序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇工程變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

【關(guān)鍵詞】工程項(xiàng)目；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；防范措施

工程項(xiàng)目建設(shè)是個(gè)工期長(zhǎng)、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險(xiǎn)因素，合同管理作為工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會(huì)自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，可有效保障工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。

一、合同風(fēng)險(xiǎn)形式

1.客觀合同風(fēng)險(xiǎn)

客觀合同風(fēng)險(xiǎn)一般是法律法規(guī)、國(guó)際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無(wú)法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無(wú)法得到任何補(bǔ)償，此時(shí)即為工程的變更風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會(huì)失效，這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生便是時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)則是指合同價(jià)格規(guī)定不允許調(diào)整差價(jià)，在市場(chǎng)價(jià)格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)。

2.主觀合同風(fēng)險(xiǎn)

此種合同風(fēng)險(xiǎn)是由人為因素所引起，不過(guò)也可通過(guò)人為因素控制。在國(guó)內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運(yùn)用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項(xiàng)目合同時(shí)，對(duì)有利自身權(quán)利的理?yè)?jù)不敢抗?fàn)?，或者合同判斷僅重視工期與價(jià)格，對(duì)于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時(shí)便會(huì)受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進(jìn)而增加合同風(fēng)險(xiǎn)性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒(méi)有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時(shí)，承包商自身經(jīng)濟(jì)利益就會(huì)受到影響。

二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，采取合理科學(xué)方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進(jìn)行排序，綜合考慮工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合同管理風(fēng)險(xiǎn)中的重要組成，是合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的工作。在工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可有效控制不利風(fēng)險(xiǎn)因素，避免為工程項(xiàng)目建設(shè)帶來(lái)影響，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法有下列幾種。

1.模糊評(píng)估法

模糊評(píng)估法是指運(yùn)用模糊集的理論對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)給予評(píng)價(jià)，運(yùn)用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，通過(guò)改變參數(shù)，可對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多次模擬，并運(yùn)用模擬仿真的統(tǒng)計(jì)結(jié)果度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。

2.綜合評(píng)估法

綜合評(píng)估法是邀請(qǐng)?jiān)u估專家，評(píng)估工程項(xiàng)目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)水平，并依據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行排序，以次來(lái)度量合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.外推法

此類評(píng)估方法是最常見(jiàn)的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運(yùn)用類似的項(xiàng)目數(shù)據(jù)對(duì)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)給予分析評(píng)估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)事件可能出現(xiàn)的后果與概率進(jìn)行判斷，而后推是沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項(xiàng)目合同未來(lái)存在風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險(xiǎn)事件上，從而對(duì)項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的一種方法。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中，除了以上三種評(píng)估法外，還有故障樹(shù)法、層次分析法等，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1.提高合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)合同管理

工程項(xiàng)目合同是工程管理的主要法律文件，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依據(jù)企業(yè)原有項(xiàng)目所遇風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)其整理歸類，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)與影響范圍給予分析評(píng)價(jià)。在新項(xiàng)目合同簽訂與條約履行中，對(duì)每個(gè)細(xì)節(jié)與條款的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強(qiáng)參與者的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在項(xiàng)目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營(yíng)不同層面風(fēng)險(xiǎn)的管理體系，完善合同風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程分析與防范，并采取一定處理機(jī)制解除風(fēng)險(xiǎn)，確保工程項(xiàng)目順利開(kāi)展。

2.完善工程項(xiàng)目的合同管理制度

在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評(píng)估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的獲得，這就需要加強(qiáng)合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準(zhǔn)與每日工作報(bào)送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實(shí)到每個(gè)工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過(guò)合同任務(wù)分解落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對(duì)各項(xiàng)目管理者與工作負(fù)責(zé)人實(shí)施合同交底，解釋并說(shuō)明合同主要內(nèi)容，以形成工程項(xiàng)目的合同交底制度；為避免索賠費(fèi)用不能及時(shí)納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進(jìn)度款，可建立進(jìn)度款的審查批準(zhǔn)制度；每日工作報(bào)送制度所指的是每個(gè)職能部門(mén)把本部門(mén)工作狀況與未來(lái)一周計(jì)劃送到工程合同管理部門(mén)，讓合同管理者及時(shí)了解項(xiàng)目信息，以便作出準(zhǔn)確決策。

3.實(shí)施全過(guò)程的全面合同管理

工程項(xiàng)目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線來(lái)實(shí)施規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項(xiàng)目合同整體的實(shí)施過(guò)程中，每項(xiàng)工作均要嚴(yán)格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項(xiàng)目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)包商不能依照合同來(lái)履行責(zé)任，承包商就會(huì)因合同價(jià)款影響延誤工期，這時(shí)承包商就應(yīng)依法進(jìn)行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強(qiáng)有力的證據(jù)與解釋，加強(qiáng)合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。

4.提高合同管理人才培養(yǎng)

工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要?jiǎng)偃魏贤臄M稿、談判、修改與解釋，對(duì)工程的合同管理、索賠管理、工程造價(jià)與財(cái)會(huì)賬務(wù)等也要非常熟悉。同時(shí)，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識(shí)的專業(yè)人士，以應(yīng)對(duì)有些業(yè)主為避免承包商索賠，進(jìn)而聘請(qǐng)專業(yè)工程技術(shù)顧問(wèn)與法律專家來(lái)起草項(xiàng)目合同的情況，此類合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對(duì)承包商不利成份，承包商對(duì)業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)在雙方間合理分配。

總結(jié)：

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項(xiàng)目的作用也越來(lái)越重要，合同管理風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大損失，采取一定風(fēng)險(xiǎn)防范策略降低合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]錢(qián)峰.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的分析與防范[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2008（12）

[2]閆愛(ài)勤.工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防范與探析[J].中國(guó)商界（上半月），2009（08）

篇(2)

[關(guān)鍵詞]信息系統(tǒng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；基于知識(shí)的定性分析；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2013）06-0100-02

隨著計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)在各軍工企業(yè)的科研、生產(chǎn)和管理的過(guò)程中發(fā)揮巨大作用，部分單位提出了軍工數(shù)字化設(shè)計(jì)、數(shù)字化制造、異地協(xié)同設(shè)計(jì)與制造等概念，并開(kāi)展了ERP、MES2～PDM等系統(tǒng)的應(yīng)用與研究。這些信息系統(tǒng)涉及大量的國(guó)家秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密，是軍工企業(yè)最重要的工作環(huán)境。因此各單位在信息系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)、工程施工、運(yùn)行和維護(hù)、系統(tǒng)報(bào)廢的過(guò)程中如何有效的開(kāi)展信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是極為重要的。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在信息安全管理體系中的作用

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指依據(jù)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)管理要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)及由其存儲(chǔ)、處理和傳輸?shù)男畔⒌臋C(jī)密性、完整性和可用性等安全屬性進(jìn)行科學(xué)、公正的綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是組織內(nèi)開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，它貫穿信息系統(tǒng)的整個(gè)生命周期，是安全策略制定的依據(jù)，也是ISMS（Information Security Management System，信息安全管理體系）中的一部分。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)建立在計(jì)劃（Plan）、實(shí)施（D0）、檢查（Check）、改進(jìn)（Action）的過(guò)程中持續(xù)改進(jìn)和完善的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行分析，判斷其存在的脆弱性以及利用脆弱性可能發(fā)生的威脅，評(píng)價(jià)是否根據(jù)威脅采取了適當(dāng)、有效的安全措施，鑒別存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

二、信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中有多種方法，包括基于知識(shí)（Knowledge based）的分析方法、基于模型（Model based）的分析方法、定性（Qualitative）分析和定量（Quantitative）分析，各種方法的目標(biāo)都是找出組織信息資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其影響，以及目前安全水平與組織安全需求之間的差距。

1、基于知識(shí)的分析方法

在基線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)采用基于知識(shí)的分析方法來(lái)找出目前安全狀況和基線安全標(biāo)準(zhǔn)之間的差距?；谥R(shí)的分析涉及到對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和要求的把握，另外評(píng)估信息的采集也極其重要，可采用一些輔的自動(dòng)化工具，包括掃描工具和入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，這些工具可以幫助組織擬訂符合特定標(biāo)準(zhǔn)要求的問(wèn)卷，然后對(duì)解答結(jié)果進(jìn)行綜合分析，在與特定標(biāo)準(zhǔn)比較之后給出最終的報(bào)告。

2、定量分析方法

定量分析方法是對(duì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素和潛在損失的水平賦予數(shù)值或貨幣金額，當(dāng)度量風(fēng)險(xiǎn)的所有要素（資產(chǎn)價(jià)值、威脅頻率、弱點(diǎn)利用程度、安全措施的效率和成本等）都被賦值，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整個(gè)過(guò)程和結(jié)果就都可以被量化。定量分析就是從數(shù)字上對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的一種方法。定量分析兩個(gè)關(guān)鍵的指標(biāo)是事件發(fā)生的可能性和威脅事件可能引起的損失。

3、定性分析方法

定性分析方法是目前采用較為廣泛的一種方法，它具有很強(qiáng)的主觀性，需要憑借分析者的經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，或國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)和慣例，為風(fēng)險(xiǎn)管理諸要素的大小或高低程度定性分級(jí)。定性分析的操作方法可以多種多樣，包括討論、檢查列表、問(wèn)卷、調(diào)查等。

