社會(huì)對涉案未成年人的理解和接納，能夠使他們提高思想和行為的成熟度，從而走上正確的人生道路。這一制度設(shè)立推廣的目的在于促使法官在對未成年被告人量刑時(shí)，綜合考量其在所處社會(huì)環(huán)境中所表現(xiàn)出的各種內(nèi)外因素，為對未成年人進(jìn)行感化教育提供參考，真正做到因人施教，使寓教于審不流于形

式，+④有目的有計(jì)劃地幫助該未成年人回歸社會(huì)。

（三）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的發(fā)展情況

隨著我國司法改革的逐步發(fā)展，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度被引入我國刑事訴訟中。本著對犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則，最高人民法院于2001年《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定第21條以司法解釋的形式確立了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度。+⑤2010年8月14日，六部委《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》，該意見第3章第1節(jié)對社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了較為全面系統(tǒng)的規(guī)定。+⑥2012年新修訂的刑事訴訟法第268條更是明確規(guī)定了公檢法部門有權(quán)對未成年犯罪嫌疑人、被告人的情況進(jìn)行調(diào)查。與此同時(shí)，全國不少地方也相繼出臺(tái)了關(guān)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的有關(guān)規(guī)定，并積極開展試點(diǎn)，普遍取得了積極的效果。但該制度仍存在可操作性不足的問題，對誰進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，何時(shí)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，調(diào)查什么內(nèi)容，調(diào)查結(jié)果如何使用，調(diào)查經(jīng)費(fèi)如何保障，各地自行其是，缺乏統(tǒng)一的實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告性質(zhì)定位不明晰等困惑的產(chǎn)生。

二、我國未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的完善

（一）社會(huì)調(diào)查內(nèi)容

社會(huì)調(diào)查內(nèi)容是構(gòu)成整個(gè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主體核心部分，因此對它的要求是客觀、全面，同時(shí)貫徹必要性原則。它是調(diào)查報(bào)告發(fā)揮積極作用的主要依據(jù)，調(diào)查內(nèi)容主要敘述和剖析家庭、學(xué)校等因素對未成年人走上犯罪道路所產(chǎn)生的影響，針對性的提出應(yīng)對措施，最大限度的幫助未成年人。

1.實(shí)踐中存在的問題

第一，調(diào)查內(nèi)容所應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不夠全面，準(zhǔn)確性不高。陳瑞華教授在對重慶某區(qū)法院少年庭的社會(huì)調(diào)查報(bào)告抽樣調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在很多“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”在對“犯罪原因”一欄的填寫存在驚人的簡單化、敷衍化問題。一些“社會(huì)調(diào)查員”竟然只填寫“交友不慎”、“上網(wǎng)吧缺錢”、“家境貧寒”、或者“父母離異”等寥寥數(shù)語。+⑦

第二，社會(huì)調(diào)查中所獲資料的來源不詳細(xì)。調(diào)查內(nèi)容的出處無跡可尋，也就使內(nèi)容的真實(shí)性受到懷疑，法官若以此內(nèi)容作參考則缺乏說服力。

第三，調(diào)查內(nèi)容僅僅是對調(diào)查事實(shí)的簡單羅列，依照調(diào)查報(bào)告制作人自身的理解來完成，并不能將調(diào)查所得的事實(shí)與心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等外部資源相結(jié)合，缺乏分析論證，導(dǎo)致對犯罪的未成年人有一個(gè)全面透徹的了解，也使社會(huì)調(diào)查報(bào)告無法具有全國統(tǒng)一的格式，為異地委托調(diào)查工作的開展帶來了很多不便。

第四，很多地區(qū)忽視對被害人意見的關(guān)注，沒有考慮到未成年被害人的意見所具有的獨(dú)立價(jià)值。

2.完善建議

以我國刑事訴訟法對適用各項(xiàng)處置措施的規(guī)定為基本條件為標(biāo)準(zhǔn)開展社會(huì)調(diào)查，不僅使內(nèi)容更為確定具體，而且更有利于保護(hù)犯罪未成年人的隱私，具體體現(xiàn)在檢察院審查逮捕階段、審查階段及法院量刑、行刑階段三個(gè)方面：首先，明確審查逮捕階段適用強(qiáng)制措施的條件，包括取保候?qū)?、監(jiān)視居住及批準(zhǔn)逮捕等措施的條件，+⑧這就要求社會(huì)調(diào)查內(nèi)容須包括能夠評(píng)估未成年犯罪嫌疑人身危險(xiǎn)性的信息，因?yàn)槿松砦ｋU(xiǎn)性為一種犯罪可能性，除了從社會(huì)因素、心理因素考察外，還需從生理因素考察，將其理解為“犯罪人主觀上的性格或危險(xiǎn)傾向”，評(píng)判對社會(huì)產(chǎn)生危害的系數(shù)。其次，在審查階段，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須包含決定是否應(yīng)提起公訴的重要信息，尤其是在適用是否應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任方面，爭取做到“三個(gè)見面”，綜合考察未成年犯罪嫌疑人的年齡是否符合構(gòu)罪的條件，心理或生理上是否存在特質(zhì)因素等等。再次，法庭量刑、行刑階段，對未成年被告人多期望采用非監(jiān)禁刑的處置方式，故調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括未成年被告人犯罪發(fā)生的原因、犯罪發(fā)生后的悔罪態(tài)度，家庭及周圍環(huán)境能夠提供的管教條件。

（二）社會(huì)調(diào)查主體

社會(huì)調(diào)查主體作為承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作的載體，主體的能力、資格不僅直接影響社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，也關(guān)系社會(huì)調(diào)查時(shí)間的切入點(diǎn)，因此發(fā)揮著舉足輕重的作用。通過綜合分析各地現(xiàn)行模式中社會(huì)調(diào)查主體的類型，評(píng)析由任一單一主體承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作存在的利弊，提出現(xiàn)行司法運(yùn)行環(huán)境下適格的社會(huì)調(diào)查主體。

1.各地社會(huì)調(diào)查模式的調(diào)查主體

重慶市沙坪壩區(qū)主要區(qū)分為兩個(gè)階段：體現(xiàn)在審查逮捕、階段委托律師承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，在審判階段則由法官委托司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會(huì)調(diào)查主體。前一階段由律師作為社會(huì)調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：律師的介入不僅可以解決由專門人員進(jìn)行調(diào)查所出現(xiàn)的成本問題、專業(yè)化問題，而且可以促使偵查機(jī)關(guān)承擔(dān)起證明逮捕必要性條件的責(zé)任，有利于未成年犯罪嫌疑人合法利益的保護(hù)。劣勢在于：現(xiàn)有司法實(shí)踐中法律援助制度不完善，援助庫律師數(shù)量少，以及援助律師的待遇難題。后一階段由司法行政機(jī)關(guān)工作人員擔(dān)任調(diào)查主體，優(yōu)勢在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員具有專業(yè)素養(yǎng)，不屬于控辯任何一方，能夠保持中立。劣勢在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會(huì)調(diào)查主體的法律地位尷尬，經(jīng)費(fèi)及人員問題難以得到落實(shí)，被調(diào)查人不予配合。

云南省昆明市盤龍區(qū)以合適成年人作為社會(huì)調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：借鑒英國處理少年案件的做法，將合適成年人定位成中立的個(gè)體，盤龍區(qū)對其進(jìn)行全面培訓(xùn)，提升調(diào)查報(bào)告的可信度。劣勢在于：合適成年人的主體身份、資格沒有明確規(guī)定，在試點(diǎn)地區(qū)之外是否能獲得認(rèn)可值得考慮。

上海市長寧區(qū)將社會(huì)調(diào)查主體分為兩種類型，形成由青少年保護(hù)工作者承擔(dān)社會(huì)調(diào)查與社工矯正部門承擔(dān)人格調(diào)查的模式。其優(yōu)勢在于：調(diào)查主體實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化，并且專門成立了調(diào)查機(jī)構(gòu)，社區(qū)矯正部門的介入使得社會(huì)調(diào)查主體更為專業(yè)，保證社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容更為全面。劣勢在于：長寧區(qū)在開展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查時(shí)，并沒有獲得專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的保障，社會(huì)調(diào)查員的培訓(xùn)缺乏專門化、系統(tǒng)化。

2.完善建議

首先，在偵查階段應(yīng)分別由偵察機(jī)關(guān)和律師作為主體進(jìn)行調(diào)查，互相補(bǔ)充，交叉配合。因?yàn)?，一方面，偵查機(jī)關(guān)對犯罪事實(shí)的調(diào)查或多或少會(huì)涉及到諸如環(huán)境、品格等因素，如賦予偵查機(jī)關(guān)社會(huì)調(diào)查的職能，可節(jié)約訴訟成本。另一方面，偵查機(jī)關(guān)關(guān)注的重點(diǎn)易放在結(jié)案數(shù)量上，對未成年犯罪嫌疑人的利益重視不夠，因此可采用律師介入調(diào)查，與偵查機(jī)關(guān)相制衡。

其次，在審查逮捕與階段，檢察機(jī)關(guān)能夠獲得偵查階段所作的調(diào)查報(bào)告，可將該報(bào)告作為審查的參考。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步了解案情，查缺補(bǔ)漏，合適相關(guān)案件發(fā)生的過程，使調(diào)查報(bào)告更加完整。

最后，在法院量刑及行刑階段，調(diào)查主體應(yīng)由法官來承擔(dān)，但作為調(diào)查主體的法官不能參與到其調(diào)查對象的案件審判中去?？稍谏賹?fù)?nèi)部進(jìn)行輪流分工，既能保證報(bào)告內(nèi)容的質(zhì)量，又能兼顧中立性。同時(shí)，法院可聘請心理學(xué)等專業(yè)人士，利用自身身份優(yōu)勢，為未成年被告人的量刑提供專業(yè)的參考。

（三）社會(huì)調(diào)查時(shí)間

社會(huì)調(diào)查時(shí)間直接關(guān)系到未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作何時(shí)開展，不同階段得到哪一類適格主體的參與，社會(huì)調(diào)查報(bào)告如何使用等問題。因此期望通過綜合分析各地模式推行不同的社會(huì)調(diào)查時(shí)間取得的不同效果，總結(jié)各自利弊及共同存在的問題，確定參與調(diào)查的合適時(shí)間。

1.各地社會(huì)調(diào)查模式的調(diào)查時(shí)間

重慶市沙坪壩區(qū)根據(jù)案件流程發(fā)展階段的不同，引起參與社會(huì)調(diào)查的主體不同，使得參與刑事案件調(diào)查開始的時(shí)間也會(huì)有所不同，沙坪壩區(qū)檢察院目前推行的律師介入機(jī)制可以彌補(bǔ)檢察官進(jìn)行調(diào)查產(chǎn)生的時(shí)間不足的弊端。

昆明市盤龍區(qū)使用社會(huì)調(diào)查報(bào)告的目的在于開展司法分流程序以及教育保護(hù)未成年人，因此社會(huì)調(diào)查報(bào)告有可能出現(xiàn)在判決前司法程序中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)。昆明市盤龍區(qū)將社會(huì)調(diào)查時(shí)間定在偵查階段對挽救犯罪未成年人具有積極意義，但是合適成年人的資格和權(quán)利僅是盤龍區(qū)政府以地方立法的形式賦予的，盡管具備適格的調(diào)查能力，然而在權(quán)利有限的情況下，如何擴(kuò)大合適成年人主體地位的普適性仍是值得考慮的問題。

上海市長寧區(qū)的社會(huì)調(diào)查一般在批捕階段進(jìn)行，在接到司法機(jī)關(guān)的委托函后，7個(gè)工作日內(nèi)完成。法院在開庭前3日通知社會(huì)調(diào)查主體參加庭審，并參與法庭教育，判決后移交社區(qū)矯正部門開展矯正工作，有利實(shí)現(xiàn)了“無縫銜接”。+⑨但是未明確偵查階段如何利用社會(huì)調(diào)查報(bào)告對犯罪未成年人的處置成為社會(huì)調(diào)查報(bào)告使用上的缺失。

