序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇公司法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

論文關(guān)鍵詞 公司 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控體系

一、引言

在市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)總會(huì)面對(duì)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)因素導(dǎo)致的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都受到法律的指導(dǎo)，企業(yè)在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)。所以企業(yè)的行為都會(huì)涉及到法律，因此也就存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要想取得健康長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，就要在防控自然和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控。加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，最主要的是建立高效、長(zhǎng)遠(yuǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，及時(shí)有效監(jiān)控，監(jiān)控過(guò)程中要將出現(xiàn)的實(shí)際矛盾進(jìn)行不斷的化解，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的優(yōu)化與完善，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有利的法律環(huán)境。

二、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義和價(jià)值

1.公司存續(xù)期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能會(huì)面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)隨之就會(huì)出現(xiàn)，最嚴(yán)重的情況下法律風(fēng)險(xiǎn)將變?yōu)楣痉晌C(jī)，這樣會(huì)使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價(jià)，所以法律風(fēng)險(xiǎn)防控可以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行。

2.在市場(chǎng)環(huán)境中，公司的每一項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都伴隨著一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)相生相伴，但經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控并不等于法律風(fēng)險(xiǎn)控制，公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制意義和價(jià)值更在于主動(dòng)把控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中的法律風(fēng)險(xiǎn)尺度，將其控制在可接受范圍內(nèi)，從而為公司爭(zhēng)取到更多機(jī)會(huì)。

煤炭企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控顯得尤為重要，這不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展需要，同時(shí)也關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)改造，是一項(xiàng)具有重要意義的工程。

三、公司法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛，涉及到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，通常來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，并且企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)往往不是獨(dú)立存在的，而是與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的各種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)相融合。一般常見(jiàn)的有以下幾種表現(xiàn)：

1.處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的公司都力圖會(huì)利用自身優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其中也包括利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)弱點(diǎn)、市場(chǎng)失誤等競(jìng)爭(zhēng)手段，這期間就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同法律風(fēng)險(xiǎn)。這也是最常見(jiàn)的一種法律風(fēng)險(xiǎn)，合同的訂立、生效、履行、變更都會(huì)存在法律保障和制約，在以上過(guò)程以及合同的轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能會(huì)受到一定程度的損害。

3.人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)。公司人力資源管理過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括從招聘錄用、簽訂勞動(dòng)合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，公司任何的疏忽都可能帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，給公司發(fā)展造成不利影響。

4.國(guó)家政策效應(yīng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家政策指引、要求著社會(huì)發(fā)展的大方向。作為法的非正式淵源，國(guó)家政策對(duì)法律的制定或?qū)嵤┒加兄笇?dǎo)作用，所以國(guó)家政策的傾向性、穩(wěn)定性是公司必須考慮到的外部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

5.自身法律意識(shí)淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識(shí)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不能切實(shí)依據(jù)法律的規(guī)定，公司制度不能與法律環(huán)境相適應(yīng)，缺乏統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制。

四、完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的措施

1.提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要依法進(jìn)行，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)每個(gè)企業(yè)的基本要求，但是在我國(guó)，許多公司并沒(méi)有把法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)重要工作，所以一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)經(jīng)常處于被動(dòng)局面。這就是因?yàn)闆](méi)有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會(huì)陷入困境。國(guó)有企業(yè)一定要樹(shù)立強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，尤其是公司管理人員。提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的意識(shí)和能力是做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部要注重法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，尤其對(duì)法律理論知識(shí)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的方面進(jìn)行針對(duì)性學(xué)習(xí)，同時(shí)要做到理論聯(lián)系實(shí)際，把法律知識(shí)有效地運(yùn)用在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中，依法制定重大經(jīng)營(yíng)決策，切實(shí)將企業(yè)改制、改組、經(jīng)營(yíng)管理、糾紛處理等工作納入到科學(xué)化的法制軌道中。

增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)全體人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，在企業(yè)中要深入開(kāi)展全員法律宣傳教育和培訓(xùn)，使全體職工懂得依法獲取權(quán)利、行使權(quán)利的思維方式，養(yǎng)成一切按章操作的工作習(xí)慣，從企業(yè)的生產(chǎn)到管理的各個(gè)環(huán)節(jié)有序進(jìn)行，讓每一個(gè)部門(mén)在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)各司其職，構(gòu)建一個(gè)十分穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)。

2.建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控伴隨著公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程，需要一個(gè)專業(yè)的管理隊(duì)伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會(huì)遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，經(jīng)過(guò)一系列專業(yè)的量化、評(píng)估，制定出針對(duì)每一個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有效控制措施，將這些控制措施統(tǒng)籌融入公司內(nèi)部的管理制度。公司內(nèi)部的管理規(guī)章制度對(duì)于本公司來(lái)說(shuō)可以算作“內(nèi)部法律”，其實(shí)這也是國(guó)家法律法規(guī)在公司內(nèi)部的延伸和細(xì)化，但是外部法律不是一成不變的，國(guó)家的政策和關(guān)注重點(diǎn)會(huì)隨著社會(huì)實(shí)際做出調(diào)整，所以公司內(nèi)部管理規(guī)定要不斷調(diào)整和變化以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的潮流。這就體現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)過(guò)程，外部法律環(huán)境與內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一是一個(gè)動(dòng)態(tài)識(shí)別的過(guò)程，公司法律風(fēng)險(xiǎn)處于動(dòng)態(tài)變換之中，所以要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行分析、研究，確保公司經(jīng)營(yíng)、管理的科學(xué)性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會(huì)使公司陷入隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)之中。

3.建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程。公司要建立一個(gè)由企業(yè)高層管理人員統(tǒng)籌規(guī)劃、法律顧問(wèn)或部門(mén)負(fù)責(zé)人合理分工的責(zé)任制，并由法律事務(wù)部門(mén)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)予以配合的法律事務(wù)日常管理規(guī)范化工作流程。這樣一個(gè)系統(tǒng)的工作流程有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前制定防范措施，使得有關(guān)各方在法律事務(wù)處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)的損失。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)防控要注重公司員工的積極參與。發(fā)揮員工積極性主要有兩方面的內(nèi)容：首先，企業(yè)要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關(guān)心職工的角度出發(fā)培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)，使企業(yè)職工充分認(rèn)識(shí)到自己的權(quán)利和義務(wù)，改善職工法律知識(shí)缺失問(wèn)題，企業(yè)要切實(shí)維護(hù)職工的利益，重視并關(guān)心職工的工作和生活，激發(fā)職工參與公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主動(dòng)性；其次，國(guó)家的人事用工制度經(jīng)過(guò)改革，勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業(yè)在用人時(shí)不可避免地會(huì)與職工發(fā)生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過(guò)程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國(guó)家、企業(yè)、職工的利益，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。

5.進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。建立、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是一個(gè)復(fù)雜的工程，從公司外部環(huán)境到內(nèi)部環(huán)境，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)到企業(yè)管理的各個(gè)方面都要融入法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入法治化軌道，從而有效提高企業(yè)生產(chǎn)效率和交易效率。每一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)都有特定事件作為觸發(fā)點(diǎn)，公司在經(jīng)營(yíng)運(yùn)行中，最好成立獨(dú)立的法律監(jiān)管部門(mén)，全面管理、維護(hù)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，及時(shí)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的診斷、評(píng)價(jià)、預(yù)警。法律監(jiān)管部門(mén)要審查公司的制度、合同等，對(duì)存在疑慮的法律問(wèn)題要進(jìn)一步落實(shí)、評(píng)估，提出整改意見(jiàn)，制定預(yù)防措施，做好事前防御。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制要納入公司日常管理中，各部門(mén)相互配合、相互協(xié)調(diào)，保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的各個(gè)環(huán)節(jié)要充分發(fā)揮自身作用，使得防控體系的運(yùn)轉(zhuǎn)良好，做到未雨綢繆。

篇(2)

隨著我國(guó)證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對(duì)內(nèi)部法律合規(guī)開(kāi)始逐步重視起來(lái)，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門(mén)專門(mén)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心部門(mén)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對(duì)合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為?！币虼?，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段，也是加強(qiáng)我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的好方法，并對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問(wèn)題

2008年8月1日自中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來(lái)，我國(guó)證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問(wèn)題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足

我國(guó)證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門(mén)由于其特殊性必需獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)，可見(jiàn)合規(guī)管理的獨(dú)立性是有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國(guó)證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨(dú)立性不足的問(wèn)題，最主要表現(xiàn)在對(duì)高級(jí)管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。

雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨(dú)立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門(mén)甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級(jí)管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績(jī)效考評(píng)上都會(huì)受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨(dú)立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)主次不分