4、幾種評(píng)估方法的比較

采用基于知識(shí)的分析方法，組織不需要付出很多精力、時(shí)間和資源，只要通過(guò)多種途徑采集相關(guān)信息，識(shí)別組織的風(fēng)險(xiǎn)所在和當(dāng)前的安全措施，與特定的標(biāo)準(zhǔn)或最佳慣例進(jìn)行比較，從中找出不符合的地方，最終達(dá)到消減和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

理論上定量分析能對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的分級(jí)，但前提是可供參考的數(shù)據(jù)指標(biāo)是準(zhǔn)確的，事實(shí)上隨著信息系統(tǒng)日益復(fù)雜多變，定量分析所依據(jù)的數(shù)據(jù)的可靠性也很難保證，且數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺乏長(zhǎng)期性，計(jì)算過(guò)程又極易出錯(cuò)，給分析帶來(lái)了很大困難，因此目前采用定量分析或者純定量分析方法的比較少。

定性分析操作起來(lái)相對(duì)容易，但也存在因操作者經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)的偏差而使分析結(jié)果失準(zhǔn)。定性分析沒(méi)有定量分析那樣繁多的計(jì)算負(fù)擔(dān)，但卻要求分析者具備一定的經(jīng)驗(yàn)和能力。定量分析依賴大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而定性分析沒(méi)有這方面的要求，定量分析方法也不方便于后期系統(tǒng)改進(jìn)與提高。

本文結(jié)合以上幾種分析方法的特點(diǎn)和不足，在確定評(píng)估對(duì)象的基礎(chǔ)上建立了一種基于知識(shí)的定性分析方法，并且本方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后給系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)與提高提供了明確的方法和措施。

三、全生命周期的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

由于信息系統(tǒng)生命周期的各階段的安全防范目的不同，同時(shí)不同信息系統(tǒng)所依據(jù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和要求不一樣，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的和方法也不相同，因此每個(gè)階段進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用也不同。

信息系統(tǒng)按照整個(gè)生命周期分為規(guī)劃與設(shè)計(jì)、工程實(shí)施、運(yùn)行和維護(hù)、系統(tǒng)報(bào)廢這四個(gè)主要階段，每個(gè)階段進(jìn)行相應(yīng)的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、特征以及主要作用如下：

第一階段為規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段，本階段提出信息系統(tǒng)的目的、需求、規(guī)模和安全要求，如信息系統(tǒng)是否以及等級(jí)等。信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以起到了解目前系統(tǒng)到底需要什么樣的安全防范措施，幫助制定有效的安全防范策略，確定安全防范的投入最佳成本，說(shuō)服機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)同意安全策略的完全實(shí)施等作用。在本階段標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)可以用來(lái)為信息系統(tǒng)的安全分析提供支持，這可能會(huì)影響到信息系統(tǒng)在開(kāi)發(fā)過(guò)程中要對(duì)體系結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)方案進(jìn)行權(quán)衡。

第二階段是工程實(shí)施階段，本階段的特征是信息系統(tǒng)的安全特征應(yīng)該被配、激活、測(cè)試并得到驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可支持對(duì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)效果的評(píng)價(jià)，考察其是否滿足要求，并考察系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境是否是預(yù)期設(shè)計(jì)，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的一系列決策必須在系統(tǒng)運(yùn)行之前做出。

第三階段是運(yùn)行和維護(hù)階段，本階段的特征是信息系統(tǒng)開(kāi)始執(zhí)行其功能，一般情況下系統(tǒng)要不斷修改，添加硬件和軟件，或改變機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則、策略和流程等。當(dāng)定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行重新評(píng)估時(shí)，或者信息系統(tǒng)在其運(yùn)行性生產(chǎn)環(huán)境中做出重大變更時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，了解各種安全設(shè)備實(shí)際的安全防范效果是否有滿足安全目標(biāo)的要求；了解安全防范策略是否切合實(shí)際，是否被全面執(zhí)行；當(dāng)信息系統(tǒng)因某種原因做出硬件或軟件調(diào)整后，分析原本的安全措施是否依然有效。

第四階段是系統(tǒng)報(bào)廢階段，可以使用信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)完全銷毀的數(shù)據(jù)或設(shè)備，確實(shí)已經(jīng)不能被任何方式所恢復(fù)。當(dāng)要報(bào)廢或者替換系統(tǒng)組件時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以確保硬件和軟件得到了適當(dāng)?shù)膱?bào)廢處置，且殘留信息也恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了處理，并且要確保信息系統(tǒng)的更新?lián)Q代能以一個(gè)安全和系統(tǒng)化的方式完成。對(duì)于是信息系統(tǒng)的報(bào)廢處理時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)保密要求進(jìn)行處理和報(bào)廢。

四、基于評(píng)估對(duì)象，知識(shí)定性分析的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

1、評(píng)估方法的總體描述

在信息系統(tǒng)的生命周期中存在四個(gè)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，其中運(yùn)行和維護(hù)階段的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、評(píng)估次數(shù)最多的階段，在本階段進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先應(yīng)確定評(píng)估的具體對(duì)象，也就是限制評(píng)估的具體物理和技術(shù)范圍。在信息系統(tǒng)當(dāng)中，評(píng)估對(duì)象是與信息系統(tǒng)中的軟硬件組成部分相對(duì)應(yīng)的。例如，信息系統(tǒng)中包括各種服務(wù)器、服務(wù)器上運(yùn)行的操作系統(tǒng)及各種服務(wù)程序、各種網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備、各種安全防范設(shè)備和產(chǎn)品或應(yīng)用程序、物理安全保障設(shè)備、以及維護(hù)管理和使用信息系統(tǒng)的人，這些都構(gòu)成獨(dú)立的評(píng)估對(duì)象，在評(píng)估的過(guò)程中按照對(duì)象依次進(jìn)行檢查、分析和評(píng)估。通常將整個(gè)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分為七個(gè)主要的評(píng)估對(duì)象：（1）信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）業(yè)務(wù)流程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）通信安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）無(wú)線安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（6）物理安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（7）使用和管理人員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在對(duì)每個(gè)對(duì)象進(jìn)行評(píng)估時(shí)，采用基于知識(shí)分析的方法，針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)采用等級(jí)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合理分析，對(duì)于軍工企業(yè)存在大量的信息系統(tǒng)，采用依據(jù)國(guó)家相關(guān)保密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行基線分析，同時(shí)在分析的過(guò)程中結(jié)合定性分析的原則，按照“安全兩難定律”、“木桶原理”、“2/8法則”進(jìn)行定性分析，同時(shí)在分析的過(guò)程中，設(shè)置一些“一票否決項(xiàng)”。對(duì)不同的評(píng)估對(duì)象，按照信息存儲(chǔ)的重要程度和數(shù)量將對(duì)象劃分為“高”、“中”、“低”三級(jí)，集中處理已知的和最有可能的威脅比花費(fèi)精力處理未知的和不大可能的威脅更有用，保障系統(tǒng)在關(guān)鍵防護(hù)要求上得到落實(shí)，提高信息系統(tǒng)的魯棒性。

2、基于知識(shí)的定性分析

軍工企業(yè)大多數(shù)信息系統(tǒng)為信息系統(tǒng)，在信息系統(tǒng)基于知識(shí)分析時(shí)，重點(diǎn)從以下方面進(jìn)行分析：物理隔離、邊界控制、身份鑒別、信息流向、違規(guī)接入、電磁泄漏、動(dòng)態(tài)變更管理、重點(diǎn)人員的管理等。由于重要的信息大多在應(yīng)用系統(tǒng)中存在，因此針對(duì)服務(wù)器和用戶終端的風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)采用2/8法則進(jìn)行分析，著重保障服務(wù)器和應(yīng)用系統(tǒng)的安全。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中以信息系統(tǒng)中的應(yīng)用系統(tǒng)為關(guān)注焦點(diǎn)，分析組織內(nèi)的縱深防御策略和持續(xù)改進(jìn)的能力，判別技術(shù)和管理結(jié)合的程度和有效性并且風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的思想貫穿于應(yīng)用的整個(gè)生命周期，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面有效的系統(tǒng)評(píng)估。在評(píng)估過(guò)程中根據(jù)運(yùn)行環(huán)境和使用人群，判別技術(shù)措施和管理措施互補(bǔ)性，及時(shí)調(diào)整技術(shù)和管理措施的合理性。在技術(shù)上無(wú)法實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)，應(yīng)特別加強(qiáng)分析管理措施的制定和落實(shí)是否到位和存在隱患。

3、注重縱深防御和持續(xù)改進(jìn)

篇(3)

（一）缺乏控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)

對(duì)于建筑行業(yè)的很多領(lǐng)導(dǎo)者和員工來(lái)說(shuō)，他們控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)較弱，導(dǎo)致建筑企業(yè)控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)和制度不夠完善，當(dāng)遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不能有效的抵抗風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)遭到財(cái)務(wù)上的損失。