2.完善建議

綜上，社會(huì)調(diào)查應(yīng)從偵查階段開始，將該階段所能獲得的未成年犯罪嫌疑人的相關(guān)信息作為后續(xù)程序的基礎(chǔ)性因素。因?yàn)?，首先，未成年人不同于成年人，需要給予其更多保護(hù)，防止其受到不應(yīng)有的傷害，尤其在偵查、逮捕及階段強(qiáng)制措施的適用，需要調(diào)查報(bào)告作為重要參考。其次，社會(huì)調(diào)查需要走訪眾多人員和地點(diǎn)，若從審判階段才開始介入調(diào)查，時(shí)間未免過于倉促，不能保證作出高質(zhì)量調(diào)查報(bào)告所需時(shí)間。再次，從偵查階段開始社會(huì)調(diào)查，對調(diào)查內(nèi)容的全面性、及時(shí)性有很大的促進(jìn)作用，能夠做到整個(gè)案件流程的“無縫銜接”，更好的對未成年人進(jìn)行有效幫扶。

[注釋]

①有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度是指為了在刑事程序上對每一個(gè)犯罪人都能選擇恰當(dāng)?shù)奶幱龇椒?，使法院能在判決前的審理中，對被告人的素質(zhì)和社會(huì)環(huán)境做出科學(xué)的分析而制定的制度。參見：[日]菊田幸一：《犯罪學(xué)》，海沫譯，北京：群眾出版社，1989年版，第178頁。也有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度要求在辦理未成年人刑事案件中，社會(huì)調(diào)查員通過走訪家庭、學(xué)校、單位、居委會(huì)、派出所等有關(guān)部門，對未成年人犯罪嫌疑人、被告人在作案以前的一貫表現(xiàn)、作案原因、受教育程度和家庭生活環(huán)境作一個(gè)全面的了解。參見：溫小潔：《我國未成年人刑事案件訴訟程序》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2003年版，第80頁。

②馬倩：“未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究“，西南政法大學(xué)碩士論文，2012年3月，第2頁。

③熊云武：《犯罪心理學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年版，第216-218頁。

④樊崇義：《刑事訴訟法實(shí)施問題與對策研究》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001年版，第632頁。

⑤該規(guī)定第二十一條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！?/p>

⑥該意見規(guī)定：“社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門可聯(lián)合相關(guān)部門開展社會(huì)調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織協(xié)助調(diào)查。”“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件事實(shí)和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容?！?/p>

⑦陳瑞華：“論量刑信息的調(diào)查”，《法學(xué)家》（北京），2010年第2期，第25頁。

⑧諸如適用取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住的要求為可能判處管制、拘役或者獨(dú)立適用附加刑，以及可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的。適用批準(zhǔn)逮捕條件的則滿足對有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，而有逮捕必要的。

篇(2)

論文關(guān)鍵詞 未成年人 社會(huì)調(diào)查 比較法

一、社會(huì)調(diào)查的概念簡述

筆者通過查閱有關(guān)的文獻(xiàn)著作，發(fā)現(xiàn)雖然就未成年人社會(huì)調(diào)查的概念定義紛繁多樣，但其中包含的關(guān)鍵要件還是趨于一致的。未成年人社會(huì)調(diào)查制度，又被稱為全面調(diào)查制度，是指司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人犯罪案件時(shí)，不僅要全面收集案件的相關(guān)證據(jù)，還要調(diào)查分析與未成年犯罪人的個(gè)人基本信息、家庭基本情況、社區(qū)綜合環(huán)境、交往范圍對象、心智發(fā)展情況等與案件處理有關(guān)的信息，還可根據(jù)具體情況進(jìn)行醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)等方面鑒定，最后形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告，作為辦理案件的輔助證據(jù)的一種制度。從犯罪學(xué)的角度看來，在絕大多數(shù)犯罪中，行為人之人身危險(xiǎn)性與其人格結(jié)構(gòu)及要素之間存在著基本的一致性。所以，社會(huì)調(diào)查制度的主要價(jià)值目標(biāo)就是調(diào)查未成年犯罪人的社會(huì)危險(xiǎn)性。

一項(xiàng)制度基于其合理性與必要性而建立完善，未成年人社會(huì)調(diào)查制度亦是如此。一方面，未成年人處于特殊的年齡段，其知識(shí)結(jié)構(gòu)、思想感情、身心發(fā)展尚未成熟，自我控制能力和對行為后果辨識(shí)力不足，犯罪呈現(xiàn)沖動(dòng)性和盲從性的特點(diǎn)。且他們社會(huì)閱歷尚淺，社會(huì)調(diào)查制度能更直接反映其人格特點(diǎn)和社會(huì)危險(xiǎn)性。另一方面，未成年人的人生觀、價(jià)值觀處在發(fā)展和定型階段，具有很強(qiáng)的可塑性和發(fā)展空間，實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度更可有效地為教育挽救犯罪未成年人提供參考材料，有利于全面考量懲罰犯罪與感化教育的期待性。

綜上所述，司法機(jī)關(guān)在處理未成年人犯罪案件時(shí)，不能機(jī)械地追求罪刑均衡，而更應(yīng)當(dāng)注意處理結(jié)果與對未成年人的教育矯正。在刑事訴訟法修改之前，我國的刑事法典中對未成年人犯罪的差別化處理主要體現(xiàn)在刑法中。刑法意義上的未成年人是指被告人犯罪時(shí)已滿14周歲不滿18周歲的人，規(guī)定了對未成年犯罪人應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰，不適用累犯、不得判處死刑等內(nèi)容。而刑事訴訟法中關(guān)未成年人犯罪主要有指定辯護(hù)、法定代表人到場以及犯罪記錄封存、附條件不起訴、社會(huì)調(diào)查特別訴訟程序等規(guī)定，尤其是這次新增未成年人刑事案件特殊程序規(guī)定，彌補(bǔ)了1996年刑事訴訟法的不足，從未成年人犯罪的特殊性出發(fā)進(jìn)行程序設(shè)置，更好的發(fā)揮刑法實(shí)體法與刑訴程序法的制度價(jià)值。

二、社會(huì)調(diào)查的國際法經(jīng)驗(yàn)

1985年《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第16條首次明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，即“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或者犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對案件作出明智的判決。”我國是該公約的締約國，積極推動(dòng)未成年人司法制度改革進(jìn)程，通過此次《刑事訴訟法》的修改，將國際法轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，成為少年司法制度的一個(gè)重要法律淵源。比較研究國外未成年人案件社會(huì)調(diào)查制度，對我國未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度建構(gòu)具有啟示意義。

（一）英美法系代表國家社會(huì)調(diào)查制度概況

美國作為英美法系的典型國家，1899年在伊利諾伊州誕生了世界第一部《少年法院法》和少年法院法庭。根據(jù)《少年法院法》的規(guī)定，在法律術(shù)語上，少年觸犯法律的行為不被稱為“犯罪”（crime），而被稱為“罪錯(cuò)”（delinquency）。其未成年人社會(huì)調(diào)查制度貫穿于刑事訴訟的全過程，分為庭前調(diào)查和判刑前調(diào)查兩個(gè)階段。美國各州法律規(guī)定，少年法院或少年法庭除設(shè)立少年法官外，另設(shè)緩刑官員。就少年刑事司法而言，庭前調(diào)查的目的具有非刑事性，但對刑事訴訟程序是否需要啟動(dòng)具有影響，判刑前調(diào)查則直接對法官量刑具有作用。

庭前調(diào)查由緩刑官負(fù)責(zé)，這一階段的社會(huì)調(diào)查并不全面的收集分析信息，其主要目的是對大部分未成年人案件的非刑事化處理提供依據(jù)。當(dāng)未成年人的重大罪錯(cuò)需要被追究司法責(zé)任時(shí)，緩刑官就會(huì)在案件起訴后判刑前對未成年人進(jìn)行一系列的社會(huì)調(diào)查。緩刑官需要查訪犯罪少年的生活環(huán)境、學(xué)習(xí)經(jīng)歷等情況，必要時(shí)委托有關(guān)專家進(jìn)行生理、心理測試評(píng)估。緩刑官要對上述信息進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，客觀有序地寫在量刑前報(bào)告中。該社會(huì)調(diào)查報(bào)告是少年法庭作出及震懾罪錯(cuò)又滿足矯正要求判決的重要參考。

（二）大陸法系代表國家社會(huì)調(diào)查制度概況

德國作為典型的大陸法系國家，創(chuàng)立了少年刑事訴訟協(xié)理制度，由少年福利局在少年教養(yǎng)聯(lián)合會(huì)的協(xié)作下執(zhí)行。即在德國少年法院庭審前，少年福利局的工作人員要充分關(guān)注犯罪人本身以外的性格、家庭環(huán)境、成長背景等因素，提出對涉嫌犯罪的少年采取措施的見解?，F(xiàn)行《少年法院法》（1998年修訂）第43條規(guī)定，“訴訟程序開始后，為有助于判決被告人心理上、精神上和性格上的特點(diǎn)，應(yīng)盡快調(diào)查其生活和家庭狀況、成長過程、現(xiàn)在的行為及其他有關(guān)事項(xiàng)。”少年犯罪進(jìn)入訴訟程序后，少年法院應(yīng)當(dāng)通知少年福利局啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查程序，遵循有利于少年犯的原則進(jìn)行的，在社會(huì)調(diào)查基礎(chǔ)上將相關(guān)的信息資料制作書面報(bào)告，提出應(yīng)采取的措施，提供給少年法官、檢察官和其他訴訟參與人。

三、我國未成年人社會(huì)調(diào)查制度的構(gòu)建

2012年修改后的刑事訴訟法首次以立法的形式規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度。通過對條文的分析，筆者認(rèn)為，我國目前的社會(huì)調(diào)查制度有以下特點(diǎn)。第一，社會(huì)調(diào)查的法定主體是公安機(jī)關(guān)、檢察院和法院?？梢娢覈鴮τ谏鐣?huì)調(diào)查主體采取的職能主義模式，并未采取獨(dú)立的調(diào)查員制度，或者吸收社會(huì)工作者、專業(yè)人員參與社會(huì)調(diào)查。第二，根據(jù)刑訴法“可以根據(jù)情況”的表述，我國未成年社會(huì)調(diào)查并不是必經(jīng)程序，公檢法三機(jī)關(guān)對情節(jié)的把握擁有較大的自主決定權(quán)，但是縱向的訴訟結(jié)構(gòu)又可以保證在前一訴訟階段責(zé)任主體未開展社會(huì)調(diào)查的情況下，后一訴訟階段的責(zé)任主體可以隨時(shí)開展社會(huì)調(diào)查，從側(cè)面起到了補(bǔ)充的作用。第三，刑訴法對社會(huì)調(diào)查的結(jié)果形式以及其證據(jù)屬性并未進(jìn)行明確規(guī)定，只是表述為“辦案參考”。在實(shí)踐中，負(fù)責(zé)調(diào)查的主體既可以單獨(dú)形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告，亦可在起訴書等法律文書中附帶提及。實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查的調(diào)查手段主要是詢問未成年人的父母家長、學(xué)校老師同學(xué)等證人，或是調(diào)取學(xué)習(xí)成績、榮譽(yù)證書等書證，從證據(jù)屬性來講這些材料皆可為案件證據(jù)加以運(yùn)用。在出具單獨(dú)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的情況下，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的依據(jù)是調(diào)查時(shí)收集的證言和書證，所以報(bào)告的屬性可以定性為書面化的證人證言，可以作為案件的證據(jù)。在不出具單獨(dú)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的情況下，調(diào)查階段收集到的材料應(yīng)當(dāng)附卷，其中有關(guān)未成年犯罪的內(nèi)容亦可以作為證據(jù)，但要接受法庭質(zhì)證。

