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篇(1)

【關(guān)鍵詞】縣鄉(xiāng)級(jí)；土地利用總體規(guī)劃；修編策略；探究

土地利用總體規(guī)劃是落實(shí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展在土地利用和管理上的規(guī)劃，指導(dǎo)城鄉(xiāng)建設(shè)和土地管理的重要文件。相對(duì)于省市級(jí)的規(guī)劃，縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃具有微觀性和可實(shí)施性的特點(diǎn)，主要偏重于保護(hù)基本農(nóng)田、控制建設(shè)用地規(guī)模和高效節(jié)約地利用土地。但是由于規(guī)劃本身存在著科學(xué)性、前瞻性和可操作性等方面的不足，因此對(duì)縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃進(jìn)行改進(jìn)和完善已經(jīng)勢(shì)在必行。

1.縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃的特點(diǎn)

1.1縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃必須強(qiáng)調(diào)落實(shí)性

在我國(guó)五級(jí)土地利用總體規(guī)劃體系中，縣、鄉(xiāng)土地利用總體規(guī)劃屬于落實(shí)性、實(shí)施性、可操作性規(guī)劃。縣、鄉(xiāng)規(guī)劃的主要內(nèi)容就是要落實(shí)上級(jí)規(guī)劃下達(dá)的耕地保有量、基本農(nóng)田保護(hù)面積、新增建設(shè)用地規(guī)模、土地整理復(fù)墾開(kāi)發(fā)規(guī)模等各項(xiàng)控制性指標(biāo)，合理安排生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)用地，劃定好土地用途區(qū)。因此，縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃修編的重點(diǎn)在于落實(shí)各項(xiàng)規(guī)劃指標(biāo)的定性、定量、定位、定序，在土地開(kāi)發(fā)、利用、整治、保護(hù)的層面上確定各類用地的類型、規(guī)模、范圍和時(shí)序。具體措施就是通過(guò)建設(shè)用地空間管制邊界與各類土地用途分區(qū)來(lái)統(tǒng)籌安排各類用地，控制和引導(dǎo)城鄉(xiāng)土地利用。

1.2縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃要具有可操作性

縣級(jí)土地利用總體規(guī)劃屬于管理型規(guī)劃，在上級(jí)規(guī)劃與下級(jí)規(guī)劃之間主導(dǎo)性地?fù)?dān)負(fù)著承上啟下的作用。在縣級(jí)規(guī)劃確定規(guī)劃主要目標(biāo)，分解重要控制性用地指標(biāo)后，鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃應(yīng)按縣級(jí)規(guī)劃的要求，將各類指標(biāo)以用途管制區(qū)的形式落實(shí)到1：1萬(wàn)的鄉(xiāng)級(jí)土地利用規(guī)劃圖上，合理劃定土地用途管制分區(qū)、分解土地規(guī)劃控制指標(biāo)，并將耕地和基本農(nóng)田、城鎮(zhèn)村和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的用地規(guī)模落實(shí)到具體地塊，做到文本、數(shù)據(jù)、圖件、數(shù)據(jù)庫(kù)相一致。經(jīng)批準(zhǔn)的新一輪縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃將做為土地管理各項(xiàng)相關(guān)工作的依據(jù)。因此可操作性對(duì)縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃至關(guān)重要，不僅關(guān)系到此次規(guī)劃修編的任務(wù)能否完成，還關(guān)系到今后規(guī)劃期內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)的執(zhí)行情況。

1.3縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃重在協(xié)調(diào)供需矛盾

目前我國(guó)已進(jìn)入工業(yè)化、城市化快速發(fā)展的重要時(shí)期，原本已經(jīng)明顯的人地矛盾也日趨凸顯。我國(guó)的土地利用規(guī)劃指標(biāo)歷來(lái)是自上而下控制，層層分解下達(dá)，落實(shí)到基層的縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃各項(xiàng)指標(biāo)都已經(jīng)十分緊張，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與耕地保護(hù)、建設(shè)用地與基本農(nóng)田、用地規(guī)模與布局、各項(xiàng)規(guī)劃之間的用地矛盾尤其突出。縣鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃修編時(shí)如何因地制宜，統(tǒng)籌各類各區(qū)域用地，既落實(shí)上級(jí)下達(dá)的規(guī)劃任務(wù)，又能協(xié)調(diào)土地利用、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)三者關(guān)系，是一個(gè)困境和具有挑戰(zhàn)意義的命題。

2.做好縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃修編需要注意的問(wèn)題

2.1強(qiáng)化對(duì)縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用規(guī)劃指標(biāo)的科學(xué)合理性和可操作性的控制

縣鄉(xiāng)級(jí)土地規(guī)劃的主要內(nèi)容為保護(hù)基本農(nóng)田面積、控制建設(shè)用地規(guī)模和加強(qiáng)土地的開(kāi)發(fā)利用等，在上下級(jí)規(guī)劃之間起著承上啟下的橋梁作用。因此，在對(duì)其規(guī)劃進(jìn)行修編的時(shí)候，要充分的考慮到其指標(biāo)的科學(xué)合理性和可操作性。首先要依據(jù)城鎮(zhèn)建設(shè)總體規(guī)劃，設(shè)置和預(yù)留城鎮(zhèn)建設(shè)用地，以便預(yù)期外的縣鄉(xiāng)級(jí)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目在報(bào)批的時(shí)候，可以符合相關(guān)的土地規(guī)劃要求，并且還要在保證基本農(nóng)田數(shù)量和質(zhì)量的前提下，增加城鎮(zhèn)建設(shè)用地和減少農(nóng)村建設(shè)用地。其次，要妥善的處理和協(xié)調(diào)好土地規(guī)劃和其他規(guī)劃之間的關(guān)系，盡量保持規(guī)劃基期、人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和土地分類面積等方面數(shù)據(jù)的一致性，實(shí)現(xiàn)各規(guī)劃資源之間的共享，為各規(guī)劃共同順暢的貫徹實(shí)施提供有利條件。最后還要增加各種土地規(guī)劃研究圖件的數(shù)量，豐富翔實(shí)與其相關(guān)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，細(xì)化規(guī)劃的可行性論證，以及加強(qiáng)土地利用總體規(guī)劃信息系統(tǒng)的建設(shè)工作，努力實(shí)現(xiàn)資源共享和對(duì)土地用途管制的全方位監(jiān)控。

2.2縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃修編應(yīng)注重與新農(nóng)村建設(shè)相結(jié)合