（二）沒(méi)有專業(yè)的控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的人員

對(duì)于我國(guó)的很多建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，缺少專業(yè)控制想財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的人才是大部分企業(yè)的共性。很多企業(yè)就算聘用專門(mén)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員，但這些人員都缺乏不同程度的專業(yè)知識(shí)，導(dǎo)致他們所作出的政策或方案不能再實(shí)際操作中起到真正的作用。

（三）沒(méi)有科學(xué)、合理的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

由于企業(yè)控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)較弱，再加上又沒(méi)有專業(yè)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員，所以建筑企業(yè)就沒(méi)有科學(xué)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，使得企業(yè)在開(kāi)展項(xiàng)目時(shí)沒(méi)有依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也不能及時(shí)、準(zhǔn)確的意識(shí)到，給企業(yè)帶來(lái)財(cái)務(wù)損失。

（四）合同規(guī)定不夠詳細(xì)，造成財(cái)務(wù)損失

在施工之前，建筑企業(yè)在編制合同時(shí)，不夠詳細(xì)，忽略了一些細(xì)節(jié)，而當(dāng)雙方發(fā)生糾紛時(shí)，沒(méi)有充分的證據(jù)維護(hù)自身的利益。

（五）預(yù)算編制不夠全面，導(dǎo)致施工過(guò)程中資金損失

對(duì)于建筑行業(yè)來(lái)說(shuō)，預(yù)算的編制是很重要的。但是大部分建筑企業(yè)由于缺乏專業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員，導(dǎo)致在預(yù)算編制時(shí)考慮不夠周到，在節(jié)約成本上沒(méi)有真正的起到作用，再加上預(yù)算的執(zhí)行力度不夠強(qiáng)，最終導(dǎo)致建筑企業(yè)資金損失。

（六）缺乏規(guī)范化的成本管理

對(duì)建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，成本管理是控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。而成本管理的重點(diǎn)在于材料使用的控制，而大部分的建筑企業(yè)在材料使用方面是很隨便的，沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)的記錄，導(dǎo)致材料使用超過(guò)預(yù)計(jì)，給建筑企業(yè)帶來(lái)巨大的財(cái)務(wù)損失。

二、強(qiáng)化建筑行業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的方法

（一）強(qiáng)化項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

1.選擇風(fēng)險(xiǎn)最低的發(fā)包商，盡最大可能避開(kāi)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，選擇最合適的發(fā)包商是很重要的。建筑企業(yè)在確定所合作的發(fā)包商之前要對(duì)發(fā)包商的實(shí)際情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，對(duì)發(fā)包商的財(cái)政狀況和信譽(yù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，選擇風(fēng)險(xiǎn)最低的發(fā)包商，為建筑企業(yè)帶來(lái)最大利益。對(duì)于需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，建筑企業(yè)應(yīng)著重評(píng)估發(fā)包商項(xiàng)目法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)，例如發(fā)包商是不是擁有土地使用權(quán)的一方；而對(duì)于不需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，建筑企業(yè)應(yīng)著重對(duì)發(fā)包商項(xiàng)目資金的來(lái)源進(jìn)行調(diào)查，并評(píng)估發(fā)包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所能提供的周轉(zhuǎn)資金的數(shù)目。

2.構(gòu)建投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)，專門(mén)評(píng)估投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度在投標(biāo)之前，建筑企業(yè)應(yīng)將所獲得的投標(biāo)文件交給投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)，由該部門(mén)進(jìn)行全方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)不僅要預(yù)估該項(xiàng)目所需要的人力、物力和財(cái)力，還要詳細(xì)的審核施工圖紙，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)需要向領(lǐng)導(dǎo)層提供評(píng)估報(bào)告，建筑企業(yè)根據(jù)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)所提供的評(píng)估報(bào)告，再綜合自身所具備的生產(chǎn)力、勞動(dòng)力和抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，選擇最合適的投標(biāo)方式。同時(shí)，在決定投標(biāo)之前，建筑企業(yè)還應(yīng)進(jìn)行全面的成本預(yù)算，預(yù)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)租用設(shè)備、購(gòu)買(mǎi)和運(yùn)輸材料所需要的周轉(zhuǎn)資金等，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定基礎(chǔ)上簽訂合同建筑企業(yè)在項(xiàng)目中標(biāo)后，雙方要簽訂合同。在簽訂合同時(shí)，合同中的一切條例都必須以國(guó)家相關(guān)的法律為背景來(lái)開(kāi)展，合同必須明確指出雙方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力，雙方都必須仔細(xì)的閱讀合同中的所有條例，在簽訂合同之前雙方可以提出不滿和疑問(wèn)并進(jìn)行修改。合同必須明確規(guī)定工程驗(yàn)收時(shí)間、工程結(jié)款時(shí)間和結(jié)款方法，并且明確材料購(gòu)買(mǎi)方、繳納稅款方等，雙方應(yīng)該將一切細(xì)節(jié)都擬定在合同中，避免發(fā)生糾紛。

4.選擇能力強(qiáng)的分包商建筑企業(yè)除了要選擇最合適的承包商，還要選擇最合適的分包商。因?yàn)榉职桃虢ㄖ髽I(yè)支付一定數(shù)目的質(zhì)量保證金，所以分包商可以為建筑企業(yè)分擔(dān)財(cái)務(wù)上的壓力，使得建筑企業(yè)有更多的資金來(lái)進(jìn)行投資，不斷發(fā)展企業(yè)。建筑企業(yè)在確定分包商之前需要對(duì)分包商的施工成本的墊付能力進(jìn)行評(píng)估，選擇資金雄厚的分包商。

（二）項(xiàng)目施工期間的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

1.制定多個(gè)施工方案，從中選擇最好的一種方案一個(gè)項(xiàng)目要想順利的開(kāi)展和進(jìn)行的話，必須要有最完美的計(jì)劃方案與之附和。建筑企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目施工之前制定最完美的施工方案，建筑企業(yè)要在制定施工方案之前到施工現(xiàn)場(chǎng)多次勘察，結(jié)合施工的實(shí)際條件、環(huán)境和規(guī)模來(lái)制定方案，在最大限度節(jié)約施工成本的同時(shí)還能保證施工的質(zhì)量。施工時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行建筑企業(yè)所制定的施工方案，向建筑企業(yè)定期提供報(bào)告，做好事中的及時(shí)反饋，企業(yè)要及時(shí)根據(jù)報(bào)告作出準(zhǔn)確的調(diào)整，增強(qiáng)企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，為企業(yè)帶來(lái)最大利益。

2.創(chuàng)建預(yù)算管理委員會(huì)，專門(mén)編制預(yù)算建筑企業(yè)在每年的年初要對(duì)企業(yè)的資金進(jìn)行全面預(yù)算，企業(yè)不僅要有足夠的投資項(xiàng)目資金，還要有更多的資金來(lái)進(jìn)行周轉(zhuǎn)和作為項(xiàng)目成本。建筑企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)要根據(jù)投資的項(xiàng)目來(lái)調(diào)整企業(yè)的資金結(jié)構(gòu)，不斷優(yōu)化企業(yè)長(zhǎng)期與短期的資金比率，借入、借出和自由的資金比率，同時(shí)，建筑企業(yè)還應(yīng)提升企業(yè)的償還財(cái)務(wù)能力，為企業(yè)建設(shè)好的形象，提供企業(yè)的信譽(yù)程度。建筑企業(yè)可以通過(guò)創(chuàng)建預(yù)算管理委員會(huì)，專門(mén)編制項(xiàng)目預(yù)算方案，并嚴(yán)格監(jiān)督項(xiàng)目事中的預(yù)算執(zhí)行和事后的預(yù)算審核和評(píng)估，為企業(yè)構(gòu)建龐大的信息系統(tǒng)，逐年強(qiáng)化預(yù)算的編制、執(zhí)行、審核等操作，通過(guò)預(yù)算提升建筑企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.規(guī)范化建筑企業(yè)成本管理，節(jié)約成本，提高設(shè)備利用率建筑企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)在于成本管理，規(guī)范化的成本管理能夠大幅度的提升企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。而建筑企業(yè)成本管理的重點(diǎn)在于節(jié)約成本，提高設(shè)備的利用率。建筑企業(yè)應(yīng)該制定材料使用制度，并要求員工嚴(yán)格執(zhí)行，增強(qiáng)企業(yè)施工人員節(jié)約材料的意識(shí)，對(duì)超額使用材料的部門(mén)和人員給予一定的懲罰，嚴(yán)格執(zhí)行需要多少材料就用多少材料的制度。同時(shí)，施工時(shí)應(yīng)計(jì)劃好大型設(shè)備的使用時(shí)間，盡量將大型設(shè)備的可使用時(shí)間用滿，提高設(shè)備的利用率。

（三）工程結(jié)款階段的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

1.做好竣工后的簽證工作，最大限度鞏固工作成果工程竣工后，建筑企業(yè)應(yīng)以最快的速度進(jìn)行簽證工作，簽證工作必須在相關(guān)法律基礎(chǔ)上開(kāi)展，簽證工作必須明確勞務(wù)費(fèi)、工程的增加量或減少量、材料的用量和費(fèi)用，在發(fā)包商代表作出書(shū)面的簽證后，建筑企業(yè)要進(jìn)行嚴(yán)格的審核，審查簽證的簽證人是否有權(quán)力進(jìn)行簽證工作等，在簽證工作結(jié)束后，還要審核簽證所授予權(quán)力的期限和范圍，保證簽證工作的真實(shí)性、可靠性和有效性，并依照之前合同所規(guī)定的竣工時(shí)間和工作量等來(lái)保障建筑企業(yè)的權(quán)利。