四、完善我國未成年人社會(huì)調(diào)查的啟示

首先，建立社會(huì)調(diào)查獨(dú)立執(zhí)行主體制度。我國現(xiàn)行的社會(huì)調(diào)查主體呈現(xiàn)一元化的職能主義模式，即公檢法司法機(jī)關(guān)工作人員。筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)構(gòu)建多元化的調(diào)查主體模式，決定調(diào)查的指導(dǎo)主體和實(shí)際調(diào)查的執(zhí)行主體。一方面，未成年犯罪案件承辦人與調(diào)查執(zhí)行主體分開，執(zhí)行主體具有獨(dú)立的調(diào)查權(quán)，是全面客觀收集材料的保證。另一方面，執(zhí)行主體并不是專職社會(huì)調(diào)查人，其仍為公檢法司法工作人員，只要是案件承辦人之外的人即可，可有效優(yōu)化司法資源配置，提高訴訟效率。除了設(shè)置獨(dú)立執(zhí)行主體，還應(yīng)制定統(tǒng)一的社會(huì)調(diào)查員的任職資格，以保證社會(huì)調(diào)查工作的規(guī)范性。同時(shí)也要適當(dāng)擴(kuò)大社會(huì)調(diào)查主體的范圍，在具體個(gè)案中聘請醫(yī)學(xué)、教育學(xué)、精神病學(xué)等方面的專家作為調(diào)查的輔助主體，將會(huì)更加全面掌握未成年犯罪人的精神思想情況，以提出合法合理相的處理意見，保證社會(huì)調(diào)查的專業(yè)性和實(shí)效性。

篇(3)

論文關(guān)鍵詞：社會(huì)調(diào)查制度 未成年人 刑事案件 

 

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度（以下簡稱社會(huì)調(diào)查制度）是指在未成年人涉嫌犯罪的刑事訴訟程序中，在法院判決前，由專門機(jī)構(gòu)對涉嫌犯罪的未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行專門調(diào)查分析，并在對其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估后制作出書面社會(huì)調(diào)查報(bào)告，該報(bào)告將會(huì)成為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法院作出決定或者裁決的重要參考因素。 

目前我國相關(guān)司法解釋已經(jīng)對未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定，各地也在實(shí)踐中探索著這一制度。但是，從這些規(guī)定也可以看出，我國并沒有建立完善的未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查制度。各個(gè)部門都針對本部門的具體情況作出了規(guī)定，但整體上沒有銜接，缺乏完整的梳理與清晰地系統(tǒng)。社會(huì)調(diào)查主體規(guī)定得比較籠統(tǒng)，而且缺少在整個(gè)刑事訴訟過程中的統(tǒng)一規(guī)定。社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)和作用在我國的法律以及司法解釋中規(guī)定得也不完善。法律以及司法解釋規(guī)定得抽象和不完善導(dǎo)致了實(shí)踐中司法部門在實(shí)施社會(huì)調(diào)查時(shí)的不統(tǒng)一。 

目前，結(jié)合我國實(shí)際建立統(tǒng)一、規(guī)范的社會(huì)調(diào)查制度已成為必然趨勢，筆者認(rèn)為其核心問題主要有： 

一、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì) 

根據(jù)我國刑事訴訟法，證據(jù)的一個(gè)重要特征是具有關(guān)聯(lián)性，而社會(huì)調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪人的背景材料和接受幫教的條件，并沒有證明犯罪事實(shí)本身。因此我們認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告不是證據(jù)，控辯雙方也不能在法庭上對其加以質(zhì)證。但如果公檢法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師和委托的社會(huì)調(diào)查員提交的社會(huì)調(diào)查報(bào)告有比較大的分歧，則可以另行委托其他社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行社會(huì)調(diào)查并提交報(bào)告。社會(huì)調(diào)查報(bào)告是經(jīng)過調(diào)查后作出的書面報(bào)告，是司法機(jī)關(guān)作出決定或者裁判的重要參考因素，其應(yīng)該具有準(zhǔn)法律文書的性質(zhì)。隨著社會(huì)調(diào)查制度在我國的不斷發(fā)展與成熟，應(yīng)該制定出規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告的統(tǒng)一格式和必備內(nèi)容。 

二、進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的主體 

1．社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)具備的條件。社會(huì)調(diào)查主體是通過走訪相關(guān)人員、到未成年犯罪嫌疑人和被告人的生活、學(xué)習(xí)、社區(qū)以及其他關(guān)系所在地等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，從而掌握該未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，并作出書面社會(huì)調(diào)查報(bào)告的人。因此其必須滿足三個(gè)方面的要求：應(yīng)當(dāng)對未成年人涉嫌犯罪的情況有比較全面、深入的了解；應(yīng)當(dāng)有充足的時(shí)間進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作；應(yīng)當(dāng)具有一定的法律專業(yè)知識(shí)。 

2．社會(huì)調(diào)查主體的范圍。在未成年人刑事案件中，未成年人的律師無論是從自身?xiàng)l件還是從為未成年人辯護(hù)需要的角度看都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，并向司法機(jī)關(guān)提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但為避免律師只是從對未成年人有利的角度提交報(bào)告而出現(xiàn)報(bào)告不準(zhǔn)確和不全面的情況，公檢法部門作為未成年人司法程序中的控訴方和裁判者，也應(yīng)當(dāng)了解未成年犯罪嫌疑人的背景情況。依照我國目前司法解釋的規(guī)定，控辯雙方都可以提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但是目前我國并沒有在公檢法部門形成專門針對未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的系統(tǒng)性制度。以我國實(shí)踐看來，各級(jí)共青團(tuán)的權(quán)益部門、關(guān)心下一代工作委員會(huì)以及未成年人保護(hù)辦公室中具有一定條件的工作人員可以擔(dān)任社會(huì)調(diào)查的工作，他們有相關(guān)專業(yè)知識(shí)，有較高的文化水平，有與青少年工作密切相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)又能保證中立性，公檢法部門可以委托其進(jìn)行調(diào)查。還要特別指出的是，2004年社會(huì)工作者被載入中國職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄并逐步專業(yè)化。社區(qū)的一項(xiàng)主要工作職責(zé)就是對社區(qū)服刑人員進(jìn)行管理和監(jiān)督。隨著這個(gè)職業(yè)走向正軌，社工也就比較適合進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作，而且社區(qū)在法庭作出判決后可以根據(jù)社會(huì)調(diào)查情況有針對性地對未成年犯罪人進(jìn)行社區(qū)矯正。 

3．社會(huì)調(diào)查主體的法律地位。調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份，享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報(bào)告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位。賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當(dāng)?shù)拿謪⒓釉V訟，獨(dú)立自主地提出調(diào)查報(bào)告并接受各方質(zhì)證。 

三、社會(huì)調(diào)查開始的時(shí)間 

雖然目前在理論和實(shí)務(wù)界比較熱衷于討論審前社會(huì)調(diào)查，但是筆者認(rèn)為，律師和公安機(jī)關(guān)委托的調(diào)查員應(yīng)當(dāng)自偵查階段就要對未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查并提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪嫌疑人的基本情況，這在很大程度上表明了該未成年人的人身危險(xiǎn)性，可以作為偵查機(jī)關(guān)決定是否取保候?qū)徱约皺z察機(jī)關(guān)作出是否批準(zhǔn)逮捕以及是否起訴決定的重要參考因素。 

四、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容 

未成人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容主要分為兩個(gè)部分：一部分是未成年人的個(gè)人背景材料，另一部分是據(jù)此提出的建議。個(gè)人背景資料包括基本情況和背景情況。個(gè)人基本情況指的是未成年人的出生日期、家庭住址、生理和心理情況、性格特點(diǎn)、是否在校讀書等情況，背景情況包括走訪未成年人的家庭學(xué)校、社區(qū)以及關(guān)系密切的朋友等了解到其的家庭情況、在校表現(xiàn)情況、社區(qū)對其的評(píng)價(jià)以及社會(huì)交往等情況，未成年人的成長經(jīng)歷情況；未成年人的犯罪原因以及實(shí)施犯罪行為前后的表現(xiàn)等情況，受害人遭受犯罪影響的程度、對犯罪人的態(tài)度以及是否與犯罪人達(dá)成了刑事和解等。社會(huì)調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)盡量附有證明這些客觀事實(shí)情況的相關(guān)文件。社會(huì)調(diào)查報(bào)告中的建議部分是指進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的律師和社會(huì)團(tuán)體中的調(diào)查員依據(jù)調(diào)查的情況向司法機(jī)關(guān)提出處理該未成年人的建議，主要包括是否應(yīng)當(dāng)取保候?qū)?，是否?yīng)當(dāng)被不予批準(zhǔn)逮捕，是否可以酌定不起訴，是否可以對未成年人從輕、減輕、免除刑罰或者適用緩刑等。 

五、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的作用 

在偵查階段，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以作為公安機(jī)關(guān)訊問未成年人和決定對未成年犯罪嫌疑人適用取保候?qū)?、監(jiān)視居住等非羈押強(qiáng)制措施以及檢察機(jī)關(guān)不予批準(zhǔn)逮捕的重要依據(jù)。在審查起訴階段，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以成為檢察院是否酌定不起訴的依據(jù)。在審判階段，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以作為法院決定對未成年被告人從輕、減輕處罰、判處緩刑等輕刑的重要參考依據(jù)。法院作出裁判后可以根據(jù)社會(huì)調(diào)查報(bào)告提供的信息對未成年人進(jìn)行幫教。在執(zhí)行階段，執(zhí)行機(jī)關(guān)可以根據(jù)社會(huì)調(diào)查報(bào)告采取針對特定未成年犯罪人的矯正方法，盡快消除其危險(xiǎn)性，使其成為正常健康的公民。 

篇(4)

關(guān)鍵詞社會(huì)調(diào)查 實(shí)踐教學(xué) 應(yīng)用型人才

一、引言

社會(huì)學(xué)學(xué)科在中國大陸經(jīng)歷了迅速擴(kuò)張。北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、南開大學(xué)等社會(huì)學(xué)恢復(fù)較早的高等院校，以其優(yōu)勢的師資、教學(xué)、教材等，影響乃至指導(dǎo)了國內(nèi)社會(huì)學(xué)專業(yè)教學(xué)實(shí)踐。然而，這些研究型院校的社會(huì)學(xué)人才培養(yǎng)偏好理論，注重西方社會(huì)學(xué)派的引入，沉醉于社會(huì)學(xué)研究方法的搬用。其教學(xué)體系突出了研究型能力，忽略了應(yīng)用型能力培養(yǎng)。

因此，教學(xué)研究型大學(xué)的社會(huì)學(xué)專業(yè)的應(yīng)用型人才培養(yǎng)，不僅是一項(xiàng)有待完成的教學(xué)任務(wù)，而且將是一個(gè)全新的研究領(lǐng)域。社會(huì)學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)是應(yīng)用型人才培養(yǎng)的最重要途徑。社會(huì)學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)薄弱，傳統(tǒng)實(shí)踐教學(xué)模式不能適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求，必須要對實(shí)踐教學(xué)進(jìn)行改革和創(chuàng)新。

二、社會(huì)調(diào)查：社會(huì)學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的重點(diǎn)形式

社會(huì)學(xué)本科專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具備系統(tǒng)的社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)理論和基本知識(shí)，具備較強(qiáng)的分析和解決社會(huì)實(shí)際問題的能力，具備較熟練的社會(huì)調(diào)查技能的應(yīng)用型人才。依據(jù)這一目標(biāo)，社會(huì)學(xué)實(shí)踐教學(xué)應(yīng)充分考慮社會(huì)學(xué)學(xué)科特性，確定適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)實(shí)踐方式與實(shí)踐內(nèi)容，培養(yǎng)應(yīng)用型的專業(yè)人才。