縣鄉(xiāng)級(jí)土地規(guī)劃修編和新農(nóng)村建設(shè)是整體和局部的關(guān)系。編制人員在編制土地規(guī)劃的時(shí)候，就要充分的考慮到新農(nóng)村建設(shè)方面的內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)新農(nóng)村建設(shè)規(guī)劃的指導(dǎo)和控制，通過(guò)城鎮(zhèn)和村莊建設(shè)的整體布局，逐步實(shí)現(xiàn)將農(nóng)村居民點(diǎn)集中和聚集的目的。同時(shí)，土地規(guī)劃修編和新農(nóng)村相結(jié)合也有利于統(tǒng)籌安排新農(nóng)村建設(shè)用地和其他各類用地，對(duì)于協(xié)調(diào)新農(nóng)村規(guī)劃和土地規(guī)劃開(kāi)發(fā)等專項(xiàng)規(guī)劃之間的關(guān)系，引導(dǎo)新農(nóng)村建設(shè)用地向集約節(jié)約方向發(fā)展有重要的意義。此外，土地規(guī)劃修編和新農(nóng)村建設(shè)相結(jié)合對(duì)于改進(jìn)農(nóng)村土地利用方式，推動(dòng)規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也有著積極的影響和作用。我國(guó)農(nóng)村用地方式仍然較為粗放，只注重向外延伸，擴(kuò)大農(nóng)村的面積和規(guī)模，而增加的農(nóng)村宅基地的建設(shè)使得可用耕地的范圍進(jìn)一步縮小，降低了土地的利用率。縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃修編和新農(nóng)村建設(shè)規(guī)劃對(duì)農(nóng)村建設(shè)用地進(jìn)行了合理的安排和調(diào)整，通過(guò)對(duì)礦業(yè)用地進(jìn)行整合的辦法，既保證了耕地和基本農(nóng)田的數(shù)量沒(méi)有減少，又保證了質(zhì)量的提高。

2.3縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃修編應(yīng)注重靈活性和機(jī)動(dòng)性

首先，土地規(guī)劃要分清基本農(nóng)田和基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)的差別?；巨r(nóng)田是指為滿足一定時(shí)期人口和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，依法不得占用的耕地和優(yōu)質(zhì)農(nóng)用地；基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)是指為保護(hù)和管理耕地既優(yōu)質(zhì)農(nóng)用地而劃定的土地用途區(qū)，其面積大于基本農(nóng)田的面積，而相對(duì)于基本農(nóng)田多余的面積，可以作為基礎(chǔ)設(shè)施和特定項(xiàng)目的建設(shè)用地。同時(shí)，在不影響基本農(nóng)田保有量的基礎(chǔ)上，可以對(duì)基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)內(nèi)的用地依據(jù)相關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行核減，而不必要具備相關(guān)的規(guī)劃修改審批手續(xù)。此外，由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地的不可預(yù)見(jiàn)性，在進(jìn)行土地規(guī)劃修編的時(shí)候，可以采取列清單和留通道的方式對(duì)其指標(biāo)進(jìn)行預(yù)留。當(dāng)建設(shè)工程和項(xiàng)目具體實(shí)施的時(shí)候，修編人員再根據(jù)實(shí)際的選線定位情況，對(duì)規(guī)劃圖進(jìn)行完善和補(bǔ)充。其次，土地規(guī)劃修編要設(shè)定城鄉(xiāng)建設(shè)用地規(guī)模邊界和擴(kuò)展邊界。為了適應(yīng)城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展的不確定性，編修人員在修編土地利用規(guī)劃的時(shí)候，要在劃定城鄉(xiāng)建設(shè)用地邊界后，再劃定一定區(qū)域的擴(kuò)展邊界，便于城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃用地在空間布局上的調(diào)整，滿足實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地的要求。最后要給土地利用規(guī)劃留有彈性空間，實(shí)行彈性規(guī)劃和彈性管制。在確保耕地保有量、基本農(nóng)田面積不變的前提下，增加土地利用規(guī)劃的彈性，以滿足和適應(yīng)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)土地利用的要求，使土地規(guī)劃在布局上更合理和貼近實(shí)際情況，切實(shí)發(fā)揮土地規(guī)劃在土地管理中的作用。

總之，在縣鄉(xiāng)級(jí)土地利用總體規(guī)劃的修編上，相關(guān)人員要充分的考慮到土地利用規(guī)劃的科學(xué)合理性和可操作性，注重土地利用規(guī)劃與新農(nóng)村建設(shè)相互結(jié)合，將土地利用規(guī)劃修編的更為機(jī)動(dòng)靈活，使其在城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展中的作用可以得到充分的展現(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

篇(2)

[關(guān)鍵詞]國(guó)土資源；規(guī)劃；管理；策略

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2017）04-0085-01

引言

隨著時(shí)代的發(fā)展以及信息技術(shù)的提升，我國(guó)國(guó)土資源的規(guī)劃正向著智能化、數(shù)字化以及信息化的方向發(fā)展，國(guó)土資源規(guī)劃管理對(duì)有利于整個(gè)國(guó)土資源的開(kāi)發(fā)與利用。因此，這便需要我國(guó)的相關(guān)部門進(jìn)行有機(jī)的協(xié)調(diào)，建立健全相應(yīng)的規(guī)劃管理運(yùn)行機(jī)制，努力在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施運(yùn)行國(guó)土資源的規(guī)劃管理機(jī)制，進(jìn)一步為有序管理我國(guó)國(guó)土資源的規(guī)劃奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。所以，本文首先從國(guó)土資源的特點(diǎn)出發(fā)，介紹了其具有價(jià)值的多樣性、利益的公共性以及分布的不平衡性；然后又對(duì)開(kāi)展國(guó)土資源規(guī)劃管理的巨大意義進(jìn)行了探究，最終提出了在國(guó)土資源規(guī)劃管理方面的具體策略。

一、我國(guó)國(guó)土資源的特點(diǎn)

我國(guó)的陸地領(lǐng)土面積位居世界第三，僅次于俄羅斯與加拿大，疆域遼闊，但在在地區(qū)自然環(huán)境之間又存在著較為顯著的差異，自然條件復(fù)雜多樣，這便組成了我國(guó)國(guó)土資源的豐富性與多彩性。

1、價(jià)值的多樣性

國(guó)土資源是一個(gè)政治概念，是一個(gè)國(guó)家支配其管轄的地域空間，不僅具有性而且還具有其整體性。我國(guó)的國(guó)土資源種類繁多，其價(jià)值屬性主要來(lái)源于其稀缺性與可利用性，因此具有較大的價(jià)值屬性。國(guó)土資源是包括其管轄范圍內(nèi)的土地、海洋、礦產(chǎn)、大氣、森林、淡水、野生生物等多資源的總稱，其具有多種不同價(jià)值，并且在國(guó)土資源中，有著不可替代的作用。

2、利益的公共性

國(guó)土資源中的環(huán)境資源，如水、野生生物、森林、大氣等，其作為地球生態(tài)系統(tǒng)中的重要組分，不僅會(huì)直接影響我們每一個(gè)人的正常生存與發(fā)展，還將影響我們整個(gè)人類所賴以生存的環(huán)境。以此，國(guó)土資源對(duì)于一個(gè)國(guó)家甚至是全世界的人類都具有十分重要的環(huán)境利益。因此，必須要合理地安排與利用國(guó)土資源，并對(duì)其進(jìn)行充分的保護(hù)，保護(hù)所人類賴以生存的世界。

3、分布的不平衡性

在我國(guó)國(guó)土資源中的水資源，其地區(qū)分布具有南多北少、|豐西缺的特點(diǎn)，其分布是極其不平衡的。并且其國(guó)土資源不僅開(kāi)發(fā)利用的歷史較為悠久，而且其資源消耗強(qiáng)度也是比較大的，這便導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)資源的不斷減少，以及優(yōu)質(zhì)資源質(zhì)量也在不斷的下降。同時(shí)，對(duì)資源無(wú)序的開(kāi)發(fā)也導(dǎo)致了其生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞。另外，我國(guó)現(xiàn)階段正處于經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的時(shí)代，對(duì)國(guó)土資源的需求也在不斷地增加，對(duì)資源的消耗量也是越來(lái)越大的，長(zhǎng)此以往，將會(huì)導(dǎo)致許多地方生態(tài)環(huán)境的惡化。