2.保存好施工的所有資料，保障自身利益建筑企業(yè)應(yīng)該保存好施工的所有資料，例如材料使用記錄、所有會(huì)議記錄、暫停工程通知單、施工調(diào)整簽證單等，充足的材料能夠在發(fā)生糾紛時(shí)提供足夠的證據(jù)，保障企業(yè)自身的利益，避免不必要的損失。

3.工程變動(dòng)是要做全面?zhèn)浒?，保障自身合法?quán)益根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定，施工工程中的工程變更并不列在之前簽訂的合同中，需要重新備案。所以工程變更時(shí)要經(jīng)過(guò)雙方的協(xié)調(diào)后才能進(jìn)行，建筑企業(yè)應(yīng)做好備案工作，保障自身的權(quán)利。

三、結(jié)語(yǔ)

篇(4)

[關(guān)鍵詞]電力工程造價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

電力是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)展中一項(xiàng)極為重要的基礎(chǔ)設(shè)施。隨著電力需求與日俱增，新增電力工程數(shù)量龐大，同時(shí)對(duì)電力工程的要求也不斷提升。電力工程由于其特殊性，在設(shè)計(jì)、施工建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等各個(gè)階段都蘊(yùn)含著大量風(fēng)險(xiǎn)因素。傳統(tǒng)電力工程比較注重施工和運(yùn)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制，但并沒(méi)有以全生命周期的視角來(lái)看待風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是在造價(jià)階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)缺乏足夠的重視。因此，本文借鑒現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念，來(lái)完善電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理。

1現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念提倡全面和全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。首先，根據(jù)美國(guó)著名安全工程師海因里希（Heinrich）提出的法則，每當(dāng)存在300個(gè)隱患時(shí)，就必然要發(fā)生29起輕微事故，在這29起輕微事故中，必然有1起重大事故。因此，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全面的排查，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)毫無(wú)覺(jué)察或是麻木不仁，將必然導(dǎo)致無(wú)法挽回的損失。其次，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)全生命周期的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理，主要流程包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)連續(xù)的循環(huán)，貫穿于項(xiàng)目或生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程。因此，按照現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念，需要對(duì)電力工程造價(jià)的全過(guò)程進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施的制定。

2電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟。對(duì)一個(gè)項(xiàng)目而言，不僅要確定有哪些潛在風(fēng)險(xiǎn)，還需要分析引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要原因、可能引起的后果以及風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)條件等。本文采用流程分析法來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)電力工程造價(jià)流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。電力工程造價(jià)通常包含可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、建設(shè)施工、工程收尾、生產(chǎn)運(yùn)行計(jì)價(jià)管理等階段，結(jié)合工作實(shí)際，分析得到以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：在初步設(shè)計(jì)階段，總體方案的選擇和設(shè)計(jì)至關(guān)重要。如果方案選擇不理想，或者設(shè)計(jì)精度太低，容易導(dǎo)致后續(xù)階段的方案變更，對(duì)工期和成本影響較大。在施工圖設(shè)計(jì)階段，常常由于工程量大、時(shí)間緊迫、設(shè)計(jì)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)等原因，導(dǎo)致施工圖設(shè)計(jì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或者超出限額，造成施工圖局部修改。在招投標(biāo)階段，由于電力工程專業(yè)性較強(qiáng)，參與招投標(biāo)的企業(yè)較少，如果其中有企業(yè)因資質(zhì)不夠、標(biāo)書(shū)不合規(guī)等問(wèn)題退出招投標(biāo)，則會(huì)導(dǎo)致廢標(biāo)，拖延工程進(jìn)度。在施工建設(shè)階段，如自然災(zāi)害和社會(huì)突發(fā)事件等不可抗力影響工程工期和成本；如果因?yàn)橐馔庖蛩貙?dǎo)致工程變更，甲乙方之間會(huì)出現(xiàn)糾紛和索賠問(wèn)題；如果在施工過(guò)程中，實(shí)際人工費(fèi)上漲，將導(dǎo)致工程成本上升。在工程收尾階段，如果法規(guī)發(fā)生變化，會(huì)影響工程驗(yàn)收；如果部分工程驗(yàn)收不通過(guò)，將導(dǎo)致工程價(jià)款的結(jié)算和支付糾紛，給企業(yè)造成比較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

3電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

PI矩陣是簡(jiǎn)單實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度，從而評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。例如，發(fā)生概率高、影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)就是需要重點(diǎn)關(guān)注的高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的PI矩陣中，初步設(shè)計(jì)精度低、施工過(guò)程中的不可抗力以及糾紛是等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)，方案選擇和法規(guī)變化是中等風(fēng)險(xiǎn)，施工圖修改、人工費(fèi)上漲以及廢標(biāo)是較低風(fēng)險(xiǎn)?？梢钥闯?，電力工程造價(jià)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)集中在初步設(shè)計(jì)、施工過(guò)程以及驗(yàn)收結(jié)算階段。

4電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)減輕以及風(fēng)險(xiǎn)自留五種，而且對(duì)于不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重采取的措施也有所不同。對(duì)于電力工程造價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的選擇主要是：

4.1對(duì)于初步設(shè)計(jì)精度低的問(wèn)題，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，包括：在設(shè)計(jì)前開(kāi)展充分的調(diào)研、可行性研究和項(xiàng)目論證，提高設(shè)計(jì)準(zhǔn)確性；聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)人員來(lái)帶領(lǐng)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，或通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)外部的培訓(xùn)來(lái)提升設(shè)計(jì)人員的設(shè)計(jì)水平；建立設(shè)計(jì)咨詢制度，聘請(qǐng)企業(yè)外部專家對(duì)項(xiàng)目提供評(píng)估和咨詢；盡量采用成熟的、標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)計(jì)流程、方法和軟件，提高設(shè)計(jì)穩(wěn)定性。

4.2對(duì)于方案變更以及驗(yàn)收結(jié)算所引起的糾紛，同時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，例如：提高設(shè)計(jì)和造價(jià)質(zhì)量，減少方案變更的出現(xiàn)；完善合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，在合同中事先約定意外情況對(duì)施工的影響以及解決方案，減少糾紛的出現(xiàn)；與合作方建立良好的溝通機(jī)制和伙伴關(guān)系，及時(shí)穩(wěn)妥地處理糾紛問(wèn)題，減少雙方的損失。

4.3對(duì)于自然災(zāi)害和社會(huì)突發(fā)事件等不可抗力，同時(shí)采用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)分散以及風(fēng)險(xiǎn)減輕措施：首先應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)回避措施，加強(qiáng)電力工程區(qū)域的環(huán)境調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，及時(shí)與業(yè)主溝通，避免在高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下建設(shè)施工；其次，采取風(fēng)險(xiǎn)分散措施。由于電力工程對(duì)資質(zhì)和質(zhì)量要求高，業(yè)務(wù)外包難度大，因此風(fēng)險(xiǎn)分散的主要辦法是為關(guān)鍵設(shè)施購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，在遭遇不可抗力時(shí)通過(guò)保險(xiǎn)賠償降低損失；此外，還應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，即建立和完善應(yīng)急預(yù)案，在遭遇突發(fā)事件時(shí)，利用現(xiàn)代信息通訊系統(tǒng)，及時(shí)調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)、施工、搶修等各部門(mén)協(xié)同應(yīng)對(duì)災(zāi)害，減少損失。同時(shí)加強(qiáng)日常的預(yù)案演練，提高應(yīng)急預(yù)案反應(yīng)速度和執(zhí)行效果。

4.4對(duì)于法規(guī)變化，采取風(fēng)險(xiǎn)分散與風(fēng)險(xiǎn)減輕并行的對(duì)策：一方面，在簽訂合同時(shí)，將法規(guī)變化因素納入合同，約定其造成的影響由甲乙雙方共同分擔(dān)。另一方面，當(dāng)法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)與業(yè)主溝通協(xié)商，說(shuō)明情況，并及時(shí)對(duì)工程做出調(diào)整。

4.5對(duì)于施工圖修改、人工費(fèi)上漲以及廢標(biāo)等較低風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)自留并加以監(jiān)控的措施。例如，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)錯(cuò)誤進(jìn)行記錄，達(dá)到一定界線時(shí)納入設(shè)計(jì)人員考核；對(duì)人工費(fèi)進(jìn)行監(jiān)控和及時(shí)的反饋，及時(shí)與業(yè)主溝通并調(diào)整方案；對(duì)于廢標(biāo)情況，則事先預(yù)留重新招投標(biāo)的時(shí)間。綜合上述分析，電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可以歸納為三個(gè)重點(diǎn)：一是完善工程設(shè)計(jì)體系，減少由于設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；二是完善合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，減少糾紛和損失；三是完善與合作方的溝通機(jī)制，處理好合作伙伴關(guān)系，及時(shí)協(xié)商處理風(fēng)險(xiǎn)，將損失降到最低。

5結(jié)束語(yǔ)

本文基于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念，按照電力工程造價(jià)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，運(yùn)用PI矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出了一系列風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施?？傮w而言，對(duì)于現(xiàn)代電力工程造價(jià)，必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并在實(shí)踐中不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能從根本上提高電力工程的建設(shè)效率和質(zhì)量，推動(dòng)電力工程向著現(xiàn)代化不斷發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

[1]曾華等.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2013.