據(jù)社會(huì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)生的反饋及社會(huì)需求調(diào)查，社會(huì)學(xué)專業(yè)應(yīng)用型技能大致包括“社會(huì)調(diào)查研究技能”、“社會(huì)現(xiàn)象研究技能”、“個(gè)人綜合素質(zhì)”等，所占比例如下：社會(huì)調(diào)查方法訓(xùn)練，29％；社會(huì)現(xiàn)象綜合研究，23％；個(gè)人綜合素質(zhì)訓(xùn)練，19％；社會(huì)政策分析，14％；基礎(chǔ)理論研究，9％。

畢業(yè)生的反饋和社會(huì)需求調(diào)查顯示了對社會(huì)學(xué)專業(yè)社會(huì)調(diào)查技能的濃厚興趣和應(yīng)用前景。社會(huì)調(diào)查鍛煉了學(xué)生專業(yè)的思維能力，提高了術(shù)語表達(dá)能力，加強(qiáng)了探知社會(huì)事實(shí)的能力，從而夯實(shí)了專業(yè)基礎(chǔ)。社會(huì)調(diào)查鍛煉了學(xué)生專業(yè)的創(chuàng)新能力，回應(yīng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要命題。同時(shí)，社會(huì)調(diào)查有助于提高學(xué)生的交際和協(xié)作能力，增強(qiáng)職業(yè)適應(yīng)能力。

現(xiàn)有專業(yè)實(shí)踐教學(xué)包含社會(huì)調(diào)查、志愿服務(wù)、公益勞動(dòng)等形式。教學(xué)研究型院校的社會(huì)學(xué)實(shí)踐教學(xué)可以將實(shí)證調(diào)查作為實(shí)踐教學(xué)的基本方式，以將學(xué)生的理論與方法論經(jīng)由實(shí)踐加以融會(huì)貫通，使學(xué)生能夠進(jìn)行比較科學(xué)的社會(huì)調(diào)查研究與統(tǒng)計(jì)分析，具備一定分析和解決社會(huì)問題的綜合能力與科研素質(zhì)。

三、現(xiàn)有社會(huì)學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的不足

注重社會(huì)調(diào)查研究是社會(huì)學(xué)學(xué)科的突出特點(diǎn)和優(yōu)良傳統(tǒng)。目前許多教學(xué)研究型高校積極主動(dòng)地整合資源，加強(qiáng)國內(nèi)外交流、校企合作，創(chuàng)造實(shí)踐教學(xué)條件和機(jī)會(huì)，實(shí)踐教學(xué)狀況將逐漸好轉(zhuǎn)。但就目前教學(xué)研究型高校社會(huì)學(xué)專業(yè)的情況來看，實(shí)踐教學(xué)還存在一些不足，不利于應(yīng)用型人才培養(yǎng)的因素。具體來說，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）社會(huì)調(diào)查實(shí)踐觀念樸素

社會(huì)學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)中，師生普遍存在樸素的實(shí)踐教學(xué)觀念，認(rèn)為實(shí)踐教學(xué)是使學(xué)生獲得感性認(rèn)識(shí)，是通過親自動(dòng)手實(shí)踐來掌握基本的操作技能和經(jīng)驗(yàn)技術(shù)的課程。這種觀念影響了實(shí)踐教學(xué)的實(shí)際效果，沒有完整理解實(shí)踐教學(xué)的內(nèi)涵，沒有認(rèn)識(shí)到通過實(shí)踐環(huán)節(jié)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性的分析和解決實(shí)際問題的適應(yīng)職業(yè)崗位群的應(yīng)用型能力。

這種觀念反應(yīng)到實(shí)踐教學(xué)中，體現(xiàn)為社會(huì)調(diào)查的學(xué)科化傾向，將社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)轉(zhuǎn)換成了理論教學(xué)，講授社會(huì)學(xué)實(shí)證研究的方法和具體操作程序。學(xué)生在實(shí)踐教學(xué)中只掌握了社會(huì)調(diào)查的方法論環(huán)節(jié)和基本形式，但難以在實(shí)踐上具體操作具體問題的應(yīng)用分析。

（二）實(shí)踐教學(xué)機(jī)會(huì)較匱乏

根據(jù)學(xué)科性質(zhì)和人才培養(yǎng)要求，開設(shè)社會(huì)學(xué)專業(yè)的院系通常建立了一定數(shù)量的實(shí)習(xí)基地，重視實(shí)踐教學(xué)的開展工作。此外，學(xué)校相關(guān)職能部門也組織策劃學(xué)生利用假期開展了豐富多彩的實(shí)踐活動(dòng)。

這些實(shí)踐基地和活動(dòng)對于非社會(huì)學(xué)專業(yè)人才培養(yǎng)能夠重要的幫助。但就社會(huì)學(xué)專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)而言，走馬觀花式的參觀調(diào)查，只是最低水平的社會(huì)調(diào)查活動(dòng)，很難達(dá)到專業(yè)化的素養(yǎng)和水平。因此，社會(huì)學(xué)專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)，本科階段社會(huì)調(diào)查實(shí)踐存在機(jī)會(huì)較少，實(shí)踐程度較淺，應(yīng)用調(diào)查方法較弱的問題。

（三）社會(huì)調(diào)查安排程序化

實(shí)踐教學(xué)課程的持續(xù)時(shí)間較長，分為教師學(xué)校內(nèi)外教學(xué)和學(xué)生自尋實(shí)踐兩大部分。教師學(xué)校內(nèi)外的實(shí)踐教學(xué)主要指涉及技能訓(xùn)練的社會(huì)調(diào)查，按照教學(xué)大綱安排在第四學(xué)年第一學(xué)期持續(xù)七周集中實(shí)施。

單次較長的實(shí)踐教學(xué)容易滋生懈怠和厭煩情緒，直接影響學(xué)生對社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的精力投入。這段時(shí)間學(xué)生將考慮畢業(yè)去向，考研、找工作，易與實(shí)踐教學(xué)發(fā)生沖突，且是學(xué)生和職業(yè)崗位使用技能而非進(jìn)行培養(yǎng)的階段，影響實(shí)踐教學(xué)的進(jìn)展和技能訓(xùn)練的質(zhì)量。

社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)，按照選定調(diào)查課題、設(shè)計(jì)調(diào)查方案、設(shè)計(jì)調(diào)查工具、實(shí)施調(diào)查工作、編錄調(diào)查資料、分析調(diào)查資料、撰寫調(diào)查報(bào)告的程式展開。程序嚴(yán)謹(jǐn)，但社會(huì)調(diào)查實(shí)踐本身缺乏靈活操作，因?yàn)闀r(shí)間限定，程序環(huán)節(jié)一旦出漏，極易導(dǎo)致無果而終。

（四）實(shí)踐教學(xué)主體被教學(xué)

社會(huì)調(diào)查是社會(huì)學(xué)專業(yè)實(shí)踐教與學(xué)在時(shí)間和空間上的融合，以學(xué)生自主學(xué)習(xí)為主，以教師助學(xué)為輔。在低年級(jí)的實(shí)踐教學(xué)中，學(xué)生表現(xiàn)為社會(huì)調(diào)查的無意識(shí)或低意識(shí)。在現(xiàn)有的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐中，學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查的自主性和主體性受到壓制，缺乏有效自覺、主動(dòng)地進(jìn)行調(diào)查實(shí)踐學(xué)習(xí)。因此，涉及社會(huì)調(diào)查的課題選定、方案設(shè)計(jì)、工具選取、調(diào)查實(shí)施等環(huán)節(jié)，學(xué)生表現(xiàn)出“填鴨式”操作實(shí)踐，主動(dòng)性較差。

如何在社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)中，發(fā)揮學(xué)生的主體精神，引導(dǎo)學(xué)生自主參與社會(huì)調(diào)查，讓學(xué)生嘗到實(shí)踐教學(xué)的樂趣，使學(xué)生從“學(xué)會(huì)”變成“會(huì)學(xué)”，是社會(huì)學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)必須解決的問題。

（五）社會(huì)調(diào)查考核績效低

有效的實(shí)踐教學(xué)考核，能監(jiān)督和指導(dǎo)學(xué)生的實(shí)踐活動(dòng)，提高實(shí)踐教學(xué)的質(zhì)量。目前的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)考核是以學(xué)生實(shí)踐單位給予的評(píng)價(jià)、學(xué)生調(diào)查實(shí)踐日志、調(diào)查實(shí)踐總結(jié)和教師觀察為依據(jù)，尚未充分發(fā)揮考核的實(shí)踐效果。

實(shí)踐教學(xué)考核績效較低主要在于：社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)的環(huán)節(jié)模糊，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)，導(dǎo)致實(shí)踐教學(xué)考核不夠充分；社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)尚有難以操作性的飛地；社會(huì)調(diào)查實(shí)踐缺乏考核學(xué)生掌握調(diào)查技能的最終成果等原因，需要進(jìn)行考核創(chuàng)新。

轉(zhuǎn)貼于

四、以創(chuàng)新強(qiáng)化應(yīng)用型人才培養(yǎng)

社會(huì)學(xué)專業(yè)的本科實(shí)踐教學(xué)需在創(chuàng)新教育思想的指導(dǎo)下，結(jié)合實(shí)際情況，針對以前實(shí)踐教學(xué)的不足，創(chuàng)新實(shí)踐教學(xué)的觀念，完善實(shí)踐培養(yǎng)模式，充分吸納其他社會(huì)科學(xué)的最新成果和借鑒其他專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成相互激勵(lì)、教學(xué)相長的師生關(guān)系，努力建立符合應(yīng)用型人才培養(yǎng)規(guī)律、激發(fā)學(xué)生創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的新型實(shí)踐教學(xué)模式。主要從以下幾方面入手：

（一）理順社會(huì)調(diào)查實(shí)踐觀念

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐作為社會(huì)學(xué)應(yīng)用型人才培養(yǎng)體系中最能體現(xiàn)以“學(xué)生為教學(xué)活動(dòng)主體”的教學(xué)環(huán)節(jié)，在培養(yǎng)學(xué)生的獨(dú)立學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力方面具有不可替代的重要作用。社會(huì)學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)必須緊跟社會(huì)轉(zhuǎn)型，著眼時(shí)代內(nèi)容，不斷進(jìn)行創(chuàng)新。

實(shí)踐教學(xué)首要理順觀念認(rèn)識(shí)。通過各種途徑，教師需充分認(rèn)識(shí)到，實(shí)踐教學(xué)是全面提高社會(huì)學(xué)專業(yè)的教育質(zhì)量，培養(yǎng)應(yīng)用型人才的重要途徑，是教師義不容辭的責(zé)任。學(xué)生需充分認(rèn)識(shí)到，社會(huì)調(diào)查為主的實(shí)踐教學(xué)是成為擁有社會(huì)調(diào)查等技能的應(yīng)用型人才的有效手段，是面臨職業(yè)崗位必不可少的保證。

（二）增加社會(huì)調(diào)查實(shí)踐機(jī)會(huì)

社會(huì)學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)，突出社會(huì)調(diào)查實(shí)踐。針對本科階段社會(huì)調(diào)查機(jī)會(huì)較少，實(shí)踐程度較淺，應(yīng)用調(diào)查方法較弱的問題，需密切關(guān)注轉(zhuǎn)型社會(huì)的熱點(diǎn)問題和區(qū)域發(fā)展的重要命題，千方百計(jì)的增加社會(huì)調(diào)查實(shí)踐機(jī)會(huì)。

