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篇(1)

[關(guān)鍵詞]餐飲服務(wù)食品安全行政處罰；證據(jù)的要求；調(diào)查和搜集證據(jù)的方式

[DOI]1013939/jcnkizgsc201536081

1行政處罰證據(jù)的類型

依據(jù)《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》第二十二條規(guī)定，證據(jù)的類型包括書證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)、調(diào)查筆錄、電子數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等。

2行政處罰中調(diào)查和搜集證據(jù)的原則與要求

21調(diào)查和搜集證據(jù)的原則

我國(guó)行政處罰法規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定：“法庭應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證的證據(jù)和無(wú)須質(zhì)證的證據(jù)進(jìn)行逐一審查和對(duì)全部證據(jù)綜合審查，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和生活經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行全面、客觀和公正的分析判斷，確定證據(jù)材料與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)?！庇纱丝梢缘弥?，全面、客觀和公正就是調(diào)查和搜集證據(jù)的基本原則。

全面地調(diào)查和搜集證據(jù)，是指執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集能夠反映案件真實(shí)情況的一切客觀材料。既要圍繞涉嫌違法的行為收集與違法行為有關(guān)的各種證據(jù)，又要收集與量罰有關(guān)的各種證據(jù)；既要收集當(dāng)事人有違法行為的證據(jù)，又要收集當(dāng)事人無(wú)違法行為的證據(jù)。全面地調(diào)查和收集表現(xiàn)在證據(jù)的類型上，就是不僅要提取書證、物證和視聽(tīng)資料，還要收集證人證言，做好現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等。

客觀地調(diào)查和搜集證據(jù)，是指執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)客觀地調(diào)查和搜集證據(jù)，并且要針對(duì)不同種類證據(jù)的不同特點(diǎn)采取必要的措施。例如，對(duì)收集到的書證、物證、視聽(tīng)資料等實(shí)物證據(jù)，盡量收集原本原物，并妥善保管；對(duì)于當(dāng)事人陳述以及證人證言等言辭證據(jù)一定要如實(shí)記錄；對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)筆錄，如實(shí)記錄現(xiàn)場(chǎng)情形，并且不使用模糊或帶有主觀猜測(cè)的語(yǔ)句。

公正地調(diào)查和搜集證據(jù)，是指執(zhí)法人員不能只收集當(dāng)事人有違法事實(shí)的證據(jù)，而不收集能反映當(dāng)事人有從輕、減輕或不受處罰情形的證據(jù)。例如在詢問(wèn)當(dāng)事人時(shí)，不能不予記錄其陳述從輕處罰的情節(jié)等。

22調(diào)查和搜集證據(jù)的要求

《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性，針對(duì)證據(jù)有無(wú)證明效力以及證明效力大小，進(jìn)行質(zhì)證。即關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性是行政處罰證據(jù)必須具備的基本要求。

證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是指調(diào)查和收集的證據(jù)應(yīng)該與案件有證明關(guān)系。執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)排除與案件沒(méi)有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，以避免錯(cuò)失收集有效關(guān)聯(lián)證據(jù)的時(shí)機(jī)，從而提高執(zhí)法效率。

證據(jù)的合法性表現(xiàn)在調(diào)查和搜集證據(jù)的主體合法和程序合法等。首先執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在權(quán)限范圍內(nèi)執(zhí)法，執(zhí)法人員不得少于兩人，并出示執(zhí)法證件。首次辦案時(shí)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利，并且在辦案過(guò)程中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)保守秘密。執(zhí)法人員在調(diào)查和搜集證據(jù)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，并且不得采用威逼利誘等不正當(dāng)方式搜集證據(jù)。

證據(jù)的真實(shí)性則是強(qiáng)調(diào)執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中，所收集的證據(jù)應(yīng)與原件相符，盡量收集原件原物。

3行政處罰中調(diào)查和搜集證據(jù)的主要方式

依據(jù)《行政處罰法》第三十七條第一、二款和《中華人民共和國(guó)食品安全法》（以下簡(jiǎn)稱《食品安全法》）第一百一十條的規(guī)定，在食品監(jiān)管人員行政執(zhí)法過(guò)程中調(diào)查和搜集證據(jù)的主要方式有以下六種。

31詢問(wèn)