篇(5)

風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理不可缺少的一部分，是近20年才發(fā)展起來(lái)的一門(mén)綜合性邊緣科學(xué),是處理由不確定性產(chǎn)生的各種問(wèn)題的一整套方法。風(fēng)險(xiǎn)管理主要涉及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、可靠性工程問(wèn)題、采礦、設(shè)備維護(hù)與更新、自動(dòng)儀表可靠性分析、金融和經(jīng)濟(jì)決策等領(lǐng)域，而應(yīng)用到項(xiàng)目管理是近十幾年才興起的。迄今為止，我國(guó)的一些研究成果大多是針對(duì)某一具體風(fēng)險(xiǎn)的研究，如“三峽工程投資風(fēng)險(xiǎn)分析及其理論與方法研究”、“投資項(xiàng)目中匯率風(fēng)險(xiǎn)分析的理論與方法研究”等，而缺乏對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)研究。而作為項(xiàng)目管理者，要想成功地管理項(xiàng)目，就必須成功地管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，即應(yīng)研究項(xiàng)目發(fā)展的各個(gè)階段可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并要有側(cè)重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)，分清輕重緩急，研究出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，把風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低程度，從而使項(xiàng)目得以順利實(shí)施，使其發(fā)揮最大的投資效益。

2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型的研究背景

某項(xiàng)目是國(guó)家“八五”重點(diǎn)水利水電工程項(xiàng)目，是黃河中游規(guī)劃開(kāi)發(fā)的八個(gè)梯級(jí)中的一個(gè)，其主要任務(wù)是供水結(jié)合發(fā)電調(diào)峰，同時(shí)兼有防洪、防凌作用。該項(xiàng)目于1994年11月3日主體工程開(kāi)工，1995年12月9日順利實(shí)現(xiàn)截流，1998年10月1日下閘蓄水，至1998年10月底主體工程已接近尾聲，發(fā)電在望。而此時(shí)，國(guó)家政策以及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較該項(xiàng)目可研階段和建設(shè)初期有了很大變化，并且在工程建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)了一些問(wèn)題，使項(xiàng)目業(yè)主單位中許多人對(duì)其面臨風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)模糊并且不知如何進(jìn)行管理。鑒于此，該項(xiàng)目業(yè)主委托我們就其面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理研究。

作者經(jīng)過(guò)研究建立了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型，并將其運(yùn)用于該項(xiàng)目，圓滿完成了業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，并得到了專家首肯。

3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型簡(jiǎn)介

如圖1所示，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型由以下四個(gè)部分組成：即風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

相關(guān)圖片如下

3.1風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)是指找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，也是最重要的一步。這一階段主要側(cè)重于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因入手。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)主要有以下幾種方法：⑴專家調(diào)查法（包括專家會(huì)議法和德?tīng)柗品ǖ葞资N方法）；⑵幕景分析法；⑶故障樹(shù)分析法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的過(guò)程分三個(gè)步驟：確認(rèn)不確定性的客觀存在；建立風(fēng)險(xiǎn)清單；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理者不僅要辯認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測(cè)的因素是否存在不確定性，而且要確認(rèn)這種不確定性是客觀存在的。只有符合這兩個(gè)條件的因素才可以視做風(fēng)險(xiǎn)。將辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)一一列出，就建立了風(fēng)險(xiǎn)清單。建立的風(fēng)險(xiǎn)清單必須客觀、全面，尤其是不能遺漏主要風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)今社會(huì)，從項(xiàng)目管理者的角度分析，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、特殊風(fēng)險(xiǎn)、資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)、行政性風(fēng)險(xiǎn)、利率變化風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、償還期限風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、合同變更風(fēng)險(xiǎn)、合同文件缺陷風(fēng)險(xiǎn)、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化風(fēng)險(xiǎn)等。將風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，可使風(fēng)險(xiǎn)管理者更徹底地了解風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)更有目的性、更有效果，并為下一步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)分類見(jiàn)表1

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指采取科學(xué)方法將辯識(shí)出并經(jīng)分類的風(fēng)險(xiǎn)據(jù)其權(quán)重大小予以排隊(duì)，為有針對(duì)性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象是項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)，而非單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。在該模型中，采用層次分析法（簡(jiǎn)稱AHP法）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，該模型將風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾個(gè)等級(jí)：

Ⅰ級(jí)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)0.1≤權(quán)重≤1

Ⅱ級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)0.01≤權(quán)重≤0.1

Ⅲ級(jí)輕微風(fēng)險(xiǎn)0≤權(quán)重≤0.01

對(duì)于以上不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主應(yīng)給予不同程度的重視。尤其是對(duì)于被評(píng)估為Ⅰ級(jí)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)一步分析，給出相應(yīng)的控制措施；對(duì)于被評(píng)估為Ⅱ級(jí)的一般風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)給以足夠重視；對(duì)于被評(píng)估為Ⅲ級(jí)的輕微風(fēng)險(xiǎn)，給予一般管理即可。

3.3風(fēng)險(xiǎn)分析

為了了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源，尤其是Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，尚需對(duì)其進(jìn)行深刻的分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析有定量分析(包括敏感性分析、概率分析、決策樹(shù)分析、影響圖技術(shù)、模糊數(shù)學(xué)法、CIM模型等)和定性分析(包括幕景分析法、專家調(diào)查法、層次分析法等)兩種方法。上述幾種風(fēng)險(xiǎn)分析方法各自都有優(yōu)、缺點(diǎn)，都不是萬(wàn)能的。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析方法必須與使用這種方法的模型和環(huán)境相適應(yīng)，沒(méi)有一種方法適合于所有的風(fēng)險(xiǎn)分析目的。因此具體分析某一風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)具體問(wèn)題具體分析。另外，風(fēng)險(xiǎn)分析是協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理者管理風(fēng)險(xiǎn)的一種工具，它并不能代替風(fēng)險(xiǎn)管理者的判斷，所以，風(fēng)險(xiǎn)管理者還應(yīng)辨證地看待風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。

3.險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。只有做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)管理者成功地管理了風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制所采取的措施和方法主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。

風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，或一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失太大時(shí)，主動(dòng)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)。當(dāng)：⑴某風(fēng)險(xiǎn)所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高；⑵應(yīng)用其他風(fēng)險(xiǎn)管理方法的成本超過(guò)了其產(chǎn)生的效益時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理者可以考慮采取此種風(fēng)險(xiǎn)控制方法。如，風(fēng)險(xiǎn)管理者認(rèn)為在某地區(qū)修建水電站，會(huì)有電量供大于求的風(fēng)險(xiǎn)，那麼項(xiàng)目管理者可以放棄該項(xiàng)目。采用這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法之前，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失有正確的估量。采用這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法最好是在項(xiàng)目決策階段，否則等項(xiàng)目實(shí)施時(shí)將會(huì)造成不可估量的損失。采用這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法，一方面使項(xiàng)目管理者回避了風(fēng)險(xiǎn)，避免了承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；另一方面也使項(xiàng)目管理者失去了可能從風(fēng)險(xiǎn)中獲取贏利的機(jī)會(huì)。如果經(jīng)常采取這種消極方法，就會(huì)失去生存、競(jìng)爭(zhēng)能力，就會(huì)被淘汰。所以，如果項(xiàng)目管理者既想生存發(fā)展又想回避風(fēng)險(xiǎn)，就得采用下面的風(fēng)險(xiǎn)控制方法。

風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）有兩方面的含義：一是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生盡量降低其損失。如，項(xiàng)目管理者要求承包商出具各種保函以防止承包商不履約或履約不力。采用風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法對(duì)項(xiàng)目管理者是有利的，可使項(xiàng)目成功的概率大大增加。

風(fēng)險(xiǎn)抵消是指將一些風(fēng)險(xiǎn)加以合并抵消，以便降低風(fēng)險(xiǎn)損失。如，黃萬(wàn)公司除開(kāi)發(fā)、建設(shè)萬(wàn)家寨水利樞紐工程外，還成立了山西黃河萬(wàn)家寨實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和內(nèi)蒙黃河物貿(mào)有限責(zé)任公司。如果一個(gè)項(xiàng)目遭受了風(fēng)險(xiǎn)損失，還有其他項(xiàng)目可能會(huì)帶來(lái)收益，則會(huì)全部或部分抵消風(fēng)險(xiǎn)損失。這樣，就起到了控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。

風(fēng)險(xiǎn)分離是指將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連。如，我國(guó)某大型水利樞紐工程項(xiàng)目管理者，在招投標(biāo)工作中采取了將整個(gè)工程分成幾個(gè)子標(biāo)，一個(gè)子標(biāo)又分解成幾個(gè)合同或又分成幾個(gè)小標(biāo)，分別選取中標(biāo)單位的招投標(biāo)模式。該模式就起到了風(fēng)險(xiǎn)分離的作用。假如有一個(gè)中標(biāo)單位不能履行其對(duì)業(yè)主承諾的義務(wù)，使項(xiàng)目管理者蒙受損失，這種損失也是小范圍、小數(shù)量的，也不會(huì)帶來(lái)許多的連鎖反應(yīng)。這種控制風(fēng)險(xiǎn)的方法的目的是將風(fēng)險(xiǎn)局限在一定的范圍內(nèi)，即使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生其損失也不會(huì)波及此范圍之外，以達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。