二、開(kāi)展國(guó)土資源規(guī)劃管理的意義

一方面我國(guó)是一個(gè)國(guó)土資源的大國(guó)，另一方面我國(guó)還是一個(gè)人口大國(guó)，我國(guó)民生的保障與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在很大程度上都依賴于國(guó)土資源的質(zhì)量。國(guó)土資源是保護(hù)國(guó)防安全、保障民生的基礎(chǔ)性資源，是我國(guó)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等一切活動(dòng)的基礎(chǔ)。因此，開(kāi)展我國(guó)國(guó)土資源規(guī)劃的管理工作，不僅是實(shí)現(xiàn)國(guó)土資源價(jià)值的前提要件，而且還可以保障我國(guó)國(guó)土資源的利用率。所以，只要合理、科學(xué)地對(duì)我國(guó)有限的國(guó)土資源加以開(kāi)發(fā)與利用，才有可能實(shí)現(xiàn)人民生活幸福安康、社會(huì)和諧穩(wěn)定、國(guó)家繁榮富強(qiáng)的根本目標(biāo)；才有可能推動(dòng)人口、環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及資源的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。相反的，倘若我國(guó)國(guó)土資源的開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)較為混亂，規(guī)劃管理工作不到位的話，不僅會(huì)大量地浪費(fèi)我國(guó)的國(guó)土資源，而且還會(huì)對(duì)我國(guó)的社會(huì)秩序與國(guó)家發(fā)展造成較大的損害。

因此，國(guó)土資源規(guī)劃管理工作，是進(jìn)行我國(guó)國(guó)土資源各項(xiàng)工作的重要前置工作，通過(guò)對(duì)國(guó)土資源進(jìn)行統(tǒng)籌的安排，正確、高效、科學(xué)地使用我國(guó)的國(guó)土資源，不僅可以為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)的發(fā)展提供充足的需求量，而且還可以保障其各方面的順暢發(fā)展。

三、國(guó)土資源規(guī)劃管理的策略

國(guó)家對(duì)國(guó)土資源的實(shí)行的勘查、調(diào)查、開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)等宏觀調(diào)控措施稱為國(guó)土資源的規(guī)劃管理，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)土資源可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，是對(duì)國(guó)土資源實(shí)行科學(xué)管理的基礎(chǔ)。我國(guó)國(guó)土資源規(guī)劃管理的策略主要包括對(duì)土地資源規(guī)劃管理的策略、礦產(chǎn)資源規(guī)劃管理的策略以及海洋資源規(guī)劃管理的策略等。

1、土地資源規(guī)劃管理的策略

其中土地利用專項(xiàng)規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃以及土地利用總體規(guī)劃是土地資源規(guī)劃的主要內(nèi)容。土地利用專項(xiàng)規(guī)劃主要包括土地的整理規(guī)劃、未利用土地的開(kāi)發(fā)規(guī)伐、基本農(nóng)田的保護(hù)規(guī)劃以及土地的復(fù)墾規(guī)劃等。

依照我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求與當(dāng)?shù)貙?shí)際社會(huì)情況、經(jīng)濟(jì)情況以及自然條件，土地利用總體規(guī)劃是在一定的區(qū)域內(nèi)，在空間上以及時(shí)間上，對(duì)土地進(jìn)行開(kāi)發(fā)、利用、治理與保護(hù)的安排與布局。

國(guó)家通過(guò)對(duì)土地資源整體的規(guī)劃管理，在各產(chǎn)業(yè)部門間將土地資源進(jìn)行合理配置，規(guī)劃為林地的，只能用于林業(yè)；規(guī)劃為耕地的，只能用于種植業(yè)，嚴(yán)格限制將農(nóng)用地轉(zhuǎn)化為建設(shè)用地的這種現(xiàn)象的發(fā)生，對(duì)耕地實(shí)行保護(hù)的策略，嚴(yán)格控制建設(shè)用地的總量。

我國(guó)實(shí)行用途管制的基礎(chǔ)就是對(duì)土地利用進(jìn)行總體規(guī)劃，換句話講就是國(guó)家通過(guò)土地利用總體規(guī)劃，去規(guī)定我國(guó)境內(nèi)的每一塊土地的用途，并嚴(yán)格依照其規(guī)定實(shí)行管制。任何單位或者是個(gè)人都必須嚴(yán)格按照土地利用總體規(guī)劃的要求，確定土地的用途，并樣使用其土地。

通過(guò)進(jìn)行土地資源的規(guī)劃管理，在保障基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目用地與重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目用地的前提條件下，有效地控制了建設(shè)用地的總量；有效地保護(hù)了農(nóng)用地特別是耕地得總量，并對(duì)其進(jìn)行了綜合地整治；明顯的改善了土地的生態(tài)環(huán)境；全面的開(kāi)展了土地的整理工作，對(duì)未利用進(jìn)行了適度的開(kāi)發(fā)。

2、礦產(chǎn)資源規(guī)劃管理的策略

根據(jù)我國(guó)礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃的要求，對(duì)我國(guó)的礦產(chǎn)資源進(jìn)行合理的規(guī)劃管理，編制礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用與保護(hù)規(guī)劃、全國(guó)地質(zhì)勘查規(guī)劃等。

根據(jù)現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)以及我國(guó)礦產(chǎn)資源發(fā)展的趨勢(shì)，對(duì)礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)、礦產(chǎn)資源保護(hù)與合理利用、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、礦產(chǎn)資源調(diào)查評(píng)價(jià)與勘查進(jìn)行了相應(yīng)的管理。

同時(shí)，還需要堅(jiān)持礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)利用的經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益相統(tǒng)一的原則，以免造成由于礦山資源的開(kāi)采而引起的環(huán)境污染等問(wèn)題；充分將國(guó)內(nèi)、國(guó)外的資源利用起來(lái)，通過(guò)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的策略，來(lái)確保礦產(chǎn)資源的充分供給，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展對(duì)我國(guó)礦產(chǎn)資源的需求量；還要將區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)利用相結(jié)合，優(yōu)化礦業(yè)資源的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方式，合理的開(kāi)發(fā)與利用礦產(chǎn)資源，并對(duì)其進(jìn)行有效的保護(hù)，努力讓礦山的生態(tài)環(huán)境得到好轉(zhuǎn)。

3、海洋資源規(guī)劃管理的策略

依據(jù)各類海洋功能區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)，將某一海域劃分為不同類型的海洋功能區(qū)，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的開(kāi)發(fā)與管理工作就稱為海洋功能的區(qū)劃。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要以及海洋開(kāi)發(fā)利用的現(xiàn)狀，然后根據(jù)其海域或者是相鄰陸域的地理區(qū)位、環(huán)境狀況以及自然條件等客觀存在，而劃定的具有特定主導(dǎo)功能的一個(gè)區(qū)域就叫海洋功能區(qū)。

通過(guò)劃分海洋功能區(qū)，可以為我國(guó)制定各種的海洋規(guī)劃與計(jì)劃、海洋政策與法規(guī)提供基礎(chǔ)；還可以為加強(qiáng)海洋綜合管理，合理布置海洋產(chǎn)業(yè)提供了依據(jù)。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，想要使得我國(guó)國(guó)土資源規(guī)劃管理可以較為的科學(xué)、合理，就必須要求各個(gè)部門間進(jìn)行合理協(xié)調(diào)，同時(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)國(guó)土資源的監(jiān)督與檢察工作，保證其管理規(guī)劃可以順利地實(shí)施。