目前，我國(guó)證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門(mén)都要負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門(mén)要對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門(mén)更重要的職責(zé)是識(shí)別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門(mén)必須將重點(diǎn)放在合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的各項(xiàng)行為上。但實(shí)踐中法律合規(guī)部門(mén)卻極少合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門(mén)也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門(mén)來(lái)審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門(mén)將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對(duì)管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門(mén)淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)

由于證券公司法律合規(guī)部門(mén)不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對(duì)法律合規(guī)部門(mén)的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個(gè)別證券公司的合規(guī)管理對(duì)內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門(mén)的目的定性為應(yīng)付對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對(duì)自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對(duì)合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門(mén)的員工不超過(guò)五人，法律合規(guī)部門(mén)的員工也大多由稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)里的具備法律背景的員工抽調(diào)過(guò)來(lái)，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對(duì)法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)專業(yè)的知識(shí)，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見(jiàn)法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對(duì)合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊(duì)伍亟待加強(qiáng)。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性

合規(guī)管理的獨(dú)立性不足的情況存在已久，這就要理順?lè)珊弦?guī)部門(mén)和經(jīng)營(yíng)管理層及各職能部門(mén)的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門(mén)特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績(jī)效考勤必須獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會(huì)，對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門(mén)的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨(dú)立考核，由監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門(mén)要加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門(mén)的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

2.明確各部門(mén)的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門(mén)就行的，也不是法律合規(guī)部門(mén)的一家責(zé)任，在現(xiàn)實(shí)中證券公司的各業(yè)務(wù)部門(mén)將部門(mén)內(nèi)的各類合同或者投資項(xiàng)目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門(mén)“會(huì)簽”，法律合規(guī)部門(mén)承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門(mén)，而法律合規(guī)部門(mén)可以將主要精力放在審查公司的各項(xiàng)制度上和經(jīng)營(yíng)管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時(shí)也推動(dòng)了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺(jué)合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門(mén)自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門(mén)要對(duì)公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績(jī)效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)。第三，要讓經(jīng)營(yíng)管理層來(lái)支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營(yíng)管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理?yè)?dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門(mén)的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對(duì)證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長(zhǎng)期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過(guò)一到兩年的各個(gè)崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)的流程熟悉便于開(kāi)展合規(guī)工作，而且對(duì)合規(guī)部門(mén)在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。

篇(3)

[ABSTRACT] By investigating the present status of KOCEL litigation legal affairs, the paper analyzed the reasons of all kinds of litigation legal affairs happened these years and gave measures to solve these issues, put forward suggestion for improving KOCEL litigation legal affairs management, for prevention legal risks. It suggests to realize digital management for company legal affairs to make sure KOCEL to realize speedy development.

【關(guān)鍵詞】涉訴法律事務(wù)、數(shù)字化管理

[Key Words] litigation legal affairs digital management

中圖分類號(hào)：G633.26文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

一、前言

近年來(lái)，隨著社會(huì)法治大環(huán)境的變化以及企業(yè)社會(huì)形態(tài)的快速轉(zhuǎn)變，企業(yè)法律事務(wù)管理逐漸成為企業(yè)發(fā)展的新課題之一?？萍碱I(lǐng)域：世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，新科技、新知識(shí)的快速更迭更加突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)至關(guān)重要性，商業(yè)秘密成為企業(yè)立足激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秘密武器；人力資源領(lǐng)域：新《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的不斷提高，構(gòu)建和諧社會(huì)的風(fēng)潮，給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了更多的沖擊和挑戰(zhàn)，隨之而來(lái)的就是企業(yè)法律事務(wù)的不斷增多。共享集團(tuán)在經(jīng)過(guò)改制之后，企業(yè)成功渡過(guò)金融危機(jī)，已邁上了高速發(fā)展的行車(chē)道，在實(shí)踐工作中，公司高度重視企業(yè)法律工作，建立法律顧問(wèn)制度，完善組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，把依法治企與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、加強(qiáng)企業(yè)管理、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和維護(hù)自身合法權(quán)益有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)涉訴法律事務(wù)規(guī)范管理，保證企業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展。

二、涉訴法律事務(wù)規(guī)范管理的重要意義

（一）預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)平穩(wěn)有序發(fā)展

影響企業(yè)的健康發(fā)展的因素包括科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人才隊(duì)伍建設(shè)、質(zhì)量品質(zhì)保障、風(fēng)險(xiǎn)控制等，任何一個(gè)因素的缺失或者落后都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展停滯不前。風(fēng)險(xiǎn)控制是檢驗(yàn)一個(gè)成熟企業(yè)健康發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)之一，其中法律風(fēng)險(xiǎn)控制是其中的重點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)隱藏在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，技術(shù)、人員、質(zhì)量任何一環(huán)出現(xiàn)問(wèn)題都可能產(chǎn)生相應(yīng)法律問(wèn)題，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是保證企業(yè)平穩(wěn)有序發(fā)展的前提。實(shí)現(xiàn)公司涉訴法律事務(wù)的規(guī)范管理，將有效完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，實(shí)現(xiàn)公司法律資源的整合，穩(wěn)定企業(yè)人員思想動(dòng)態(tài)，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)以及職工的利益，從源頭上控制涉訴法律案件的發(fā)生，保證企業(yè)平穩(wěn)有序的發(fā)展。

（二）對(duì)外樹(shù)立企業(yè)良好形象，增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任感

企業(yè)擁有的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)自于國(guó)家所有企業(yè)組織的集合規(guī)模和優(yōu)勢(shì)，因此，在構(gòu)建和諧社會(huì)的過(guò)程中，企業(yè)具有其他社會(huì)成員所無(wú)法比擬的地位和作用。法律調(diào)整的對(duì)象在于解決社會(huì)各種關(guān)系存在的矛盾，企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生各種各樣的矛盾，矛盾的激化就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律問(wèn)題，從而影響企業(yè)正常的生產(chǎn)秩序，不利于社會(huì)良好形象的塑造。對(duì)于法律事務(wù)的規(guī)范管理，將有利于企業(yè)內(nèi)部良好發(fā)展氛圍的營(yíng)造，同時(shí)企業(yè)的良好外部形象也會(huì)得到樹(shù)立，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感也會(huì)不斷的增強(qiáng)。

三、公司涉訴法律事務(wù)管理難度增大

（一）訴訟存在原告和被告與審判機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。首先從企業(yè)角度出發(fā)，隨著共享集團(tuán)公司的不斷壯大，子公司數(shù)量逐漸增多，目前集團(tuán)公司下屬子公司已達(dá)14家，公司的增加必然會(huì)導(dǎo)致人員以及其他的社會(huì)關(guān)系的增加，如企業(yè)實(shí)習(xí)用工、勞務(wù)派遣用工等，矛盾產(chǎn)生的概率也在提高，法律案件自然也會(huì)隨之增多。從集團(tuán)公司改制至今，法律案件逐年增多（表一），其中涉訴案件類型也呈現(xiàn)多樣化：商業(yè)秘密保護(hù)、競(jìng)業(yè)限制，勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛、歷史遺留經(jīng)濟(jì)糾紛等。

從勞動(dòng)者或者相對(duì)方角度來(lái)講，近年來(lái)，隨著相關(guān)法律條款以及政策對(duì)于訴訟成本的不斷調(diào)整，訴訟成本由以前的按標(biāo)的收取訴訟費(fèi)改為勞動(dòng)爭(zhēng)議案件零訴訟成本、一審勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟成本10元，這樣必然會(huì)導(dǎo)致個(gè)體的訴訟隨意性提高，企業(yè)一次次的坐上被告席，訴訟成本自然也在不斷攀升。

審判機(jī)關(guān)理應(yīng)是依法判案，但出于中國(guó)的國(guó)情考慮以及人為因素的干涉，審判機(jī)關(guān)在個(gè)案中會(huì)考慮種種原因而將企業(yè)作為承擔(dān)責(zé)任的首選方，在很多人看來(lái)，個(gè)體勞動(dòng)者是弱者，企業(yè)是強(qiáng)者，但是如今的現(xiàn)實(shí)卻是：企業(yè)與勞動(dòng)者同樣成為弱者。

表一：2005年至2010年 共享集團(tuán)涉訴法律案件增長(zhǎng)圖

（二）企業(yè)法治環(huán)境不斷變化，在構(gòu)建和諧社會(huì)要求以及法律本身所負(fù)有的特征大背景下，政府出臺(tái)的一系列法律法規(guī)政策導(dǎo)向性明顯，部分政策更加傾向于對(duì)于勞動(dòng)者的保護(hù)，企業(yè)對(duì)于法規(guī)政策的理解和執(zhí)行與司法機(jī)關(guān)存在的偏差為企業(yè)增加了一定的法律負(fù)擔(dān)。