風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)增加承受風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，使多個(gè)單位共同承受風(fēng)險(xiǎn)，從而使項(xiàng)目管理者減少風(fēng)險(xiǎn)損失。如，我國(guó)某大型水利樞紐工程項(xiàng)目管理者，在一條河流上完成一個(gè)水利樞紐工程的建設(shè)任務(wù)的同時(shí)，還組建幾個(gè)子公司對(duì)該流域?qū)嵤┨菁?jí)開(kāi)發(fā)。這就將開(kāi)發(fā)該流域的風(fēng)險(xiǎn)分散給了幾個(gè)子公司，從而減少了自己的風(fēng)險(xiǎn)。采取這種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在將風(fēng)險(xiǎn)分散的同時(shí)，也有可能將利潤(rùn)同時(shí)分散。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損失的一部分或全部轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。采取這種方法時(shí)要注意：必須讓風(fēng)險(xiǎn)承受者得到一定的好處，并且對(duì)于準(zhǔn)備轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)，盡量讓最有能力的承受者分擔(dān)。否則，也許會(huì)給項(xiàng)目管理者帶來(lái)一些意外損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要有兩種方式：保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)保險(xiǎn)以外的其他手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要有：⑴分包；⑵辯護(hù)協(xié)定；⑶無(wú)責(zé)任約定；⑷保證；⑸合資經(jīng)營(yíng)；⑹實(shí)行股份制。

業(yè)主對(duì)項(xiàng)目中的有些風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散等方法都無(wú)法控制時(shí)，還可考慮采取下述方法。

風(fēng)險(xiǎn)自留是指項(xiàng)目管理者將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。該方法通常在下列情況下采用：⑴處理風(fēng)險(xiǎn)的成本大于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)；⑵預(yù)計(jì)某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失，項(xiàng)目管理者本身可以安全承擔(dān)；⑶當(dāng)采用其他的風(fēng)險(xiǎn)控制方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；⑷缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)知識(shí)，以至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失；⑸當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行時(shí)?？梢钥闯觯@一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、業(yè)主能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于以上所述幾種風(fēng)險(xiǎn)控制方法，業(yè)主可聯(lián)合使用，也可單獨(dú)使用，要具體問(wèn)題具體分析。

4運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

將研究建立的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型應(yīng)用于上述項(xiàng)目，具體步驟如下：

4.1風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)

運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型中風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)中的專家調(diào)查法、故障樹(shù)分析法，經(jīng)實(shí)地考查、口頭咨詢和問(wèn)卷調(diào)查，認(rèn)真分析后，總結(jié)出該項(xiàng)目施工末期業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行分類，見(jiàn)表2。

表2某項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)分類表

風(fēng)險(xiǎn)類型典型風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)資源（水）供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)行政性風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)利率變化風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)完工風(fēng)險(xiǎn)

其他風(fēng)險(xiǎn)完工風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)償還期限風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型，采用層次分析法，對(duì)該項(xiàng)目已辯識(shí)出的施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3某項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重表（按權(quán)重大小排序）

相關(guān)圖片如下

根據(jù)表3以及3.2該項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)可以分成以下幾種：

Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：利率變化風(fēng)險(xiǎn)B5行政性風(fēng)險(xiǎn)B4

Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)B7通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B6

法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)B3資源(水)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)B2

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B9完工風(fēng)險(xiǎn)B8

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B10償還期限風(fēng)險(xiǎn)B11

Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：人員風(fēng)險(xiǎn)B14費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)B12

不可抗力風(fēng)險(xiǎn)B1違約風(fēng)險(xiǎn)B13

對(duì)于Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主不僅要對(duì)其進(jìn)行分析，還要重點(diǎn)防范；對(duì)于Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主應(yīng)給以足夠重視；對(duì)于Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主予以一般管理即可。

5結(jié)語(yǔ)

以上將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型應(yīng)用于某項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理，研究成果得到了業(yè)主的認(rèn)可，得到了一些專家的首肯。從而說(shuō)明該模型是適用的、可行的、有效的。

篇(6)

危險(xiǎn)化學(xué)品具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒等危險(xiǎn)特性，一旦發(fā)生事故，就可能引發(fā)火災(zāi)、爆炸、中毒等惡性事件，造成人員傷亡、環(huán)境破壞和財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重后果。多年來(lái)，國(guó)內(nèi)外發(fā)生的?；肥鹿首C實(shí)了其高風(fēng)險(xiǎn)性。因此，加強(qiáng)危化品源頭管理，有助于實(shí)現(xiàn)我國(guó)化工行業(yè)的安全、平穩(wěn)、長(zhǎng)周期運(yùn)行。

對(duì)?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目進(jìn)行安全設(shè)計(jì)管理，就是要采取各種措施，將事故隱患消滅在工程設(shè)計(jì)階段，確保工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的優(yōu)生優(yōu)質(zhì)。以風(fēng)險(xiǎn)管理驅(qū)動(dòng)工程本質(zhì)安全設(shè)計(jì)的目的，就是要通過(guò)先進(jìn)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)本質(zhì)安全性的最大化和建設(shè)項(xiàng)目事故風(fēng)險(xiǎn)的最小化。

重大危險(xiǎn)辨識(shí)

重大危險(xiǎn)辨識(shí)是化工過(guò)程安全本質(zhì)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。經(jīng)歷了多年的安全發(fā)展后，過(guò)程安全管理的重點(diǎn)已從災(zāi)難性修復(fù)轉(zhuǎn)向事故減緩和預(yù)防，近年來(lái)又向本質(zhì)安全性發(fā)展。也就是說(shuō)，過(guò)程安全管理已經(jīng)從過(guò)去被動(dòng)的、事故后處理，轉(zhuǎn)向主動(dòng)的、事故預(yù)防階段。

本質(zhì)安全性與“綠色化工”的理念一致，原則重在消除或減少化學(xué)及物理危險(xiǎn)，不是依賴應(yīng)用控制和防護(hù)措施，而是識(shí)別和研究設(shè)施的本質(zhì)安全性。本質(zhì)安全設(shè)計(jì)可使工藝產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)，達(dá)到使用和產(chǎn)生的危險(xiǎn)物質(zhì)最小化，即使不能完全降低或消除危險(xiǎn)，也可使采用的防護(hù)設(shè)施更可靠耐用。

目前，從國(guó)際上來(lái)看，本質(zhì)安全性已成為危險(xiǎn)評(píng)估中不可分割的一部分，很多公司已將本質(zhì)安全設(shè)計(jì)審查，整合到危險(xiǎn)評(píng)估體系中。就是說(shuō)，在做危險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，不僅要發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)在哪里、有什么危險(xiǎn)，而且要思考能不能做到本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、如何找到本質(zhì)安全的途徑。

危險(xiǎn)評(píng)估特別適用于發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致化學(xué)品泄漏、火災(zāi)或爆炸的設(shè)施設(shè)計(jì)，以及操作中的細(xì)小隱患，有利于持續(xù)改進(jìn)過(guò)程安全性。通過(guò)開(kāi)展危險(xiǎn)評(píng)估，可以減少化工過(guò)程生命周期的事故、降低發(fā)生事故的后果、強(qiáng)化培訓(xùn)和對(duì)工藝的理解、更有效地生產(chǎn)操作、改進(jìn)應(yīng)急反應(yīng)。

過(guò)程安全的危險(xiǎn)源（PHA）主要有兩方面：物料特性和化學(xué)危險(xiǎn)性，如易燃性、毒性、反應(yīng)性等；過(guò)程變化的危險(xiǎn)性，在工藝過(guò)程中發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的方式，如壓力、溫度、濃度等。

自2009年以來(lái)，國(guó)家安全監(jiān)管總局了一系列關(guān)于危化品“兩重點(diǎn)一重大”（安監(jiān)部門(mén)重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝、危險(xiǎn)化學(xué)品和重大危險(xiǎn)源）項(xiàng)目監(jiān)管的法律法規(guī)，實(shí)際上是對(duì)PHA的很好詮釋。2009年，《首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄》公布了15項(xiàng)危險(xiǎn)工藝；2013年，《第二批重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝目錄》公布了3項(xiàng)涉及煤化工的危險(xiǎn)工藝；而《首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》和《第二批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》則分別公布了60項(xiàng)和14項(xiàng)危險(xiǎn)化學(xué)品。

在工程建設(shè)項(xiàng)目中，保證?；钒踩獜?方面入手。首先，在設(shè)計(jì)時(shí)，重點(diǎn)做好危險(xiǎn)辨識(shí)，在可行性研究和前期階段，要了解選址對(duì)自然條件、周?chē)h(huán)境的影響；在工藝包設(shè)計(jì)階段，要做好本質(zhì)安全健康與環(huán)境審查；在基礎(chǔ)功能設(shè)計(jì)階段，進(jìn)行危險(xiǎn)與可操作性審查。

危險(xiǎn)評(píng)估是過(guò)程安全管理體系（PSM）的重要基石，作為PSM體系不可分割的一部分，貫穿于化工過(guò)程的全生命周期。高質(zhì)量的危險(xiǎn)評(píng)估不能保證不發(fā)生事故，但是在有效的PSM管理體系下，危險(xiǎn)評(píng)估可為改進(jìn)安全和風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策。這并不是說(shuō)在化工項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)，做了危險(xiǎn)評(píng)估就萬(wàn)事大吉，不用考慮其他措施。實(shí)際上，危險(xiǎn)評(píng)估只是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，真正實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)周期的安全平穩(wěn)運(yùn)行，還要靠有效的體系管理。

當(dāng)然，危險(xiǎn)評(píng)估也有局限性。危險(xiǎn)評(píng)估是基于對(duì)過(guò)程或操作的已有經(jīng)驗(yàn)，如果對(duì)過(guò)程的化學(xué)性質(zhì)缺乏充分理解，或者評(píng)估人員的經(jīng)驗(yàn)不能反映系統(tǒng)實(shí)際操作的過(guò)程，則危險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果可能是不完整的。大部分危險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和益處不能直接被驗(yàn)證，防止事故發(fā)生節(jié)省的費(fèi)用不易估算。比如投入很大人力、物力、技術(shù)等來(lái)進(jìn)行HAZOP分析，實(shí)際上的獲益并不能馬上看到。還有，危險(xiǎn)評(píng)估取決于客觀判斷、假設(shè)和分析者的經(jīng)驗(yàn)，不同團(tuán)隊(duì)進(jìn)行的分析評(píng)估會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果。

量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是本質(zhì)安全設(shè)計(jì)的要素。2011年，國(guó)家安全監(jiān)管總局的《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》，為量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了有利的依據(jù)。其中規(guī)定，通過(guò)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定的重大危險(xiǎn)源的個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值，不能超過(guò)規(guī)定（如表1所示），若超過(guò)，則需采取相應(yīng)的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

在化工設(shè)計(jì)中，量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要應(yīng)用于4方面，包括爆炸性氣體泄漏事故的后果模擬，用于抗爆控制室設(shè)計(jì)；可燃、有毒、有害氣體泄漏事故模擬 ，如硫化氫氣體泄漏等；儲(chǔ)罐火災(zāi)輻射熱影響范圍及強(qiáng)度模擬計(jì)算；火炬熄火事故的后果影響等。

幾年前，中國(guó)石化工程建設(shè)有限公司對(duì)某煉油化工一體化項(xiàng)目進(jìn)行全廠量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)20多套工藝裝置和十幾個(gè)罐區(qū)的潛在爆炸、火災(zāi)、毒物泄漏擴(kuò)散等事故進(jìn)行了模擬計(jì)算，并進(jìn)行了廠內(nèi)和周邊區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)廠區(qū)辦公樓、化驗(yàn)樓等人員集中場(chǎng)所的總圖方案進(jìn)行了調(diào)整，為十幾座抗爆建筑物提供了抗爆設(shè)計(jì)參數(shù)，核算了事故條件下有毒物質(zhì)泄放的影響范圍，優(yōu)化了工程設(shè)計(jì)，減少了投資費(fèi)用，大大降低了人員傷亡事故風(fēng)險(xiǎn)。

合理控制風(fēng)險(xiǎn)

合理控制風(fēng)險(xiǎn)是本質(zhì)安全設(shè)計(jì)的原則，安全設(shè)計(jì)最根本的原則是合理化降低風(fēng)險(xiǎn)。但合理的度的問(wèn)題，經(jīng)常會(huì)有爭(zhēng)論。國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是合理化控制風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)，也是最低要求。當(dāng)然，若企業(yè)有更高的風(fēng)險(xiǎn)要求，可以高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

在化工項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮事故預(yù)防的優(yōu)先原則，優(yōu)先降低事故率；也要考慮可靠性、耐用性優(yōu)先原則以及針對(duì)性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理性原則。

降低工藝風(fēng)險(xiǎn)的4項(xiàng)對(duì)策，按優(yōu)先順序排列。第一是本質(zhì)安全性措施，就是在設(shè)計(jì)時(shí)消除危險(xiǎn)，采用非危險(xiǎn)或低危險(xiǎn)性物料及過(guò)程條件，如：最小化危險(xiǎn)物質(zhì)、替代高危險(xiǎn)物質(zhì)、弱化不利的工藝條件、簡(jiǎn)化工藝過(guò)程的操作和運(yùn)行。第二是被動(dòng)性措施，通過(guò)過(guò)程和設(shè)備的設(shè)計(jì)特性，來(lái)降低事故頻率或后果，所謂的“被動(dòng)性”是指不需要啟動(dòng)任何的設(shè)施，如工藝和管道材料的設(shè)備選擇、防火堤的設(shè)置，這些都是比較可靠安全的。第三是主動(dòng)性措施，采用聯(lián)鎖控制、儀表保護(hù)系統(tǒng)及其他工程控制措施。第四是程序性措施，主要用于生產(chǎn)管理中，采用操作控制、管理檢查、應(yīng)急反應(yīng)和其他管理方案，來(lái)防止或減少事故的影響。

對(duì)于一個(gè)化工項(xiàng)目的發(fā)展階段，經(jīng)歷工藝開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、生產(chǎn)操作等幾個(gè)階段。想改變工程設(shè)計(jì)的本質(zhì)安全性，最關(guān)鍵是工藝開(kāi)發(fā)階段，也就是在前期工藝研發(fā)時(shí)，有許多機(jī)會(huì)考慮怎樣提高項(xiàng)目的本質(zhì)安全性。隨著建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)展，改變本質(zhì)安全性的機(jī)會(huì)在下降，但是改變外在安全性的機(jī)會(huì)在上升。

本質(zhì)安全審查

縱觀化工建設(shè)項(xiàng)目的全生命周期，根除過(guò)程危險(xiǎn)是預(yù)防事故的最佳途徑，也就是說(shuō)工程設(shè)計(jì)階段，是為后期的生產(chǎn)運(yùn)行創(chuàng)造無(wú)事故、安全運(yùn)行的先決條件。

如何驗(yàn)證本質(zhì)安全性設(shè)計(jì)的有效性？可通過(guò)本質(zhì)安全審查。審查的目的是識(shí)別和理解危險(xiǎn)、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)降低或消除危險(xiǎn)的途徑是否足夠。審查的方法主要采用危險(xiǎn)評(píng)估程序，如：檢查表、what-if 分析、HAZOP分析。審查的團(tuán)隊(duì)一般要求4～7人，工業(yè)衛(wèi)生、毒性專家和化學(xué)家是關(guān)鍵人員，以確保能夠理解過(guò)程反應(yīng)、化學(xué)品和產(chǎn)品相關(guān)的危險(xiǎn)性；工藝、安全、環(huán)保工程師也要參加；操作人員、操作總監(jiān)和維修代表等，根據(jù)審查階段的需要參加。

篇(7)

關(guān)鍵詞：建筑工程；管理；風(fēng)險(xiǎn)防范；控制措施

1合同風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式

按照合同管理的性質(zhì),可將合同管理風(fēng)險(xiǎn)分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、直接管理風(fēng)險(xiǎn)和間接管理風(fēng)險(xiǎn)等。

1.1 可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)防范控制的等級(jí)劃分,合同管理風(fēng)險(xiǎn)可分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)?？煽仫L(fēng)險(xiǎn)是在合同管理過(guò)程中,通過(guò)實(shí)施規(guī)范化的流程管理,進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同爭(zhēng)議解決、合同解除管理等,最大限度地規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。不可控風(fēng)險(xiǎn)是指由于受宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治、政策、法律以及自然災(zāi)害事故等因素影響,造成合同不能正常簽訂、履行。

1.2內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

合同管理的主觀風(fēng)險(xiǎn)受內(nèi)部和外部主觀因素的影響,很多是可以規(guī)避的。內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)是由于合同管理制度不健全、流程管理不規(guī)范、監(jiān)督不到位、人員素質(zhì)較低等因素,造成在合同簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)移、解除過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn),這種風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策失誤或帶來(lái)巨大損失。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是由于合同對(duì)方信用等級(jí)較低、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及財(cái)務(wù)狀況不佳等因素,造成的蓄意欺詐或違約導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 直接管理風(fēng)險(xiǎn)和間接管理風(fēng)險(xiǎn)

合同管理的風(fēng)險(xiǎn)可分為直接管理風(fēng)險(xiǎn)和間接管理風(fēng)險(xiǎn)。直接管理風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)自身在直接參與合同管理全過(guò)程中,由于在合同評(píng)審、履約、變更或轉(zhuǎn)移方面存在管理不規(guī)范、制度機(jī)制不健全、監(jiān)督不到位等因素,給合同管理帶來(lái)的直接風(fēng)險(xiǎn)。

間接管理風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)自身在間接參與合同管理的全過(guò)程中,由于合同中的聯(lián)合體成員、分包方及第三方等多方面原因,造成合同的履約、變更或轉(zhuǎn)移、終止等方面存在的管理風(fēng)險(xiǎn)。

2合同管理風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

合同管理風(fēng)險(xiǎn)貫穿于合同的簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)移、終止等各個(gè)環(huán)節(jié)。導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要原因可分為以下方面：

2.1 外部環(huán)境方面

外部環(huán)境因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的客觀因素,主要涉及經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、政策和法律法規(guī)調(diào)整、自然災(zāi)害事故等不可控因素。經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化因素受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)全球一體化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治、社會(huì)形勢(shì)等影響較大,只能提前進(jìn)行預(yù)測(cè)和進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。政策和法律法規(guī)調(diào)整因素主要是國(guó)家根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì),對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)政政策、貨幣政策和現(xiàn)行法律法規(guī)的適當(dāng)調(diào)整,調(diào)整的內(nèi)容、時(shí)限、幅度可在一定范圍內(nèi)搜集和預(yù)測(cè),相對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)可控程度高。自然災(zāi)害事故因素偶然性較強(qiáng),很難提前進(jìn)行預(yù)測(cè),在合同簽訂和履行中,可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等進(jìn)行分擔(dān)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)防范與控制方面

風(fēng)險(xiǎn)防范與控制意識(shí)因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主觀因素,主要涉及對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)等因素。風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)因素是對(duì)合同隱含的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和重視程度不夠,缺少必要的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施。如在合同中經(jīng)常出現(xiàn)責(zé)權(quán)利不平衡,罰責(zé)不對(duì)等的情況,使承包方在苛刻的條件下,被動(dòng)地承受質(zhì)量、付款、索賠等方面的諸多風(fēng)險(xiǎn)。法律意識(shí)因素是在合同的簽訂和履行全過(guò)程中,對(duì)現(xiàn)行的法律法規(guī)掌握不深，重視程度不夠,對(duì)合同條款未做仔細(xì)推敲,未按現(xiàn)行政策和法律法規(guī)簽訂和履行合同,不能有效地規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)。例如:一些建筑工程在開(kāi)工后再補(bǔ)簽合同,存在較大風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任意識(shí)因素是對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的認(rèn)識(shí)程度不高、責(zé)任意識(shí)淡薄,造成風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施失靈,給合同管理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

2．3合同管理制度方面

合同管理制度方面是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素,主要涉及合同評(píng)審制度、成本核定制度、工程款支付制度、結(jié)算管理制度等因素。合同評(píng)審制度因素是各部門(mén)在合同評(píng)審中未按評(píng)審程序、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限等進(jìn)行評(píng)審,致使合同不能正常簽訂或存在履約風(fēng)險(xiǎn)。成本核定制度因素是未按成本核定制度進(jìn)行成本分析、核定,造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。工程款支付制度因素是一些單位未按合同條件支付工程款或隨意挪用工程款,對(duì)各類分包/分供合同的付款不能加以有效控制,導(dǎo)致合同履行存在風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算制度因素是由于結(jié)算制度不完善,不能及時(shí)對(duì)已竣工項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算；對(duì)以往項(xiàng)目不能及時(shí)進(jìn)行清理、核查數(shù)據(jù)；監(jiān)督管理工作不到位等,導(dǎo)致結(jié)算不能順利進(jìn)行,合同履約不能圓滿完成。

2.4人員素質(zhì)方面

人員素質(zhì)方面是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的重要因素,主要涉及人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力水平等因素。知識(shí)結(jié)構(gòu)因素是合同管理人員由于知識(shí)結(jié)構(gòu)單一或?qū)?jīng)濟(jì)社會(huì)變化的敏銳性不強(qiáng),缺乏對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、政策和法律法規(guī)等的準(zhǔn)確分析、預(yù)測(cè),造成合同在簽訂和履約過(guò)程中存在一定風(fēng)險(xiǎn)。能力水平因素是合同管理人員未能發(fā)現(xiàn)合同中條款不合理的風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,但未提出合理性改進(jìn)意見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；起草合同人員未采納合同審核人員提出的合理化建議的風(fēng)險(xiǎn)等,致使合同管理過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)。

3合同風(fēng)險(xiǎn)管理與具體控制措施

在合同管理的實(shí)踐中,建立健全合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系可以有效降低合同風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、制度化管理。合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系可分為合同流程管理體系、合同文本體系、信用評(píng)價(jià)體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、信息化管理體系、人才培養(yǎng)體系等內(nèi)容。

3.1建立健全流程管理體系

合同流程管理一般由合同調(diào)研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、存檔等環(huán)節(jié)構(gòu)成。明確流程管理各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)和工作措施,確保每個(gè)環(huán)節(jié)有制度、有落實(shí)是合同管理的重要內(nèi)容。實(shí)施對(duì)合同的全過(guò)程監(jiān)管,就要在合同的準(zhǔn)備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段,指定專人進(jìn)行監(jiān)管,開(kāi)展綜合評(píng)價(jià),以確保簽約合同主體合法、內(nèi)容合法、合同表示真實(shí)、條款完備、表述規(guī)范、簽訂手續(xù)和形式完備,能有效防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)合同流程管理的制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2建立健全合同文本體系

合同文本風(fēng)險(xiǎn)是指合同條款不合理的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在合同條款存在的不合理、不完整、不嚴(yán)密；合同內(nèi)容違反法律法規(guī)等方面。控制風(fēng)險(xiǎn)的主要方法是嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審制度。因此,要根據(jù)國(guó)家規(guī)范化合同示范文本,綜合考慮合同的類型、管理方式等不同要素,建立本單位的合同標(biāo)準(zhǔn)文本體系。并密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外有關(guān)合同文本的發(fā)展變化,進(jìn)一步理順管理體制。同時(shí),拓展思路,及時(shí)補(bǔ)充完善合同文本體系,力求與生產(chǎn)實(shí)際緊密結(jié)合,使合同管理與投標(biāo)報(bào)價(jià)、成本核定和結(jié)算管理有機(jī)結(jié)合在一起,最大限度地發(fā)揮合同管理的作用。

3.3 建立健全信用評(píng)價(jià)體系

建立健全信用評(píng)價(jià)體系是使合同雙方增強(qiáng)互信、加強(qiáng)合作、確保合同簽訂和履行順利進(jìn)行的平臺(tái)。為此,應(yīng)建立并完善分級(jí)信用等級(jí)制度,對(duì)合同當(dāng)事人的組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、財(cái)務(wù)狀況等情況進(jìn)行信用評(píng)價(jià),劃分等級(jí),建立合同對(duì)象的商業(yè)信用檔案等,并納入日常動(dòng)態(tài)管理。在合同簽訂和履行的過(guò)程中,對(duì)于信用良好的單位可給予優(yōu)先考慮,反之,則從嚴(yán)掌握。

3.4 建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

實(shí)施合同管理全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是降低合同風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。為此,應(yīng)建立并完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,通過(guò)對(duì)合同對(duì)象的信用等級(jí)進(jìn)行分析,在合同的簽訂、履行等全過(guò)程分階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,以及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患,并實(shí)行分級(jí)分類預(yù)警,果斷采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施。要建立信息會(huì)商制度,通過(guò)對(duì)合同管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患,會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行集體會(huì)商,研究防范和控制措施。在實(shí)踐中,對(duì)各單位合同中潛在的風(fēng)險(xiǎn)、條款的合理性以及收益情況進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的評(píng)判,特別是對(duì)所報(bào)收益過(guò)低、甚至是虧損的項(xiàng)目,應(yīng)要求其找出問(wèn)題的根源和風(fēng)險(xiǎn)之所在,提出有效的解決辦法,并上報(bào)詳細(xì)的報(bào)告,對(duì)如何化解風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明,以最大限度地預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)。要建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤制度,對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患,在合同管理的過(guò)程中,要實(shí)時(shí)跟蹤、反饋和預(yù)警,努力降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

3.5建立健全信息化管理體系

建立健全信息化管理體系是有效控制成本、降低風(fēng)險(xiǎn)、提高效率的重要手段。信息化管理體系可包括業(yè)主信息管理、總(分)包合同管理、項(xiàng)目制造成本核定管理、項(xiàng)目施工預(yù)算管理、項(xiàng)目結(jié)算管理、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容,可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或單位內(nèi)部局域網(wǎng)實(shí)現(xiàn)各單位的互聯(lián)互通,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)更新,全面掌握合同管理的全過(guò)程。信息化管理體系的推廣實(shí)施,在一定程度上能夠解決執(zhí)行力差、管理人為因素大的問(wèn)題,能夠有效實(shí)現(xiàn)過(guò)程管理控制,適時(shí)反映合同管理狀況,最終達(dá)到對(duì)合同管理過(guò)程加以控制的目的。

3.6 建立健全人才培養(yǎng)體系

加強(qiáng)人才培養(yǎng)體系建設(shè)是確保合同有效管理的重要前提。為此,應(yīng)建立并完善專業(yè)人員選拔任用機(jī)制,堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則,并建立專業(yè)人員考核機(jī)制,對(duì)合同管理人員的專業(yè)知識(shí)、責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制能力、合同履約情況等進(jìn)行科學(xué)有效的考核,逐步提高專業(yè)人員的綜合素質(zhì),并在整個(gè)管理系統(tǒng),營(yíng)造重視合同管理、尊重人才的氛圍,為合同管理的有效實(shí)施提供人才保障。