參考文獻(xiàn)

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篇(3)

關(guān)鍵詞：科斯定理；交易費(fèi)用；產(chǎn)權(quán)界定；制度選擇

中圖分類號(hào)：F063　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1005－0892(2010)07－0011－08

科斯定理是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)和核心。一般認(rèn)為，科斯定理是由三個(gè)定理構(gòu)成的。美國(guó)學(xué)者費(fèi)爾德(2001)通過(guò)一個(gè)企業(yè)污染空氣損害附近居民的例子，并借助簡(jiǎn)單的圖形技術(shù)表述和證明了科斯三定理。該表述和證明對(duì)于促進(jìn)人們準(zhǔn)確理解科斯定理確有積極的作用，但其不足也是明顯的：首先，該表述和證明方式較為復(fù)雜，不易理解。其次，對(duì)科斯第二定理的內(nèi)在機(jī)理，即在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，初始產(chǎn)權(quán)的不同界定是如何影響資源配置效率的缺乏清楚的說(shuō)明。第三，對(duì)科斯第三定理的表述欠準(zhǔn)確。這種狀況的存在，不利于人們對(duì)科斯定理的準(zhǔn)確理解。本文通過(guò)科斯提出的養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物的例子，借助簡(jiǎn)單的表格形式重新表述和證明了科斯三定理，并對(duì)科斯第二定理的內(nèi)在機(jī)理，即在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，初始產(chǎn)權(quán)的不同界定是如何影響資源配置效率的，首次給予了清楚的說(shuō)明。此外，還依據(jù)科斯的原意，重新清楚地表述和證明了科斯第三定理。這種新表述和新證明對(duì)人們準(zhǔn)確理解科斯三定理具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、科斯第一定理

科斯第一定理是科斯在1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中明確提出來(lái)的。他說(shuō)：“沒(méi)有權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易。但是，如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本，最終的結(jié)果(指產(chǎn)值最大化)是不受法律狀況影響的?！边@就是被斯蒂格勒(1966)稱之為“科斯定理”的科斯第一定理。

這里，“定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本”指的是市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，即對(duì)市場(chǎng)當(dāng)事人中損害方與被損害方之間的全部討價(jià)還價(jià)過(guò)程完全不考慮成本?！白罱K的結(jié)果”是指經(jīng)過(guò)產(chǎn)權(quán)重新配置后的資源優(yōu)化配置狀態(tài)。這個(gè)“最終的結(jié)果”不考慮成本和收益的分配。只要一種行動(dòng)的收益超過(guò)它的成本，哪怕這種收益由一方獨(dú)得而成本由其他各方來(lái)承擔(dān)，都假定這種行動(dòng)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)值最大化，增加了社會(huì)福利。如果一種行動(dòng)使獲益者的收益在彌補(bǔ)受損者的成本以后還有剩余，這種行動(dòng)也被認(rèn)為實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)值最大化，增加了社會(huì)福利。

科斯第一定理的含義是：在市場(chǎng)交易費(fèi)用為零的情況下，初始產(chǎn)權(quán)安排對(duì)資源配置沒(méi)有什么影響。因?yàn)?，只要是重新安排產(chǎn)權(quán)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)值的最大化，就可能通過(guò)市場(chǎng)交易或人們之間的討價(jià)還價(jià)改變最初的權(quán)利界定，使資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

下面用科斯的養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物的例子證明第一定理。假設(shè)一個(gè)農(nóng)夫和一位養(yǎng)牛者在兩塊相鄰的土地上經(jīng)營(yíng)，兩塊土地之間沒(méi)有柵欄相隔(因?yàn)槌杀咎?，結(jié)果，養(yǎng)牛者所養(yǎng)的牛群常跑到農(nóng)夫的麥地里吃麥。養(yǎng)牛者得利，而農(nóng)夫則遭受了損失。這就是負(fù)外部性。表l列舉了養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目與農(nóng)夫的谷物年損失和養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫所造成的谷物損失之間的關(guān)系，表1中還包括養(yǎng)牛者每增加一頭牛的邊際成本。由于交易費(fèi)用為零，農(nóng)夫和養(yǎng)牛者都處于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，他們是谷物價(jià)格和牛肉價(jià)格的接受者?，F(xiàn)假設(shè)谷物價(jià)格為每斤1元，每頭牛的市場(chǎng)價(jià)格為140元。

下面分別考察在交易費(fèi)用為零的情況下，初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫(養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任)和界定給養(yǎng)牛者(養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任)兩種不同情況下的資源配置情況。

首先，養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任。與養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況相對(duì)的是養(yǎng)牛者不承擔(dān)損失賠償責(zé)任，如果這樣，養(yǎng)牛者一定會(huì)將牛養(yǎng)到其私人邊際成本等于邊際收益的地方。在表1中，我們看到在牛群數(shù)達(dá)到9頭時(shí)，其私人邊際成本140元正好等于邊際收益140元(即牛的市場(chǎng)價(jià)格140元)，所以養(yǎng)牛者會(huì)養(yǎng)9頭牛。

但是，現(xiàn)在的情況是，養(yǎng)牛者要對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，這意味著，如果養(yǎng)牛者養(yǎng)了9頭牛，他將給農(nóng)夫造成720元的總損失，這也就是他需要支付的賠償總額。其中，他養(yǎng)的第9頭牛給他帶來(lái)的邊際收益是140元，其私人邊際成本是140元，加上需要給農(nóng)夫支付120元的損害賠償，養(yǎng)這第9頭牛對(duì)他來(lái)說(shuō)是不合算的。我們知道，私有產(chǎn)權(quán)的所有者會(huì)尋求資產(chǎn)的最有效利用，同樣也會(huì)盡可能規(guī)避資產(chǎn)的不必要的損失。具體到養(yǎng)牛者這里，他一定不會(huì)養(yǎng)第9頭牛，因?yàn)樗火B(yǎng)第9頭?？梢员苊?20元的凈損失。同樣的情況適用于養(yǎng)牛者不會(huì)養(yǎng)第4頭牛，因?yàn)樗B(yǎng)第4頭牛的私人邊際成本是90元，需要給農(nóng)夫造成的損害支付賠償70元，而養(yǎng)第4頭牛的邊際收益僅為140元，養(yǎng)牛者不養(yǎng)第4頭?？梢员苊?0元的損失。養(yǎng)牛者最終只會(huì)養(yǎng)3頭牛，因?yàn)榈?頭牛的私人邊際成本為80元，加上給農(nóng)夫的損害賠償60元，正好等于其邊際收益140元。

對(duì)于農(nóng)夫來(lái)說(shuō)，牛群造成的谷物損失得到全部補(bǔ)償(3頭牛的補(bǔ)償是150元)，種植谷物的邊際收益和邊際成本并未因此發(fā)生變化，所以，他仍然停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)，與不存在外部性時(shí)的情況完全一樣。

其次，養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。如上所述，在養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況下，由于不負(fù)損害的賠償責(zé)任，牛群對(duì)谷物的損害外在于養(yǎng)牛者，養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛數(shù)量一定會(huì)達(dá)到9頭。因?yàn)?，?頭牛的私人邊際成本和邊際收益都是140元，由此給農(nóng)夫的谷物造成720元的總損失。

從表1可以看出，養(yǎng)牛者將牛群數(shù)從8頭增加到9頭時(shí)，所增加的私人邊際成本是140元，這頭牛給農(nóng)夫所造成的谷物損失(負(fù)外部性)是120元，社會(huì)邊際成本是260元，養(yǎng)牛者的凈邊際收益為零(凈邊際收益=私人邊際收益一私人邊際成本)。在這種情況下，農(nóng)夫會(huì)發(fā)現(xiàn)購(gòu)買養(yǎng)牛者的養(yǎng)牛權(quán)是有價(jià)值的。因?yàn)樵诮灰踪M(fèi)用為零的情況下，農(nóng)夫可以付給養(yǎng)牛者很小的代價(jià)甚至不付出代價(jià)，要求養(yǎng)牛者不要養(yǎng)第9頭牛，從而可以減少120元的谷物損失。這種情況對(duì)養(yǎng)牛者也沒(méi)有損失，因?yàn)樗B(yǎng)不養(yǎng)第9頭的收益是一樣的。農(nóng)夫還可以用同樣的辦法讓養(yǎng)牛者減少養(yǎng)牛數(shù)目，如付給養(yǎng)牛者10元，讓養(yǎng)牛者不養(yǎng)第8頭牛(養(yǎng)牛者養(yǎng)第8頭牛的凈邊際收益是10元)，農(nóng)夫因此可凈增收益100元。這一過(guò)程一定會(huì)在養(yǎng)牛者將牛群數(shù)目減少到只有3頭時(shí)，農(nóng)夫才會(huì)停止向養(yǎng)牛者支付以勸其繼續(xù)減少牛群數(shù)量。因?yàn)?，?dāng)只有3頭牛時(shí)，第3頭牛給農(nóng)夫造成的損失是60元，農(nóng)夫要使養(yǎng)牛者不養(yǎng)第3頭牛的條件是至少付給養(yǎng)牛者60元。這樣，對(duì)農(nóng)夫來(lái)說(shuō)，付不付給養(yǎng)牛者這筆錢以使其養(yǎng)或不養(yǎng)這頭

牛是無(wú)差別的。因而，養(yǎng)牛者會(huì)至少養(yǎng)3頭牛。此時(shí)的產(chǎn)值情況和養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任時(shí)的情況是完全一致的。即在兩種情況下，養(yǎng)牛者都只養(yǎng)3頭牛，農(nóng)夫的谷物在養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)和不承擔(dān)責(zé)任的情況下都是一樣的。這就證明了科斯第一定理。

二、科斯第二定理

科斯第一定理以零交易費(fèi)用假設(shè)為基礎(chǔ)，指出在零交易費(fèi)用這樣一個(gè)理想的世界，產(chǎn)權(quán)安排對(duì)資源配置效率沒(méi)有影響。在科斯看來(lái)，交易費(fèi)用不是為零而是為正，因而自然而然可以得出如下的推論：“一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本……合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響?！边@就是科斯第二定理。

科斯第二定理揭示的最基本而又最重要的含義是，在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定將對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響，因而產(chǎn)權(quán)界定具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也是重要的。這一定理看起來(lái)簡(jiǎn)單。其實(shí)不容易理解。這里最主要的問(wèn)題是，產(chǎn)權(quán)的初始界定是如何影響資源配置效率的?換句話說(shuō)，將初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性雙方當(dāng)事人中的這一方或那一方，為什么會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效果?

在科斯第二定理中，加入了一個(gè)新的元素，就是交易費(fèi)用。這意味著存在外部性的初始產(chǎn)權(quán)界定向解決外部性的新的產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整需要付出代價(jià)。如果通過(guò)私人產(chǎn)權(quán)交易調(diào)整產(chǎn)權(quán)安排帶來(lái)的收益增加大于付出的交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)安排的調(diào)整(即產(chǎn)權(quán)交易)仍然會(huì)發(fā)生。正如科斯所說(shuō)：“一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長(zhǎng)多于它所帶來(lái)的成本時(shí)，權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行。”現(xiàn)在的問(wèn)題是，初始產(chǎn)權(quán)的兩種不同界定向新產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時(shí)，其面臨的交易費(fèi)用會(huì)不會(huì)相同?給定產(chǎn)權(quán)調(diào)整帶來(lái)的產(chǎn)值增長(zhǎng)是相同的，如果初始產(chǎn)權(quán)的兩種不同界定向新產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時(shí)面臨的交易費(fèi)用也是相同的，那么，初始產(chǎn)權(quán)的不同界定也就不會(huì)影響資源配置的效率。當(dāng)然，如果不同，則會(huì)影響資源配置的效率。下面仍以養(yǎng)牛者的牛損害農(nóng)夫谷物的例子來(lái)說(shuō)明。

首先，養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任。將初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫，即養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損害承擔(dān)責(zé)任時(shí)，農(nóng)夫要得到養(yǎng)牛者的牛給他造成的損害賠償，必須了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛給他的谷物造成的邊際損害到底有多大，顯然這是需要付出信息費(fèi)用的。農(nóng)夫要和養(yǎng)牛者達(dá)成賠償協(xié)議還需要付出談判費(fèi)用等等，這些都是交易費(fèi)用?，F(xiàn)假設(shè)這些費(fèi)用共100元，并且完全由農(nóng)夫承擔(dān)。

現(xiàn)在來(lái)看養(yǎng)牛者為了避免賠償農(nóng)夫損失而主動(dòng)減少牛群規(guī)模帶來(lái)的產(chǎn)值增長(zhǎng)。他從養(yǎng)9頭牛減少到只養(yǎng)3頭牛，使農(nóng)夫的谷物總損失從720元減少到只有150元，避免了570的凈損失，扣除他少養(yǎng)6頭牛帶來(lái)的凈邊際收益150元(第9頭牛的凈邊際收益為0元，第8頭10元，第7頭20元，第6頭30元，第5頭40元，第4頭50元，共150元)，總共是420元。

顯然，在初始產(chǎn)權(quán)界定為養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損害承擔(dān)責(zé)任時(shí)，盡管存在交易費(fèi)用，由于產(chǎn)權(quán)的調(diào)整帶來(lái)的收益增加大于調(diào)整產(chǎn)權(quán)需要付出的交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)調(diào)整仍然會(huì)進(jìn)行，并且會(huì)帶來(lái)320元(420元－100元)的凈收益。

其次，養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。在養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況下，要使養(yǎng)牛者減少牛的頭數(shù)，以降低牛群對(duì)谷物的損害，農(nóng)夫必須向養(yǎng)牛者進(jìn)行補(bǔ)償。要使補(bǔ)償交易達(dá)成，農(nóng)夫既要知道養(yǎng)牛者每增加一頭牛給自己谷物造成的邊際損失，也要知道養(yǎng)牛者每增加一頭牛帶來(lái)的凈邊際收益，還需要付出談判等交易費(fèi)用?，F(xiàn)假設(shè)這些交易費(fèi)用仍然是100元，并完全由農(nóng)夫承擔(dān)。再來(lái)看農(nóng)夫與養(yǎng)牛者達(dá)成減少牛群規(guī)模的交易后的產(chǎn)值增加的情況。養(yǎng)牛者不養(yǎng)第9頭牛，農(nóng)夫避免了谷物損失120元，養(yǎng)牛者不養(yǎng)第8頭牛，避免了110元的谷物損失，到養(yǎng)牛者只養(yǎng)3頭牛時(shí)，農(nóng)夫避免的谷物總損失是570元(120+110+100+90+80+70)，扣除農(nóng)夫支付給養(yǎng)牛者不養(yǎng)牛的補(bǔ)償金150元(0+10+20+30+40+50)，農(nóng)夫增加的產(chǎn)值也是420元。

由于農(nóng)夫與養(yǎng)牛者交易付出了100元的交易費(fèi)用，所以，從農(nóng)夫增加的產(chǎn)值420元中扣除100元的交易費(fèi)用，剩下的就是農(nóng)夫增加的凈產(chǎn)值。顯然，它與第一種情況完全相同。

通過(guò)上面的分析可以看出，在兩種不同的初始產(chǎn)權(quán)界定下，只要農(nóng)夫與養(yǎng)牛者達(dá)成談判所付出的交易費(fèi)用相同，其資源配置的結(jié)果就是相同的。這就是說(shuō)，即使交易費(fèi)用大于零，只要兩種不同的初始產(chǎn)權(quán)界定向新的產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時(shí)的交易費(fèi)用相同，產(chǎn)權(quán)的初始界定也不影響資源配置。這一結(jié)論顯然與科斯第二定理的意思相反。問(wèn)題何在?

這里的問(wèn)題就在于我們作了一個(gè)不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即兩種不同的初始產(chǎn)權(quán)界定其向新的產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整時(shí)交易費(fèi)用是相同的。實(shí)際上，在養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的初始產(chǎn)權(quán)狀況下，農(nóng)夫需要付出的交易費(fèi)用主要是要了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛給自己谷物造成的邊際損失的信息費(fèi)用。而在養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的初始產(chǎn)權(quán)界定情況下，農(nóng)夫不僅要付出了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛給自己谷物造成的邊際損失的信息費(fèi)用，還要付出了解養(yǎng)牛者每增加一頭牛帶來(lái)的凈邊際收益增加的信息費(fèi)用。顯然，兩種不同的產(chǎn)權(quán)界定，其交易費(fèi)用是不相同的。

假設(shè)養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任，農(nóng)夫承擔(dān)的交易費(fèi)用不是100元，而是150元，那就意味著，第一種產(chǎn)權(quán)界定(即養(yǎng)牛者無(wú)權(quán)損害農(nóng)夫的谷物)是一種比第二種產(chǎn)權(quán)界定(即養(yǎng)牛者有權(quán)損害農(nóng)夫的谷物)更合理、更有效的產(chǎn)權(quán)界定，因?yàn)榈谝环N產(chǎn)權(quán)界定帶來(lái)的產(chǎn)值增加(420－100=320元)大于第二種產(chǎn)權(quán)界定(420-150=270元)。這就是說(shuō)，只要不同初始產(chǎn)權(quán)界定的交易費(fèi)用存在差別，產(chǎn)權(quán)的初始界定就具有經(jīng)濟(jì)效率。在單向的外部性普遍存在的現(xiàn)實(shí)世界，將初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的制造者與界定給外部性的受損者意味著不同的交易費(fèi)用，這是客觀事實(shí)。一般來(lái)說(shuō)，將產(chǎn)權(quán)界定給外部性的受損者比界定給外部性的制造者具有更低的交易費(fèi)用。正是由于不同產(chǎn)權(quán)初始界定的交易費(fèi)用不同，科斯得出了產(chǎn)權(quán)的初始界定會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率和資源配置效率的結(jié)論。

通過(guò)上面的分析，可以很自然地得出一個(gè)推論，即：如果產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)的凈產(chǎn)值增加相同，政府(或法院)應(yīng)該把初始產(chǎn)權(quán)界定給能以較低交易費(fèi)用解決外部性問(wèn)題的一方。這句話的另一層含義就是，給定交易費(fèi)用，則應(yīng)該把權(quán)利界定給能帶來(lái)更多產(chǎn)值增加的一方。費(fèi)爾德從科斯第二定理得出的推論是：在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時(shí)，政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或社會(huì)福利損失最小化的一方。這與我們的推論的第二層含義是一致的。但是，如果沒(méi)有第一層次含義的推論，費(fèi)爾德定理是不容易理解的。

我們對(duì)科斯第二定理的第一層次的含義的推論對(duì)于準(zhǔn)確理解著名的波斯納定理也是有幫助的。美國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(1973)給出了協(xié)議中權(quán)利安排應(yīng)遵循的一般性規(guī)范：“如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人?！边@一結(jié)論被稱之為“波斯納定理”。波斯納還歸納出這一定理的對(duì)偶形式，即在法律上，事故責(zé)任應(yīng)該歸咎于能以最低成本避免事故而沒(méi)有這樣

做的當(dāng)事人。科斯(1991)也表達(dá)了與波斯納定理相同的思想。他指出，契約安排的理想狀態(tài)顯然是，權(quán)利應(yīng)該配置給那些能夠最具生產(chǎn)性地使用權(quán)利并且有激勵(lì)他們這樣使用的動(dòng)力的人。顯然，將權(quán)利配置給那些能夠最具生產(chǎn)性地使用權(quán)利并且有激勵(lì)他們這樣使用的動(dòng)力的人，就是要將權(quán)利界定給能以較低交易費(fèi)用解決外部性的人，只有這樣，才能帶來(lái)更多的凈產(chǎn)值增加，從而，法律體系也才具有經(jīng)濟(jì)效率的含義。

從科斯第二定理還可以得出一個(gè)推論，即：一旦初始權(quán)利得到界定，仍有可能通過(guò)交易來(lái)提高社會(huì)福利。但是，由于交易費(fèi)用為正，交易的代價(jià)很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會(huì)福利損失。從上面的分析可以看出，在不存在交易費(fèi)用時(shí)，養(yǎng)牛者與農(nóng)夫通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易增加的凈產(chǎn)值是420元，在存在交易費(fèi)用時(shí)，這一凈產(chǎn)值減少了。

三、科斯第三定理

在科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中，并沒(méi)有科斯第三定理的直接表述?？扑沟谌ɡ硎瞧渌麑W(xué)者通過(guò)對(duì)科斯的論述的總結(jié)提煉出來(lái)的。正因?yàn)槿绱耍瑢?duì)于什么是科斯第三定理，實(shí)際上存在不同的表述。例如：

黃少安(1995)的表述是：“由于制度本身的生產(chǎn)不是無(wú)代價(jià)的，因此，生產(chǎn)什么制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率?！彼职ㄋ膫€(gè)方面的含義：“首先，如果不同制度運(yùn)行的交易費(fèi)用相同，那么制度的比較和選擇就取決于制度本身的成本；其次，如果某種制度非建立不可，不同的制度生產(chǎn)方式有不同的成本，那么就需要對(duì)制度的生產(chǎn)方式進(jìn)行比較和選擇；再次，既然制度的生產(chǎn)存在交易費(fèi)用，那么如果該項(xiàng)制度產(chǎn)生的收益不足以彌補(bǔ)這種費(fèi)用，這項(xiàng)制度就沒(méi)有產(chǎn)生的必要；最后，制度的變革本身也是制度生產(chǎn)和選擇的過(guò)程，它也要求新制度能夠帶來(lái)的收益必須大于制度生產(chǎn)的費(fèi)用。這表明，制度的比較和選擇還必須考慮制度本身生產(chǎn)的交易費(fèi)用?！?/p>

吳宣恭等(2000)是這樣表述的：“在交易費(fèi)用大于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^(guò)程中的成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。換言之，如果存在交易成本，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)等規(guī)則，即沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)就難以展開(kāi)?！?/p>

費(fèi)爾德(2001)的表述則是：“當(dāng)存在交易成本時(shí)，通過(guò)明確分配已界定權(quán)利所實(shí)現(xiàn)的福利改善可能優(yōu)于通過(guò)交易實(shí)現(xiàn)的福利改善。”

上述三種表述中，第二種表述基本上誤解了科斯的原意，第三種表述抓住了科斯第三定理的主要內(nèi)容，但并不全面。相比之下，只有第一種表述最接近科斯的原意，但第一種表述似乎把科斯的制度選擇定理變成了制度生產(chǎn)定理。

筆者以科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中的論述為基礎(chǔ)，也給出科斯第三定理的一個(gè)表述，即：在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，制度安排的生產(chǎn)本身是有成本的。至于選擇何種制度安排取決于制度生產(chǎn)的成本與由此帶來(lái)的收益的比較，其中，凈收益最大的制度安排就是最佳的選擇。最佳的制度選擇自然也意味著最大的經(jīng)濟(jì)效率。

科斯第二定理討論的是交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)的初始界定會(huì)影響資源配置效率，這種影響主要是通過(guò)將初始產(chǎn)權(quán)界定給能以較低交易費(fèi)用進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的一方來(lái)實(shí)現(xiàn)的。科斯第二定理并沒(méi)有考慮(政府或法院)對(duì)產(chǎn)權(quán)的初始界定和制度生產(chǎn)本身也是有成本的，從而也會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響?？扑沟谌ɡ韯t強(qiáng)調(diào)在交易費(fèi)用大于零的世界，制度的生產(chǎn)本身有成本，并且這種成本也會(huì)影響制度的選擇和經(jīng)濟(jì)效率，這是對(duì)科斯第二定理的進(jìn)一步擴(kuò)展。

仍以前面的養(yǎng)牛者與農(nóng)夫的例子為例，假設(shè)政府或法院將初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫或養(yǎng)牛者一方存在交易費(fèi)用，其具體值為150元，養(yǎng)牛者和農(nóng)夫通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易可增加產(chǎn)值420元，再假設(shè)無(wú)論將初始產(chǎn)權(quán)界定給農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者其產(chǎn)權(quán)交易的費(fèi)用都是150元，顯然，現(xiàn)在養(yǎng)牛者和農(nóng)夫通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易能夠增加的凈產(chǎn)值比不考慮政府和法院界定產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用時(shí)少多了，為120元(即420元－150元產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用－150元產(chǎn)權(quán)界定費(fèi)用)。

給定產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)的產(chǎn)值增加，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易的費(fèi)用與界定初始產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用很高以至于大于產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)的產(chǎn)值增加的情況，這時(shí)產(chǎn)權(quán)交易無(wú)法實(shí)現(xiàn)，外部性也就無(wú)法解決。在上面的例子中，如果界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)界定后的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易費(fèi)用之和超過(guò)420元，那么通過(guò)產(chǎn)權(quán)的交易實(shí)現(xiàn)資源配置效率的改善就無(wú)法實(shí)現(xiàn)或變成不值得了。

顯然，解決外部性并非只有界定初始產(chǎn)權(quán)并運(yùn)用產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易這一種制度安排?？扑拐J(rèn)為，組織企業(yè)或政府管制就是兩種不同于市場(chǎng)交易方式的制度安排。這兩種制度安排的生產(chǎn)同樣是有成本的，至于什么時(shí)候應(yīng)該使用組織企業(yè)或政府管制這種制度安排，這取決于生產(chǎn)它的成本與由此帶來(lái)的產(chǎn)值增加的比較，凈產(chǎn)值增加更多的制度安排就是最佳的制度選擇。

首先，組織企業(yè)的制度安排?？扑怪赋?，當(dāng)交易費(fèi)用太高，市場(chǎng)的自發(fā)交易無(wú)法解決上述外部性問(wèn)題時(shí)，組織企業(yè)或企業(yè)一體化是一種替代方式。正如他所說(shuō)：“顯而易見(jiàn)，采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場(chǎng)時(shí)的成本而達(dá)到同樣的結(jié)果，這將使產(chǎn)值增加。正如我多年前所指出的。企業(yè)就是作為通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的。在企業(yè)內(nèi)部，生產(chǎn)要素不同組合中的討價(jià)還價(jià)被取消了，行政指令替代了市場(chǎng)交易。那時(shí)，毋需通過(guò)生產(chǎn)要素所有者之間的討價(jià)還價(jià)，就可以對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行重新安排?！迸e例來(lái)說(shuō)，考慮到各種活動(dòng)之間的相關(guān)性將對(duì)土地的純收益產(chǎn)生影響，一個(gè)擁有大片土地的地主可以將他的土地投入各種用途，因此省去了發(fā)生在不同活動(dòng)之間的不必要的討價(jià)還價(jià)。這就是說(shuō)，在上例中，當(dāng)養(yǎng)牛者和農(nóng)夫的土地屬于同一個(gè)所有者時(shí)，外部性問(wèn)題就不存在了。這意味著，組織成企業(yè)后，企業(yè)所有者獲得了所有各方面的合法權(quán)利，活動(dòng)的重新安排不是用契約對(duì)權(quán)利進(jìn)行調(diào)整的結(jié)果，而是作為如何使用權(quán)利的行政決定的結(jié)果。

當(dāng)然，這并不意味著通過(guò)企業(yè)組織交易的行政成本必定低于被取代的市場(chǎng)交易的成本。如果企業(yè)的出現(xiàn)或現(xiàn)有企業(yè)活動(dòng)的擴(kuò)展在解決有害影響問(wèn)題時(shí)未作為一種方式被采用，這也不足為奇。但是只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場(chǎng)交易的成本，企業(yè)活動(dòng)的調(diào)整所獲的收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會(huì)采用這種制度安排。

其次，政府管制的制度安排。顯然，組織企業(yè)并不是解決外部性問(wèn)題的唯一可能的制度安排。在企業(yè)內(nèi)部組織交易的行政成本也許很高，尤其是當(dāng)許多不同活動(dòng)集中在單個(gè)組織的控制之下時(shí)更是如此。以可能影響許多從事各種活動(dòng)的人的煙塵妨害問(wèn)題為例，其行政成本可能如此之高，以至于在單個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)解決這個(gè)問(wèn)題的任何企圖都是不可能的。一種替代的制度安排是政府的直接管制。政府不是建立一套有關(guān)各種可通過(guò)市場(chǎng)交易進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利的法律制度，而是強(qiáng)制性地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從之。因此，政府(依靠成文法或更可能通過(guò)行政機(jī)關(guān))在解決煙塵妨害時(shí)，可能頒布可以采用或不許采用的生產(chǎn)方法(如應(yīng)安置防煙塵設(shè)備或不得燃燒某種煤或油)，或者明確規(guī)定特定區(qū)域的特定經(jīng)營(yíng)范圍(如區(qū)域管制)。

實(shí)際上，政府是一個(gè)超級(jí)企業(yè)(但不是一種非常特殊的企業(yè))，因?yàn)樗芡ㄟ^(guò)行政決定影響生產(chǎn)

要素的使用。但通常企業(yè)的經(jīng)營(yíng)會(huì)受到種種制約，因?yàn)樵谒c其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其他企業(yè)可能以較低的成本進(jìn)行同樣的活動(dòng)；還因?yàn)?，如果行政成本過(guò)高，市場(chǎng)交易通常就會(huì)代替企業(yè)內(nèi)部的組織。政府如果需要的話，就能完全避開(kāi)市場(chǎng)而企業(yè)卻做不到。企業(yè)不得不同它使用的各種生產(chǎn)要素的所有者達(dá)成市場(chǎng)協(xié)定。正如政府可以征兵或征用財(cái)產(chǎn)一樣，它可以強(qiáng)制規(guī)定各種生產(chǎn)要素應(yīng)如何使用。這種權(quán)威性方法可以省去許多麻煩(就組織中的行為而言)。進(jìn)而言之，政府可以依靠警察和其他法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)以確保其管制的實(shí)施。

顯然，政府有能力以低于私人組織的成本進(jìn)行某些活動(dòng)。但政府行政機(jī)制本身并非不要成本。實(shí)際上，有時(shí)它的成本大得驚人。而且，沒(méi)有任何理由認(rèn)為，政府在政治壓力影響下產(chǎn)生而不受任何競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制調(diào)節(jié)的有缺陷的限制性或區(qū)域性管制，必然會(huì)提高經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率，而且這種適用于許多情況的一般管制會(huì)在一些顯然不適用的情況中實(shí)施?；谶@些考慮，直接的政府管制未必會(huì)帶來(lái)比由市場(chǎng)和企業(yè)更好的解決問(wèn)題的結(jié)果。但同樣也不能認(rèn)為這種政府行政管制不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的提高。尤其是在像煙塵妨害這類案例中，由于涉及許多人，因而通過(guò)市場(chǎng)和企業(yè)解決問(wèn)題的成本可能很高。

當(dāng)然，一種進(jìn)一步的選擇是，對(duì)問(wèn)題根本不做任何解決。假定由政府通過(guò)行政機(jī)制進(jìn)行管制來(lái)解決問(wèn)題所包含的成本很高(尤其是假定該成本包括政府進(jìn)行這種干預(yù)所帶來(lái)的所有結(jié)果)，在這種情況下，來(lái)自管制的帶有害效應(yīng)的行為的收益將少于政府管制所包含的成本。

總之，在存在交易費(fèi)用的情況下，對(duì)于外部性問(wèn)題，并非只有庇古等人所說(shuō)的政府干預(yù)這一種制度安排形式。正如科斯所說(shuō)：“問(wèn)題在于如何選擇合適的社會(huì)安排來(lái)解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定的成本，沒(méi)有理由認(rèn)為由于市場(chǎng)和企業(yè)不能很好地解決問(wèn)題，因此政府管制就是有必要的?！彼€說(shuō)：“我們必須考慮各種社會(huì)格局的運(yùn)行成本(不論它是市場(chǎng)機(jī)制還是政府管制機(jī)制)，以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)考慮總的效果。這就是我所提倡的方法的改變?！憋@然，科斯所說(shuō)的，在選擇制度安排時(shí)要考慮“總的效果”，也就是要選擇帶來(lái)凈產(chǎn)值最大的制度安排。這就是科斯第三定理的核心內(nèi)容。

四、簡(jiǎn)要的總結(jié)

從上面的分析可以看出，科斯三定理是一個(gè)密切聯(lián)系的整體。其中，第一定理是這三大定理的基礎(chǔ)，用科斯的話說(shuō)，“我傾向于把科斯定理(即第一定理)當(dāng)作對(duì)交易成本大于零的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析的道路上的墊腳石。以便進(jìn)一步分析一個(gè)有正交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)。”對(duì)交易費(fèi)用大于零的世界的產(chǎn)權(quán)界定、制度選擇與資源配置關(guān)系的揭示，才構(gòu)成科斯定理的核心內(nèi)容。因此，第一定理只是科斯的鋪墊，證明第二、第三定理才是他的目的。正如科斯所說(shuō)：“我運(yùn)用交易費(fèi)用概念來(lái)證實(shí)法律體系可以影響經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的方式，除此之外，別無(wú)他求。”

科斯定理，尤其是后兩個(gè)定理的意義顯然是巨大的，主要表現(xiàn)在：首先，科斯第二定理既揭示了產(chǎn)權(quán)界定對(duì)資源配置的重要意義，促進(jìn)了人們對(duì)產(chǎn)權(quán)界定重要性的認(rèn)識(shí)和對(duì)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的深入研究，也為現(xiàn)實(shí)生活中的產(chǎn)權(quán)界定提出了一條總的原則，即：如果產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)的凈產(chǎn)值增加相同，政府(或法院)在選擇把初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的當(dāng)事人中的這一方或那一方時(shí)，應(yīng)該把權(quán)利界定給能以較低交易費(fèi)用解決外部性問(wèn)題的一方。其次，科斯第二、三定理的提出為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問(wèn)題提供了新的解決措施和科學(xué)的決策原則。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古等認(rèn)為，當(dāng)外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈時(shí)，政府的干預(yù)(如對(duì)制造負(fù)外部性的企業(yè)征稅、對(duì)生產(chǎn)正外部性的企業(yè)補(bǔ)貼)就是唯一的政策和制度選擇。而科斯第二定理告訴我們，在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易方式也是解決外部性的重要方法。當(dāng)然，在外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈時(shí)，到底是通過(guò)政府干預(yù)或通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易還是企業(yè)一體化方法，科斯第三定理又給出了一條基本原則，即任何制度安排都不會(huì)十全十美，在其各自運(yùn)行時(shí)都會(huì)產(chǎn)生不同的社會(huì)成本，在制度的選擇中，在政府考慮外部性的解決對(duì)策時(shí)，要對(duì)預(yù)期的成本和收益進(jìn)行全面的比較，合理地加以選擇?？傊扑褂嘘P(guān)外部性問(wèn)題解決的新思路和新原則，使政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策選擇范圍更加豐富、決策更加科學(xué)了。這對(duì)我們今天的綠色經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的政策和制度設(shè)計(jì)選擇顯然具有極為重要的啟示意義。最后，如果說(shuō)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”是科斯為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成奠定第一塊基石的話，那么科斯第三定理就是科斯為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成奠定的第二塊基石。正是科斯第三定理揭示的制度選擇定理，促進(jìn)了科斯后繼者們對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)因?yàn)槿狈?duì)制度的成本收益分析而不被看作是一種嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而開(kāi)始于科斯的制度研究之所以被稱作是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正是因?yàn)槠鋵?duì)制度的研究到處都體現(xiàn)了科斯第三定理有關(guān)制度成本與收益比較的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。威廉姆森有關(guān)治理結(jié)構(gòu)、契約要與不同交易類型匹配的理論、張五常有關(guān)交易費(fèi)用與合約選擇的理論就是科斯第三定理的具體運(yùn)用。威廉姆森因?yàn)閷?duì)治理結(jié)構(gòu)、契約與不同交易類型匹配問(wèn)題的深入研究而獲得了2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，張五常被認(rèn)為是華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家中離諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)最近的人，而他的主要貢獻(xiàn)就是有關(guān)交易費(fèi)用與合約選擇的理論。