（三）信息化加快促生新觀念，隨著時(shí)代信息化突飛猛進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)的普及，勞動(dòng)者會(huì)從更多的渠道去維護(hù)自身權(quán)益，全民法制意識(shí)不斷提高。同時(shí)，80后90后成為新時(shí)期勞動(dòng)者的主體，新主體的思想變化以及職業(yè)道德下降不斷沖擊著企業(yè)人力資源管理。城鎮(zhèn)化速度加快、人員流動(dòng)性大、就業(yè)觀念轉(zhuǎn)變等一系列社會(huì)問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)法律成本不斷的增加。

（四）新事物的出現(xiàn)要求我們必須重新轉(zhuǎn)變認(rèn)識(shí)，去理解適應(yīng)后執(zhí)行，如果學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)滯后就會(huì)對(duì)管理帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)。共享集團(tuán)信息中心下設(shè)法律顧問(wèn)室全面協(xié)調(diào)集團(tuán)及各子公司法律事務(wù)的推進(jìn)，各子公司人力資源專管員、公司外聘法律顧問(wèn)、工會(huì)人民調(diào)解委員會(huì)配合開(kāi)展相關(guān)工作。雖然公司人員組織機(jī)構(gòu)已比較成熟，但具體辦事人員人手不足、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高、法律關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足、辦事方法不到位直接影響到法律事務(wù)的辦理效率和效果。在實(shí)踐工作中，具體辦案人員由于對(duì)于訴訟時(shí)效把握的不到位給后續(xù)工作開(kāi)展帶來(lái)了很多的問(wèn)題，類似的問(wèn)題給法律事務(wù)規(guī)范管理也增加了難度。

（五）管理難度不斷的增大，導(dǎo)致公司涉訴法律事務(wù)不斷的增多，對(duì)公司正常生產(chǎn)運(yùn)行產(chǎn)生了很大的影響：1、具體辦案人員更多的時(shí)間負(fù)責(zé)應(yīng)付各類訴訟，沒(méi)有足夠的時(shí)間創(chuàng)新管理完成工作，更多工作時(shí)間在疲于應(yīng)付；2、管理不到位出現(xiàn)惡性循環(huán)，由于一起案件的敗訴引發(fā)更多的訴訟；3、公司人員離職率增高，員工思想狀態(tài)不穩(wěn)定，影響正常工作開(kāi)展；4、公司內(nèi)外部環(huán)境遭到破壞，影響公司人才引進(jìn)，市場(chǎng)拓展等，企業(yè)社會(huì)形象也無(wú)法得到提高。

四、公司涉訴法律規(guī)范管理采取措施

08年至今，公司通過(guò)教育培訓(xùn)、規(guī)范工作流程、加強(qiáng)內(nèi)外部溝通等方式對(duì)涉訴法律事務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理，集團(tuán)及各子公司新增涉訴案件明顯下降，管理水平也有一定提高。

（一）教育培訓(xùn)：首先，通過(guò)對(duì)共享企業(yè)文化的宣貫，使更多的員工認(rèn)同集團(tuán)公司價(jià)值觀念、經(jīng)營(yíng)理念、行為準(zhǔn)則和企業(yè)精神。在培訓(xùn)方面，公司每年定期組織各類法律培訓(xùn)以及各類專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)人員從管理層到短期合同工，使得員工的法律意識(shí)不斷提高。在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，也形成了很多企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度以及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，很好的規(guī)范了企業(yè)各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)，組織法律事務(wù)人員參加各類外部專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高具體人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（二）規(guī)范工作流程：通過(guò)在實(shí)踐工作中的不斷經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和探索，形成了企業(yè)內(nèi)部一套較為完善的規(guī)范管理制度，包括人力資源管理制度、人員入職離職流程、商業(yè)秘密保護(hù)制度、員工各類證明出具格式、工廠內(nèi)部規(guī)范操作制度等，通過(guò)制度指導(dǎo)工作，逐步規(guī)范了涉訴法律事務(wù)辦理的工作流程，提高了工作效率，確保工作的正常有序開(kāi)展。

篇(4)

民族：漢 政治面目：黨員

學(xué)歷(學(xué)位)：本科 專業(yè)：法律

聯(lián)系電話：12345678 手機(jī)：13901111234

聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)XX大街10號(hào) 郵編：100007

Email Address： 12345678@sohu.com 呼機(jī)：66806688-1234

教育背景

畢業(yè)院校：中央民族大學(xué) 1992.9--1996.7 法律專業(yè)

*通過(guò)國(guó)家律師資格考試

*通過(guò)國(guó)家英語(yǔ)六級(jí)考試，聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)熟練

*熟練掌握計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的操作及使用

工作經(jīng)歷

*1996.9--1998.9 XX大型國(guó)有股份制企業(yè)

法務(wù)人員

處理公司日常訴訟、非訴訟法律事務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)/負(fù)責(zé)防范法律范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，與其他部門(mén)共同協(xié)作防范各類風(fēng)險(xiǎn)/培訓(xùn)員工法律知識(shí)

*1998.10--至今 XX集團(tuán)公司

律師

負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的法律事務(wù)/起草、審核公司相關(guān)合同方面的法律文件/ 擬定公司法律規(guī)章制度和法制建設(shè)方案/參與處理公司內(nèi)外經(jīng)濟(jì)糾紛和公司重大業(yè)務(wù)談判等

個(gè)人簡(jiǎn)介

擁有專業(yè)知識(shí)和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，了解各種法律文件；熟悉各類公文、法律文本的書(shū)寫(xiě)；具有較強(qiáng)的表達(dá)和溝通能力；具有較強(qiáng)的判斷能力及邏輯分析能力；為人正直、遵紀(jì)守法；愛(ài)好廣泛，樂(lè)于與人交往，較好的團(tuán)隊(duì)精神。

本人性格

開(kāi)朗、謙虛、自律、自信（根據(jù)本人情況）。

篇(5)

關(guān)鍵詞：一人公司傳統(tǒng)公司法理論立法完善

一、一人公司的概念和種類

一人公司又稱“獨(dú)資公司”，“獨(dú)股公司”。顧名思義，是指股東（自然人或法人）僅為一人，并由該股東持有公司全部出資或所有股份的有限公司（包括有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司）。1

一人公司的分類按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以有如下劃分：

就一人公司的真實(shí)含義來(lái)講，有形式意義上的一人公司和實(shí)質(zhì)意義上的一人公司。前者指該公司的出資額或股份僅為單個(gè)股東所持有，并且該公司有且僅有一個(gè)股東。后者是指形式上公司股東人數(shù)為復(fù)數(shù)，但實(shí)質(zhì)上只有一人為公司的“真正股東”或者說(shuō)是“實(shí)有股份權(quán)益者”，其余股東僅僅是為了滿足法律上對(duì)公司股東最低人數(shù)的要求，或是為了真正股東的利益而持有一定股份的掛名股東而已。掛名股東通常的身份是真正股東之出資額或股份的受托人。

其中就形式意義上的一人公司而言，又可以從不同角度進(jìn)行分類。

1、就一人公司形成之時(shí)間不同，分為原生型一人公司和繼發(fā)型一人公司。2前者是指公司由一個(gè)股東發(fā)起設(shè)立，于成立之時(shí)即為一人公司。后者是指公司設(shè)立時(shí)股東人數(shù)是和法律要求之復(fù)數(shù)，但公司成立以后，由于公司股份的流動(dòng)性而使得公司的股份全部集中于一人，是股東人數(shù)從復(fù)數(shù)轉(zhuǎn)化為單數(shù)。

2、依一人公司的股東身份的不同，分為自然人一人公司和法人一人公司。法人一人公司又可分為國(guó)有獨(dú)資公司和非國(guó)有法人獨(dú)資公司。自然人獨(dú)資公司系由一個(gè)自然人投資設(shè)立的一人公司，這是最傳統(tǒng)意義上的一人公司。這種公司形式將企業(yè)主的投資和其他個(gè)人財(cái)產(chǎn)分離開(kāi)來(lái)，借助有限責(zé)任的利器最大限度的減低了投資風(fēng)險(xiǎn)，因而大受企業(yè)主們的青睞。

法人獨(dú)資公司則由一具有法人資格之實(shí)體或單獨(dú)投資設(shè)立，或通過(guò)收購(gòu)而獲得一公司的全部股份而存在，即母公司的全資子公司。隨著大型公司集團(tuán)的大量涌現(xiàn)，法人全資或絕對(duì)控股的公司越來(lái)越多。在法人一人公司中，國(guó)有獨(dú)資公司可以單列一類。它是指由國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或部門(mén)單獨(dú)投資設(shè)立的一人有限公司。我國(guó)公司法第64條就規(guī)定了這種特殊的法人獨(dú)資公司。

