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篇(1)

關(guān)鍵詞ERP項(xiàng)目實(shí)施模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1問題提出

企業(yè)ERP項(xiàng)目實(shí)施涉及到原有工作模式、業(yè)務(wù)流程變革、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等許多方面，因此在實(shí)施ERP過程中要認(rèn)識(shí)到它的復(fù)雜性和艱巨性，要認(rèn)識(shí)到它的高風(fēng)險(xiǎn)性。然而，目前對(duì)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不是很多，有效性也不高。文獻(xiàn)分析，常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有層次分析法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法和模糊綜合評(píng)判法等。

本文提出用模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型來評(píng)價(jià)企業(yè)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。將模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用于實(shí)施ERP企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問題的評(píng)價(jià)，具有一定的進(jìn)步性，是一種有益的嘗試，同其他方法相比，模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法具有科學(xué)、簡(jiǎn)潔、可操作性強(qiáng)等特點(diǎn)，而且模型的結(jié)構(gòu)與方法應(yīng)用前景廣闊。

2企業(yè)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在分析了ERP項(xiàng)目實(shí)施過程風(fēng)險(xiǎn)影響因素，我們考慮的是可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)因素；因此要從企業(yè)實(shí)施ERP項(xiàng)目戰(zhàn)略角度、實(shí)施中人為風(fēng)險(xiǎn)因素、業(yè)務(wù)流程重組、ERP實(shí)施項(xiàng)目管理和關(guān)鍵事件分析和評(píng)估。該指標(biāo)體系有三級(jí)，一級(jí)指標(biāo)8個(gè)，二級(jí)指標(biāo)26個(gè)，各二級(jí)指標(biāo)相互獨(dú)立反映了前一項(xiàng)指標(biāo)屬性內(nèi)涵。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的風(fēng)險(xiǎn)影響因素能從不同的角度反映這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)度量屬性，其最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，如表1所示。

表1星火ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)影響因素

信息化規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)U1信息化戰(zhàn)略地位u111)沒有信息化戰(zhàn)略或不健全、信息戰(zhàn)略執(zhí)行不到位；

2)信息化投入總額的比重、網(wǎng)絡(luò)性能水平、沒有其他信息化設(shè)施；

3)是否接觸其他單模塊MIS系統(tǒng)每百名管理人員計(jì)算機(jī)擁有量。

信息基礎(chǔ)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)u12

信息化應(yīng)用狀況風(fēng)險(xiǎn)u13

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)U2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)u211)企業(yè)數(shù)據(jù)的完整程度、數(shù)據(jù)的不規(guī)范性；

2）數(shù)據(jù)編碼體系與ERP要求是否存在較大差別、編碼體系不完整；

3)品種繁多且雜亂、工藝復(fù)雜、工藝不規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不一致。

編碼系統(tǒng)完整性風(fēng)險(xiǎn)u22

產(chǎn)品繁雜度風(fēng)險(xiǎn)u23

人力資源風(fēng)險(xiǎn)U3高層領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)力u311)高層領(lǐng)導(dǎo)參與度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度以及支持力度；

2)項(xiàng)目經(jīng)理的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)溝通能力。

項(xiàng)目經(jīng)理的控制力u32

需求分析風(fēng)險(xiǎn)U4需求分析量化程度u411)企業(yè)需求分析不全面、需求分析報(bào)告不能反映實(shí)際情況；

2)外部市場(chǎng)牽引力度不當(dāng)、需求拉動(dòng)力誤導(dǎo)、政府推動(dòng)力不強(qiáng)；

3）沒有咨詢顧問指導(dǎo)、需求分析反復(fù)修改、企業(yè)診斷結(jié)論錯(cuò)誤。

需求動(dòng)力分析風(fēng)險(xiǎn)u42

信息需求不明確u43

管理基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)U5行業(yè)（特點(diǎn)）風(fēng)險(xiǎn)u511)企業(yè)規(guī)模大小、企業(yè)體制、企業(yè)地理位置、企業(yè)的類型；

2)企業(yè)文化與ERP文化相抵制、新文化的形成；

3)企業(yè)管理水平低、管理模式落后、與ERP管理不符合度。

企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)u52

管理不規(guī)范性u(píng)53

協(xié)作方選擇風(fēng)險(xiǎn)U6軟件商選擇風(fēng)險(xiǎn)u611)軟件供應(yīng)商類型選擇不當(dāng)、供應(yīng)商綜合能力不強(qiáng)；

2)咨詢方行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、雙方配合度不高；

3)監(jiān)理基本能力不足、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足。

咨詢方選擇風(fēng)險(xiǎn)u62

監(jiān)理方選擇風(fēng)險(xiǎn)u63

軟硬件選擇風(fēng)險(xiǎn)U7硬件選擇不當(dāng)u711)安全風(fēng)險(xiǎn)、后續(xù)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格不合理；

2)系統(tǒng)集成性不高、二次開發(fā)工具水平；

3)軟件成熟度、類型選擇錯(cuò)誤、選型方法或步驟不對(duì)；

4)質(zhì)量先天性缺陷、質(zhì)量不高、不可靠性風(fēng)險(xiǎn)。

軟件技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、u72

選型匹配風(fēng)險(xiǎn)u73

軟件質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)u74

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)U8項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)U811)沒有合理進(jìn)度計(jì)劃、進(jìn)度控制不嚴(yán)、進(jìn)度延期、人員不變動(dòng)；

2)硬件維護(hù)費(fèi)用增加、實(shí)施費(fèi)用無計(jì)劃地增加、維護(hù)費(fèi)用增加；

3)實(shí)施效果難以衡量、沒有制定相應(yīng)質(zhì)量目標(biāo)、階段成果未達(dá)標(biāo)；

4)范圍無限擴(kuò)大、不嚴(yán)格控制計(jì)劃，實(shí)施范圍不清楚風(fēng)險(xiǎn)；

5)對(duì)業(yè)務(wù)流程變革認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一、缺乏有效流程控制體系、重組變革方式和工具選擇、過多地改變軟件原有流程。

項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)U82

項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)U83

實(shí)施范圍風(fēng)險(xiǎn)U84

業(yè)務(wù)流程重組風(fēng)險(xiǎn)U85

3基于模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在SPSS、Excel和Matlab等統(tǒng)計(jì)分析軟件工具的幫助下，使這種預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)變得簡(jiǎn)單可行，具有很強(qiáng)的操作性和實(shí)用價(jià)值。模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為人工智能領(lǐng)域一種新的技能、正向著更高層次的研究與應(yīng)用方面發(fā)展。模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型也用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，張英才提出基于模糊神經(jīng)的人力資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，吳沖等提出基于模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。

3.1模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)模型建立

根據(jù)企業(yè)實(shí)際結(jié)合已有的研究成果及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定了8個(gè)評(píng)價(jià)的變量。選擇[0,1]上的數(shù)據(jù)對(duì)上述8種因素的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)判。同時(shí)，我們可以用以下數(shù)學(xué)語言描述：設(shè)ui(i=1,2,……7)為ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸入變量，Ui為其論域。在本系統(tǒng)中，ui∈[0,1］，將ui的風(fēng)險(xiǎn)類別模糊化為一個(gè)定義在Ui上的模糊子集Aj(j=1,2,3,4,5分別代表風(fēng)險(xiǎn)低、較低、一般、高、較高五種類型)，其模糊性用Ui的模糊分布一隸屬函數(shù)UAj(ui)來表示。具體模糊量化過程為：

（1）選擇影響因素的集合；本文采用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系子要素層中的評(píng)價(jià)影響集合。（2）確定評(píng)價(jià)等級(jí)空間U；U={cl，c2，…，ck}，若ck+1比ck“強(qiáng)”，記作ck+1>ck，一般地，評(píng)價(jià)等級(jí)統(tǒng)計(jì)取4至6個(gè)等級(jí)較合適，本文風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分5個(gè)等級(jí),即風(fēng)險(xiǎn)低、風(fēng)險(xiǎn)較低、風(fēng)險(xiǎn)一般、風(fēng)險(xiǎn)較高和風(fēng)險(xiǎn)高。

（3）確定子要素層每一因素對(duì)U中的各評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度；通過專家打分后，采用統(tǒng)計(jì)方法獲得，第i個(gè)因素對(duì)各等級(jí)的隸屬度為Ri＝（ri1，ri2，ri3，ri4，ri5）。

（4）計(jì)算每個(gè)因素的評(píng)價(jià)值；將5個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)數(shù)量化后視為一個(gè)向量，例如取C=(0.9,0.7,0.5,0.3,0.1)，則第i個(gè)因素的數(shù)值化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值為Xi=Ri*CT。根據(jù)所評(píng)價(jià)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中指標(biāo)，模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)確定為(8,m,5)，即輸入層節(jié)點(diǎn)8個(gè)(根據(jù)評(píng)價(jià)階段指標(biāo)體系確定)；隱含層節(jié)點(diǎn)數(shù)為m，一般人為給定m值后，經(jīng)k-means方法調(diào)整出合適值；輸出層節(jié)點(diǎn)5個(gè)。通過上述模糊化方法處理得出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素的模糊化數(shù)值xi后，作為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入層節(jié)點(diǎn)的輸入值。輸出層節(jié)點(diǎn)輸出企業(yè)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)值。因此所建模型如圖1所示，模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型分兩大模塊:前一部分是模糊量化模塊，作用是將輸入變量模糊化，模糊化處理是將數(shù)字表示形式的輸入量轉(zhuǎn)化為通常用語言值表示的某模糊論語的序數(shù)。后一部分是模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(FNN)模塊，此模型中FNN模塊采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)模型兩大模塊包括三層:輸入層、隱含層和輸出層。

圖1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型

輸入層：在ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，輸入層評(píng)價(jià)指標(biāo)經(jīng)過模糊化處理后輸入。但由于指標(biāo)值量綱不相同，代表了不同的物理含義。因此，在進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)之前可將各指標(biāo)值轉(zhuǎn)化成無量綱的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，這樣就可以利用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量一般可采用直線型無量綱化方法，如利用極差變換公式將各類指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化。輸入層中神經(jīng)元的輸入與輸出為Ui=Xi，Oij=Xi,（其中i=1,2,…..,8；j=1,2,……,m）。同時(shí)，我們將上述的風(fēng)險(xiǎn)因素和ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)的大小程度分別用5個(gè)語言變量表示，并用各個(gè)語言變量的隸屬函數(shù)代表其模糊性。

隱含層：其作用是對(duì)輸入量進(jìn)行評(píng)語等級(jí)分化處理，即根據(jù)隸屬函數(shù)求出每一輸入的各等級(jí)隸屬度值。本文選用梯形函數(shù)，它對(duì)樣本數(shù)據(jù)要求相對(duì)簡(jiǎn)單，雖然它的準(zhǔn)確性不如非線性隸屬函數(shù)高，但是經(jīng)過模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的控制也能達(dá)到良好的效果。圖2說明了用梯形函數(shù)來表示ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隸屬函數(shù)。

3.2模糊神經(jīng)(FNN)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)訓(xùn)練

模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型應(yīng)用具體步驟包括兩個(gè)過程①學(xué)習(xí)訓(xùn)練過程：在現(xiàn)有的ERP項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)中，選擇成功與失敗典型樣本對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行學(xué)習(xí)訓(xùn)練，經(jīng)過反復(fù)迭代，使系統(tǒng)平均誤差降低到滿意的程度，從而獲得穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、連接權(quán)值和各參數(shù)。②模型確定后，可用來進(jìn)行ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)的評(píng)價(jià)。

(1)樣本數(shù)據(jù)的獲得

選取若干具有代表性的數(shù)據(jù)，通過專家意見調(diào)查，收集相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)。論文研究選擇對(duì)象主要面向大中小各類企業(yè)，除已實(shí)施ERP的企業(yè)外，也包括將要實(shí)施ERP的企業(yè)。我們通過東西部地區(qū)200多家案例企業(yè)獲得樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。先對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)定性處理，鑒于論文取得的樣本數(shù)據(jù)容量較大，各指標(biāo)取值范圍較廣，數(shù)據(jù)具有一定的平滑性，因此選用兩倍、三倍標(biāo)準(zhǔn)差檢驗(yàn)法進(jìn)行異常數(shù)據(jù)剔除，最終獲得（167個(gè)）樣本數(shù)據(jù)。

(2)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)訓(xùn)練結(jié)果

模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)過程也就是網(wǎng)絡(luò)參數(shù)修正的過程，本系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)采用有教師的學(xué)習(xí)方法，網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的修正采用梯度法實(shí)現(xiàn)。

(3)ERP實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)輸出

模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練趨向穩(wěn)定后，并滿足指定的性能指標(biāo)(如訓(xùn)練誤差)，說明神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)已訓(xùn)練結(jié)束，可以用來評(píng)價(jià)企業(yè)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。將待評(píng)價(jià)的對(duì)象按模糊規(guī)則轉(zhuǎn)換后得到n個(gè)輸入量，已訓(xùn)練好的網(wǎng)絡(luò)模型就可以通過輸入量到輸出實(shí)現(xiàn)；輸出結(jié)果為隸屬度向量O=(O1，O2，O3，O4,,O5)，定義為最大隸屬度。即，=MAX(O1，O2，O3，O4，O5)。

根據(jù)最大隸屬度原則就可以確定待評(píng)價(jià)的ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的大小。在每次評(píng)價(jià)工作中，無論評(píng)價(jià)結(jié)果是否得到了專家的認(rèn)可，都可以把它作為新的學(xué)習(xí)樣本讓這個(gè)模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)系統(tǒng)不斷學(xué)習(xí)、繼續(xù)完善，以使它做出更準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。

4結(jié)論

本文確立了企業(yè)ERP實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，建立了基于模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)功能，可以充分利用以往的經(jīng)驗(yàn)，使評(píng)價(jià)系統(tǒng)具有學(xué)習(xí)能力。模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用于評(píng)價(jià)企業(yè)ERP實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)非常適合，這不僅可以評(píng)價(jià)ERP項(xiàng)目實(shí)施各階段風(fēng)險(xiǎn)大小，也可以利用網(wǎng)絡(luò)的預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)功能，預(yù)測(cè)將要實(shí)施ERP企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)大小，而且網(wǎng)絡(luò)預(yù)測(cè)誤差小，適合用于各類企業(yè)ERP項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

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篇(2)

1、承包商面臨的風(fēng)險(xiǎn)工程承包，既是一項(xiàng)商務(wù)活動(dòng)，又是一項(xiàng)工程施工活動(dòng)。它必然受到工程所在地的自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和相關(guān)人為因素的影響。其中有關(guān)合同條件所確立的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)對(duì)承包商影響極大，這些都要求承包商具有全面的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力。目前，建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，技術(shù)含量提高，項(xiàng)目趨向大型化和復(fù)雜化，企業(yè)趨于聯(lián)合，資金相對(duì)集中，這些對(duì)中小型企業(yè)尤為不利，使它們面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)的平均利潤(rùn)率下降。由此看來，工程承包是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程施工活動(dòng)。

工程承包風(fēng)險(xiǎn)，是指工程實(shí)施結(jié)果相對(duì)于預(yù)期的結(jié)果的變動(dòng)程度，即承包商預(yù)期收益的變動(dòng)程度。工程承包風(fēng)險(xiǎn)的起因是由許多不確定因素造成的。如果在投標(biāo)和工程實(shí)施過程中，不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，就會(huì)加大實(shí)際成本而導(dǎo)致利潤(rùn)降低甚至虧損。但是，過多地把潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的可能費(fèi)用轉(zhuǎn)移到投標(biāo)標(biāo)價(jià)的成本中去，又會(huì)使失標(biāo)的幾率大大增加。因此，要想獲取目標(biāo)預(yù)期利潤(rùn)，必須正確地考慮工程承包風(fēng)險(xiǎn)。

從有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料來看，承包商在標(biāo)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用所占比例都比較低，這是因?yàn)槌邪虒?duì)眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素采取了積極的管理措施，如風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、保險(xiǎn)等控制風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生或降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施。根據(jù)JCEM關(guān)于美國(guó)承包商對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分配和重要性的調(diào)查表顯示，風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)時(shí)期相對(duì)于繁榮市場(chǎng)時(shí)期，在相對(duì)數(shù)的比例上，實(shí)際承包成本增加4%，利潤(rùn)下降25%，風(fēng)險(xiǎn)增加了3倍。如果考慮實(shí)際標(biāo)價(jià)的差異，其絕對(duì)值的增加會(huì)更大。也就是說，在標(biāo)價(jià)構(gòu)成比例基本相同的情況下，風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)時(shí)期比繁榮市場(chǎng)時(shí)期需要支付更多的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。

另外，業(yè)主和承包商在工程施工中分別承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量百分比，平均為33.5%和36.9%，共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量為29.6%.在共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量中，業(yè)主往往利用作為雇主的有利條件，將風(fēng)險(xiǎn)損失盡量轉(zhuǎn)嫁到承包商頭上。在實(shí)際營(yíng)建中，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比率往往達(dá)到60%以上。所以，承包商要想達(dá)到順利實(shí)施工程和盈利的目的，對(duì)工程承包風(fēng)險(xiǎn)的正確分析、控制與管理就顯得極為重要。對(duì)于承包商而言，重要的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：

a.勞力、設(shè)備和材料的取得；

b.勞力和設(shè)備的生產(chǎn)率；

c.不合格的材料；

d.勞工糾紛；

e.安全；

f.通貨膨脹（總價(jià)合同）；

g.承包商的工作能力；

h.變更指令的談判；

i.工程質(zhì)量；

j.合同延誤；

k.財(cái)務(wù)控制能力；

l.工程實(shí)際數(shù)量。

這些風(fēng)險(xiǎn)因素涉及的特點(diǎn)有：

1）不平衡或巨額的現(xiàn)金流；

2）特殊的質(zhì)量或技術(shù)要求；

3）重要的法律或合同要求；

4）重要或敏感的外部環(huán)境。

一旦項(xiàng)目涉及以上特點(diǎn)時(shí)，就有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分析及有關(guān)管理工作。

2、風(fēng)險(xiǎn)控制體制與風(fēng)險(xiǎn)的遷移性承包商在進(jìn)行傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，一般按照施工過程的延續(xù)，把控制過程分成若干階段，分析各階段潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而制定出相應(yīng)的對(duì)策。從表面上看，以往的方法也是利用階段控制理論，但始終是以靜態(tài)的眼光來看待風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)，各個(gè)階段之間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作缺乏必要和有機(jī)的聯(lián)系，沒有把各階段的工作、工序和風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)一起來進(jìn)行綜合考慮。是簡(jiǎn)單的針對(duì)性強(qiáng)卻缺乏彈性的簡(jiǎn)單的解決方法。這種辦法對(duì)常見的變動(dòng)因素有一定的控制作用，但對(duì)于施工中出現(xiàn)的異常變化，應(yīng)變效果就顯得不那么迅速和有效了。非動(dòng)態(tài)管理形成的后果，實(shí)際上是一個(gè)組織和管理程序的問題，這就涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理體制和風(fēng)險(xiǎn)控制策略問題。

現(xiàn)實(shí)中的風(fēng)險(xiǎn)大多是異常的、不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，利用傳統(tǒng)方法往往使許多風(fēng)險(xiǎn)得不到有效的控制。這主要是由于承包商缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體制造成的。有效的承包商風(fēng)險(xiǎn)管理體制，要求企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，利用階段管理和系統(tǒng)規(guī)劃，在施工的各個(gè)時(shí)期進(jìn)行監(jiān)督控制和決策。這里可以借用鞭子運(yùn)動(dòng)時(shí)出現(xiàn)的現(xiàn)象來加以說明。

一個(gè)多節(jié)的柔軟的鞭子振動(dòng)時(shí)，它的每一節(jié)都在橫向擺動(dòng)，但是整體上仍保持鞭子本身的大致形態(tài)和方向。這一點(diǎn)在運(yùn)動(dòng)的節(jié)數(shù)越多時(shí)就越明顯，我們稱之為“鞭梢效應(yīng)”。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述，就是將單一的決策問題多階段化用以回避風(fēng)險(xiǎn)、提高決策效率，即整個(gè)過程可以按時(shí)間、空間或人為地劃分為若干相互聯(lián)系的階段，每個(gè)階段都需要作出決策，目標(biāo)是使整個(gè)過程的活動(dòng)效果最好。作為整個(gè)過程的最優(yōu)策略具有這樣的性質(zhì)：不論過去的狀態(tài)和決策如何，相對(duì)于前面的決策所形成的狀態(tài)而言，余下的逐決策必須構(gòu)成最優(yōu)策略。簡(jiǎn)言之，一個(gè)最優(yōu)策略的子策略總是最優(yōu)的。由于每個(gè)階段決策的選擇既依賴于當(dāng)前的狀態(tài)，又影響到以后過程的發(fā)展，所以各階段選取不同的決策，整個(gè)過程的活動(dòng)策略和效果也就不同?？梢哉J(rèn)為，不論過去階段的狀態(tài)是何種形式，目前的決策活動(dòng)都必須以當(dāng)前的狀態(tài)為決策依據(jù)，來考慮下一步的活動(dòng)，而無需考慮過去如何。亦即過程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)由過去轉(zhuǎn)移到現(xiàn)在面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。面臨的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了遷移，進(jìn)入到新的風(fēng)險(xiǎn)控制循環(huán)，即形成了風(fēng)險(xiǎn)的“遷移效應(yīng)”。我們可以用風(fēng)險(xiǎn)圖的形式來說明。風(fēng)險(xiǎn)圖與施工用的網(wǎng)絡(luò)圖有本質(zhì)的區(qū)別。施工用網(wǎng)絡(luò)圖的箭線是具體的工作，而風(fēng)險(xiǎn)圖的箭線則是可選擇的策略方案與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果。

若把一項(xiàng)承包活動(dòng)分為a，b，c三個(gè)階段，每個(gè)階段又存在若干策略和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)后果，例如在a階段，有三種決策，即①┈②，①┈③，①┈④。當(dāng)①┈②策略實(shí)施后，到達(dá)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果②，那么決策者，即承包商所面臨的問題是，應(yīng)以②為基準(zhǔn)思考點(diǎn)去尋求②┈⑤，②┈⑥，②┈⑦策略中的最優(yōu)策略，力求獲取最小風(fēng)險(xiǎn)和最大利益。此時(shí)的利益與是否考慮①及③、④已無關(guān)，即風(fēng)險(xiǎn)決策的無后效性。這里形成的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和決策從①向②的轉(zhuǎn)換，稱為風(fēng)險(xiǎn)的遷移特性。而過去通常利用的風(fēng)險(xiǎn)控制體制是直線式的，僅僅在每個(gè)狀態(tài)上進(jìn)行了簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)考慮，分析可能出現(xiàn)的結(jié)果，各風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)之間缺少切實(shí)的關(guān)聯(lián)。一旦風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)，易被過去各階段的工作所影響和束縛，極易矯枉過正，使風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，從而增加了成本。

3、承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體制的改進(jìn)和相應(yīng)措施承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體制在工程管理中是極為重要的。只有體制問題解決了，才能從根本上使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率變?yōu)樽钚?，或者使風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失變成最少。這主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：

（1）企業(yè)制度創(chuàng)新和建立風(fēng)險(xiǎn)控制秩序

企業(yè)的管理制度和組織形式的合理性是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，工程承包企業(yè)必須建立靈活務(wù)實(shí)的制度形式。一般而言，承包風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生除了不可抗力之外，主要原因就是承包企業(yè)制度不健全和工作秩序混亂造成的。表現(xiàn)在管理出現(xiàn)盲區(qū)，決策得不到執(zhí)行，權(quán)力交叉，工作推諉，責(zé)任不明，秩序混亂。因此，有必要在公司的組織形式和管理制度上進(jìn)行適合本企業(yè)的創(chuàng)新，以提高公司的活力；同時(shí)，建立明晰和井然的工作秩序，使決策得以順利、有效地實(shí)施。適用的組織形式應(yīng)以矩陣式項(xiàng)目經(jīng)理制為主體，設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但管理跨度和管理層次不宜太多，應(yīng)與公司發(fā)展規(guī)模相適應(yīng)。此外，建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)基金，以降低承包商運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高總體收益。

（2）在組織上建立以風(fēng)險(xiǎn)部門和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理為主體的監(jiān)督機(jī)制

參照國(guó)外成熟的風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)，在承包商實(shí)施營(yíng)建過程中建立風(fēng)險(xiǎn)部門，并設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理。其作用是對(duì)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、控制和監(jiān)督，并制定相應(yīng)的對(duì)策方案，為決策者提供決策依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理直接對(duì)承包商負(fù)責(zé)。另外風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的工作可以延展到公司運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過程，既可以延伸到單個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)前期準(zhǔn)備和控制和實(shí)施工作，也可以圍繞整個(gè)公司把握建筑市場(chǎng)脈搏進(jìn)行階段性管理。階段性風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)項(xiàng)目的前期經(jīng)營(yíng)招標(biāo)、中期實(shí)施、后期總結(jié)和處理三個(gè)階段，進(jìn)行的有效控制和根據(jù)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)決策而實(shí)行的動(dòng)態(tài)前瞻式管理。它主要利用風(fēng)險(xiǎn)的“鞭梢效應(yīng)”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的“遷移性”進(jìn)行反饋式動(dòng)態(tài)規(guī)劃控制。例如加拿大公共工程部制定的工程分步交付體系（PDS，theProjectDeliverySyetem）實(shí)質(zhì)就是組織和管理復(fù)雜工程的管理方式，其中利用了大量的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，以確保關(guān)鍵性的細(xì)節(jié)不被忽略，包括利用階段性的檢查，以及對(duì)大量活動(dòng)和細(xì)節(jié)的控制來控制和管理風(fēng)險(xiǎn)。如圖4所示。

（3）明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體，加強(qiáng)目標(biāo)管理

承包風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵點(diǎn)，在于確立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體及相關(guān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。有了明確的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，工作的廣度、寬度和深度就一目了然，易于監(jiān)督和管理。首先，定崗、定責(zé)，即確定崗位的數(shù)量及相應(yīng)的任務(wù)和責(zé)任，但崗位和責(zé)任的確定又是靈活的，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展或需要相應(yīng)的變化。其次，利用管理環(huán)的PDCA（Plan，Do，Check，Action）和5W1H（What，When，Where，Who，Why，How）方法進(jìn)行目標(biāo)管理。在P階段，根據(jù)前面確定的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，列出規(guī)范化表格，同時(shí)與5W1H對(duì)應(yīng)起來進(jìn)行計(jì)劃工作，使責(zé)任人明確工作的內(nèi)容、性質(zhì)、方法、期限、應(yīng)變策略、檢查人和向誰負(fù)責(zé)等事項(xiàng)。

（4）確定最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)

承包商資本結(jié)構(gòu)，是指負(fù)債和權(quán)益及形成資產(chǎn)的比例關(guān)系，即相應(yīng)的人、資金、材料、設(shè)備機(jī)械和施工技術(shù)方法的資本存在形式。確定最優(yōu)的資本結(jié)構(gòu)形式，利用財(cái)務(wù)杠桿和經(jīng)營(yíng)杠桿，對(duì)于承包商獲取最滿意利潤(rùn)具有決定性的意義。通過降低占工程造價(jià)比重大的人工費(fèi)、材料費(fèi)，適度調(diào)整借貸資金的比例，比較不同的資本結(jié)構(gòu)方案從中選出最佳，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模、資金、管理水平、技術(shù)能力的有機(jī)結(jié)合，達(dá)到最優(yōu)資本效率。當(dāng)然，資本結(jié)構(gòu)也不是一成不變的，它也應(yīng)該隨著工程實(shí)施中實(shí)際情況的變化而相應(yīng)改變，這樣才能使資本的產(chǎn)出最大。

除了以上幾個(gè)方面，承包商還應(yīng)積極尋求回避風(fēng)險(xiǎn)的新辦法，利用國(guó)際上有效的風(fēng)險(xiǎn)回避和管理手段，以降低公司運(yùn)營(yíng)成本。此外，對(duì)于現(xiàn)有承包市場(chǎng)的調(diào)適和開拓新的市場(chǎng)，也不容忽視。新市場(chǎng)的建立一般是以新的施工技術(shù)和新型建造材料的推廣為契機(jī)，所以，承包商要充分利用新技術(shù)、新材料和新工藝帶來的機(jī)遇，開拓新市場(chǎng)，從而引導(dǎo)需求。

篇(3)

工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)的，比如：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隨機(jī)性；風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)開展和持續(xù)時(shí)間的隨機(jī)性；在風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)持續(xù)時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)損失的隨機(jī)性，若不加以控制，風(fēng)險(xiǎn)的影響將會(huì)擴(kuò)大，甚至引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢.例如：沈陽某公司承建的太陽廣場(chǎng)，由于對(duì)項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，投入工程款2800萬元，因甲方(香港某公司)資金不到位導(dǎo)致工程被迫停工，使乙方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷入困境.我國(guó)的許多工程項(xiàng)目，由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是觸目驚心的，特別在國(guó)際工程承包領(lǐng)域.風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一，因此，在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)的控制已成為研究的熱點(diǎn)之一.

在項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，包括風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)的控制.風(fēng)險(xiǎn)管理是近20年發(fā)展起來的綜合性邊緣學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)分析的大部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和可靠性工程問題，而關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的量度及定量分析的技術(shù)方法幾乎是空白.因此，風(fēng)險(xiǎn)管理仍是一門不完善和不成熟的學(xué)科.

2.工程風(fēng)險(xiǎn)因素的辯識(shí)與分類

建設(shè)工程項(xiàng)目是復(fù)雜的開放系統(tǒng)，長(zhǎng)期以來，工程風(fēng)險(xiǎn)的研究一直沿用分析方法和模擬方法.由于項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目本身的動(dòng)態(tài)性及外界干擾的復(fù)雜性，在構(gòu)造問題的結(jié)構(gòu)與變量的相互關(guān)系時(shí)，分析方法與模擬方法均起不到預(yù)期的指導(dǎo)作用，風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系及所引起的后果均得不到確切表示.工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜，可以從項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目主體等不同側(cè)面進(jìn)行分類，為了便于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)的防范處理，筆者從工程風(fēng)險(xiǎn)是否可以計(jì)量的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風(fēng)險(xiǎn)的防范采取相應(yīng)的對(duì)策.

工程風(fēng)險(xiǎn)的分類主要基于風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處理，是定性的相對(duì)的.從性質(zhì)上分析，可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn)；非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的概率較小，是非常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等.

工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn).從性質(zhì)上分析，合同風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款.因此，對(duì)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析既有定量分析又有定性分析.

3.工程風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

3.1加強(qiáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù).項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解.否則，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來巨大的損失.例如：在我國(guó)承建非洲某國(guó)公路的施工承包合同中，因技術(shù)條款中忽略了鋪路礫石的強(qiáng)度指標(biāo)，施工中不得不進(jìn)口礫石，工程成本大幅度提高，導(dǎo)致工程嚴(yán)重虧損.合同是合同主體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定，風(fēng)險(xiǎn)分配通常在合同與招標(biāo)文件中定義.例如在FIDIC合同條件中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配.如果業(yè)主的合條件與FIDIC合同條件不同，應(yīng)進(jìn)行逐條的對(duì)比研究，分析業(yè)主為什么要修改這一條，是否隱含著風(fēng)險(xiǎn).

3.2通過工程索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)

工程索賠是一種權(quán)利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動(dòng)態(tài)反映.沒有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，因?yàn)樗髻r是合同主體對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定.工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程，重點(diǎn)在施工階段，涉及范圍相當(dāng)廣泛.比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，這些都屬于可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的范疇.FIDIC紅皮書關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的1個(gè)分條款增加為5個(gè)分條款，形成獨(dú)立的主題.我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定.這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù).盡管工程索賠的解不是唯一的.但卻是可以計(jì)量的.利用合同條款或堆斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險(xiǎn)的基本手段，也反映項(xiàng)目合同管理的水平.

3.3利用合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn).例如：對(duì)于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目，實(shí)際造價(jià)突破計(jì)劃造價(jià)的可能性不大，其風(fēng)險(xiǎn)量較小，可以采用自留加風(fēng)險(xiǎn)控制策略，用總價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式；對(duì)予工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)量較大，應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，用單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式，將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方；對(duì)于無法測(cè)算成本狀況的工程，貿(mào)然估價(jià)將導(dǎo)致極大風(fēng)險(xiǎn)，只能用成本加酬金合同，將工程風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)方.

對(duì)承包商而言，不善于工期索賠必然導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)；不善于費(fèi)用索賠必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至虧本.實(shí)踐證明，如果善于進(jìn)行施工索賠，其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤(rùn)部分.因此，樹立合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)降低工程風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的.

3.4非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范

非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)指政治、經(jīng)濟(jì)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn).政治風(fēng)險(xiǎn)包括：戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、、法律制度的變化等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括：外匯風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、保護(hù)主義及稅收歧視等.這些風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)際工程中經(jīng)常遇到.政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較小，但一旦發(fā)生將導(dǎo)致災(zāi)害性后果，常常被稱作“致命風(fēng)險(xiǎn)”.對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)，只能作定性分折與預(yù)測(cè)，承包商應(yīng)在投標(biāo)決策階段加強(qiáng)調(diào)查研究.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般不可避免，應(yīng)進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析研究.對(duì)于若干種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的數(shù)學(xué)方法，由于置信度較低，不宜作為項(xiàng)目的決策依據(jù).

不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)主要包括超過合同規(guī)定等級(jí)的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流砂等.按照一般合同條件，這類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償.

3.5非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)管理和措施

在項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)階段，對(duì)影響項(xiàng)目目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，研究各風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，即進(jìn)行項(xiàng)目的敏感性分析.

在投標(biāo)報(bào)價(jià)前，分析業(yè)主所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)狀況，業(yè)主的工程款落實(shí)情況和支付信譽(yù)；在編標(biāo)報(bào)價(jià)階段，要熟悉招標(biāo)文件，做好現(xiàn)場(chǎng)勘查，在單價(jià)和總價(jià)中考慮風(fēng)險(xiǎn)因素；在訂立合同階段，對(duì)于過分刻苛的合同條款提出修改要求，以減少合同風(fēng)險(xiǎn).

除進(jìn)行工程、設(shè)備、人身事故等保險(xiǎn)外，還應(yīng)通過保險(xiǎn)機(jī)制減輕風(fēng)險(xiǎn)損失；通過分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；合理控制風(fēng)險(xiǎn)費(fèi).

篇(4)

圖書館數(shù)字化項(xiàng)目技術(shù)判斷與應(yīng)用架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)字圖書館是一個(gè)技術(shù)行業(yè)，其業(yè)務(wù)開展和行業(yè)發(fā)展，必須基于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)判斷與應(yīng)用架構(gòu)可分為三個(gè)分支，即網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)判斷、制作與播出的技術(shù)判斷、商業(yè)應(yīng)用環(huán)境的判斷。我們可以利用圖書館行業(yè)掌控的資源，滿足快速增長(zhǎng)的用戶需求。

圖書館數(shù)字化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量

當(dāng)然，這些風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中所起的作用和所處的地位并不是相同的，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次模型由以下三個(gè)層次組成。1.目標(biāo)層(G):總目標(biāo)———項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平。2.準(zhǔn)則層(C):包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的3個(gè)組成因子———決策階段風(fēng)險(xiǎn)(C1)、準(zhǔn)備和實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)(C2)、總結(jié)評(píng)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)(C3)。3.評(píng)價(jià)層(P):包括了表1選取的11個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)。標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的重要性進(jìn)行排序打分。共發(fā)放問卷17張，回收17張，全部有效。經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，得到下面的評(píng)價(jià)矩陣。使用層次分析法軟件(yaahp)，對(duì)取得的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到了各指標(biāo)相對(duì)于其上一級(jí)指標(biāo)的相對(duì)重要度(即權(quán)重)?？偱袛嗑仃嚲邆淞己靡恢滦?。數(shù)據(jù)處理所得權(quán)重值均有效。第二，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量。經(jīng)過上述專家打分和計(jì)算，確定了項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。這僅僅說明了風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，要對(duì)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，還需要對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)。本文采用模糊綜合評(píng)判法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)行預(yù)測(cè)，并最終評(píng)價(jià)出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。1.評(píng)語集、風(fēng)險(xiǎn)集及其權(quán)重根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率確定評(píng)語集為五級(jí)評(píng)價(jià)，即可能性大、可能、一般、可能性較小以及可能性小。因此，評(píng)語集可以表述為E={e1，e2，e3，e4，e5}={可能性大，可能，一般，可能性較小，可能性小}。風(fēng)險(xiǎn)集我們根據(jù)前文論述來建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)體系。這樣，因素集F={f1，f2，f3，f4，f5}。風(fēng)險(xiǎn)集的權(quán)重向量通過AHP方法確定。2.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的評(píng)價(jià)本次研究的全部數(shù)據(jù)來自風(fēng)險(xiǎn)管理專家的問卷調(diào)查。經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，得到表8的評(píng)價(jià)矩陣。將專家打分情況進(jìn)行處理，然后與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重向量相乘，得到各類風(fēng)險(xiǎn)的隸屬度得分。決策階段風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該重點(diǎn)防范和控制。其次是準(zhǔn)備和實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)，要通過提升項(xiàng)目管理水平來應(yīng)對(duì)。最后是總結(jié)評(píng)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目面臨的總風(fēng)險(xiǎn)就是各類風(fēng)險(xiǎn)得分的和。從表中可以看到項(xiàng)目的綜合得分是2．88，相對(duì)而言面臨的風(fēng)險(xiǎn)一般。但是某些特定風(fēng)險(xiǎn)還是比較大的，應(yīng)該針對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大。

篇(5)

我國(guó)公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)比較薄弱的環(huán)節(jié)，針對(duì)此情況，本文就公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐問題做了初步探討，希望通過對(duì)公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，為項(xiàng)目科學(xué)決策提供一些依據(jù)。關(guān)鍵詞:公路工程

風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)管理

科學(xué)決策

一、問題地提出

近20年來，我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到了快速發(fā)展，使許多長(zhǎng)期困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展的撈烤睌問題明顯得到緩解，拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速增長(zhǎng)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起到了重要的推動(dòng)作用。1998年，為確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，中央作出了加快包括公路在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的決定，預(yù)計(jì)今年全年公路建設(shè)投資規(guī)模將達(dá)到1800億元。要合理安排這些投資，使其充分發(fā)揮投資效益，避免重復(fù)建設(shè)、盲目建設(shè)，就需要對(duì)公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)全過程進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理。但是，當(dāng)前在實(shí)施>:請(qǐng)記住我站域名/

二、風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次圖(公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)如圖)，然后運(yùn)用反向思維把不利因素找出來，從反向角度來論證，最后，通過對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估不斷積累經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。

2、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)

我們把風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件發(fā)生的可能性，可見風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成反比。但僅以實(shí)際結(jié)果的概率大小來衡量決策風(fēng)險(xiǎn)大小是不夠科學(xué)的，實(shí)際上決策的風(fēng)險(xiǎn)大小，還與它的可能結(jié)果的概率分布密集程度有很大關(guān)系。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來描述概率分布的密集程度，公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)也就是先計(jì)算出某一指標(biāo)的期望值，然后再計(jì)算其標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)，具體計(jì)算如下：

n

E=∑Ei·Pi

i=1

式中：E-損益期望值；

Ei-與第i種情況相聯(lián)系的損益指標(biāo)值；

Pi-第i種情況發(fā)生的概率。

式中：б-標(biāo)準(zhǔn)差。

標(biāo)準(zhǔn)差越小，概率分布就越密集，有關(guān)方案的風(fēng)險(xiǎn)性越小。

CV=б/E

式中：CV-變異系數(shù)。

變異系數(shù)越大，該方案的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)就越大。

3、風(fēng)險(xiǎn)分析

在公路項(xiàng)目中，僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)來為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ)，對(duì)具體的公路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理，使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過程。公路項(xiàng)目前期工作，即公路項(xiàng)目可行性研究中，評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。

公路工程可行性研究報(bào)告中包括不確定性分析，不確定性分析不等于風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性是指人們?cè)谑孪戎恢浪扇⌒袆?dòng)的所有可能后果，而不知道它們出現(xiàn)的可能性，或者兩者均不知道，只能對(duì)兩者做些粗略的估計(jì)。不確定性是難以計(jì)量的。風(fēng)險(xiǎn)是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險(xiǎn)是有概率可以計(jì)量的。通常在可行報(bào)告中只對(duì)投資及效益進(jìn)行敏感性分析，敏感性分析只能告知某種因素變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響，并不能告知這種影響的可能性有多大，如果對(duì)各因素發(fā)生某種變動(dòng)的概率，事先能夠客觀地或主觀地給出，就可以借助風(fēng)險(xiǎn)分析幫助決策。

4、風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)處理就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)以及風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，為了避免或減小風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取的措施，一般來看，主要有以下幾種方式：對(duì)損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)要避免，即風(fēng)險(xiǎn)避免；對(duì)損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn)，可采取措施來降低風(fēng)險(xiǎn)量，即風(fēng)險(xiǎn)降低；對(duì)損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可通過保險(xiǎn)或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移，即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；對(duì)損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取積極手段來控制，即風(fēng)險(xiǎn)自留。

三、公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)，本文重點(diǎn)討論概率法、調(diào)整折現(xiàn)率法這兩種方法，并在概率法中舉了一個(gè)算例。

1、概率法

概率法是假定投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布為正態(tài)的基礎(chǔ)上，通過正態(tài)分布圖象面積計(jì)算凈現(xiàn)值小于零的概率來判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的決策分析方法。

應(yīng)用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有兩個(gè)條件：一是項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布為正態(tài)，二是每年的現(xiàn)金流量獨(dú)立，即上一年的現(xiàn)金回收情況好壞并不影響下一年的現(xiàn)金回收。

公路投資項(xiàng)目基本符合以上兩個(gè)條件，因此可以用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。下面結(jié)合一個(gè)算例詳細(xì)介紹這種方法。

假如一個(gè)收費(fèi)公路項(xiàng)目，工期為兩年，每年投資4億元，總投資8億元，項(xiàng)目建成后20年內(nèi)每年的收費(fèi)額(現(xiàn)金流量)取決于當(dāng)年交通量的大小，共有三種可能性，見表。

(1)期望凈現(xiàn)值的計(jì)算

采用概率法時(shí)，為了讓風(fēng)險(xiǎn)不反映在期望凈現(xiàn)值上，而是反映在項(xiàng)目現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差上，也就是反映在凈現(xiàn)值的正態(tài)分布圖象上，計(jì)算期望凈現(xiàn)值的折現(xiàn)率就應(yīng)該用無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率。具體計(jì)算用下式解決：

n

E(V)=∑　E（Yt）/（1 i）t

t=10

式中：E(V)-期望凈現(xiàn)值；

E(Yt)-各年的年期望現(xiàn)金流量，按公式(1)計(jì)算；

i-無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率；

t-時(shí)間序列。

本例無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率i取10。經(jīng)計(jì)算，本例期望凈現(xiàn)值E(V)=4713萬元。

(2)現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差

項(xiàng)目現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，就是項(xiàng)目壽命周期內(nèi)各年現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，按無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率折現(xiàn)的現(xiàn)值平方和的平方根。

式中：б-現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差；

бt-年現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，按公式(2)計(jì)算；

i-無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率；

t-時(shí)間序列。

經(jīng)計(jì)算，本例現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差б=4160萬元。

(3)凈現(xiàn)值小于零的概率的計(jì)算

在假定凈現(xiàn)值為正態(tài)分布的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)期望凈現(xiàn)值和項(xiàng)目資金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，算出凈現(xiàn)值小于零的正態(tài)分布圖象面積，即凈現(xiàn)值小于零的概率。投資者就可以按照自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍程度，根據(jù)這一概率決定項(xiàng)目的取舍。

本例先按下式計(jì)算正態(tài)分布的Kα值，即期望凈現(xiàn)值相當(dāng)于項(xiàng)目現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差的個(gè)數(shù)：

Kα＝E(V)/б

本例Kα=4713/4160=1.13

然后根據(jù)Kα值從正態(tài)分布表中查出正態(tài)分布圖象左邊尖角部分的面積，即凈現(xiàn)值小于零的概率。從正態(tài)分布表中 查得=0.1292。

項(xiàng)目采納與否，要看項(xiàng)目投資者是否愿意為了取得4713萬元的凈現(xiàn)值而甘冒凈現(xiàn)值小于零的可能性為1292的風(fēng)險(xiǎn)。

2、調(diào)整折現(xiàn)率法

在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)時(shí)，通常是采用銀行中長(zhǎng)期貸款利率作為財(cái)務(wù)折現(xiàn)率，由于銀行貸款利率并不能準(zhǔn)確真實(shí)地反映資金的時(shí)間價(jià)值，更不包含投資風(fēng)險(xiǎn)要求超過資金時(shí)間價(jià)值的部分，所以用銀行貸款利率當(dāng)折現(xiàn)率是不合適的。

按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整折現(xiàn)率法就是將項(xiàng)目因承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求的、與投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬計(jì)入資金成本或要求達(dá)到的收益率，構(gòu)成按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的折現(xiàn)率，并據(jù)以進(jìn)行投資決策分析的方法。

該方法的關(guān)鍵是確定風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率，具體計(jì)算由下式解決

K=i b·Cv

式中：K-風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率；

i-無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率；

b-風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬斜率；

Cv-變異系數(shù)，按公式(3)計(jì)算。

無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率i就是加上通貨膨脹因素后的資金時(shí)間價(jià)值，西方投資機(jī)構(gòu)一般取政府債券利率作為無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率，我們可以加以借鑒或簡(jiǎn)化地按中長(zhǎng)期貸款利率作為無風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率。

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬斜率b，可以參照以往中等風(fēng)險(xiǎn)程度的同類項(xiàng)目的歷史資料(可以在公路項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作中做這項(xiàng)工作)，按下式計(jì)算：

b=K-i/Cv

式中符號(hào)同公式(7)，K、i、Cv值為以往同類中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的參數(shù)。

按風(fēng)/！/險(xiǎn)調(diào)整的折現(xiàn)率一經(jīng)確定，就可以用它計(jì)算項(xiàng)目的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)參數(shù)值，具體計(jì)算不再贅述。

這種方法概念清晰，計(jì)算簡(jiǎn)單。缺點(diǎn)是把風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬與時(shí)間價(jià)值混合在一起，風(fēng)險(xiǎn)隨著時(shí)間的推延而被人為地逐年增大，這樣處理與公路項(xiàng)目的實(shí)際情況有出入，因此用這種方法計(jì)算的結(jié)果僅可作為公路項(xiàng)目投資的一種參考。

篇(6)

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理，主要問題，防范措施

 

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

（一）具體的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理盡管有一些通用的方法，如概率分析方法、模擬方法、專家咨詢法等。但一經(jīng)要研究具體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，則必須與該項(xiàng)目的特點(diǎn)相聯(lián)系，例如項(xiàng)目復(fù)雜性、系統(tǒng)性、規(guī)模、新穎性、工藝程度等以及項(xiàng)目的類型、項(xiàng)目所在的領(lǐng)域、項(xiàng)目所處的地域。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理很大程度依賴于管理者的經(jīng)驗(yàn)

在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，人的因素影響很大，如人的認(rèn)識(shí)程度、人的精神、創(chuàng)造力。所以風(fēng)險(xiǎn)管理中要注意專家經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的調(diào)查分析，這不僅包括他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍、規(guī)律的認(rèn)識(shí)，而且包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理方法、工作程序和思維方式，并在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)化、信息化、知識(shí)化，用于對(duì)新項(xiàng)目的決策支持。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理中是一種高層次的綜合性管理工作

它涉及企業(yè)管理和項(xiàng)目管理的各個(gè)階段和各個(gè)方面，涉及項(xiàng)目管理的各個(gè)子系統(tǒng)，所以它必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理聯(lián)成一體。

（四）風(fēng)險(xiǎn)因素不可能被全面消滅

風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，在工程項(xiàng)目中大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)是不可能由項(xiàng)目管理者消滅或排除的，而是在于有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問題

（一）對(duì)項(xiàng)目管理基本內(nèi)涵認(rèn)識(shí)模糊

項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)該不是固定建制的，而是一次性的、臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)。目前體制表現(xiàn)出的問題是：項(xiàng)目經(jīng)理部可以購(gòu)置固定資產(chǎn)；在工程結(jié)算時(shí)不按項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)核算，項(xiàng)目部購(gòu)置的固定資產(chǎn)的殘值不評(píng)估，而是隨意調(diào)撥價(jià)值取向不明，不能形成一個(gè)項(xiàng)目一核算。

（二）項(xiàng)目經(jīng)理不到位

我國(guó)現(xiàn)在好多企業(yè)在招標(biāo)時(shí)都拿一級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)證進(jìn)行招投標(biāo)?？墒枪こ棠孟聛砗?，并不是這個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理去干，而是別的項(xiàng)目經(jīng)理去干，往往建設(shè)單位在招投標(biāo)這前，項(xiàng)目經(jīng)理既是優(yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理，又是一級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，但是在干活的時(shí)候，人不到位，這是當(dāng)前存在的一個(gè)比較大的問題。

（三）責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一

很多企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任、權(quán)利方面規(guī)定的比較明確，可是在項(xiàng)目經(jīng)理的利益方面卻比較含糊，有干好干壞一個(gè)樣的問題。由于在責(zé)權(quán)方面不夠統(tǒng)一、不夠明確，在企業(yè)，雖然都愿意干項(xiàng)目經(jīng)理，但造成兩種不良現(xiàn)象發(fā)生：一是項(xiàng)目經(jīng)理吃“大鍋飯”，反正工程一到手，就干幾年，干好、干壞與自己的直接利益關(guān)系不大，另一種是不顧企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益如何，借當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理，抓住時(shí)機(jī)“撈一把”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

（四）管理關(guān)系不清

管理關(guān)系不清，“以包代管”和越權(quán)爭(zhēng)利現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。好多施工企業(yè)把項(xiàng)目管理搞成了承包。我給你多少錢，或交多少管理費(fèi)就行了，企業(yè)不去管不去問，最后出現(xiàn)了不少問題，甚至個(gè)別項(xiàng)目經(jīng)理違法亂紀(jì)，走到犯罪道路上去。所以現(xiàn)在好多人對(duì)項(xiàng)目管理體制改革有懷疑。什么原因?其實(shí)問題不在于項(xiàng)目管理本身，而是由于實(shí)施過程中沒有能夠把握項(xiàng)目管理內(nèi)涵，沒有處理好兩者之間的關(guān)系而造成的。

三、工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范

（一）以施工合同為基礎(chǔ)的索賠

1、索賠的法律依據(jù)

施工索賠是合同和法律賦予受損失者的，對(duì)建筑企業(yè)來說是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益，避權(quán)利免損失，增加利潤(rùn)的手段。雖然我國(guó)在培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)中還存在有關(guān)法規(guī)不夠健全、不夠嚴(yán)密的問題，但客觀上還是有一定條件的?！睹穹ㄍ▌t》、《合同法》以及《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制實(shí)施辦法》等都有涉及工程索賠的條款，可以作為推行工程索賠的法律依據(jù)。

2、索賠的證據(jù)種類

投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、來往信函、指令或通知、施工組織設(shè)計(jì)、施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄、工程照片、氣象資料、各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、有關(guān)原始憑證、國(guó)家的相關(guān)規(guī)定及有效信息等。論文大全。

（二）以《合同法》286條及其司法解釋為依據(jù)的維權(quán)

1999年頒布實(shí)施的《合同法》第286條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。”《合同法》286條及其司法解釋對(duì)于建筑企業(yè)維護(hù)自己合法權(quán)益而言，不啻為“一把尚方寶劍”。

（三）防范違法工程的風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)《建筑法》規(guī)定，允許建筑施工的工程項(xiàng)目應(yīng)具備以下：①建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)； ②建筑工程已經(jīng)取得規(guī)劃條件許可證； ③需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求等。否則，即屬，違法工程。

（四）防范“爛尾樓”工程的風(fēng)險(xiǎn)

“爛尾樓”工程的風(fēng)險(xiǎn)在于工程款不能回收，停、窩工損失。防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的途徑，不承諾墊資，履約保證金只得不到賠償能出具保函，一旦拖欠進(jìn)度款，即向其發(fā)出限期催款函，如仍不，則果斷停工，除非業(yè)主支付或提供了充分適當(dāng)?shù)膿?dān)保，方可繼續(xù)施工。

（五）防范項(xiàng)目法人的風(fēng)險(xiǎn)

有一種“發(fā)包人”，為了規(guī)避可能承擔(dān)的責(zé)任而設(shè)立，這種項(xiàng)目法律特征是不具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人資格人合作可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是建筑企業(yè)的工程款難以收回。論文大全。

（六）防范墊資工程的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)市場(chǎng)的不規(guī)范使得墊資施工成為司空見慣的事，雖然國(guó)家是明文禁止，但禁而不止。而墊資行為一旦發(fā)生，收不回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)則如影相隨。該風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避可以從兩個(gè)方面進(jìn)行：①要求業(yè)主請(qǐng)第三方提供充分、適當(dāng)?shù)膿?dān)保(如銀行保函、抵押等)。論文大全。②風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移人材料商和分包商。

（七）防范材料和勞務(wù)分包的風(fēng)險(xiǎn)

有必要在合同中約定，材料數(shù)量的確認(rèn)必然以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名并加蓋項(xiàng)目公章或建筑企業(yè)公章的收貨單為準(zhǔn)，否則不能作為材料商供應(yīng)材料的依據(jù)

為避免因勞務(wù)或其他零星工程分包而承擔(dān)不必要的風(fēng)險(xiǎn)，分包合同一定要與有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人單位簽訂，即使有合同細(xì)節(jié)尚未落實(shí)而需先進(jìn)場(chǎng)，也應(yīng)先簽訂一個(gè)非常簡(jiǎn)單扼要的協(xié)議，表明分包單位是能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人單位。

總之，只要我們針對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)研究對(duì)策，借鑒和總結(jié)各種不同經(jīng)驗(yàn)，并提出治理措施，同時(shí)與國(guó)家政策緊密相聯(lián)，做到合法、合理、合情并舉，工程項(xiàng)目企業(yè)無論遇到何種風(fēng)險(xiǎn)，都能將風(fēng)險(xiǎn)化解或?qū)L(fēng)險(xiǎn)降至最低點(diǎn)。

主要參考文獻(xiàn)

【2】張錦泉 工程施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理及防范措施探討 廣東科技，2008（6）192-193.

【3】蔣 浩 何興軍 工程建設(shè)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理分析 工程建設(shè)與管理2008(5)203-205.

【4】張連國(guó) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法及應(yīng)用研究 現(xiàn)代商業(yè)，2008（9）98-99.

篇(7)

關(guān)鍵詞:項(xiàng)目融資;風(fēng)險(xiǎn)管理;BOT方式

一、國(guó)外研究現(xiàn)狀分析

項(xiàng)目融資作為一種籌資方式，在國(guó)外的研究中，對(duì)項(xiàng)目融資也只是進(jìn)行了一種方法的介紹。而對(duì)項(xiàng)目在融資過程中，如何去志別、分析、控制、管理風(fēng)險(xiǎn)，沒有做出系統(tǒng)、深入的研究。

在國(guó)際上，對(duì)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)會(huì)議很多，但最重要的也最有影響的國(guó)際項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA，International Project Management Association)。該協(xié)會(huì)每?jī)赡暾匍_一次世界項(xiàng)目管理大會(huì)，出了論文集《Management by Projects》，收集大量項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理的文章。在出版論文和專著方面，英國(guó)的學(xué)者J.P. Turner的著作《The Handbook of Project-base Management》專辟一章討論風(fēng)險(xiǎn)管理問題，最具有代表性的期刊是英國(guó)的《International Journal of Project Management》。

N.Kartam與S.Kartam從項(xiàng)目訂約人角度對(duì)科威特建筑行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，在問卷調(diào)查基礎(chǔ)上探討如何評(píng)估、分散以及管理科威特建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了兩種風(fēng)險(xiǎn)管理方法，即預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)措施與緩和風(fēng)險(xiǎn)措施。

Patrick T I Lam指出電力、交通、通信等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資方面要考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)影響，并以BOT這種融資方式為例，通過實(shí)例分析指出風(fēng)險(xiǎn)因素的種類以及相應(yīng)的規(guī)避方法。

Jyoti P Gupta和Anil K Sravat通過分析印度電力項(xiàng)目中融資和建設(shè)方面的關(guān)鍵因素，其中包括相關(guān)的政策、電力交易、風(fēng)險(xiǎn)因素和融資等，介紹了外國(guó)投資的第一個(gè)IPP項(xiàng)目，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

Mansoor Dailami和Danny Leipziger提出了在BOT融資方式中通過特許權(quán)協(xié)議降低風(fēng)險(xiǎn)的一些策略，如控制關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的變化，通過法律手段固定項(xiàng)目參與方和貸款銀行之間的義務(wù)和權(quán)利等，并且運(yùn)用實(shí)例進(jìn)行了分析。

二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀分析

我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)、研究和應(yīng)用也是開始于20世紀(jì)80年代，可惜系統(tǒng)地研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法的不多。文獻(xiàn)首次對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作了理論綜述，文獻(xiàn)詳細(xì)介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理體系，文獻(xiàn)論述了工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系及各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定量方法，另外文獻(xiàn)引進(jìn)了重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的綜合集成方法。

近年來，我國(guó)已經(jīng)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面開展了卓有成效的工作。中國(guó)(雙法)項(xiàng)目管理委員會(huì)發(fā)起并組織開展了中國(guó)項(xiàng)目管理知志體系研究，于2001年5月推出了中國(guó)項(xiàng)目管理知志體系，建立了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的框架結(jié)構(gòu)。目前在國(guó)內(nèi)開展的項(xiàng)目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證、項(xiàng)目管理學(xué)術(shù)研究與培訓(xùn)等工作，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理得到了普遍的重視。

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的研究尚處于起步階段，對(duì)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理的研究還不很成熟，主要是一些較為初步的定性分析。

田琦、趙鳳(2004)對(duì)SCERT在項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用進(jìn)行了研究。范小軍、王方華、鐘根元(2004)分析了大型基礎(chǔ)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)模糊評(píng)價(jià)方法。張建坤、張璞(2004)對(duì)房地產(chǎn)投資項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的灰色模糊評(píng)判進(jìn)行了研究。屈哲(2003)對(duì)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)引入了動(dòng)態(tài)分析的定量評(píng)估。王上銘、李樹丞、王貴軍(2002)對(duì)AHP法在項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用進(jìn)行了研究。李漢軍、何亞伯(2000)、張曼、屠梅曾、王為人(2004)提出了項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理方法。袁業(yè)虎(2004)對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量方法的進(jìn)行了探討。錢春沁、孫曉安(2004)建立了項(xiàng)目融資指標(biāo)體系及其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

徐大鵬、趙梅(1999)、王晶(2000)、李云磊(2000)、薛樺(2001)、屈哲(2002)，尹昱、吳旭光(2003)對(duì)項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與控制的措施和技術(shù)進(jìn)行了研究。尹昱(2001)、陳赟、張鳳明(2004)\范小軍、鐘根元(2005)、侍玉成(2008)對(duì)項(xiàng)目融資中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與博弈問題進(jìn)行了探討，研究了項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偤涂刂茩C(jī)制以及項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)分配模式。 轉(zhuǎn)貼于

邱曉晨、張穎(2004)對(duì)公路建設(shè)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)及其特性進(jìn)行了分析。丁莉(2002)、王準(zhǔn)、彭新民(2004)對(duì)水電項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。袁俊霞(1999)研究了項(xiàng)目融資在煤炭領(lǐng)域中的應(yīng)用及其風(fēng)險(xiǎn)分析。

參考文獻(xiàn):

[1] 王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理——理論、方法與應(yīng)用[M].北京:中國(guó)水利水電出版社，2003.