同時(shí)，更新社會(huì)調(diào)查的技術(shù)手段。積極利用現(xiàn)代化信息和傳播技術(shù)，大力推動(dòng)社會(huì)調(diào)查實(shí)踐信息化，開展網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、電話訪談等調(diào)查手段，充分利用STATA、SPSS、訪談專家等軟件，使社會(huì)調(diào)查的技術(shù)手段更新，多渠道開展實(shí)踐教學(xué)。

（三）靈活安排社會(huì)調(diào)查實(shí)踐

實(shí)踐教學(xué)安排需根據(jù)理論研習(xí)和現(xiàn)實(shí)需要靈活分配時(shí)間。單次較長的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐可以做出原則范圍內(nèi)的調(diào)整，根據(jù)學(xué)生的時(shí)間安排作更合理的時(shí)間與進(jìn)度規(guī)劃。針對這一問題的初步設(shè)想是，將系統(tǒng)社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的部分內(nèi)容分散在第二學(xué)年和第三學(xué)年中，以減少社會(huì)調(diào)查實(shí)踐與學(xué)生個(gè)人發(fā)展規(guī)劃的時(shí)間沖突。

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的流程，因?yàn)椴糠謨?nèi)容的前移和更為充分的選題準(zhǔn)備、方法選取和使用，可以做出更為合理的調(diào)適。社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有科學(xué)合理的指導(dǎo)，允許失敗的時(shí)間和反復(fù)中掌握應(yīng)用型技能的可能，使實(shí)踐教學(xué)環(huán)環(huán)相扣，既具有原則性，又具有靈活性，真正成為有機(jī)整體。

（四）激發(fā)社會(huì)調(diào)查主體動(dòng)力

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)，要充分調(diào)動(dòng)教師的積極性，加強(qiáng)教師的責(zé)任感、緊迫感，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，改進(jìn)教育方法。同時(shí)，社會(huì)調(diào)查實(shí)踐要發(fā)揮學(xué)生的主體精神，讓學(xué)生嘗到實(shí)踐教學(xué)的樂趣，積極主動(dòng)參與社會(huì)調(diào)查，大膽進(jìn)行各種創(chuàng)新。

根據(jù)專業(yè)特性，社會(huì)調(diào)查主要從社會(huì)研究方法的回顧與深化、社會(huì)問題研究、市場調(diào)查研究、選題案例研究、統(tǒng)計(jì)分析方法與技術(shù)、社會(huì)實(shí)踐指導(dǎo)等方面進(jìn)行教學(xué)，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性、完整性，將理論知識(shí)與實(shí)際運(yùn)用有機(jī)地結(jié)合。社會(huì)調(diào)查實(shí)踐可由興趣相近的學(xué)生組成小組，選擇相關(guān)主題持續(xù)的追蹤調(diào)查實(shí)踐。讓學(xué)生自主選擇研究課題、擔(dān)任課題負(fù)責(zé)人、自主撰寫研究方案、自主搜集資料、自主撰寫研究報(bào)告，得到綜合訓(xùn)練，在實(shí)踐的過程中去培養(yǎng)應(yīng)用型能力。

（五）改革社會(huì)調(diào)查考核形成

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的考核形式可以進(jìn)行創(chuàng)新。在實(shí)證研究中，各個(gè)研究環(huán)節(jié)的質(zhì)量都會(huì)影響整體研究成效，因而，對成績的考核與評(píng)審應(yīng)建立于社會(huì)調(diào)查的各環(huán)節(jié)中，而且還應(yīng)將考核與評(píng)審方法標(biāo)準(zhǔn)化，使其具有可操作性，這樣的成績考核評(píng)審制度才有效和科學(xué)。

根據(jù)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)特點(diǎn)，社會(huì)調(diào)查實(shí)踐可以嘗試依照社會(huì)調(diào)查環(huán)節(jié)，從學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的態(tài)度、紀(jì)律、能力、效果，包括學(xué)生本人綜合素質(zhì)和能力的提高和社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)成果四方面進(jìn)行全面綜合考核，對課題負(fù)責(zé)人和課題參與人員形成不同考核內(nèi)容，采取學(xué)生參與考核的方法公開、公平考核。

篇(5)

審前社會(huì)調(diào)查是我國刑事審判制度的新生事物，意在為非監(jiān)禁刑依法準(zhǔn)確適用提供規(guī)范支撐，同時(shí)又是少年審判程序區(qū)別于普通審判程序的一項(xiàng)特色制度。

一、審前社會(huì)調(diào)查制度的歷史沿革及現(xiàn)實(shí)內(nèi)涵

1984年5月，聯(lián)合國在北京召開的“青少年犯罪與司法”專題專家會(huì)議，討論、修改并確定了《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（又稱《北京規(guī)則》）。該規(guī)則第16條規(guī)定，對少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查。隨后，2001年4月12日，為了貫徹《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，最高人民法院頒布了《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定首次認(rèn)可審前社會(huì)調(diào)查制度。其后，按照《刑法修正案（八）》的有關(guān)規(guī)定及2009年9月2日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部頒布的《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》的要求，一些省市陸續(xù)頒布了有關(guān)審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法。2012年新刑訴法明確規(guī)定了對未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。此前的2007年7月，湖北省率先正式確立了審前社會(huì)調(diào)查制度。2011年5月23日，福建省社區(qū)矯正試行工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、福建省高級(jí)人民法院、福建省人民檢察院、福建省公安廳、福建省司法廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法（試行）》，在我省正式以成文形式確立刑事案件審前社會(huì)調(diào)查制度。

綜合以上制度規(guī)定，在省內(nèi)司法實(shí)踐中，審前社會(huì)調(diào)查可分為兩類：一類是根據(jù)新《刑事訴訟法》第268條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查；第二類是根據(jù)福建省《關(guān)于適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法（試行）》第2條規(guī)定，指縣（市、區(qū)）司法行政機(jī)關(guān)接受審判機(jī)關(guān)的委托，對可能判處管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利等非監(jiān)禁刑的被告人的基本情況進(jìn)行調(diào)查分析，向委托人民法院出具《審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告》的活動(dòng)。

上述兩類調(diào)查既有聯(lián)系又有所區(qū)別。一是調(diào)查主體，審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體為縣（市、區(qū)）司法行政機(jī)關(guān)，但對未成年犯罪嫌疑人、被告人，調(diào)查主體也可以是公檢法本身；二是調(diào)查對象，審前社會(huì)調(diào)查制度的雛形是未成年人社會(huì)調(diào)查制度，而后延伸至非監(jiān)禁刑被告人，即審前社會(huì)調(diào)查的對象為未成年犯罪嫌疑人、被告人及可能判處管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利等非監(jiān)禁刑的成年被告人，兩類互有交叉（見圖1）；三是調(diào)查內(nèi)容，對于未成年犯罪嫌疑人、被告人，主要側(cè)重于家庭情況、成長經(jīng)歷、犯罪前生活狀況、犯罪原因、監(jiān)護(hù)措施等情況，對于成年可能判處非監(jiān)禁刑的被告人，則主要側(cè)重是否適用社區(qū)矯正。

二、長樂法院審前社會(huì)調(diào)查制度運(yùn)行現(xiàn)狀

（一）2010-2013年審前社會(huì)調(diào)查適用人數(shù)與適用率的總體情況

2010年-2013年6月，長樂法院（筆者所在單位，以下簡稱“我院”）共對845名被告人進(jìn)行了審前社會(huì)調(diào)查，占犯罪總?cè)藬?shù)的30.24%。其中2010年適用審前社會(huì)調(diào)查人數(shù)為175人，所占犯罪總?cè)藬?shù)的比率為26.76%；2011年適用審前社會(huì)調(diào)查人數(shù)為224人，所占犯罪總?cè)藬?shù)的比率為27.72%；2012年適用審前社會(huì)調(diào)查人數(shù)為288人，所占犯罪總?cè)藬?shù)的比率為33.1%；2013年適用審前社會(huì)調(diào)查人數(shù)為158人，所占犯罪總?cè)藬?shù)的比率為34.2%。如圖2所示，我院在2010年-2013年6月間，適用審前社會(huì)調(diào)查人數(shù)及適用比率均逐年上升。

而從2012年始，對未成年被告人的審前社會(huì)調(diào)查力求全覆蓋，至2013年，我院實(shí)現(xiàn)對未成年被告人審前社會(huì)調(diào)查率100%。通過審前社會(huì)調(diào)查進(jìn)一步核實(shí)未成年被告人的身份信息，并獲取未成年被告人的犯罪背景與其他量刑考量情節(jié)，從而提高對未成年被告人適用刑罰的準(zhǔn)確性。

（二）審前社會(huì)調(diào)查被告人戶籍及受委托司法機(jī)關(guān)地區(qū)分布情況

審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體與被調(diào)查人的戶籍有著極大關(guān)聯(lián)。在進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查時(shí)，司法行政機(jī)關(guān)多以戶籍地為標(biāo)準(zhǔn)考慮是否接收進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查（如表1）。本地戶籍人員大多能在長樂市進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，并在適用非監(jiān)禁刑時(shí)在本地進(jìn)行社區(qū)矯正，而外地人口即使經(jīng)常居住地在長樂市，也無法在本地進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，更無法被本地司法行政機(jī)關(guān)接收進(jìn)行社區(qū)矯正。

（三）適用審前社會(huì)調(diào)查案件案由分布情況

案由分布廣，以我院2012-2013年受理案件為例，共涉及故意傷害、交通肇事、危險(xiǎn)駕駛、盜竊、搶劫、搶奪、詐騙、傳播物品、販賣、放火、綁架、組織、等16個(gè)案由。但同時(shí)，案由又體現(xiàn)出相對集中的特征，依然集中在盜竊等侵財(cái)型、故意傷害、交通肇事這三類案由（如圖3）。一是該部分案由在我院審理的刑事案件中所占比例大、基數(shù)大；二是該部分案由的自身特殊性，如故意傷害案件所造成的傷情多為輕傷，在審理過程中大多數(shù)能與被害人達(dá)成協(xié)議，獲取被害人諒解。交通肇事案件因其為過失引發(fā)的犯罪，案發(fā)后也多能與被害人達(dá)成調(diào)解。侵財(cái)型案件所涉及金額較小，法定刑較輕，適用非監(jiān)禁刑的比例較大。

（四）審前社會(huì)調(diào)查案件適用程序情況

2012年我院審前社會(huì)調(diào)查案件適用程序中，簡易程序與普通程序分別占進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查案件的40%、60%；2013年簡易程序與普通程序分別占進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查案件41.38%、58.62%。

（五）審前社會(huì)調(diào)查委托、反饋及采信情況

若以我院委托本地與外地司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查的委托率100%來計(jì)，2012年司法行政機(jī)關(guān)形成調(diào)查評(píng)估意見書回復(fù)給法院的反饋率為88.37%，而對最后是否適用社區(qū)矯正，意見采信率為80.15%；2013年反饋率為75%，采信率為67.5%。從委托到反饋再到采信這一流程中，比例逐漸減少。委托后無法反饋比例相對較大，外地?zé)o法回復(fù)的較本地比例大。另外，反饋后采信率較高。

三、審前社會(huì)調(diào)查制度運(yùn)行實(shí)踐中存在的問題

審前社會(huì)調(diào)查制度通過三年多的實(shí)踐，審判機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)都進(jìn)行了廣泛而多層次的探索，在運(yùn)行中凸顯了以下問題：

（一）制度層面的問題

審前社會(huì)調(diào)查立法相對落后，甚至落后于我國審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐。有法可依是法律運(yùn)行的基礎(chǔ)，但目前針對未成年犯罪嫌疑人、被告人的審前社會(huì)調(diào)查僅有原則性的法律規(guī)定，缺乏配套的制度設(shè)計(jì)；而對擬適用非監(jiān)禁刑成年被告人進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查的則只有部門規(guī)定，尚未全面納入法律層面，使得該制度在適用中缺乏強(qiáng)有力的保障。一是我國新《刑事訴訟法》第268條及最高院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋第476條雖然有對未成年人進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查的相關(guān)規(guī)定，但其只有原則性規(guī)定，缺乏具體性，既沒有審前社會(huì)調(diào)查的程序規(guī)定，也沒有對調(diào)查評(píng)估意見書性質(zhì)的規(guī)定及如何適用等的具體規(guī)定。二是對于非監(jiān)禁刑適用審前社會(huì)調(diào)查制度的相關(guān)規(guī)定依托仍在兩院兩部《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》和2012年關(guān)于《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》以及省市地區(qū)自行擬定的相關(guān)規(guī)定。

（二）技術(shù)操作層面的問題

1.審理期限與調(diào)查時(shí)間的沖突

基層法院受理的刑事案件中適用簡易程序的情況較為普遍。依刑訴法規(guī)定，簡易程序的結(jié)案時(shí)間為20日內(nèi)，對被告人可能被判處3年以上有期徒刑的，可以延長至一個(gè)半月。而根據(jù)《福建省社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定，審前社會(huì)調(diào)查的時(shí)限為10天，雖然規(guī)定中第18條表明對適用簡易程序?qū)徖戆讣?，調(diào)查評(píng)估時(shí)間相應(yīng)減少，但首先該情況下獲取的調(diào)查結(jié)論可能因?yàn)闀r(shí)間限制流于形式，其次實(shí)踐中常有因調(diào)查情況復(fù)雜或外地人口需要郵寄至戶籍地進(jìn)行調(diào)查的情形，其所需時(shí)間更長。若因?qū)徬尴拗?，?dǎo)致對外地人員適用非監(jiān)禁刑限制較大，顯然對外口當(dāng)事人不公平；另則公正與效率無法兼顧，審前社會(huì)調(diào)查的適用體現(xiàn)了公正，而審限的限制則與效率相掛鉤。在顧及公正的情況下可能影響到當(dāng)庭裁判率甚至是結(jié)案率。在我院實(shí)踐中，因調(diào)查時(shí)間與審理期限沖突而造成在案件判決前無回復(fù)的約占無法反饋總數(shù)的40%。

2.外地人口審前社會(huì)調(diào)查的委托困境

作為經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)，我院轄區(qū)外口較多，反映在刑事案件中，外口犯罪所占比例較大。2012-2013年，我院審理的刑事案件中，外地人口占總?cè)藬?shù)63.76%。外地人口因其戶籍地與經(jīng)常居住地的不一致，造成戶籍地司法行政機(jī)關(guān)因其長期不在轄區(qū)居住無法進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審前社會(huì)調(diào)查，而經(jīng)常居住地司法行政機(jī)關(guān)又因其經(jīng)常居住地難以確定和證明，以屬外地人員，流動(dòng)性較大拒絕進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，出現(xiàn)兩地司法行政機(jī)關(guān)互相推諉、法院無所適從的情況。另外，從時(shí)間上來說，外地人口如若發(fā)回其戶籍地進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，就常發(fā)生與審理期限相沖突而無法獲得最終結(jié)論的情況，可能造成對外地人口適用非監(jiān)禁刑的比例較本地人口低。從程序上來說，根據(jù)《福建省社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則（試行）》第24.條規(guī)定，在認(rèn)定經(jīng)常居住地時(shí)需要暫住證、村委會(huì)證明或租房協(xié)議等方可進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查。但在司法實(shí)踐中，外地人員由于“熟人社會(huì)”條件的限制，取得村委會(huì)證明的難度較大；或是由于缺乏相關(guān)法律知識(shí)，未能及時(shí)辦理暫住證；或是由于流動(dòng)性大及生活條件限制，無法簽訂長期租房協(xié)議。以上種種都將限制經(jīng)常居住地的認(rèn)定，從而無法在經(jīng)常居住地對外地人口進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查。

案例1：2012年5月，我院審理了被告人張某某故意傷害一案。1994年3月出生的張某某，戶籍地為福建省霞浦縣，因其父母先后出國，其輟學(xué)后于2009年開始住在長樂潭頭的阿姨家，并在金峰上班。為此，決定在經(jīng)常居住地進(jìn)行調(diào)查，因被告人張某某居住多年卻未曾辦理過暫住證，亦無法得到其所在村委會(huì)證明，故我院向長樂市司法局出具了一份“關(guān)于被告人張某某故意傷害一案委托審前社會(huì)調(diào)查的說明”，并提交相關(guān)材料委托調(diào)查。潭頭司法所通過走訪，卻出具了一份無法對被告人作出詳細(xì)的審前調(diào)查的說明報(bào)告，并將材料退還至市司法局。后我院只能深入其經(jīng)常居住地自行開展調(diào)查，通過走訪村委，對其住所地鄰居制作調(diào)查筆錄，并向被告人打工店的老板了解其情況，最終獲得調(diào)查結(jié)論。這一過程歷時(shí)一個(gè)月多。其調(diào)查操作困難性可見一般。

3.審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告的定性模糊

新刑訴法及司法解釋和兩院兩部的意見及辦法等相關(guān)法律法規(guī)等對審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見書（報(bào)告）的性質(zhì)沒有明確規(guī)定。審前社會(huì)調(diào)查結(jié)論的屬性為何仍有待確認(rèn)，理論界與實(shí)務(wù)界均對該結(jié)論是否需要進(jìn)行庭審質(zhì)證有著不同觀點(diǎn)，因此各地做法不同。2012年，長樂市司法行政部門審前社會(huì)調(diào)查形成文書的名稱由“審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告”變?yōu)椤皩徢吧鐣?huì)調(diào)查評(píng)估意見書”。但名稱的轉(zhuǎn)變?nèi)詿o法明確審前社會(huì)調(diào)查結(jié)論的性質(zhì)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見書應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)中的鑒定意見或證人證言進(jìn)行質(zhì)證。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見書不屬于刑訴法規(guī)定的證據(jù)類型，僅作為一種參考，因此不需要進(jìn)行庭審質(zhì)證。為此，對審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見書的定性仍在模糊階段，因此造成對審前社會(huì)調(diào)查制度適用的可有可無，無法發(fā)揮其作用。

4.審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告的效力糾結(jié)

審前社會(huì)調(diào)查為法院正確適用非監(jiān)禁刑提供了重要參考依據(jù)，在獲取未成年人準(zhǔn)確信息方面也有著重要價(jià)值，但在司法實(shí)踐中存在著審前社會(huì)調(diào)查機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)對調(diào)查報(bào)告（意見書）效力問題的不同看法。調(diào)查機(jī)關(guān)普遍認(rèn)為，若調(diào)查結(jié)論為適用非監(jiān)禁刑就可以判處非監(jiān)禁刑，若結(jié)論認(rèn)為不適用非監(jiān)禁刑就不能判處非監(jiān)禁刑，否則不予接收進(jìn)行社區(qū)矯正；審判機(jī)關(guān)則認(rèn)為以上做法危害司法獨(dú)立性，但簡單地不予認(rèn)同，無助于被判處非監(jiān)禁刑的被告人落實(shí)社區(qū)矯正措施，也不利于判決的法律效果、社會(huì)效果。

案例2：2013年4月，我院受理了被告人周某與毛某（女）罪一案。兩被告人系夫妻關(guān)系，戶籍地均為貴州省惠水縣。經(jīng)審查，被告人毛某在本案中起輔助作用，且其案發(fā)后認(rèn)罪態(tài)度好，鑒于被告人毛某尚需撫養(yǎng)兩個(gè)未成年子女，家中還有兩老人，其作為家中唯一的勞動(dòng)力，綜合考量案件被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度，有可能對被告人毛某適用非監(jiān)禁刑。因被告人毛某及其家中老人與子女均長期在長樂工作、生活，我院決定委托長樂市司法局進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，并提交了審前社會(huì)委托函、起訴書副本、村委會(huì)證明、租房證明等材料，司法局對毛某進(jìn)行了調(diào)查評(píng)估后認(rèn)為鑒于被告人毛某屬外地人口，總體情況不穩(wěn)定，同時(shí)所在村委會(huì)認(rèn)為若其實(shí)施社區(qū)矯正對周圍可能會(huì)造成不良影響，不同意在本轄區(qū)實(shí)施社區(qū)矯正，故司法局認(rèn)為被告人毛某適用社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)度為高，不適用社區(qū)矯正。法院經(jīng)過審理后對被告人毛某判處有期徒刑一年，緩刑一年。在執(zhí)行階段，考慮到被告人毛某的特殊家庭情況，我院積極與司法局進(jìn)行溝通，建議接收被告人毛某在經(jīng)常居住地進(jìn)行社區(qū)矯正，但司法局以風(fēng)險(xiǎn)高為由拒絕接收。我院只能將執(zhí)行材料重新寄至被告人戶籍所在地，并告知被告人回戶籍所在地進(jìn)行社區(qū)矯正。從具體情況看來，該做法無法做到最優(yōu)適用社區(qū)矯正，不能根據(jù)被告人自身情況選擇最適合、有利于被告人的社區(qū)矯正方案，從另一方面來說或?qū)⒃斐缮鐓^(qū)矯正措施的無法落實(shí)。

四、審前社會(huì)調(diào)查制度完善構(gòu)想

（一）構(gòu)建立法體系，夯實(shí)理論基礎(chǔ)

1.構(gòu)建統(tǒng)一又區(qū)分的立法體系。統(tǒng)一，即要有一個(gè)統(tǒng)領(lǐng)性法律對審前社會(huì)調(diào)查進(jìn)行全國性規(guī)范，實(shí)現(xiàn)審前社會(huì)調(diào)查制度法律適用的一體化。區(qū)分，即要以對象與地區(qū)進(jìn)行區(qū)分性立法。從對象上分析，未成年人是一個(gè)特殊群體，在實(shí)踐中越來越重視對未成年人的審前社會(huì)調(diào)查，因此要將未成年人與成年人審前社會(huì)調(diào)查進(jìn)行區(qū)分，在未成年人審前社會(huì)調(diào)查中加入對未成年人家庭情況及其個(gè)人信息的調(diào)查內(nèi)容，建立具有特色的針對未成年人的審前社會(huì)調(diào)查。對未成年人適用審前社會(huì)調(diào)查的委托函應(yīng)當(dāng)區(qū)別于擬適用非監(jiān)禁刑被告人審前社會(huì)調(diào)查委托函，相應(yīng)的調(diào)查報(bào)告內(nèi)容也應(yīng)有所區(qū)別，要增加對被告人家庭情況的詳細(xì)資料及教育情況等內(nèi)容。在刑罰個(gè)別化原則的指引下，實(shí)現(xiàn)刑罰的個(gè)別教育、感化作用。從地區(qū)上分析，關(guān)于審前社會(huì)調(diào)查的立法的具體實(shí)施可以地區(qū)特色為參考，構(gòu)建適合于各省具體情況的立法體系。

2.實(shí)行未成年嫌疑人、被告人審前社會(huì)調(diào)查全覆蓋為更好地兼顧未成年被告人、被害人及社會(huì)各方的利益，我國未成年人刑事司法模式應(yīng)以恢復(fù)性司法模式為主、懲罰式司法模式為輔的組合設(shè)計(jì)。審前社會(huì)調(diào)查制度同時(shí)兼顧了被告人、被害人以及社會(huì)其他各方（如村委會(huì)）等的利益，根據(jù)未成年人相關(guān)法律規(guī)定，對未成年人的立法方針以“教育、挽救、感化”為主，因此立法時(shí)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對未成年人的審前社會(huì)調(diào)查，在表述時(shí)將未成年人審前社會(huì)調(diào)查的適用由“可以”改為“應(yīng)當(dāng)”。從立法上保障對未成年人審前社會(huì)調(diào)查100%適用率，以支撐未成年人審前社會(huì)調(diào)查實(shí)踐，最大程度保障未成年人的權(quán)益。

（二）完善調(diào)查流程，協(xié)調(diào)相關(guān)制度

1.前置調(diào)查啟動(dòng)時(shí)間，改變調(diào)查啟動(dòng)部門。公安機(jī)關(guān)較法院與檢察機(jī)關(guān)有著天然的偵查優(yōu)勢，在偵查案件的同時(shí)更易獲取與被告人相關(guān)的各項(xiàng)信息。在實(shí)踐中常有偵查階段法定人或親屬均參與調(diào)查，但到審理階段無法聯(lián)系法定人或親屬的情況。為此，應(yīng)當(dāng)將審前社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)時(shí)間前置，建立以公安機(jī)關(guān)為主，法院、檢察機(jī)關(guān)為輔的審前社會(huì)調(diào)查程序（見圖4）。這樣既能有效解決調(diào)查時(shí)間較長與審理期限緊張之間的沖突，又能保障調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，從而與檢察機(jī)關(guān)的附條件不起訴等制度相協(xié)調(diào)，發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的最大作用。

2.建立本地與外地司法局間直接委托關(guān)系。公檢法部門審查擬適用審前社會(huì)調(diào)查的外口人員后委托經(jīng)常居住地司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，本地司法行政機(jī)關(guān)若無法獲取準(zhǔn)確調(diào)查結(jié)果，就可直接委托戶籍地司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，節(jié)省返回法院后法院另行委托的時(shí)間。這一程序善既有利于保護(hù)外口人員的適用非監(jiān)禁刑的公正性，也有利于調(diào)查結(jié)論的準(zhǔn)確性與及時(shí)性。

3.明確調(diào)查意見性質(zhì)，發(fā)揮量刑輔助功能。從證據(jù)的概念上來看，審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告不是證明案件事實(shí)的材料，因此不能作為證據(jù)；從報(bào)告的形成方式來看，意見書摻雜著調(diào)查人員與參與調(diào)查人員極大的主觀性，在實(shí)踐中較大成分存在因調(diào)查人員與被調(diào)查人員家屬之間的人情關(guān)系，換取法院判處非監(jiān)禁刑的可能。為防止造成調(diào)查人員權(quán)力尋租現(xiàn)象，審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估意見書也不適宜作為與案件相關(guān)的證據(jù)。在立法中，應(yīng)當(dāng)明確其“參考”性質(zhì)，充分肯定其在適用刑罰上的“酌定”作用。

（三）借鑒域外經(jīng)驗(yàn)的理想社會(huì)調(diào)查模式

篇(6)

在刑事訴訟中，由于定罪問題與量刑問題之間存在邏輯上的先后關(guān)系，因此本文擬以被告人是否認(rèn)罪為標(biāo)準(zhǔn)，將量刑階段與定罪階段的關(guān)系二元化——定罪階段與量刑階段的分離模式與合一模式。前者是指在被告人不認(rèn)罪的案件中，定罪問題與量刑問題在程序上分開進(jìn)行，在確定被告人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪以后，再進(jìn)入量刑階段；后者是指在被告人認(rèn)罪的案件中，定罪問題與量刑問題在同一程序中有序進(jìn)行。

（一）定罪階段與量刑階段分離模式

在被告人不認(rèn)罪的案件中，將量刑階段從定罪階段分離出來的依據(jù)是刑事訴訟中的無罪推定原則。無罪推定作為刑事訴訟的基本原則，其基本含義是任何人在被法院依法確定有罪之前，應(yīng)被推定為無罪的人。在被告人被依法確定有罪之前，顯然沒有必要也不宜關(guān)注被告人的量刑問題。在這類案件中，將量刑問題從定罪中分離出來的必要性主要體現(xiàn)在。1.維護(hù)被告人合法權(quán)益的需要。在被告人不認(rèn)罪的案件中，庭審時(shí)被告方的活動(dòng)主要是圍繞“被告人無罪”這一中心議題進(jìn)行的，其主要精力也是放在證明被告人無罪的各種證據(jù)的調(diào)查和搜集上。而在此種情形下要求辯方再去進(jìn)行僅與量刑有關(guān)的事實(shí)調(diào)查與辯護(hù)活動(dòng)，不免強(qiáng)人所難。2.正確定罪的需要。在被告人不認(rèn)罪的案件中，將量刑階段與定罪階段分開，有助于防止審判法官因?yàn)槭孪冉佑|量刑事實(shí)（如品格事實(shí)、前科事實(shí)等）而形成不利于被告人的偏見，進(jìn)而影響定罪。

在被告人不認(rèn)罪的案件中，量刑階段獨(dú)立于定罪階段的具體設(shè)想為：首先，定罪階段。主要步驟和方法如下。1.在控訴方宣讀起訴書（狀）之前，審判長宣告庭審圍繞起訴書中指控的犯罪事實(shí)是否存在以及指控的罪名是否成立進(jìn)行。2.在法庭調(diào)查和法庭辯論程序中，審判長指揮控辯雙方就起訴書（狀）中指控的犯罪事實(shí)和罪名進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論，對于與犯罪無關(guān)的事實(shí)和事實(shí)（如被告人的前科問題、被告人的品格問題等），應(yīng)制止雙方在這一階段提出。3.在被告人最后陳述階段，審判法官應(yīng)提示被告人就自己是否承認(rèn)起訴書（狀）中指控的犯罪事實(shí)和罪名進(jìn)行陳述。4.在法庭評(píng)議階段，如果合議庭確定被告人的行為構(gòu)成犯罪，則案件進(jìn)入量刑階段；① 如果合議庭認(rèn)為被告人的行為不構(gòu)成犯罪，則可以當(dāng)庭宣告被告人無罪；如果合議庭認(rèn)為案件性質(zhì)重大、復(fù)雜而難以做出決斷的，由合議庭提請?jiān)洪L決定提交審判委員會(huì)討論決定。其次，量刑階段。具體步驟和方法如下。1.在重新開庭后，法庭組織控辯雙方圍繞量刑事實(shí)和量刑主張進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論。在這一程序中，允許控辯雙方使用品格事實(shí)和前科事實(shí)等，雙方還可以直接引用在定罪階段查明的事實(shí)。2.被告人最后陳述。在法庭辯論終結(jié)后。審判法官應(yīng)提示被告人就量刑問題作最后陳述。3.法庭評(píng)議。在法庭評(píng)議階段，合議庭應(yīng)當(dāng)對以下問題分別進(jìn)行評(píng)議：有利于被告人或者不利于被告人的量刑事實(shí)是否存在，上述事實(shí)如果存在的話，如何影響量刑結(jié)果。4.宣告量刑結(jié)果，并說明量刑理由。

（二）定罪階段與量刑階段合一模式

在我國刑事訴訟中，定罪階段與量刑階段合一模式適用于以下三種情形：一是根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、司法部《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》的規(guī)定，可以適用“簡易程序”審理的被告人認(rèn)罪案件；二是根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、司法部《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見（試行）》的規(guī)定，可以適用“普通程序簡易審”審理的被告人認(rèn)罪案件；三是根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、司法部《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》和《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見（試行）》的規(guī)定，不能適用“簡易程序”或“普通程序簡易審”進(jìn)行審理的被告人認(rèn)罪案件。②

在上述案件中，由于控辯雙方在有罪問題上已經(jīng)沒有爭議，因此，為了提高訴訟效率，法庭審理中可以將對有罪問題的確認(rèn)與量刑問題的調(diào)查放在同一程序中進(jìn)行，以節(jié)約司法資源。應(yīng)當(dāng)注意的是，在這類案件的訴訟程序中，審判人員在法庭調(diào)查開始之前，應(yīng)當(dāng)詢問被告人是否自愿認(rèn)罪，并告知被告人認(rèn)罪的下述后果，即法庭將直接按檢察機(jī)關(guān)指控的罪名定罪；法庭審理主要圍繞量刑問題進(jìn)行；對被告人可以酌定從輕處罰。如果被告人明確表示自愿認(rèn)罪并接受認(rèn)罪的結(jié)果，法庭審理按定罪與量刑階段合一模式進(jìn)行；如果被告人表示不認(rèn)罪，則案件適用定罪與量刑階段分開模式進(jìn)行。

二、量刑程序的參與主體及其作用

從當(dāng)今世界各主要國家刑事立法與司法的發(fā)展趨勢來看，參與到量刑程序中的主體除了傳統(tǒng)的控、辯、審三方外，被害人以及其他主體也參與到量刑程序中來并在量刑過程中也發(fā)揮著積極作用。

（一）控、辯、審三方在量刑程序中的地位和作用

在刑事訴訟中，控、辯、審三方在量刑程序中的主要作用分別是：控訴方提出量刑事實(shí)和證據(jù)，提出量刑建議，③并反駁被告方的不合理主張；被告方除了反駁控訴方提出的量刑事實(shí)和量刑建議外，有權(quán)提出有利于己的量刑事實(shí)和量刑建議；審判法庭在聽取控辯雙方的量刑意見和理由的基礎(chǔ)上，綜合考量各種量刑因素，并做出量刑判決。

（二）被害人在量刑程序中的作用

被害人作為犯罪行為的直接受害者，對被告人的定罪和量刑問題自然十分關(guān)注。④ 受刑事被害人人權(quán)保障這一國際潮流的影響，近年來世界各主要國家都開始強(qiáng)調(diào)被害人在量刑階段的參與權(quán)問題，被害人的量刑意見也逐漸受到重視。⑤ 近年來我國實(shí)踐部門倡導(dǎo)的“刑事和解”以及“刑事被害人國家救助”等做法也正是刑事司法關(guān)注被害人利益的體現(xiàn)。

允許被害人參與量刑階段并發(fā)表量刑意見是訴訟民主與進(jìn)步的一個(gè)重要體現(xiàn)。這是因?yàn)椋菏紫?，允許被害人參與量刑階段是對被害人訴訟主體地位的肯定，這種參與使得被害人有機(jī)會(huì)將其所受到的傷害宣泄出來，從而有助于被害人心理創(chuàng)傷的平復(fù)。其次，被害人參與量刑階段有助于審判法官全面認(rèn)識(shí)被告人罪行的嚴(yán)重程度，從而有助于公正的適用刑罰；也有助于被告人意識(shí)到自己的行為給被害人造成的嚴(yán)重后果，從而幫助被告人悔過自新。

在我國，要強(qiáng)調(diào)并發(fā)揮被害人在量刑程序中的作用。應(yīng)注意解決以下幾個(gè)方面的問題：1.保障被害人的程序參與權(quán)。例如，審判法庭在量刑開始前應(yīng)告知被害人開庭的時(shí)間、地點(diǎn)，并告知其有權(quán)參加庭審，陳述受害事實(shí)，發(fā)表量刑意見；2.在審判過程中應(yīng)聽取被害人陳述量刑事實(shí)和量刑意見；3.如果被害人提出不同于檢察機(jī)關(guān)的量刑意見的，裁判文書中應(yīng)當(dāng)說明是否采納其主張；如果不采納的話，應(yīng)當(dāng)說明理由。

（三）特定社會(huì)主體在量刑階段的作用

犯罪人是生活在特定社會(huì)環(huán)境中、實(shí)施了犯罪行為的社會(huì)人，犯罪行為不僅侵害了被害人的權(quán)益，還破壞了正常的社會(huì)秩序（這也是刑事案件由公訴機(jī)關(guān)以國家的名義提起公訴的最主要原因），因此，被害人和社會(huì)都有權(quán)利參與量刑程序。而且，社會(huì)對犯罪的關(guān)注不僅僅表現(xiàn)為犯罪行為的懲罰，還體現(xiàn)在對犯罪人的改造和教育、挽救，使其能夠順利地重歸社會(huì)等方面。因此，要準(zhǔn)確反映犯罪對社會(huì)造成的危害以及社會(huì)對個(gè)案被告人的量刑態(tài)度，還應(yīng)當(dāng)注意聽取來自社會(huì)的反映。當(dāng)前，英美法國家奉行的“量刑前報(bào)告”以及大陸法國家的“被告人人格調(diào)查”等都是司法傾聽社會(huì)聲音、反映民意，保障量刑公正的一個(gè)重要渠道。

在我國，已經(jīng)在刑事司法實(shí)踐中推行并獲得廣泛贊同的針對青少年犯罪的“社會(huì)調(diào)查員”制度實(shí)際上也是社會(huì)介入量刑過程的一個(gè)重要體現(xiàn)。⑥ 此外，“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”也開始適用于其他案件中，如北京市豐臺(tái)區(qū)法院于2007年4月首次嘗試將社會(huì)調(diào)查報(bào)告引入成年人的量刑程序中，由法院委托被告人所在地的司法所進(jìn)行調(diào)查并根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具關(guān)于被告人一貫表現(xiàn)的“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”，以作為法院量刑的參考。⑦

在我國現(xiàn)階段，量刑前調(diào)查報(bào)告的適用應(yīng)注意以下問題。一是量刑前調(diào)查報(bào)告的制作主體和內(nèi)容，即哪些主體有權(quán)委托進(jìn)行社會(huì)調(diào)查報(bào)告，哪些主體有權(quán)接受委托進(jìn)行社會(huì)調(diào)查報(bào)告，社會(huì)調(diào)查的范圍和內(nèi)容如何界定；二是社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律地位。由于我國現(xiàn)有刑事訴訟立法并沒有對此問題作出規(guī)定，因此，在使用調(diào)查報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先解決其在法律上的地位問題。三是調(diào)查報(bào)告的具體運(yùn)用。如量刑前調(diào)查報(bào)告適用于哪些案件，何時(shí)委托調(diào)查報(bào)告，何時(shí)提交調(diào)查報(bào)告，如何對調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)證等。⑧

三、量刑程序中的證明問題

（一）量刑程序中的證明對象——量刑事實(shí)

本文對量刑事實(shí)按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，即首先以是否有利被告人為標(biāo)準(zhǔn)，將其分為兩大類——罪重事實(shí)和罪輕事實(shí)，然后在此基礎(chǔ)上，將量刑事實(shí)區(qū)分為行為危害性事實(shí)和人身危險(xiǎn)性事實(shí)。⑨

篇(7)

【關(guān)鍵詞】社會(huì)調(diào)查方案科學(xué)性

選題科學(xué)性的評(píng)判

在選題階段，研究者的主要任務(wù)是提出研究課題，確定研究題目。課題和題目一經(jīng)確定，就構(gòu)劃出了研究的領(lǐng)域和方向，而選題是否恰當(dāng)則決定研究結(jié)果的科學(xué)性和意義。題目選得合適、選得好，可以花費(fèi)較小的力量取得較大的成功，為社會(huì)發(fā)展和社會(huì)學(xué)理論的建設(shè)做出較大的貢獻(xiàn)，否則會(huì)半途而廢或勞而無功。選題常常受眾多因素的影響，一般說來選題要考慮到進(jìn)行這一課題研究的必要性和可能性。

必要性是指社會(huì)迫切需要進(jìn)行這一課題的研究，這一研究有益于社會(huì)的發(fā)展。在當(dāng)前情況下，研究者應(yīng)選擇那些社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)迫切需要解決的課題進(jìn)行研究。如果可供選擇的題目較多，則要按照社會(huì)需要的急迫程度、研究條件、個(gè)人興趣選定題目。

可能性即進(jìn)行該研究的可能性，是指客觀條件（包括人力、物力、財(cái)力、社會(huì)環(huán)境等）是否容許對該課題進(jìn)行研究。如果客觀條件不允許，即沒有獲得資料的可能性，再好的研究課題也是枉然。因此，較大的研究課題一般要進(jìn)行可行性研究。

除此之外，評(píng)判選題的科學(xué)性時(shí)還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

題目切忌太泛太大。人們都希望通過調(diào)查研究解決重大的社會(huì)問題，如果條件許可，這當(dāng)然是可取的。但是在客觀條件不具備的情況下，過于龐大、過于寬泛的研究課題往往造成研究的浮淺，從而達(dá)不到預(yù)想的結(jié)果。其實(shí)，研究的成功與否不在于題目的大小，只要選題準(zhǔn)確，較小的題目也會(huì)取得較大的成功。這一點(diǎn)，尤其應(yīng)該引起青年研究者的注意。

選題時(shí)應(yīng)充分占有資料，做足案頭工作，了解該題目的研究狀況，尋找好“突破口”進(jìn)行預(yù)測，是否已站在了該課題的前沿或最前沿。否則，辛苦所做的課題尚達(dá)不到前人的水平，豈不是巨大的浪費(fèi)？

計(jì)劃階段科學(xué)性的評(píng)判

周密的計(jì)劃、充分的準(zhǔn)備是調(diào)查研究得以順利進(jìn)行的必要保證。一項(xiàng)科學(xué)與合理的社會(huì)調(diào)查方案，在計(jì)劃階段要做好以下幾項(xiàng)工作：

1、是否提出了合理的研究假設(shè)。研究假設(shè)是建立在對研究對象的局部的、感性認(rèn)識(shí)之上的某種判斷。由于這種假設(shè)不是對研究對象的整體的、本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，所以只是一種理論假說，它有待于通過調(diào)查研究來證明。假設(shè)有描述性假設(shè)、解釋性假設(shè)、預(yù)測性假設(shè)三種形式。如果一個(gè)假設(shè)能夠明確地說明社會(huì)變量之間的關(guān)系，則它就更有價(jià)值，因?yàn)檫@是對社會(huì)現(xiàn)象的更深刻認(rèn)識(shí)。研究假設(shè)可以用語言、函數(shù)關(guān)系式和其他形式來表達(dá)。在提出某種研究假設(shè)時(shí)應(yīng)遵循下述原則：（1）假設(shè)不能與已有的資料相矛盾；（2）假設(shè)力求簡短、明顯、準(zhǔn)確；（3）假設(shè)不應(yīng)包括未被解釋的概念；（4）假設(shè)沒有邏輯上的矛盾。研究假設(shè)不是憑空捏造，而是對研究對象初步認(rèn)識(shí)的概括。假設(shè)一經(jīng)提出，以后的工作就變成為檢驗(yàn)這一假設(shè)而努力了。

2、理論解釋是否準(zhǔn)確。理論解釋是指對提出的研究假設(shè)進(jìn)行理論上的說明和解釋。假設(shè)是由兩個(gè)或幾個(gè)概念構(gòu)成的命題。概念是對某種現(xiàn)象的抽象和概括，它屬于抽象層。理論解釋就是要明確概念，講清楚其內(nèi)涵和外延，把假設(shè)中的抽象概念變?yōu)榻?jīng)驗(yàn)層的具體概念。

3、擬定調(diào)查提綱。擬定調(diào)查提綱是一個(gè)把調(diào)查內(nèi)容條理化、具體化的過程。其功能是指出為了說明概念、進(jìn)而檢驗(yàn)假設(shè)要收集那些方面的資料。調(diào)查提綱有粗有細(xì)，較細(xì)的調(diào)查提綱可為制定調(diào)查表打下較好的基礎(chǔ)。

4、設(shè)計(jì)調(diào)查表（問卷）是否科學(xué)。調(diào)查表是用來收集資料的表格。如果表中問題采用問答式，則稱為問卷。它是調(diào)查提綱所提問題的進(jìn)一步條理花、具體化。它最后具體確定了該調(diào)查研究收集哪些具體資料。調(diào)查表和問卷是大規(guī)模調(diào)查必用的收集資料的工具。從調(diào)查提綱到設(shè)計(jì)成調(diào)查表和問卷，中間有一個(gè)設(shè)計(jì)指標(biāo)的過程。只有設(shè)計(jì)出科學(xué)的調(diào)查表和問卷，才能得到真實(shí)的資料。

5、是否制定了切實(shí)可行的研究組織計(jì)劃。較大規(guī)模的社會(huì)學(xué)調(diào)查研究必須細(xì)致、認(rèn)真地作好實(shí)地調(diào)查前的組織工作，這些組織工作包括：（1）籌措經(jīng)費(fèi)，以備調(diào)查研究所必須的各種支出。（2）選訓(xùn)調(diào)查員。為了使較大規(guī)模的調(diào)查研究在短時(shí)間內(nèi)完成，往往需要選用一批調(diào)查員。為了盡可能減少由于聘用調(diào)查員所帶來的誤差，必須嚴(yán)格選擇和培訓(xùn)合格的調(diào)查員。入選標(biāo)準(zhǔn)一般考慮性格、工作作風(fēng)、文化水平、責(zé)任心等因素。培訓(xùn)調(diào)查員主要包括向調(diào)查員講解調(diào)查目的、講解調(diào)查表或問卷內(nèi)容、講解調(diào)查紀(jì)律、進(jìn)行模擬訪問調(diào)查等內(nèi)容。（3）在調(diào)查所及的地區(qū)和單位宣傳該項(xiàng)調(diào)查研究的意義，求得有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和被調(diào)查對象的支持，以確保調(diào)查研究的順利進(jìn)行。（4）合理配備人員、安排好調(diào)查研究的進(jìn)程。

實(shí)施階段科學(xué)性的評(píng)判

一項(xiàng)社會(huì)調(diào)查的實(shí)施階段包括收集資料、整理資料兩項(xiàng)內(nèi)容。它是研究者直接或間接同被研究對象接觸，向被研究對象索取資料的過程。因此，在某種意義上可以說這是整個(gè)研究最關(guān)鍵的階段。對此階段科學(xué)性的評(píng)判，主要看調(diào)查方案中對資料的收集和整理是否有具體可行的保障措施。

1、資料的收集。收集資料是調(diào)查研究者按照調(diào)查提綱、調(diào)查表或問卷向被調(diào)查者全面收集相關(guān)資料的過程。對這一過程設(shè)計(jì)科學(xué)性的評(píng)判主要看設(shè)計(jì)能否保證收集資料的真實(shí)性。

2、資料的整理。通過實(shí)地調(diào)查收集到的資料是原始資料，必須經(jīng)過整理才能用來分析研究。原始資料可分為文字資料和數(shù)字資料，兩種資料的整理應(yīng)完成下列一些工作。

（1）文字資料的整理。文字資料包括座談會(huì)的記錄、開放式問卷的答案。整理文字資料時(shí)要做以下工作：第一，審查補(bǔ)充，即看資料是否完整、明確，并辨別資料的可靠程度。第二，摘要，即把其精華之處提取出來。第三，歸納分類，即按調(diào)查提綱、或依專題等將資料歸類。第四，編整加注，即對各類材料統(tǒng)一編排修整，做出初步總結(jié)?？傊?，文字資料的整理是一個(gè)“去粗取精，去偽存真”的過程，其基本要求是真實(shí)、具體、簡明、扼要。

（2）數(shù)字資料的整理?，F(xiàn)代化調(diào)查研究得到的將是大量數(shù)字資料。在整理數(shù)字資料時(shí)要做好校訂和編碼工作。校訂工作包括檢查研究對象、所得資料是否有遺漏之處；檢查資料有無錯(cuò)填之處；檢查度量衡單位是否劃一；檢查答案之間是否有明顯的邏輯錯(cuò)誤；判斷資料的真實(shí)性和可信性。編碼工作首先對所有調(diào)查表（問卷）編碼，再對經(jīng)過分類排列的問題逐一編碼，最后對每一問題的全部選擇性答案排列編號(hào)。編碼也可在設(shè)計(jì)調(diào)查或問卷時(shí)進(jìn)行。需要較多編碼的要搞編碼手冊。