3、依一人公司之公司形態(tài)不同，分為一人有限責(zé)任公司和一人股份有限責(zé)任公司。有限責(zé)任公司的規(guī)模相對(duì)較小，大多為中小企業(yè)，大部分一人公司尤其是原生性一人公司多屬于此種類型。股份有限責(zé)任公司中的一人公司相對(duì)較少，在其中又基本上都是繼發(fā)型的一人公司。根據(jù)個(gè)別國(guó)家的法律可以設(shè)立原生性一人股份有限公司，但絕大多數(shù)的國(guó)家都不允許設(shè)立原生性股份有限責(zé)任公司。

二、一人公司的產(chǎn)生及存在的原因

（一）一人公司的產(chǎn)生

一人公司出現(xiàn)的最早也是最典型的一個(gè)案例就是1897年英國(guó)的“薩洛姆訴薩洛母有限公司”的判例。此例標(biāo)志著一人公司在法律上的確立：

薩洛姆公司有七位股東,分別為薩洛姆及妻子和五個(gè)兒子。公司董事由薩洛姆及其兩個(gè)兒子擔(dān)任。公司成立后,薩洛姆把他擁有的一家鞋店作價(jià)38782英鎊賣(mài)給該公司。公司付給薩洛姆現(xiàn)金8782英鎊,另10000英鎊作為公司欠薩洛姆的欠款,由公司發(fā)行給薩洛姆10000英鎊有擔(dān)保的公司債,其余則作為薩洛姆認(rèn)購(gòu)公司的股份的價(jià)款。公司實(shí)際上發(fā)行了20007股,薩洛姆自己持有20001股,另六股由其家屬各持一股以符合英國(guó)公司法必須七位發(fā)起人的規(guī)定。公司成立一年后被迫解散,經(jīng)清算,公司債務(wù)超過(guò)公司資產(chǎn)7773英鎊,這樣若薩洛姆的10000英鎊債權(quán)獲得清償,則其他沒(méi)有擔(dān)保的公司債權(quán)人將無(wú)法獲得任何清償。無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人聲稱,薩洛姆與該公司實(shí)質(zhì)上為一個(gè)人。因此,公司不可能欠薩洛姆1萬(wàn)英鎊債券,公司的財(cái)產(chǎn)應(yīng)用于清償欠薩洛姆以外的債權(quán)人的債券。初級(jí)法院認(rèn)為,該公司只是薩洛姆的人,故薩洛姆應(yīng)賠償損失。但這一判決被上議院駁回。上議院認(rèn)為,該公司一經(jīng)注冊(cè),就成了一個(gè)與薩洛姆沒(méi)有關(guān)系的獨(dú)立的人。作為這樣的債權(quán)人,他有權(quán)比無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人優(yōu)先得到償付。薩洛姆終于取得了公司僅能付出的6千英鎊,其他債權(quán)人則分文未得。3

這個(gè)案例在客觀上以判例的形式確認(rèn)了一人公司在英國(guó)的合法性，只要依照法律的規(guī)定去設(shè)立公司，該公司即取得法人人格，不管公司的控股權(quán)在實(shí)質(zhì)上是一個(gè)還是少數(shù)股東占有，因此實(shí)質(zhì)上意義的一人公司已不可避免。判例說(shuō)明投資者可以采用掛名股東的方式規(guī)避法律，盡管此類公司有著多種機(jī)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上，公司的掛名股東和這些機(jī)構(gòu)純屬虛名而已，公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)完全由出資最多的股東控制。自薩案開(kāi)始，一人公司法人由事實(shí)上的存在走上立法的道路。上述案例一直被認(rèn)為是承認(rèn)實(shí)質(zhì)意義上的一人公司的典型案例。最早以成文法的形式肯定一人公司法律地位的應(yīng)是1925年的列士敦支堡制定的《自然人和公司法》。4

（二）一人公司存在的內(nèi)在原因：

1、股東承擔(dān)有限責(zé)任是一人公司產(chǎn)生的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力

有限責(zé)任制度最初是被賦予股份公司股東的，以刺激投資積極性。有限責(zé)任制度一經(jīng)問(wèn)世，立刻受到所有投資者的青睞。同為投資者，舉辦大規(guī)模企業(yè)可享受有限責(zé)任的“優(yōu)惠”，舉辦中、小規(guī)模企業(yè)就得不到有限責(zé)任制度的保護(hù)顯然有失公平。德國(guó)在1892年通過(guò)立法創(chuàng)設(shè)了有限責(zé)任公司，解決了中、小企業(yè)不能適用有限責(zé)任原則的難題，但隨之而來(lái)的問(wèn)題是，一人投資是否可以享受有限責(zé)任的優(yōu)惠，這又成為20世紀(jì)以來(lái)困擾公司立法和公司實(shí)務(wù)的一大難題。隨著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和高科技的發(fā)展，人類從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大，任何類型的投資者都希望在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中受到有限責(zé)任的保護(hù)，個(gè)人企業(yè)主也不例外。一人公司可使唯一投資者最大限度利用有限責(zé)任原則規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化。當(dāng)公司法不承認(rèn)一人公司的合法性時(shí)，單一投資者就可能通過(guò)掛名方式設(shè)立實(shí)質(zhì)意義上的一人公司以規(guī)避法律?？梢?jiàn)，對(duì)有限責(zé)任的偏好是產(chǎn)生一人公司的內(nèi)在原因。

2、傳統(tǒng)公司內(nèi)部制衡機(jī)制在實(shí)際運(yùn)行中的改變?yōu)橐蝗斯咎峁┝诉m宜的土壤

因?yàn)閭鹘y(tǒng)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置是建立在公司復(fù)數(shù)股東基礎(chǔ)上的，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)造意義就在于它是在出資人之外獨(dú)立構(gòu)成公司的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離），股東大會(huì)與監(jiān)事會(huì)不過(guò)是因?yàn)楠?dú)立于股東的董事?lián)喂窘?jīng)營(yíng)而派生出來(lái)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。然而，在公司的實(shí)際運(yùn)作中，股東會(huì)形式化幾乎是常態(tài)。股東人數(shù)較少時(shí)，股東（通常就是董事及經(jīng)理）直接運(yùn)作企業(yè)，從而使法定的股東會(huì)并無(wú)實(shí)際意義。股東人數(shù)眾多的大公司中，絕大多數(shù)小股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況漠不關(guān)心，股東大會(huì)流于形式，淪為大股東操縱公司的合法工具。股東會(huì)本是將多數(shù)股東意愿提升為公司意愿，并能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，股東會(huì)的失效不僅使“所有與經(jīng)營(yíng)分離”形式化，而且也使公司的社團(tuán)性趨于淡化。既然公司是否具有社團(tuán)性在公司的實(shí)際運(yùn)作中已無(wú)關(guān)緊要，那么，一人公司不具備社團(tuán)性的特征也就不足為奇了。

3、巨額資本的涌現(xiàn)為一人公司的發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)

雖然公司制度產(chǎn)生之初是為了滿足資本聚集的需要，但隨著公司制度的運(yùn)用和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造就了許多資本實(shí)力雄厚的企業(yè)，它們具有舉辦任何事業(yè)的能力。為分散投資風(fēng)險(xiǎn)，也為減少?gòu)?fù)數(shù)股東之間的爭(zhēng)執(zhí)，一人公司往往是它們實(shí)現(xiàn)多行業(yè)投資組合、分散投資風(fēng)險(xiǎn)的最佳選擇。

4、高科技發(fā)展的條件下，中小型規(guī)模企業(yè)具有構(gòu)筑一人公司的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

當(dāng)高科技、高風(fēng)險(xiǎn)的新興行業(yè)不斷興起之時(shí)，進(jìn)入這些領(lǐng)域的企業(yè)能否在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，主要依賴于高新技術(shù)的先進(jìn)程度和投資機(jī)會(huì)的準(zhǔn)確把握，而非資本的多寡及規(guī)模的大小，進(jìn)一步說(shuō)是依賴于高素質(zhì)的人。一人公司具有資合性弱化但人合性突出的特點(diǎn)，正是中、小規(guī)模投資可采取的最佳組織形式。以上表明，既然現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在著產(chǎn)生一人公司的適宜土壤，法律采取否認(rèn)一人公司的態(tài)度，不僅無(wú)法取締實(shí)質(zhì)一人公司的存在，而且不能有效地規(guī)制一人公司，甚至可能造成公司法理論與實(shí)踐的矛盾和混亂，加劇一人公司的濫用傾向。所以，從列支敦士登于1925年率先以立法形式承認(rèn)一人公司開(kāi)始，許多國(guó)家或地區(qū)紛紛修改公司法或相關(guān)法律，先是承認(rèn)設(shè)立后一人公司，繼而承認(rèn)一人公司設(shè)立之合法性，體現(xiàn)了各國(guó)公司立法對(duì)一人公司從否定到肯定的歷史變化趨勢(shì)。

（三）世界范圍內(nèi)對(duì)一人公司的立法

就目前世界各國(guó)的一人公司立法例來(lái)說(shuō)，有代表性的主要由四種：一是允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司和一人股份有限責(zé)任公司，規(guī)定最為寬泛，如列支敦士登、加拿大、荷蘭、德國(guó)等；二是只允許設(shè)立一人有限公司，如法國(guó)、丹麥、比利時(shí)等；三是禁止設(shè)立一人公司，但公司設(shè)立后只剩下一個(gè)股東時(shí),并不要求公司解散，該股東也不因此而負(fù)無(wú)限責(zé)任，如奧地利、瑞士等；四是不準(zhǔn)許設(shè)立一人公司，若公司的股票全部歸于一人之手時(shí)，公司必須立即解散或要求股東承擔(dān)連帶責(zé)任，如英國(guó)、希臘、意大利、西班牙等。5

三、一人公司對(duì)傳統(tǒng)公司法律理論的沖擊

（一）一人公司存在的合理性爭(zhēng)論

關(guān)于一人公司在公司法的理念上是否具有合理性，大陸法系的學(xué)者持有截然不同的見(jiàn)解。

持否定論的學(xué)者舉出了如下的理由：（1）一人公司欠缺社團(tuán)性。6傳統(tǒng)公司法堅(jiān)持公司的本質(zhì)是社團(tuán)法人，社團(tuán)法人是人合之主體，至少有2人以上組合才能顯示其社團(tuán)性，才能取得法人資格。如果公司股東只有一人，則公司的社團(tuán)性蕩然無(wú)存，該公司應(yīng)該解散。（2）一人公司與有限責(zé)任原則之前提背道而馳。有限公司，特別是股份有限責(zé)任公司的股東享有有限責(zé)任的特權(quán)，皆因其放棄投入公司財(cái)產(chǎn)的直接支配權(quán)，即“無(wú)支配則無(wú)責(zé)任”。一人公司之唯一股東公司，通常直接經(jīng)營(yíng)公司業(yè)務(wù)，實(shí)際上完全控制了公司，因而已經(jīng)喪失了享受有限責(zé)任的基礎(chǔ)。（3）承認(rèn)一人公司將使傳統(tǒng)公司法面臨較大的沖突。傳統(tǒng)公司法之主要內(nèi)容就是調(diào)整股東與股東之間、公司與股東之間以及公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系，這些規(guī)定必須在股東為復(fù)數(shù)的情況下才有意義，在一人公司的情形下這些規(guī)定的調(diào)節(jié)功能幾乎是形同虛設(shè)。7（4）一人公司的發(fā)展將對(duì)個(gè)人企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。由于一人公司的股東可以享受有限責(zé)任，勢(shì)必導(dǎo)致獨(dú)資企業(yè)主競(jìng)相設(shè)立一人公司，濫用公司形式及有限責(zé)任，導(dǎo)致獨(dú)資企業(yè)徒具虛名，無(wú)限責(zé)任名存實(shí)亡。而且一人公司同獨(dú)資企業(yè)相比，由忽視企業(yè)信用的傾向，造成了企業(yè)質(zhì)量下降。8

持肯定論的學(xué)者反駁的理由主要有以下幾點(diǎn)：（1）根據(jù)企業(yè)維持原則，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)一人公司。9只要公司一經(jīng)成立，公司自身之主體即脫離公司成員而獨(dú)立存在，與其成員的人數(shù)變動(dòng)沒(méi)有內(nèi)在聯(lián)系。如果股東人數(shù)降為一人時(shí)，既要解散該公司，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活無(wú)疑是一種損失。從節(jié)約社會(huì)成本和公司維持的角度看，社會(huì)不應(yīng)輕易的解散一人公司。（2）一人公司本來(lái)就可能是一種相對(duì)的狀態(tài)，股份自由轉(zhuǎn)讓原則的存在，股份既可以集中于一人之手，也可以通過(guò)再度轉(zhuǎn)讓再次恢復(fù)多數(shù)股東的狀態(tài)。10對(duì)于這種現(xiàn)實(shí)存在的變動(dòng)的中間狀態(tài)不應(yīng)該強(qiáng)行規(guī)定消除，實(shí)際上也無(wú)法準(zhǔn)確的預(yù)知和控制。（3）由于無(wú)記名股票的發(fā)行，股票僅依交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力，全部股份何時(shí)集中于一人之手根本無(wú)法準(zhǔn)確知悉，因此解散公司的時(shí)間界點(diǎn)難以把握。（4）承認(rèn)一人公司，可以使個(gè)人企業(yè)利用公司形式，獲得較多的社會(huì)信用，有利于企業(yè)的發(fā)展。11（5）即使完全禁止一人公司的設(shè)立，也不能阻止事實(shí)上的一人公司的出現(xiàn)。反而可能導(dǎo)致規(guī)避法律的投機(jī)現(xiàn)象源源不斷，衍生更多的社會(huì)矛盾。如果承認(rèn)一人公司，可以明確的以嚴(yán)格的法律規(guī)范之，使有限責(zé)任原則和一人公司的靈活性充分結(jié)合，發(fā)揮出其巨大的潛力。

（二）一人公司對(duì)有限責(zé)任制度的沖擊

如前所述，一人公司的出現(xiàn)就是個(gè)人投資者對(duì)于有限責(zé)任的追求使然。但是在傳統(tǒng)的公司法理論中，有限責(zé)任的確立是以分離原則的貫徹實(shí)行為前提的。12因?yàn)楣蓶|承擔(dān)有限責(zé)任，無(wú)疑會(huì)使股東原來(lái)應(yīng)該承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了與公司進(jìn)行商事交易的公司債權(quán)人，或被動(dòng)與公司交往的公眾。根據(jù)公平正義的基本法律原則，在賦予某個(gè)主體一定權(quán)利的時(shí)候也必須規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)以約束其權(quán)利的正當(dāng)行使。所以有限責(zé)任的前提就時(shí)股東必須將出資財(cái)產(chǎn)如實(shí)的交給公司，使這部分資產(chǎn)能夠真正脫離股東個(gè)人進(jìn)行支配和運(yùn)營(yíng)。由于股東放棄了對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配權(quán)，不能隨意干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以公司的人格才不再依附于股東的個(gè)人人格。當(dāng)分離原則被徹底的貫徹的時(shí)候，股東有限責(zé)任制度的以真正有效的建立。

但是在一人公司里面，這種分離原則能否真正的貫徹確是值得懷疑的。一人公司里只有一個(gè)股東，所以復(fù)數(shù)股東之間的相互制約機(jī)制無(wú)法發(fā)生作用，投入公司的財(cái)產(chǎn)是否與股東的其他財(cái)產(chǎn)完全分離難以考察。而且一人股東通常都是股東直接經(jīng)營(yíng)公司，公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的相互制約機(jī)制大都形同虛設(shè)，唯一股東可以任意支配公司財(cái)產(chǎn)。沒(méi)有分離原則的扎實(shí)基礎(chǔ)，有限責(zé)任在一人公司中的適用宛如百尺危樓，隨時(shí)可能倒塌。

在實(shí)踐中，無(wú)法監(jiān)督一人公司實(shí)行分離原則的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題可以說(shuō)也是普遍存在的。一人公司中侵吞公司資產(chǎn)的方式很多，比如一人股東可以隨時(shí)間公司資產(chǎn)挪作私用或以借貸的方式轉(zhuǎn)移；將公司資產(chǎn)低價(jià)售與和自己有特殊關(guān)系的人；和公司進(jìn)行與公司目的無(wú)關(guān)的交易等等?？傊蝗斯蓶|很容易通過(guò)各種渠道將公司的資產(chǎn)流失于公司之外，使公司空殼運(yùn)轉(zhuǎn)。這時(shí)候經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)移到交易相對(duì)人那里，無(wú)疑使股東和社會(huì)公眾之間的天平明顯失衡。這是對(duì)公司有限責(zé)任制度的極大挑戰(zhàn)。

四、我國(guó)一人公司的立法現(xiàn)狀及完善

（一）我國(guó)一人公司立法現(xiàn)狀

盡管世界上許多國(guó)家順應(yīng)公司制度的發(fā)展要求，不同程度的對(duì)公司法作出修改或承認(rèn)原生型一人公司或繼受型一人公司。但我國(guó)的公司立法規(guī)定，除國(guó)有獨(dú)資企業(yè)以外的公司必須有2個(gè)或2個(gè)以上的股東組成，禁止設(shè)立一人公司；允許設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司和外商一人投資設(shè)立的一人公司，也沒(méi)有禁止存續(xù)中的一人有限責(zé)任公司和一人股份有限公司的存在。我國(guó)的公司法律對(duì)一人公司的規(guī)定主要體現(xiàn)在《公司法》、《外資企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》等法律規(guī)范中。《公司法》第二十條規(guī)定：有限責(zé)任公司由兩個(gè)以上50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。國(guó)家授權(quán)出資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門(mén)可以單獨(dú)投資設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司。該法第18條的規(guī)定表明法律允許一人設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司和外資有限責(zé)任公司，其他有限責(zé)任公司禁止由一人設(shè)立，但《公司法》規(guī)定股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓其全部投資或部分投資，并且沒(méi)有將“公司只有一名股東”作為公司解散的法定事由。因此，公司的其他股東將自己的股份轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)股東而形成一人公司的情況完全可能出現(xiàn)。13這意味著法律允許存續(xù)中的一人有限責(zé)任公司和一人股份有限公司的存在?！锻赓Y企業(yè)法》以及其《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定外國(guó)投資者包括企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立外商獨(dú)資公司。其組織形式主要是有限責(zé)任公司?！吨型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》規(guī)定投資各方可以向其中的一方轉(zhuǎn)讓自己在企業(yè)中所占的股份或財(cái)產(chǎn)份額，這樣受讓了其他各方投資的投資者就成了公司的唯一股東，該企業(yè)成了一人公司。

上述我國(guó)一人公司的立法狀況是很不利于我國(guó)公司制度的完善的，也不利于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)現(xiàn)有的立法對(duì)外商資本和國(guó)有資本的投資者與境內(nèi)非國(guó)有投資者區(qū)別對(duì)待，是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)精神背道而馳的，特別是在當(dāng)前加入世界貿(mào)易組織的情況下，我國(guó)面臨一個(gè)公平的WTO規(guī)則，這更需要我國(guó)對(duì)公司法加以完善，建立一個(gè)合理、平等、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。另外，我國(guó)現(xiàn)有對(duì)一人公司的有關(guān)立法的不完善導(dǎo)致了我國(guó)實(shí)質(zhì)意義上的一人公司的廣泛存在，在實(shí)踐中有關(guān)實(shí)質(zhì)股東與掛名股東之間的餓糾紛也是常常出現(xiàn)。為此筆者建議，我國(guó)應(yīng)順應(yīng)世界各國(guó)公司立法的潮流，在允許一人公司的前提下，嚴(yán)格規(guī)范其設(shè)立條件，趨利弊害，促進(jìn)公司制度的進(jìn)一步完善。

一人公司是在傳統(tǒng)的公司法人制度基礎(chǔ)上的發(fā)展，用傳統(tǒng)的公司法框架體系是難以對(duì)其進(jìn)行規(guī)范的，若僅僅以一人公司法人是公司制度的例外來(lái)解釋一人公司現(xiàn)象說(shuō)明了理論范式的虛弱。一人公司法人對(duì)傳統(tǒng)公司法人理論以“社團(tuán)性”為核心的范式體系的挑戰(zhàn)，不可避免的預(yù)示著公司制度的變革。14

（二）完善意見(jiàn)

1、允許企業(yè)法人及自然人設(shè)立一人公司

我國(guó)目前的公司法律只允許國(guó)有獨(dú)資公司和外商獨(dú)資公司的存在，筆者認(rèn)為，公司法律應(yīng)允許企業(yè)法人和自然人設(shè)立一人公司，若不允許企業(yè)法人設(shè)立全資子公司會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)主體的法律地位不平等，只允許國(guó)有企業(yè)設(shè)立一人公司不符合平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則，使企業(yè)不能享有平等的投資權(quán)，而且在實(shí)踐中，越來(lái)越多的國(guó)有企業(yè)特別是具有競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)有企業(yè)也不斷的投資國(guó)有獨(dú)資公司，使國(guó)有資產(chǎn)比其他資產(chǎn)有更多的優(yōu)勢(shì)權(quán)利，不利于主體間的公平競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)外商的優(yōu)惠政策使一些國(guó)內(nèi)公司先到境外投資設(shè)立公司，再以具備外國(guó)國(guó)籍的公司之名義回國(guó)投資，其目的是為了享受優(yōu)惠。這嚴(yán)重沖擊了正常的經(jīng)濟(jì)秩序，影響了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展。對(duì)于自然人也應(yīng)給予公平待遇，如果禁止設(shè)立一人公司，一些人出于利益的驅(qū)使，，會(huì)以多個(gè)掛名股東的方式設(shè)立實(shí)質(zhì)上的一人公司，不用完善的法律規(guī)范來(lái)調(diào)整，無(wú)論多少個(gè)股東投資設(shè)立公司都有可能會(huì)損害債權(quán)人和相關(guān)利益關(guān)系人的利益。由于一人公司只有一個(gè)股東對(duì)其公司擁有絕對(duì)的控制權(quán)，如果一人公司再行設(shè)立一人公司，則原公司的股東很可能會(huì)越過(guò)子公司對(duì)其所設(shè)立的公司實(shí)施控制，因此法律應(yīng)禁止一人公司設(shè)立另一個(gè)一人公司。另外，投資主體在設(shè)立一人公司時(shí)，不得設(shè)立多個(gè)一人公司。因?yàn)橥顿Y者有可能在公司間實(shí)施關(guān)聯(lián)交易、回避合同義務(wù)或轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)侵占財(cái)產(chǎn)，進(jìn)而損害債權(quán)人的利益。15

2、導(dǎo)入最低資本金制度

資本充實(shí)義務(wù)的履行，無(wú)疑可使最低資本金制度具有實(shí)際意義。強(qiáng)化資本充實(shí)義務(wù)主要使之股東要完全和適當(dāng)履行出資義務(wù)，防止出資不實(shí)或抽逃出資。有的國(guó)家規(guī)定出資種類必須以具有客觀經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn)為限，有的國(guó)家規(guī)定必須對(duì)出資義務(wù)履行嚴(yán)格的核查程序，有的國(guó)家如德國(guó)還對(duì)一人公司的股東出資義務(wù)的履行規(guī)定了特別程序，要求設(shè)立一人公司的股東如果不能為其剩余出資提供擔(dān)保的話，則商事登記機(jī)關(guān)可以拒絕登記。

3、強(qiáng)化資本充實(shí)和維持義務(wù)

公司資本是公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和獲取信用的基礎(chǔ)，尤其是在一人公司的場(chǎng)合中公司的資本極易流失使得成立后的公司成為空殼，所以自公司成立后和解散前皆應(yīng)力求保有相當(dāng)公司資本的現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)。為了貫徹資本維持制度，通常需要確定的法律規(guī)則主要有（1）公司的股票不得低于其面值發(fā)行；（2）股東的出資方式嚴(yán)格限于具有客觀經(jīng)濟(jì)價(jià)值的范圍。對(duì)以現(xiàn)物甚至是智力成果出資的，必須有檢查人或監(jiān)察人做嚴(yán)格的驗(yàn)資證明。（3）公司無(wú)盈利則不能分配紅利。（4）公司一般不得取得自己的股份。

4、堅(jiān)持登記、公示及必要的書(shū)面記載制度

為了使一人公司的債權(quán)人在于公司交易時(shí)充分了解公司的狀況，一些國(guó)家要求一人公司在設(shè)立時(shí)必須予以登記，并記載于公司登記機(jī)關(guān)的登記簿上可供公眾查閱。有的國(guó)家的規(guī)定更為嚴(yán)格，不僅要求設(shè)立時(shí)要登記，還要求一人公司公開(kāi)登記起以人股東的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。如歐共體第12號(hào)指令就要求，一人股東應(yīng)執(zhí)行股東大會(huì)的職權(quán)，但以股東大會(huì)身份通過(guò)的決議應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式入檔。同時(shí)，由他自己和由他代表的公司簽訂的契約，也應(yīng)以書(shū)面形式紀(jì)錄入檔。

5、建立并完善內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督和規(guī)制制度

a、內(nèi)部建立由股東以外的管理人員和雇員的類似監(jiān)事會(huì)機(jī)構(gòu)公司登記部門(mén)，稅務(wù)機(jī)關(guān)，稅務(wù)咨詢公司，專門(mén)的會(huì)計(jì)公司以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等應(yīng)從外部加強(qiáng)對(duì)一人公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)的監(jiān)督和培訓(xùn)。16一人公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，活動(dòng)場(chǎng)所和帳簿清單要和股東個(gè)人的業(yè)務(wù)往來(lái)分開(kāi)操作，一人公司和單一股東的財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，否則容易造成兩者的財(cái)產(chǎn)混同。

b、在外部方面，應(yīng)適時(shí)賦予債權(quán)人“揭開(kāi)公司面紗”（Piercingthecorporateveil）的權(quán)利,引入公司法人人格否認(rèn)制度。一人公司的有限責(zé)任使得股東在利益的驅(qū)動(dòng)之下以公司為幌子，借自己對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理的控制為手段，利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)的混同，侵犯公司債權(quán)人、職工等利害關(guān)系人的利益，17因此有必要引入公司法人格否認(rèn)制度。一人公司應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)告知公司登記機(jī)關(guān)并且公開(kāi)，以便于債權(quán)人及相關(guān)利益人查詢，以利于其對(duì)一人公司具體事務(wù)情況的了解，增加公司的透明度。這樣，一人公司置于了債權(quán)人以及其他關(guān)系人的監(jiān)督之下，降低了股東進(jìn)行不法交易的幾率。如果一人公司發(fā)生債權(quán)和債務(wù)關(guān)系，債券人有合理而且充分的理由相信一人公司股東利用權(quán)利欺詐、侵吞公司財(cái)產(chǎn)、混同公司和個(gè)人財(cái)產(chǎn)干預(yù)式的控制公司經(jīng)營(yíng)權(quán)、決策權(quán)，制造破產(chǎn)假象等損害債權(quán)人及其它人的合法利益,則可以運(yùn)用公司法人格否認(rèn)理論，讓單一股東直接對(duì)公司債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，即“揭開(kāi)公司面紗”。

注釋：

1朱慈蘊(yùn)《一人公司對(duì)傳統(tǒng)公司法的沖擊》載《中國(guó)法學(xué)》2002年第1期

2朱慈蘊(yùn)《公司法人人格否認(rèn)法理研究》法律出版社1998年

3REG佩林斯A杰弗里斯《英國(guó)公司法》上海翻譯出版社1984年

4王保樹(shù)《中國(guó)公司法》中國(guó)工人出版社1995年

5黃虹霞《由公司之意義淺談一人公司之理發(fā)擬議》載《萬(wàn)國(guó)法律》2001年第2期

6(日)田中誠(chéng)二《全訂會(huì)社法詳論》(下卷)第1018頁(yè)

78石少俠《公司法》(修訂版)吉林人民出版社1996年

9(日)加藤良三《株式會(huì)社法》中央經(jīng)濟(jì)社1980年

1011(日)加藤勝郎《一人公司的法人性與社團(tuán)性》載《專修法學(xué)論集》第55、56合并號(hào)1992年2月

12江平《新編公司法教程》法律出版社1994年

13劉平《一人公司制度的法律思考》載《當(dāng)代法學(xué)》2002年第1期

14嚴(yán)海良《一人公司法人的法理學(xué)分析》載《常熟高專學(xué)報(bào)》2002年第3期

15楊伏英《一人公司設(shè)立條件的研究》載《南京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)》2002年4卷第4期

篇(6)

著手開(kāi)展工作。關(guān)鍵詞：企業(yè)；普法；宣傳中圖分類號(hào)：G633.26 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、成立普法組織機(jī)構(gòu)

普法工作啟動(dòng)前，為加強(qiáng)普法工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策，順利開(kāi)展普法依法治企工作，公司成立以公司主管負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，各主要部門(mén)為組員的專項(xiàng)工作委員會(huì)。使公司每個(gè)崗位員工應(yīng)熟練掌握本崗位工作涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、法律責(zé)任后果及相關(guān)法律法規(guī)等，公司應(yīng)同時(shí)組織編制制度，印發(fā)相關(guān)法律宣傳及法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度。同時(shí)，以制度內(nèi)容明確宣傳組織機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、各主要部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行人及實(shí)施人。

二、普法工作制度先行

公司普法活動(dòng)期間，可根據(jù)國(guó)家及相關(guān)部門(mén)建議結(jié)合公司實(shí)際工作要求，適時(shí)為普法活動(dòng)所需，調(diào)整相應(yīng)規(guī)章制度修定相關(guān)公司規(guī)章制度管理辦法，做為普法活動(dòng)的前提及內(nèi)容之一的公司規(guī)章制度著手，制定公司規(guī)章制度建設(shè)三年規(guī)劃和公司規(guī)章制度建設(shè)實(shí)施細(xì)則等內(nèi)容，明確公司規(guī)章制度建設(shè)目標(biāo)，建立起與公司經(jīng)營(yíng)管理相對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容完整、功能健全的規(guī)章制度體系。梳理公司制度、修訂規(guī)章。制度梳理應(yīng)履蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各領(lǐng)域，初步形成企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有章可循、有章必循、執(zhí)章必嚴(yán)、違章必究的管理格局，為依法治企提供制度保障。

三、普法宣傳全方面開(kāi)展。

（一）集中培訓(xùn) 普法宣傳有重點(diǎn)。普法工作貴在堅(jiān)持，公司需要堅(jiān)持不懈對(duì)其各類負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位和法律業(yè)務(wù)相關(guān)崗位人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，提高依法治企的能力。

各類負(fù)責(zé)人學(xué)法日?；?。公司建立了各類負(fù)責(zé)人中心組學(xué)習(xí)制度，不定期的進(jìn)行法律法規(guī)、政策文件的學(xué)習(xí)。同時(shí)，為了進(jìn)一步提高公司中高層管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，普及法律知識(shí)，開(kāi)展多種形式普法活動(dòng)。開(kāi)展公司普法教育視頻系列講座、網(wǎng)絡(luò)講座、集體集中培訓(xùn)、會(huì)議等方式宣傳法律知識(shí)。內(nèi)容應(yīng)包括涉及企業(yè)運(yùn)營(yíng)及當(dāng)前敏感法律知識(shí)，如：反壟斷法、營(yíng)業(yè)稅改增值稅、用法律智慧經(jīng)營(yíng)企業(yè)等方面。講座就與公司的經(jīng)營(yíng)管理緊密相關(guān)，指導(dǎo)性強(qiáng)的內(nèi)容進(jìn)行開(kāi)展。

（二）崗位學(xué)法常規(guī)化。

公司每年都對(duì)投資開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，在培訓(xùn)中講解法律基礎(chǔ)知識(shí)，分析當(dāng)前油庫(kù)、油站投資開(kāi)發(fā)的主要疑難法律問(wèn)題，探討新型投資開(kāi)發(fā)方式，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。公司每年還對(duì)公司營(yíng)銷經(jīng)理以及股權(quán)企業(yè)委派高級(jí)管理人員（董事、經(jīng)理）進(jìn)行《公司法》及相關(guān)法律知識(shí)培訓(xùn)、股權(quán)行權(quán)管理與董事、監(jiān)事履職能力培訓(xùn)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的能力。

普法工作，公司法律專職人員除自身加強(qiáng)法律學(xué)習(xí)以外，還對(duì)公司基層兼職法律管理人員加強(qiáng)培訓(xùn)。針對(duì)基層法律管理人員均為兼職的具體情況，也采取靈活多變的培訓(xùn)方式。培訓(xùn)方式如：門(mén)戶網(wǎng)站宣傳培訓(xùn)、集體培訓(xùn)、一對(duì)一培訓(xùn)、“走出去”（到基層合同管理現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)）、“領(lǐng)進(jìn)來(lái)”（相關(guān)基層合同兼職管理人員到公司本部邊辦公、邊培訓(xùn)、邊普法）。保障公司本部及基層人員一定比例人數(shù)的普法參與程度。普法重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位采取重點(diǎn)普法培訓(xùn)。在公司范圍內(nèi)，舉辦全員參與普法機(jī)會(huì)的活動(dòng)，挑選愛(ài)好者及普法優(yōu)秀人員。普法內(nèi)容向豐富性方向擴(kuò)展，增加法律實(shí)務(wù)相關(guān)的普法內(nèi)容，并與日常工作緊密結(jié)合，以期取得較好的預(yù)期效果。

（三）組織其他相關(guān)公司共同活動(dòng)，普法宣傳有特點(diǎn)。給合實(shí)際，與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)或相關(guān)公司一道共同編輯普法宣傳教材等活動(dòng)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。

多形式多媒介開(kāi)展普法宣傳活動(dòng)。除了集中組織普法宣傳學(xué)習(xí)以外，公司應(yīng)充分利用公司已有的各種媒體、信息系統(tǒng)、黑板報(bào)、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)媒體等多種媒介，宣講法律條文，解讀重點(diǎn)內(nèi)容，營(yíng)造濃厚的法律知識(shí)學(xué)習(xí)氛圍，使員工通過(guò)一點(diǎn)一滴的耳濡目染，掌握越來(lái)越多的法律知識(shí)。

（四）及時(shí)預(yù)警，普法宣傳有“時(shí)效”。

普法工作期間，對(duì)于國(guó)家出臺(tái)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理有影響的法律法規(guī)，需及時(shí)通過(guò)各種渠道進(jìn)行宣傳，并對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示。例如，在勞動(dòng)合同法修訂前，對(duì)于即將生效的新修訂的《勞動(dòng)合同法》部分條款對(duì)公司可能造成的影響，向公司相關(guān)部門(mén)發(fā)出勞務(wù)派遣法律風(fēng)險(xiǎn)提示，同時(shí)，也達(dá)到了使國(guó)家新法規(guī)及時(shí)得到宣傳的效果。

（五）形式創(chuàng)新，普法宣傳有“新貌”。

篇(7)

公司亮點(diǎn)工作總結(jié)——法事工作交流匯報(bào)材料

 

集團(tuán)公司：

為了更好地貫徹集團(tuán)公司依法治企、規(guī)范經(jīng)營(yíng)的精神，進(jìn)一步落實(shí)新的合同管理辦法，建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，我單位多次組織下轄分、子公司的法務(wù)部門(mén)開(kāi)展內(nèi)部交流評(píng)比。通過(guò)實(shí)地調(diào)查比對(duì)，我公司認(rèn)為企管法事科在對(duì)企業(yè)法務(wù)和合同管理方面成績(jī)突出，凸顯出諸多亮點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，值得各單位、下轄礦區(qū)以及法律部門(mén)的學(xué)習(xí)和借鑒。具體有以下幾點(diǎn)：

一、積極落實(shí)集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控精神，率先設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。

為有效規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的作用，企管法事科設(shè)置《法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，對(duì)企業(yè)法事工作中已經(jīng)出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)類別、具體描述、安全隱患、預(yù)防措施、責(zé)任部門(mén)等多個(gè)方面進(jìn)行宏觀上全面細(xì)致的識(shí)別和把控，對(duì)企業(yè)未來(lái)應(yīng)對(duì)法律糾紛、防范法律風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的規(guī)范和指引作用。

二、借鑒司法部門(mén)案件管理標(biāo)準(zhǔn)，從有糾紛隱患開(kāi)始介入，對(duì)涉訴案件的管理貫穿起訴、應(yīng)訴、判決、執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程。

企業(yè)法律工作部門(mén)對(duì)于案件的管理是合同管理工作的重中之重，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制起到至關(guān)重要的作用，甚至可能直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。因此，對(duì)于涉訴案件的管理應(yīng)貫穿起訴、應(yīng)訴、判決、執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程；而在案件的管理上不僅做到了全程監(jiān)管，而且從管理機(jī)制、臺(tái)賬登記、案卷歸檔等方面對(duì)涉訴案件都進(jìn)行了切實(shí)有效的管理。

（一）對(duì)涉訴案件實(shí)行專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)、承辦部門(mén)配合、專業(yè)律師參與的聯(lián)動(dòng)管理機(jī)制，能夠針對(duì)訴求認(rèn)真組織證據(jù)，積極參與應(yīng)訴，緊扣有利情形，最大限度地避免、挽回企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)和保障企業(yè)權(quán)益。

（二）將案件相關(guān)臺(tái)賬的管理真正落到實(shí)處，從各個(gè)環(huán)節(jié)和角度將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)得以有效把握和控制。

1、將案件相關(guān)材料（包括證據(jù)）的交接登記在《文件資料交接臺(tái)賬》中，將案件材料的收發(fā)保管落實(shí)到個(gè)人，保證案件材料的完整性，使其可以在第一時(shí)間得到收集，避免企業(yè)在應(yīng)訴時(shí)處于被動(dòng)地位。

2、設(shè)置《法事案件臺(tái)賬》，分為總表和附表兩部分。總表包括：本金、利息、雙倍遲延履行金的測(cè)算、實(shí)際承擔(dān)的訴訟費(fèi)用及涉訴法院等內(nèi)容。附表即各案詳情登記，能夠在原告主張利息和遲延履行金時(shí)做到心中有數(shù)，案件信息查詢時(shí)做到一目了然。

3、嚴(yán)格按照司法部門(mén)歸檔案卷的標(biāo)準(zhǔn)將涉訴案件裝訂成冊(cè)，附有卷宗目錄記載資料明細(xì)，并按時(shí)間、訴訟階段進(jìn)行整理、排序、裝訂，做到一案一卷，規(guī)范管理。

4、進(jìn)入執(zhí)行階段，能夠嚴(yán)格管控案件執(zhí)行情況，設(shè)立《付款明細(xì)登記臺(tái)賬》、《客戶賬戶資料臺(tái)賬》，詳細(xì)記錄案件執(zhí)行情況。

（三）對(duì)于尚未涉訴但存在糾紛隱患的重要法律事項(xiàng)，同樣以前述“案件管理”的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展工作，做到往來(lái)證據(jù)的“日?！笔占⒐潭ê凸芾?，為應(yīng)對(duì)法律糾紛打下堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)。

三、積極響應(yīng)集團(tuán)公司依法治企工作目標(biāo)，使企業(yè)法律培訓(xùn)常態(tài)化、制度化、全員化。

注重干部職工的法律素質(zhì)提升，自2016年起“法律培訓(xùn)”已形成制度化、常態(tài)化并普及全員化。每月第三周的周四固定為法律知識(shí)培訓(xùn)時(shí)間，參培人員必須按時(shí)參加，嚴(yán)格履行簽到或請(qǐng)假手續(xù)，次日組織部門(mén)要在班前會(huì)上通報(bào)當(dāng)次學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況。

2016年12月1日，開(kāi)展了《與法官們面對(duì)面》法制宣傳活動(dòng)，邀請(qǐng)到了縣法院甘亭法庭庭長(zhǎng)對(duì)干部職工進(jìn)行了普法宣傳，縣電視臺(tái)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)拍攝、采訪，并進(jìn)行了專題報(bào)道。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年累計(jì)培訓(xùn)7次；截至目前，2017年已經(jīng)組織了兩期培訓(xùn)。

四、不斷夯實(shí)法務(wù)管理基礎(chǔ)工作，使工作計(jì)劃、總結(jié)制度化、常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化。

為提升法律事務(wù)基礎(chǔ)管理水平，法務(wù)科每月能按時(shí)對(duì)月度合同、法務(wù)工作開(kāi)展情況進(jìn)行總結(jié)并向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)下月工作進(jìn)行安排，能夠做到計(jì)劃先行、安排有序，落實(shí)有力。為半年及年終合同、法事工作回顧總結(jié)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

五、優(yōu)化合同管理制度，區(qū)分部門(mén)設(shè)置《合同登記臺(tái)賬》、申報(bào)《合同履行報(bào)表》，及時(shí)掌控履行動(dòng)態(tài)，預(yù)防糾紛隱患。

在集團(tuán)公司原有《合同登記臺(tái)賬》的基礎(chǔ)上進(jìn)行大膽創(chuàng)新，將合同匯總臺(tái)賬細(xì)化到各個(gè)承辦部門(mén)，以承辦部門(mén)為基礎(chǔ)設(shè)立臺(tái)賬分賬，使公司合同管理更加科學(xué)。在此基礎(chǔ)上，嚴(yán)格關(guān)注合同履行動(dòng)態(tài)，預(yù)防糾紛隱患。該臺(tái)賬涉及合同名稱、簽訂時(shí)間、合同內(nèi)容、對(duì)方單位、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、質(zhì)保期限、違約責(zé)任、付款方式、經(jīng)辦人等多個(gè)方面全面把控每一份合同，嚴(yán)格登記在案，進(jìn)一步加強(qiáng)了合同管理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，也為后續(xù)案件管理工作的開(kāi)展做好鋪墊。

六、善于總結(jié)切合實(shí)際、行之有效、防控得當(dāng)?shù)姆▌?wù)管理辦法，不斷于細(xì)節(jié)處下功夫，彰顯法律工匠精神。

公司企管法事科在法事工作中能緊緊圍繞集團(tuán)公司的合同管理精神將法事工作規(guī)范化并落到實(shí)處，又不拘泥于現(xiàn)有制度為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展努力尋求創(chuàng)新，其行之有效的合同管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范方式在我公司所轄區(qū)域分、子公司、各礦區(qū)、法律工作組范圍內(nèi)起到了積極的帶頭示范作用，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航，做出了突出的貢獻(xiàn)。

                       

 

 

附件：

一、《法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》

二、《合同登記臺(tái)賬》

三、《文件資料交接臺(tái)賬》

四、《法事案件臺(tái)賬》

五、卷宗歸檔示例一套

六、有糾紛隱患但未形成訴訟的證據(jù)材料一套

七、《付款明細(xì)登記臺(tái)賬》

八、《客戶賬戶資料臺(tái)賬》

九、《公司資質(zhì)證照登記臺(tái)賬》

十、《企業(yè)法律顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)登記臺(tái)賬》