執(zhí)法人員應(yīng)該圍繞當(dāng)事人涉嫌違法的行為確立詢問(wèn)主題，保證整個(gè)詢問(wèn)過(guò)程完整并有邏輯關(guān)聯(lián)性。例如針對(duì)當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)超過(guò)保質(zhì)期的食品的案件詢問(wèn)中：首先應(yīng)核實(shí)被詢問(wèn)人身份及與本案的關(guān)系，其次詢問(wèn)當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)狀況，是否持有有效合法的《餐飲服務(wù)許可證》、許可證是否有變更延續(xù)等情形后，進(jìn)一步詢問(wèn)其從事涉案食品的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從何處購(gòu)進(jìn)、采購(gòu)數(shù)量及價(jià)格、是否索取供貨商資質(zhì)并留存采購(gòu)小票、采購(gòu)時(shí)是否按照規(guī)定查驗(yàn)食品并記錄等，最后核實(shí)當(dāng)事人是否曾經(jīng)有因違法行為受到行政處罰及具體情形。

執(zhí)法人員進(jìn)行詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作詢問(wèn)筆錄，詢問(wèn)筆錄屬于書證的一種，應(yīng)當(dāng)由辦案人員和被詢問(wèn)人簽字或者蓋章。被詢問(wèn)人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)按照規(guī)定在筆錄上記錄原因，并由證人簽字。另外也可以采用錄音、錄像等方式固定證據(jù)。

32現(xiàn)場(chǎng)檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查是食藥部門行政執(zhí)法的主要調(diào)查方式之一?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查需兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行，并制作筆錄。執(zhí)法人員應(yīng)告知被調(diào)查人其身份，筆錄應(yīng)如實(shí)記錄執(zhí)法人員的身份及證件名稱號(hào)碼等，同時(shí)筆錄應(yīng)客觀記錄現(xiàn)場(chǎng)情況，必要情形下也可以采用錄像、拍照等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。例如食藥部門實(shí)施先行登記保存措施時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄先行登記保存物品信息等，這樣既有書證，又有物證。避免出現(xiàn)執(zhí)法人員僅憑借一份現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄作為定案證據(jù)的情形。

筆錄經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，執(zhí)法人員和被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)逐頁(yè)簽字或者按指紋。若有需要修改的位置，應(yīng)當(dāng)由被調(diào)查人和執(zhí)法人員簽字或者按指紋。

33抽樣檢驗(yàn)

執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中，需要抽取樣品檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)按照法定程序抽取樣品，制作抽樣記錄，開(kāi)具樣品清單并及時(shí)封存好送往相應(yīng)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)。

34先行登記保存

實(shí)施先行登記保存措施的唯一條件是在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況，并且執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，方可實(shí)施先行登記保存，執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)并制作先行登記保存證據(jù)通知書與清單，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章，并交付當(dāng)事人一份。在先行登記保存期間，應(yīng)當(dāng)妥善保管證據(jù)。食藥部門對(duì)先行登記保存的證據(jù)應(yīng)在7日內(nèi)作出相應(yīng)處理并制作先行登記保存物品處理決定書。

35查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿以及其他有關(guān)資料

食品安全監(jiān)管人員在對(duì)餐飲服務(wù)提供者進(jìn)行檢查時(shí)，針對(duì)其資質(zhì)及采購(gòu)記錄等資料要進(jìn)行檢查，所收集到的材料大多為書證類，為確保搜集證據(jù)的客觀性和合法性，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法盡量調(diào)取原件原物，例如涉案食品采購(gòu)記錄。采集原件確有困難的，可以由當(dāng)事人提供注明與原件相符的字樣的復(fù)印件，并有當(dāng)事人簽字或蓋章，例如當(dāng)事人身份證明和餐飲單位的資質(zhì)證明等。

食藥部門依法對(duì)違法當(dāng)事人量罰時(shí)，需要確認(rèn)其違法所得及貨值金額。所以執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)注意對(duì)當(dāng)事人賬簿的檢查，查賬的重點(diǎn)在于，一是確定所查賬簿是真實(shí)有效的；二是弄清涉案食品的貨值金額及違法所得。當(dāng)下對(duì)違法所得和貨值金額的概念基本以《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定為準(zhