序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇行政監(jiān)管的必要性范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

培訓雖短，但給我留下了非常難忘的印象，五天來，我認真聆聽了等人就中國法制社會、職務犯罪、行政法與行政訴訟法以及證據(jù)的基本理論等知識的講解，增強了我的法律應用能力，受益匪淺。主要有以下幾方面體會。

一、通過培訓，使我進一步認識到法制培訓的必要性和重要性

要建設一支過硬的行政執(zhí)法人員隊伍，加強法制理論培訓是非常必要的。因為在我們現(xiàn)階段行政執(zhí)法的過程中，雖說我們已經在不斷完善各項制度，增加政府工作的透明度、規(guī)范行政執(zhí)法程序，清理行政執(zhí)法依據(jù)，不斷加強行政執(zhí)法監(jiān)督的力度和不斷完善行政執(zhí)法監(jiān)督手段，做了大量的卓有成效的工作。但事實上，在我們的執(zhí)法過程中還是存在一些法律法規(guī)的制定上有一些不完備的情況或者漏洞，行政執(zhí)法隊伍業(yè)務水平有待提高，行政執(zhí)法監(jiān)督亟待加強等問題。而且，從行政執(zhí)法部門人員的角度來說，只有整個行政機關的大多數(shù)人員都有了依法行政的思想意識，自覺地行動起來，這些自覺地的行動才會匯聚成一股洶涌的力量，推進依法行政事業(yè)向前發(fā)展。從這個層面上來說，加強法制理論培訓顯得尤為重要。

二、通過培訓，使我進一步地意識到自身的不足

這次培訓，老師除了講藥品監(jiān)管相關的專業(yè)法律知識，也講了一些證據(jù)法、刑事訴訟法、行政案件審理等相關的法律知識，這些法律知識由于平時在藥品、醫(yī)療器械監(jiān)管中用得不多，所以也不是很熟悉。但是通過老師的講解，發(fā)現(xiàn)其實這些法律之間還是有一定的關聯(lián)，在處理一些案子的時候，需要對這些法律融會貫通。因此，我覺得平時除了要學習本部門的法律外，也要掌握其他相關的一些法律法規(guī)，這樣才能更好的開展案件審查工作?？傊@次培訓不僅開闊了視野，增長了見識，充實和提高自己的知識水平與業(yè)務能力，提高工作的理解力、執(zhí)行力和創(chuàng)新力；而且也是對自己以往工作進行一次全面的梳理。

三、通過培訓，使我進一步運用所學知識提高工作能力和方法

學以致用，學習的主要目的是應用，通過學習結合實際，立足崗位創(chuàng)優(yōu)，把所學的東西轉化為工作開展的思路和方法，促進工作取得實效的本領和能力，提高工作效率，這才是培訓的根本目的。作為一名法制人員我深刻地認識到自已身上的責任更加重了，要確保每一件經手的案件均做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、適用法律法規(guī)正確；質量上嚴格要求，精益求精，力求無錯案的發(fā)生，使每一個執(zhí)法案件都經得起行政復議和行政訴訟。應該說，這次培訓使我認清了自己崗位的重要、認清了自身的不足和努力方向，拓寬了視野，在今后的工作中將站在更高的角度去思考自己的職責，嚴把案件審查關，充分發(fā)揮法制員的作用。

四、通過培訓，使我進一步牢固樹立正確的人生觀和價值觀

篇(2)

論文摘要 民以食為天，自古以來，食品安全都是關乎民眾根本利益、社會穩(wěn)定的重要問題。本文主要針對食品安全監(jiān)管的現(xiàn)狀，指出了風險信息公開的的必要性及制度運行當中存在的一些問題，并嘗試提出行政自我控制的具體措施。的合理利用風險信息公開這把雙刃劍來降低風險，保障相關合法權益。

論文關鍵詞 食品安全監(jiān)管 風險信息公開 救濟途徑 自我控制

所謂食品安全風險信息公開，是指行政機關通過一定的方式對外食品風險信息，提醒公眾防范風險的行為。雖不具有懲罰目的，但可能會給相關的經營者造成不利影響。對于此類型的公開可歸類于我國《信息公開條例》，即涉及公民、法人、或其它組織的切身利益，需要社會廣泛知曉或參與的應主動公開。《食品安全法實施條列》也對食品安全領域風險信息公開的具體運用做了相關的規(guī)定。風險信息公開存在錯誤的，相對人可依照《行政處罰法》第25條的規(guī)定要求行政機關予以更正，除此之外，對風險信息的規(guī)制過于簡約，不適當?shù)睦脴O易造成社會危害和不良影響。對于這把雙刃劍，其存在的必要性和現(xiàn)實操作中的一些問題及加強行政的自我控制是本文討論的中心。

一、食品安全領域風險信息公開的必要性

食品安全問題關乎人民的切身利益，社會經濟的穩(wěn)定和發(fā)展。面對市場交易信息供給的失靈和保障食品安全、公民知情權的需要，推進食品安全信息公開是必然選擇。

（一） 信息不對稱

信息對市場經濟中的交易選擇起了決定性作用，而交易雙方對信息的占有往往是不對稱的。從商品制造者、銷售者到消費者之間的信息供給處于失衡狀態(tài)，造成了消費者對風險的無知，而當食品危害顯露、事態(tài)嚴重擴大，這種無知就會演變成社會恐慌。近年來的“三聚氰胺”、“雙匯瘦肉精”等事件無不證明了消費者與生產者之間的信息不對稱的狀態(tài)。信息的不對稱一方面來自于商品生產者、銷售者的自私，其沒有足夠的動力去向消費者提品的風險信息。從短期看，風險信息公開將嚴重損害企業(yè)、公司的信譽，導致產品滯銷、利益受損。另一方面，伴隨風險時代的到來，風險具有高度的隱秘性，“全有全無”的風險是不存在的，對于風險信息的把握需要依賴一定的知識和技術，且獲取信息的成本甚高。目前來看，單純的依賴市場的自發(fā)是無法解決此問題的，作為市場監(jiān)管主體政府的介入勢在必行。

（二） 保障食品安全和公民知情權的需要

我國的《食品安全法》第17條規(guī)定：“國務院衛(wèi)生行政部門應當會同國務院有關部門，根據(jù)食品安全風險評估結果、食品安全監(jiān)督管理信息，對食品安全狀況進行綜合分析。對經綜合分析表明具有較高程度安全風險的食品，國務院衛(wèi)生行政部門應當及時提出食品安全風險警示，并予以公布。”此條款體現(xiàn)了政府有保障公民知情權，將行政監(jiān)管中掌握的風險信息反饋給消費者的義務。風險信息作為知情權的客體，早在美國的“社區(qū)知情權”中予以確認，是為了規(guī)避風險而產生的知悉需求。民以食為天，食品安全關乎人民切身利益和社會的穩(wěn)定、繁榮，而《食品安全法》第一條的立法宗旨即是保障食品安全，保障公民身體健康和生命安全。

二、 食品安全監(jiān)管當中風險信息公開存在的問題

作為行政監(jiān)管手段的食品安全風險信息公開，由于其有效性、靈活性，更能體現(xiàn)民主，究于成本與收益的考量而被廣泛的適用。既能解決風險社會市場機制下的信息不對稱問題，又能成為促進法律實施的有效手段。但相關法制的不完善和制度的不成熟會侵害商家的合法權益，造成社會資源浪費，阻礙經濟發(fā)展，引起社會恐慌，公眾對政府的信賴缺失?！昂？谵r夫山泉砷超標”等案件 所引起的社會震蕩，使我們不得不審視我國食品安全監(jiān)管中風險信息公開所存在的問題。

（一） 聲譽機制下風險信息公開的局限性及危害的擴大化

風險信息公開的效果取決于公眾的行為，雖不具有懲罰的目的，但其效果一點也不亞于傳統(tǒng)的行政制裁手段。單純的風險信息公開也會起到一個針對性的威懾作用，由于大規(guī)模的公眾的抵制，聲譽機制能夠及時的啟動嚴厲的市場驅逐式的懲罰，有效的恫嚇生產經營者為了免遭懲罰痛苦，放棄違法行為，利用公眾的威懾力迫使生產經營者自覺遵守法律?！皭u辱刑之類的曝光懲罰是一種政府通過公眾來實施的私刑”美國學者Whitman如此形象的形容。 公眾往往存在的一個普遍心里即是對于大企業(yè)的敏感度遠遠高于中小企業(yè)，而中小企業(yè)由于其資金、技術、基礎設施等各方面的限制，存在的不安全隱患更多，更需要加強規(guī)制。每年中小企業(yè)的食品安全信息曝光度是非常高的，與公眾的重視度卻成反比。公眾面對鋪天蓋地的信息會產生信息疲勞，削弱其對風險信息的注意力。且隨著對公眾信息篩選能力要求的提高，并非所有的受眾都能有效地把握公開的風險信息。這無疑給違法行為創(chuàng)造了空間。

信息時代的到來，由于信息公布的方式、渠道等因素，并不是所有風險信息都能有效的到達每一個公眾，甚至會發(fā)生損害風險的擴大化。一則風險信息一旦公布， 媒體就會大肆渲染進行曝光傳播，為了某些利益的驅使夸大加工博取觀眾眼球。在信息量巨大的當今社會，公眾往往只看標題不查閱具體內容，鮮艷的標題內容使公眾陷入一種錯的認識。對于哪些是政府公布的風險信息，哪些是經過加工的信息，孰真孰假，難以分辨，也就無法做出正確的選擇，出現(xiàn)某些時候的過激反應，一些生產經營者的合法權益無辜受損。風險信息經過互聯(lián)網的傳播，所引起的危害更加無法控制，其損害很難有效更改且具有持續(xù)性。

（二） 風險信息公開規(guī)制的不完善

1. 制約與監(jiān)督的缺失

風險信息公開作為一種新興行政監(jiān)管手段，由于其執(zhí)法成本低，威懾力強等優(yōu)勢廣受青睞，還存在一個原因是其還未受到法律的嚴格規(guī)范，我國現(xiàn)有的法律法規(guī)對風險信息的條件、形式及程序的具體規(guī)定不盡完善，行政機關自由裁量權過大，很容易規(guī)避法律造成權力尋租，對其產生的損害無法追究行政機關的責任。制度的不健全、不成熟也是其產生問題的根源。我國的《食品安全法》、《食品安全法實施條例》、《食品安全信息公布管理辦法》等法律法規(guī)對食品安全監(jiān)管領域的風險信息公開的具體操作進行了相應的制度規(guī)定，但較于簡約，某些規(guī)定不具現(xiàn)實操作可能性，仍需完善。如我國相關法律規(guī)定，食品安全信息公布應當做到準確、及時、客觀。但對于準確、及時、客觀卻沒有標準要求。風險信息公開不僅關乎消費者的生命健康權，同時制約著生產經營者的命運，如何來確保風險信息的質量，何種情況下可將風險信息公開、何種方式進行公開、是否給予生產經營者陳訴申辯的機會、將行政法的基本原則滲透到法律的治理當中都是我們要不斷完善的制度要求。

2. 缺乏適當?shù)木葷?/p>

風險信息公開從法律性上往往被認定為行政指導，是行政事實行為，不屬于行政復議和行政訴訟的受案范圍，這樣對于政府的風險信息可能造成的侵害將得不到有效救濟，企業(yè)、生產經營者的損失無人負責。德國對于風險信息公開的行政訴訟救濟是比較完善，值得我么學習和借鑒的。針對風險信息公開的不同階段及損害大小的不同，生產、經營者可提出停止作為之訴、一般給付之訴、確認之訴。對于可能導致不可補救的危險、通過法律暫時也無法消除危險給予保護的，生產、經營者甚至可以提起預防性停止作為之訴或者預防性確認之訴。

三、 行政的自我控制

為了更加有效的實現(xiàn)對食品安全領域的監(jiān)管，保障消費者的生命健康和利益相關者的合法權益，必須加強對食品安全領域風險信息公開的規(guī)制。通過相關法律制度的完善與創(chuàng)新，為行政機關及相關主體設定一定的執(zhí)行標準。實現(xiàn)保障消費者合法權益的同時，理性的兼顧利益相關者的合法權益，以真正實現(xiàn)制度設立的社會效應。

首先，監(jiān)管部門應當明確作出行政行為的目標，并把目標內化到法律的制度要求當中，縮小行政機關的自由裁量權，以防止權力濫用。監(jiān)管部門如未深刻認識到風險信息公開的目標——保障消費者合法權益及相關社會利益，一味的追求片面或某一階段的治理效果，不考慮相關權益受危害的潛在可能性，極易造成監(jiān)管部門在風險信息公開執(zhí)行過程當中沒有壓力，沒有約束，沒有責任的狀況出現(xiàn)。而風險信息公開所能引起的社會效果并不亞于其他行政監(jiān)管手段，甚至有過之而不及。

其次，食品安全監(jiān)管部門應當理性的公開風險信息。食品安全領域風險信息的公開能有效的彌補消費者的認知缺失，同時也存在許多溢出效果，看似不具有懲罰性，實則是一股隱形的強有力的社會要素來推進執(zhí)法的優(yōu)化，聲譽機制的威懾作用是不容小覷的。消費者對食品安全的容忍度是極低的，風險信息一經公開到達消費者，受到其大規(guī)模的抵制，可能會給合法的生產經營者造成毀滅性的打擊。但影響食品安全的因素是具有復雜性、不確定性的，科技認知能力的有限性及外部環(huán)境的不確定性，往往會致使生產經營者、監(jiān)管部門、甚至專家的認知受限，更何況是非專業(yè)性的消費者。對于風險信息的質量、公布的主體和方式應嚴格的遵守法律法規(guī)的統(tǒng)一規(guī)定，以達到風險信息公開制度設置的目標，保證消費者通過信息有效決策。

篇(3)

編者按：本文從全面理解工商行政管理信息化建設的重要性和必要性；當前工商行政管理信息化建設存在的問題及對策，兩個方面對工商行政管理信息化建設進行了闡述，本文對工商行政管理信息化建設研究有指導意義。

一、全面理解工商行政管理信息化建設的重要性和必要性文秘部落一工商行政管理信息化的概念和特征工商行政管理信息化是指工商行政管理機關憑借現(xiàn)代電子、信息網絡技術，對內實現(xiàn)業(yè)務工作辦公自動化，對外實現(xiàn)市場監(jiān)管和社會服務信息化。具體的講就是：對內要能夠把業(yè)務盡可能地移到網上來辦公，通過運用計算機和現(xiàn)代網絡技術完成工商部門的日常工作，進行業(yè)務信息的采集以及相關的分析、處理、決策與共享；對外要建成以市場主體為電子經濟戶口的監(jiān)管信息系統(tǒng)以及建成網上工商法律、法規(guī)、政策、辦事程序等信息查詢服務系統(tǒng)，收費項目、收費標準、服務承諾等信息公示系統(tǒng)，網上登記、注冊、備案管理系統(tǒng)，12315消費者投訴系統(tǒng)，企業(yè)登記基礎數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、市場經營中的違法違規(guī)數(shù)據(jù)等信息查詢、共享系統(tǒng)。工商行政管理信息化的基本特征就是集“服務、辦理、監(jiān)管”功能于一體，最大限度地為公眾提供便捷服務，全面開展網上交互式辦公，實現(xiàn)系統(tǒng)內部及政府部門間的信息共享，切實轉變部門的工作方式，提高辦事效率，提高市場監(jiān)管效能，最大限度地發(fā)揮現(xiàn)代信息技術在市場監(jiān)管中的作用。二工商行政管理信息化建設的重要性和必要性我國“十五”規(guī)劃中曾明確提出，要建設同級政府及連接中央、省、市、縣政府的專用信息網絡，建成政府信息交換系統(tǒng)，實現(xiàn)政府信息在政府機構內部的共享以及政府信息系統(tǒng)，工商行政管理機關當然也包含在政府信息化建設的要求之內。因此，加強工商行政管理信息化建設是政府職能轉變、適應時展的需要。加強工商行政管理信息化建設具有長遠的戰(zhàn)略意義，當前信息技術已普遍運用到各個領域，電子商務發(fā)展異常迅速，如果工商部門自身不能學好、用好現(xiàn)代電子、網絡技術，那么很難想象工商部門能夠承擔起今后市場監(jiān)管的重任。發(fā)展工商行政管理信息化，是促進工商行政管理事業(yè)發(fā)展的必由之路，是加強市場監(jiān)督管理，尤其是加強電子商務市場監(jiān)管的有效保證。工商行政管理信息化建設的意義在于它有利于提高工作效率，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，有利于提升工商部門的形象?？梢约ぐl(fā)廣大工商干部進一步增強學習意識、發(fā)展意識和創(chuàng)新意識，充分調動起工商干部的工作積極性和創(chuàng)造性，增強他們不斷適應時展的自信心。三工商行政管理信息化建設的目標、途徑和可行性1、對內實現(xiàn)辦公自動化和和信息資源共享。主要利用計算機局域網技術和辦公自動化處理軟件系統(tǒng)，把工商行政管理內部的一些業(yè)務性工作搬到網上來處理，例如公文處理、督查辦理、信息、會議管理、人員管理、檔案管理、固定資產管理、統(tǒng)計分析等等都可以通過成熟的辦公自動化軟件系統(tǒng)來實現(xiàn)。部門之間，也可以通過局域網或英特網實現(xiàn)企業(yè)基本登記數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、政務信息等信息資源共享。例如江蘇省工商信息系統(tǒng)的“三網三庫一中心”的網絡設計和布局，即是一個例證?！叭W”指的是內部業(yè)務網、對外協(xié)作網、信息服務網；“三庫”指的是業(yè)務管理數(shù)據(jù)庫、共享信息數(shù)據(jù)庫、多功能信息數(shù)據(jù)庫，“三庫”可以為內部業(yè)務網、對外協(xié)作網、信息服務網提供相關的數(shù)據(jù)匯總，利用豐富的數(shù)據(jù)資料，進行有關統(tǒng)計、分析；“一中心”是江蘇省企業(yè)電子身份CA認證中心，為網絡經濟環(huán)境下的企業(yè)提供身份認證、數(shù)字簽名、信息加密等電子政務和電子商務服務。2、對外實現(xiàn)信息化服務和管理。主要有：一是實行網上注冊，建立快捷的市場準入機制。依靠信息網絡平臺，掛市牌、省牌的企業(yè)可以通過網絡進行有關登記信息的高速傳遞，加快企業(yè)名稱核準和企業(yè)登記設立的速度，為辦事者節(jié)省時間和開支，提高辦事效率。上級局也可以通過網絡對下級局的有關登記流程進行網上監(jiān)控。二是實行電子身份管理，建立動態(tài)的市場監(jiān)管機制。基層工商分局把轄區(qū)內的各類市場主體的基本登記數(shù)據(jù)錄入網上“經濟戶口”，把在日常監(jiān)管中的關于個體、企業(yè)在商標、廣告、合同、公平交易等方面的動態(tài)信息及時、準確地錄入網上“經濟戶口”，不斷更新、完善數(shù)據(jù)信息。三是運用信息化手段，建立快速反應和查處機制。通過“經濟戶口”信息查詢和分析，可以及早發(fā)現(xiàn)個體和企業(yè)在經營范圍、經營期限、有無資質、是否商標侵權、違法廣告、合同欺詐等方面存在違法違規(guī)行為，做到及時提醒和快速查處?？梢酝ㄟ^完善12315網上舉報受理系統(tǒng)，做到及時受理和快速調查、處理。3、要繼續(xù)加強同IT企業(yè)的交流與合作。電子政務真正成為熱點還是近兩年的事，即使在國外，也不過是數(shù)年的時間。與電子商務相比，電子政務應當說更具中國特色和地方特色。無論是各級政府還是供應商，都還處于改革和探索階段。工商行政管理信息化作為政府電子政務的一個重要組成部分，要全面實現(xiàn)工作業(yè)務和流程的優(yōu)化與重組，最終達到向社會提供優(yōu)質、高效、透明、規(guī)范、符合國際水準的管理和服務目標，可謂任重道遠。它需要工商部門和IT企業(yè)的積極參與與配合，加強交流，共同研究，克服難關，共同推動工商部門的信息化建設向更快、更成熟的方向發(fā)展。

二、當前工商行政管理信息化建設存在的問題及對策一人員素質要使工商行政管理真正走上信息化，人員素質的提高是首要解決的問題。尤其是處在市場監(jiān)管前沿的縣級工商行政管理機關及其分局工商所，更需要大力提高人員素質，改變過去的思維方式和工作方式，培養(yǎng)用電腦網絡手段辦公的習慣。當前雖然大多數(shù)人員參加了各種計算機操作知識的培訓，或多或少地掌握了一定的計算機操作知識，但是跟工商行政管理信息化對人的要求相比，仍然存在很大差距，精通或熟悉計算機知識及操作技術的人才還遠遠不夠。這就需要工商行政管理機關，尤其是縣級工商行政管理機關，要加大計算機應用能力的培訓力度和普及力度，要首先培養(yǎng)那些業(yè)務能力強、事業(yè)心強的干部熟練掌握計算機操作技能，創(chuàng)造性地開展各項工作，要把他們充實到各個業(yè)務科室和基層分局工商所，讓他們成為計算機技術的帶頭人，帶動整個單位成員的計算機操作技能的學習和提高，營造良好的學習氛圍。同時，要通過招收公務員的途徑，引進優(yōu)秀的計算機人才，以此帶動全系統(tǒng)信息化管理水平的提高。二網絡建設首先要加強部門計算機硬件建設，及時對計算機網絡的軟硬件進行更新?lián)Q代，同時要進一步完善縣級局機關的計算機局域網建設，加強第一線基層分局工商所的電腦化辦公建設，充分保證縣級工商部門計算機網絡建設能夠緊跟時展步伐。具體地講就是要從時間和空間兩個方面入手，有計劃、有步驟地加以推進。硬件維護方面，要以主機房的硬件保障、更新為主，如PC及外設、網絡設備、安全產品設備、主機系統(tǒng)等；軟件維護方面，要以系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份、軟件更新為主，包括系統(tǒng)及工具軟件，應用軟件以及針對政務信息化的應用需求所提供的咨詢規(guī)劃、系統(tǒng)集成、培訓、運營維護等；網絡建設方面，要進行整體遠景規(guī)劃、分布建設實施步驟、完善技術支持及服務。目前，要以縣級局機關計算機網絡建設為核心，以覆蓋整個基層分局工商所的計算機網絡為目的。通過突出重點，分清主次，有目的、有計劃地推進縣級工商部門的計算機網絡建設。三責任規(guī)范工商行政管理信息化建設的過程，同時也是工商行政管理規(guī)范化、標準化管理的過程。計算機及其網絡技術在工商行政管理工作中的運用和普及，必然對工作的規(guī)范化、標準化提出了新的更高的要求。例如，各項業(yè)務工作都必須按照軟件所設定的流程走，每個工作人員都有自己的業(yè)務環(huán)節(jié)，不能不走，不能走錯，有的甚至不能回頭修改。因此，它減少了以前工作中存在的隨意性，要求每個工作人員都要嚴格地按照自己的分工來完成工作，規(guī)范工作行為，并對自己的工作環(huán)節(jié)負責任。因此，每位工作人員都要熟悉自己的工作職責，明確責任，增強工作責任感。只有這樣，工商行政管理信息化才會有一個光輝燦爛的明天。本文出自:

篇(4)

關鍵詞:行政許可;藥品;監(jiān)管

自2004年7月1日《行政許可法》實施十多年來，我國在行政許可方面的執(zhí)法力度、執(zhí)法原則在穩(wěn)定中求發(fā)展。藥品與生活息息相關，在監(jiān)管方面，藥監(jiān)部門應將《行政許可法》、《藥品管理法》緊密結合，使藥品行政許可程序更加規(guī)范，針對目前出現(xiàn)的問題，提出改革方案，有效解決藥品行政許可方面存在的問題。

一、藥品行政許可法律制度

(一)行政許可

一般認為，行政許可是指在法律一般禁止的情況下，行政主體根據(jù)行政相對人的申請，通過頒發(fā)許可證或執(zhí)照等形式，依法賦予特定的行政相對人從事某種活動或實施某種行為的權利或資格的行政行為。

(二)藥品行政許可

所謂藥品行政許可，是指藥品監(jiān)督行政機關根據(jù)公民、法人、其他組織的申請，經依法審查，準予其從事藥品生產、經營等特定活動的行為。藥品行政許可是一種特殊的行政許可，其特點是，事前審查，權威把關。

(三)實行藥品行政許可的必要性

藥品是一種具有兩面性的特殊商品:既能救人，亦能害人。當今社會藥害事件頻頻發(fā)生，除了藥品市場秩序混亂等原因之外，藥品供需雙方信息的不對稱也是一種在所難免的現(xiàn)象。醫(yī)藥領域技術要求高、知識復雜，即使在國家大力宣傳普及醫(yī)藥常識的情況下，藥品還是得不到有效監(jiān)管。因此，從源頭做起，提高準入門檻，使審批變成解決問題的有效途徑，才能規(guī)范藥品市場，減少藥害事件的發(fā)生頻率。藥品行政許可是藥品監(jiān)督管理部門依法對藥品進行事前監(jiān)督的必要手段，有利于維護正常的醫(yī)藥經濟秩序，有利于國家對社會經濟事務的宏觀管理。

二、我國藥品行政許可法律制度目前存在的問題

(一)部門規(guī)章的行政許可設定權界限不明確

《行政許可法》第十四條規(guī)定:“本法第十二條所列事項，法律可以設定行政許可。尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設定行政許可”;第十七條規(guī)定:“除本法第十四條、第十五條規(guī)定的外，其他規(guī)范性文件一律不得設定行政許可?！币虼耍鶕?jù)《行政許可法》的規(guī)定，部門規(guī)章以及其他規(guī)范性文件是無權設定行政許可的。但是，《藥品管理法》第二十九條規(guī)定:“藥物臨床試驗機構資格的認定方法，由國務院藥品監(jiān)督管理部門、國務院衛(wèi)生行政部門共同制定?！痹摋l款的意思為將藥物臨床試驗機構行政許可的設定權交由了國務院部門，這就與《行政許可法》中規(guī)定的權限有所沖突。因此，部門規(guī)章是否能夠設定行政許可，我們無法確定答案。

(二)藥監(jiān)部門“重審批，輕監(jiān)管”

提高藥品行政許可的準入門檻能夠將不規(guī)范的行為扼殺在搖籃里，有效提高藥品生產企業(yè)、藥品經營企業(yè)的運作標準，間接提高了藥品的安全有效性。藥監(jiān)部門也意識到了審批的重要性，近年來許可執(zhí)法的嚴格程度越來越高。但是，在提倡重視審批的同時，藥監(jiān)部門往往忽視了監(jiān)管的過程。這種“嚴進寬出”的模式，不利于藥品質量的穩(wěn)定。

(三)藥品行政許可效率低下

《藥品管理法》第十四條規(guī)定，“開辦藥品零售企業(yè)，須經企業(yè)所在地縣級以上地方藥品監(jiān)督管理部門批準并發(fā)給《藥品經營許可證》?！钡趯嶋H情況中，其審批權都集中在省、市級藥監(jiān)部門，縣級藥監(jiān)部門并未充分發(fā)揮其重要職能，因此造成了行政許可效率低下，從而給申請企業(yè)帶來了困擾。

三、應對措施

(一)完善立法工作，健全藥品行政許可法律體系

對于立法部門，應及時對藥品行政許可的范圍、權限、程序等作出具體明確的統(tǒng)一規(guī)定，形成一套全面的體系，避免實際運用中出現(xiàn)對藥品行政許可的解釋不清或權限沖突等情況的發(fā)生。例如，可在《藥品管理法》中增加相應的條款，對藥品行政許可的設定權限進行明確的規(guī)定。對于上級藥監(jiān)部門，應及時梳理不同法律法規(guī)中對于藥品行政許可的規(guī)定，從而指導下級藥監(jiān)部門正確實施行政許可，提高下級的依法行政水平。同時，應督促執(zhí)法人員增強法律意識，規(guī)范審批行為，對于新出臺的法律法規(guī)應及時研究。

(二)許可前嚴格審批，許可后動態(tài)監(jiān)管

藥監(jiān)部門應避免“重審批，輕監(jiān)管”的態(tài)度，提倡審批與監(jiān)管并重，實行“嚴進嚴出”的模式，要求被許可藥企準入質量高，實際運營質量也高。藥監(jiān)部門應建立長效監(jiān)督制度，對被許可藥企進行定期監(jiān)督或跟蹤監(jiān)督，實現(xiàn)動態(tài)的監(jiān)管。

(三)提高行政許可效率

行政許可應符合《行政法》的高效便民原則。對于受理行政許可密集的省市級藥監(jiān)部門，可開發(fā)電子行政許可系統(tǒng)，利用互聯(lián)網+的新趨勢進行無紙化辦公;對于基層藥監(jiān)部門，更要強化藥品監(jiān)管隊伍建設，通過各種方式提升其工作人員的素質，例如引進專業(yè)人才對其進行定期培訓和考核。本文通過對我國藥品行政許可制度的分析，指出藥品行政許可法律制度的不足之處，旨在建議立法部門健全藥品行政許可法律體系，增強執(zhí)法人員的法律意識和審批效率，在實際生活中，能夠高效、規(guī)范地展開藥品行政許可的各項工作。

［參考文獻］

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篇(5)

一、現(xiàn)行金融監(jiān)管的“查處合一”制度利弊的實務

金融監(jiān)管的查處分離制度的必要性，首先存在于現(xiàn)行金融監(jiān)管的“查處合一”制度運行的矛盾和弊端之中。在現(xiàn)行監(jiān)管體制下，各類各級金融監(jiān)管主體是以設立一定數(shù)量的兼具行政檢查（包括調查）和行政處罰職能的執(zhí)法職能部門來履行其監(jiān)管職能的。

就其優(yōu)點而言，一是執(zhí)法職能部門具有檢查職能，經常接觸監(jiān)管對象的人員和資料，對監(jiān)管對象的實際情況較為熟悉，由其直接建議給予行政處罰、給予怎樣的行政處罰或不給予行政處罰，具有符合實際情況、節(jié)省工作量的特點；二是工作流程只涉及執(zhí)法職能部門、法律事務部門和金融監(jiān)管主體主管負責人三方或執(zhí)法職能部門和金融監(jiān)管主體主管負責人兩方，金融監(jiān)管主體內部監(jiān)管工作流程環(huán)節(jié)少，有利于提高工作效率；三是有法律事務部門審核或咨詢參與，有利于維護行政處罰的合法性和適當性，提高行政處罰的質量；四是有金融監(jiān)管主體的主管負責人或集體決策機構的最后決定權起把關或保證作用。

就其缺點或矛盾而言，一是具有檢查職能的執(zhí)法職能部門接觸監(jiān)管對象和熟悉監(jiān)管對象情況的優(yōu)點，在行政處罰職能的依法行使中使執(zhí)法職能部門直接面臨來自監(jiān)管對象的人情壓力，處于人情和依法行使行政處罰建議權矛盾之中。要在該矛盾所包含的多種選擇中作出合法與適當?shù)倪x擇，防止執(zhí)法監(jiān)管道德風險的發(fā)生或縮小道德風險的空間，對執(zhí)法職能部門負責人及其工作人員的工作責任心和個人品質有很高的要求；二是在是否提出行政處罰建議方面存在沒有必要的審核或制約，缺乏對行政處罰隨意性的制度性控制等制度性漏洞；三是各執(zhí)法職能部門在行使行政處罰職能時各自為政，對同樣形態(tài)的金融違法行為缺乏統(tǒng)一的處罰尺度，既影響金融監(jiān)管主體對轄區(qū)內不同的處罰對象處罰的公平性，又損害金融監(jiān)管主體的監(jiān)管權威性；四是金融監(jiān)管的“查處合一”，使執(zhí)法職能部門一身二任，在兩大職能之間來回“變臉”，不利于行政檢查業(yè)務和行政處罰業(yè)務各自的專業(yè)化，從而影響金融監(jiān)管水平的提高；五是金融監(jiān)管的“查處合一”在使執(zhí)法職能部門處于上述矛盾狀態(tài)從而難以完全擺脫監(jiān)管道德風險襲擊的同時，因在執(zhí)法職能部門和金融監(jiān)管主體主管負責人之間缺乏功能完善的“防火墻”，就不適當?shù)丶又亓私鹑诒O(jiān)管主體主管負責人審簽日常監(jiān)管決定等執(zhí)法文書的負擔，從而不但加重了金融監(jiān)管主體主管負責人的監(jiān)管責任，而且也會對其從宏觀上駕馭主管事務的能力造成損害。

最后，在金融監(jiān)管的“查處合一”存在上述優(yōu)點的條件下，在金融業(yè)務特別是在存貸款、結算和賬戶管理等領域中，金融違法行為并不少見，其中相當部分屬屢查屢犯，但相應的行政處罰文書不多，且在行政處罰中還存在處罰種類偏輕，處罰金額偏低，執(zhí)法有效性不足（特別是行政處罰的預防違法功能未能充分發(fā)揮）等突出問題。

二、建立金融監(jiān)管的“查處分離”制度，符合新時期金融業(yè)和金融監(jiān)管健康發(fā)展的需要

金融監(jiān)管既肩負著培育和維護上述金融市場環(huán)境的重任，又是金融市場環(huán)境的重要組成部分。金融監(jiān)管要不辱使命，就必須在內外管理兩方面都按辦事，體現(xiàn)化和規(guī)范化的要求。金融監(jiān)管主體有效實施科學監(jiān)管和依法監(jiān)管的前提，是其自身構造和運轉的科學化和規(guī)范化。行政法制的發(fā)展表明：不受制約的權力會被濫用，偏離為公共利益服務的軌道，甚至產生腐敗。而在權力配置和權力行使上實行分權、權力制衡和正當程序，則是制約和控制權力濫用的良方。在金融監(jiān)管主體內部將行政檢查職能和行政處罰職能分離，在職能行使上以適當程序使其相互制約和配合，則將為監(jiān)管職能忠實、穩(wěn)定和有效地服務于監(jiān)管的法定目標創(chuàng)造必要的前提。

三、金融監(jiān)管的“查處分離”制度構想

金融監(jiān)管的“查處分離”制度設計的指導思想是在金融監(jiān)管法定目標的統(tǒng)帥下充分發(fā)揮行政檢查職能和行政處罰職能各自的功能作用，穩(wěn)定有序運行，相互配合，相互制約。其包括行政檢查職能、行政處罰職能的分離和職能運行的適當程序兩個方面。

行政檢查職能和行政處罰職能都是行政管理職能（行政執(zhí)法職能）。行政管理職能的穩(wěn)定有序行使則需要有相應的常設職能機構。因此，與行政檢查職能和行政處罰職能相對應，監(jiān)管主體應設立行政檢查職能部門和行政處罰職能部門兩類機構。因為行政檢查職能的行使既有對監(jiān)管報表資料的非現(xiàn)場檢查，也有對金融機構的包括資產質量、貸款風險、經營管理水平、日常業(yè)務操作和內部控制等在內的經營情況的全面現(xiàn)場檢查，還有對非現(xiàn)場檢查業(yè)務報表、資料過程中發(fā)現(xiàn)的和線索的專項重點現(xiàn)場檢查。檢查對象和檢查相對較多，檢查頻率又不宜過低，工作量相對較大，因而宜設置一個或多個行政檢查職能部門。而行政處罰職能的行使則不同，只需要對行政檢查職能部門通過檢查形成的檢查報告、取證記錄和其他相關證據(jù)材料進行書面審查，識別是否存在金融違法行為。對存在金融違法行為的，則視情況認定應給予行政處罰還是不予行政處罰。對應予行政處罰的，則依法提出相應的處罰建議。其工作量相對較小，且為了便于行政處罰保持統(tǒng)一尺度，因而只宜設置一個行政處罰職能部門。

篇(6)

關鍵詞：中國證監(jiān)會；行政許可：來源：行使

中圖分類號：D921

文獻標識碼：A

文章編號：1006－1428(2011)02－0099－05

一、中國證監(jiān)會行政許可權的來源

根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》(以下簡稱《行政許可法》)第14、15、16條的規(guī)定：對于可以設定行政許可的事項，法律可以設定行政許可；尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設定行政許可；必要時，國務院可以采用決定的方式設定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設定臨時性的行政許可：對于上位法設定的行政許可事項范圍內，行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章可以對實施該行政許可作出具體規(guī)定。上述規(guī)定包含了三層意思：(1)只有法律、行政法規(guī)、國務院決定、地方性法規(guī)和省級地方政府規(guī)章才享有設定行政許可的權力，部門規(guī)章、省級政府以外的地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件均無權設定行政許可；(2)在有權設定行政許可的立法中，只有上位法無規(guī)定時，下位法才能設定行政許可；(3)對于上位法已設定的行政許可，下位法只能作出執(zhí)行性的規(guī)定，而不能增設行政許可或作出其他違反上位法的規(guī)定。

《行政許可法》第18條規(guī)定，設定行政許可，應當規(guī)定行政許可的實施機關、條件、程序、期限。第23條規(guī)定：“法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織，在法定授權范圍內，以自己的名義實施行政許可。被授權的組織適用本法有關行政機關的規(guī)定。”

由于我國實行的是全國統(tǒng)一集中的證券監(jiān)管體制，地方并無證券市場的監(jiān)管權限，故地方性法規(guī)和省級地方政府規(guī)章顯然不可能成為中國證監(jiān)會行政許可權的來源，因此，作為法律法規(guī)授權組織的中國證監(jiān)會行政許可權的來源只能是法律、行政法規(guī)和國務院的決定。具體而言，中國證監(jiān)會行政許可權主要來源于《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)及《國務院關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》。

二、中國證監(jiān)會行使行政許可權存在的問題

中國證監(jiān)會及其派出機構可實施行政許可的項目較多，僅在中國證監(jiān)會網站公布的行政許可項目就達六十多項(類)，而這些還僅僅是有合法的許可依據(jù)的項目，實踐中還存在著一些無合法依據(jù)但實質上屬于行政許可的項目。為論述之方便，筆者主要以中國證監(jiān)會網站上公布的行政許可為例，對中國證監(jiān)會行使行政許可權中存在的問題進行分析。

(一)行政許可設定機關立法不規(guī)范導致中國證監(jiān)會行政許可權力過大

由于行政許可本質上是對公民權利的限制，即為了公共利益之目的對公民從事某些活動設置一定的門檻，只有具備跨越門檻條件的公民才被允許從事該項活動，因此基于權利本位的考慮，對行政許可的設定及實施均應配備保障公民權利的相應制度?！缎姓S可法》第18條規(guī)定，設定行政許可，應當規(guī)定行政許可的實施機關、條件、程序、期限。該條的規(guī)定即體現(xiàn)了立法者的如下意圖：希望行政許可的設定者(主要是國家和地方權力機關和較高級別的行政機關)能對行政許可的主要相關事項事先予以明確，而不是留給行政許可實施機關(一般為較低級別的行政機關)自行決定或給予其較大的自由裁量權。但實踐中行政許可的設定機關在設定行政許可時卻未遵循《行政許可法》的上述規(guī)定，有些只作了原則規(guī)定，同時卻規(guī)定實施機關有權規(guī)定其他條件，有些將許可的條件決定權賦予實施機關，有些甚至只規(guī)定設定行政許可的項目和實施機關，而未規(guī)定許可條件，也未規(guī)定由哪一機關來明確條件。上述做法為行政許可實施機關的恣意行政留下可乘之機，無法防止行政權力對私權利的過度介入，不利于保障行政相對人的合法權益，同時也無法對行政許可實施機關的依法行政實施有效監(jiān)督。由于篇幅受限，筆者僅整理了中國證監(jiān)會網站上公布的涉及證券公司的行政許可中行政許可設定機關未依照《行政許可法》第18條規(guī)定設定行政許可的情況，相關情況如下表所示：

(二)越權增設許可

根據(jù)《行政許可法》第16條第4款的規(guī)定：法規(guī)、規(guī)章對實施上位法設定的行政許可作出的具體規(guī)定，不得增設行政許可。但筆者發(fā)現(xiàn)。在中國證監(jiān)會網站上公布的行政許可事項中，有三項行政許可是沒有法律、行政法規(guī)和國務院決定的設立依據(jù)的，即上市公司回購股份審批、合格境外機構投資者托管人資格審批和合格境外機構投資者資格審批。根據(jù)中國證監(jiān)會網站公布的信息，上市公司回購股份審批的依據(jù)為《公司法》第143條和《上市公司回購社會公眾股份管理辦法》(試行)第3、8、9、20、23條，但《公司法》第143條僅規(guī)定股份公司可以回購自身股份的情形及回購后股份的處理，并未規(guī)定股份公司或上市公司回購股份還需事先取得任何監(jiān)管機構的許可，而其公布的另一許可依據(jù)《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》僅僅是中國證監(jiān)會自身制定的規(guī)范性文件，連規(guī)章都算不上：對于合格境外機構投資者托管人資格審批和合格境外機構投資者資格的審批，中國證監(jiān)會網站上公布的許可依據(jù)僅為中國證監(jiān)會自己制定的規(guī)范性文件《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》。因此，可以認為，中國證監(jiān)會僅以自己制定的規(guī)范性文件就創(chuàng)設了上市公司回購股份審批、合格境外機構投資者托管人資格審批和合格境外機構投資者資格審批三項行政許可，屬于越權增設許可。

除了中國證監(jiān)會網站上公布的行政許可事項外，在中國證監(jiān)會的監(jiān)管實踐中，同樣存在著一些以自行制定的規(guī)章或規(guī)范性文件擅自創(chuàng)設行政許可事項的情形。如中國證監(jiān)會在其制定的規(guī)范性文件《上市公司股權激勵管理辦法》中就規(guī)定：上市公司實施股權激勵計劃需要將有關材料報中國證監(jiān)會備案，中國證監(jiān)會未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會的通知，審議并實施股權激勵計劃，中國證監(jiān)會提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會的通知審議及實施該計劃。上述規(guī)定實質上賦予了中國證監(jiān)會審批上市公司實施股權激勵計劃的權力，但該許可權力的賦予并無法律或行政法規(guī)的依據(jù)，因此明顯屬于越權

擅自設定行政許可。

(三)越權增設許可條件

根據(jù)《行政許可法》第16條第4款的規(guī)定，法規(guī)、規(guī)章對行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設違反上位法的其他條件。筆者對此款的理解是，如果法律已經對許可條件作出規(guī)定的，法規(guī)和規(guī)章(更不用說是其他規(guī)范性文件了)就只能對行政許可條件作出細化規(guī)定，在已有的許可條件之外增設其他許可條件或作出與已有許可條件直接抵觸的規(guī)定，都是“增設違反上位法的其他條件”。否則，行政機關就可以自行突破甚至在極端的意義上無限增設許可條件，從而把許可的門檻大大提高，同時也使自身的許可權力有無限擴張的可能。下表為筆者整理的中國證監(jiān)會網站上公布的行政許可事項中存在越權增設許可條件情形的許可事項：

(四)行政許可實施程序存在的問題

1　不在法定期限內作出許可決定。

《行政許可法》在對許可期限作出一般性規(guī)定的同時，亦規(guī)定如法律和法規(guī)對許可期限另有規(guī)定的依照其規(guī)定?！蹲C券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)就對一些主要的許可事項之許可期限作出了規(guī)定，但在實踐中，違反上述法律法規(guī)之規(guī)定，任意超期作出行政許可決定的現(xiàn)象屢見不鮮。例如《證券法》第24條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內。依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。而實踐中，從中國證監(jiān)會受理證券發(fā)行人的發(fā)行申請到中國證監(jiān)會作出核準或不核準的決定的期間，一般都要1年半至3年，甚至更長(例如遇到股權分置改革新股發(fā)行停止)。更為重要的是，中國證監(jiān)會似乎并不認為上述超期作出許可決定的行為是違法的，恰恰相反，這種超期行為不但被視為常態(tài)，而且被視為其調控市場之必不可少之手段――在證券市場行情不好時放緩甚至停止證券發(fā)行審核，市場行情看好時則可加快審核速度。

2　行政許可信息披露工作存在不足。

根據(jù)《行政許可法》第30條和33條的規(guī)定，行政機關應當將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關行政許可的事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等在辦公場所公示；應當建立和完善有關制度，推行電子政務，在行政機關的網站上公布行政許可事項?！墩畔⒐_條例》也作出了類似的規(guī)定。由于中國證監(jiān)會的許可事項較多，相關的許可要求也甚為復雜，因此要求其在辦公場所公示《行政許可法》第30條的規(guī)定的事項似乎不太可行。故在實踐中中國證監(jiān)會主要是在其網站上公布相關信息。然而，中國證監(jiān)會在其網站上公布的行政許可信息主要存在兩大問題：(1)行政許可事項公布不齊全。例如，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結算機構的設立、章程、業(yè)務規(guī)則及解散需要取得中國證監(jiān)會的批準，且該等事項又不屬于國務院列舉的非行政許可事項，但中國證監(jiān)會網站上公布的行政許可事項中卻未包括上述事項。(2)許可依據(jù)、程序等信息未及時更新。例如《證券公司管理辦法》已于2009年4月被廢止，但截至2010年底，中國證監(jiān)會網站上公布的眾多關涉證券公司的行政許可事項仍然將其作為許可依據(jù)。而另一方面，國務院《關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》是證券公司分支機構遷址核準等眾多事項的許可依據(jù)，但中國證監(jiān)會卻未將其作為該等事項的許可依據(jù)列明。

三、完善中國證監(jiān)會行政許可權行使的建議

針對中國證監(jiān)會行使行政許可權過程中存在的問題，筆者認為，可從以下幾個方面予以完善：

(一)定期和適時對許可事項進行評價，廢止不合時宜的行政許可事項

從根本上講，所有行政許可存在的問題都源于行政許可的存在，行政許可可以說也是一種“必要的惡”。因此，盡可能地縮減行政許可的范圍，是解決行政許可存在問題的根源。隨著社會經濟的發(fā)展，“必要的惡”也可能會轉化為“不必要的惡”，因而及時對已經不合時宜的行政許可予以廢止就是必需的。

《行政許可法》第20條建立了行政許可的定期和適時評價機制。根據(jù)該條規(guī)定，行政許可的設定機關應當定期對其設定的行政許可進行評價：對已設定的行政許可，認為通過該法第十三條所列方式能夠解決的，應當對設定該行政許可的規(guī)定及時予以修改或者廢止：行政許可的實施機關可以對已設定的行政許可的實施情況及存在的必要性適時進行評價，并將意見報告該行政許可的設定機關。公民、法人或者其他組織可以向行政許可的設定機關和實施機關就行政許可的設定和實施提出意見和建議。然而，上述規(guī)定目前可以說僅停留在紙面，主要表現(xiàn)在：(1)該條并未對“定期”的期限作出具體規(guī)定，而目前在中央一級也缺乏統(tǒng)一的行政許可評價立法。(2)該條僅規(guī)定行政許可的實施機關“可以”對已設定的行政許可的實施情況及存在的必要性適時進行評價，這意味著評價并非是行政許可實施機關的義務或職責，而是一種“權利”，這就使得最有可能知道該許可存在必要性與否的機關選擇不行使該權利，因為許可事項的存在就意味著其許可實施權的存在，而任何一個權力機構都不會愿意主動放棄其擁有的權力。中國證監(jiān)會2004年頒布的《行政許可實施程序規(guī)定(試行)》中就對行政許可的評價機制只字未提。(3)具有公眾參與色彩的公民評價機制被虛置。該條規(guī)定了公民可以對許可設定提出建議，體現(xiàn)了現(xiàn)代社會契約行政的要求。然而，這一法律規(guī)定更多的停留在一種法律宣言的地位，一直徘徊在低制度化的程度。雖然法律規(guī)定設定行政許可應當采用論證會、聽證會形式采納民意。然而現(xiàn)實中采用這種方式的寥寥無幾，且大多停留在形式主義，民眾對參與許可評價的熱情也不是很高。

針對上述行政許可評價機制存在的問題，筆者認為，中央一級應盡早出臺統(tǒng)一的許可評價制度立法，明確評價機制的啟動時限，將行政許可實施機關對行政許可適時進行評價的權利規(guī)定為職責，并擴大公眾參與評價的深度和廣度。

(二)設定行政許可的立法應按《行政許可法》的規(guī)定予以規(guī)范

為保障符合行政許可設定機關要求的條件之公民能夠獲得許可，確保其獲得許可的權利不被行政許可實施機關侵蝕，設定行政許可的立法應按《行政許可法》的規(guī)定明確許可條件，而不是賦予許可實施機關規(guī)定“其他”條件的權力，甚至未規(guī)定任何條件而在實踐中放任實施機關任意規(guī)定許可條件。當然，對于個別許可條件確實需要根據(jù)社會經濟的發(fā)展而給予經常性調整的，為保持立法的靈活性，也可考慮賦予實施機關規(guī)定許可條件或“其他許可條件”，但應同時規(guī)定實施機關行使這一權力時應獲得行政許可設定機關的批準。

(三)對中國證監(jiān)會越權增設的行政許可事項或行政許可條件之規(guī)定予以清理或由有權機關補充設定、批準，建立對中國證監(jiān)會規(guī)范性文件的審查制度

《行政許可法》實施前和實施后，國務院和中國

證監(jiān)會集中對行政審批事項進行了清理。但正如前文所述，仍然存在著中國證監(jiān)會越權增設行政許可事項的情形。同時存在中國證監(jiān)會越權增設行政許可條件的情形。因此，有必要對該等事項和條件進行清理，廢止相關許可的規(guī)定，用其他監(jiān)管方式代替行政許可。如該等行政許可事項或條件確有必要存在的，則應報國務院等有權機關補充設定或批準。當然，上述辦法僅僅是事后補救性質的，為杜絕中國證監(jiān)會越權增設行政許可事項這一現(xiàn)象的出現(xiàn)，應建立有效的事前預防機制。筆者認為，規(guī)范中國證監(jiān)會規(guī)范性文件的制定程序是這一事前預防機制建立的關鍵。理由是：根據(jù)《立法法》、《行政復議法》、《規(guī)章制定程序條例》及中國證監(jiān)會制定的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，規(guī)章的制定均有法可依且程序較為嚴格，事前監(jiān)督較為嚴密，因此越權增設行政許可事項及增設許可條件的可能性較小，即使該等規(guī)章制定出來了，還有事后的常規(guī)監(jiān)督機制可以起到監(jiān)督和補救的作用，如《立法法》規(guī)定國務院有權改變或者撤銷不適當?shù)牟块T規(guī)章，《規(guī)章制定程序條例》規(guī)定國家機關、社會團體、企業(yè)事業(yè)組織、公民認為規(guī)章同法律、行政法規(guī)相抵觸的，可以向國務院書面提出審查的建議并由國務院法制機構研究處理等。相比之下，中國證監(jiān)會規(guī)范性文件的制定目前卻處于“無法可依”之狀態(tài)，不但制定主體過寬過亂，而且制定過程中無公眾參與、法律部門的審查等程序，這必然會增加規(guī)范性文件內容違法的可能性。如筆者前文列舉之中國證監(jiān)會越權增設的行政許可事項均是由中國證監(jiān)會的規(guī)范性文件所為。而對于規(guī)范性文件的事后監(jiān)督，目前雖有《行政復議法》中關于“公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為所依據(jù)的國務院部門的規(guī)定(不包括規(guī)章)不合法的，在對具體行政行為申請行政復議時，可以一并向行政復議機關提出對該規(guī)定的審查申請”的規(guī)定，但因此種監(jiān)督具有個案監(jiān)督、被動監(jiān)督(只能由行政相對人提起)、間接監(jiān)督(復議機構無權直接對違法的規(guī)范性文件作出撤銷等處理)的特點，故監(jiān)督的功效非常有限。因此，筆者建議在國家立法機關或國務院出臺對規(guī)范性文件的制定程序辦法之前。中國證監(jiān)會可以以規(guī)章形式先行對自身規(guī)范性文件的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止等予以規(guī)范。

篇(7)

關鍵詞：中國；國有企業(yè)；改革；問題；途徑

DOI：10.19354/ki.42-1616/f.2016.17.58

近年來，我國國有企業(yè)為國民經濟的繁榮、發(fā)展貢獻了力量。2011年，國企的總收入達到39.3萬億，2012年，增至42萬億。截至2014年，國有企業(yè)總收入更是超過了48萬億。相較2009年的22.5萬億元，國企總收入僅用五年時間，實現(xiàn)了翻番。與之相應的是，國有企業(yè)的改革持續(xù)進行。新時期，我國的各項改革進入關鍵期，各類矛盾亟需解決，國有企業(yè)領域的改革進入深水區(qū)，改革的必要性日益迫切，面臨的問題也越來越尖銳。一定程度上，國企改革的成敗關乎我國各項改革的成敗得失。指出：“（國有企業(yè)）在我們黨執(zhí)政和我國社會主義國家政權的經濟基礎中也是起支柱作用的，必須搞好”。2015年十二屆三次人大會議上，總理在《政府工作報告》明確指出：“完善現(xiàn)代企業(yè)制度，改革和健全企業(yè)經營者激勵約束機制。要加強國有資產監(jiān)管，防止國有資產流失，切實提高國有企業(yè)的經營效益?！?/p>

一、國有企業(yè)改革的必要性

盡管近年來國有企業(yè)取得了巨大的成績，無論從營業(yè)收入和增長率，不僅在上繳稅金，而且在利潤總額方面，國有企業(yè)取得的成就是有目共睹的。在一些關鍵領域，國有企業(yè)更是發(fā)揮著掌握國民經濟命脈的作用。我國國有企業(yè)的資本數(shù)量龐大，資產多。但是，我們還要看到，國有企業(yè)龐大數(shù)額的資產存在著布局方面的不合理，國有資產的流失嚴重，國有資產監(jiān)管體制不夠完善，國有資產的運行效率較低等方面的問題。我國國有資產大多集中于生產加工和商貿等領域，其體制決定了對民營資本的擠出效應出現(xiàn)。因此，國有資產亟需通過改革調整其資產流向，促進經濟健康發(fā)展。

二、當前國企改革面臨的困境

國有企業(yè)的改革伴隨著我國改革開放的全部過程，國企的改革取得巨大的成效，但是作為一定歷史階段的產物，以往改革形成的制度、體制機制等都已與當前的形勢不相適應，許多問題需要著力解決。首先，管理體制存在問題。國有企業(yè)在資產構成上，主要以國家控股為主，政府對于國企的干預不僅必要，而且應當。然而，由于政府部門的干預造成了國企的主動性欠缺，在國家管控下，許多企業(yè)幾乎擁有了壟斷地位，企業(yè)的盈利方式和資本流動根本無需掛懷，造成了國企的創(chuàng)新驅動力欠缺。在企業(yè)內部管理方面，管理層的管理提升的自覺性不高，擁有高度責任感、有擔當?shù)膶I(yè)管理團隊缺乏，不僅離不開政府的干預，而且更依賴于政府的干預。國有企業(yè)不僅承擔國資的保值增值職能，而且額承擔著政策實現(xiàn)的功能，因此對于國企在激勵機制和股權流轉上，政府部門就會進行必要限制，從而造成了國企的封閉性，缺乏活力。其次，國有資產和資源配置方面的問題。如何合理的調整國有資產的流向，使其在關乎國計民生的關鍵領域發(fā)揮應有作用，在社會經濟發(fā)展中起示范作用，保證其他資本能夠獲得更為公平的競爭環(huán)境，從而將短期目標和長期目標結合是國企改革面臨的困境之一。

三、我國國有企業(yè)改革的途徑

總理指出：“深化國企國資改革。準確界定不同國有企業(yè)功能，分類推進改革。加快國有資本投資公司、運營公司試點，打造市場化運作平臺，提高國有資本運營效率。完善現(xiàn)代企業(yè)制度，改革和健全企業(yè)經營者激勵約束機制。要加強國有資產監(jiān)管，防止國有資產流失，切實提高國有企業(yè)的經營效益?！边@為下一步國企改革指明了方向。首先，要積極發(fā)展其他非公有制經濟。通過吸收非國有資本參與國有資本的投資項目，允許其他所有制資本實行員工持股，形成資本所有者及勞動者權益的結合。其次，積極探索以資本為主的監(jiān)管體制。最后，對國有企業(yè)分類監(jiān)管。在對國有資產監(jiān)管方面，實施具有差別化的管理，對國有資產實施分類監(jiān)管。按照黨的十八屆三中全會和人大十二次會議精神，對于關系國民經濟命脈的領域加緊控制；而對于高薪產業(yè)的國企，實施相對控制；而對于那些不需要控制的項目，可選擇社會資本控制，全部退出。

總之，對國有企業(yè)的改革，將是圍繞依法行政、去“行政化”進行，通過完善現(xiàn)代企業(yè)制度，實現(xiàn)對企業(yè)的治理，最大程度調動企業(yè)的積極性和創(chuàng)造性。通過放權實現(xiàn)對國有企業(yè)資產的科學監(jiān)管。只有正確理順政府與市場關系，建立健全產權制度，完善企業(yè)資產監(jiān)管體制，才能更好為國企改革提供正確途徑，只有這樣才能實現(xiàn)黨的十八代的總要求，完成今后的各項工作。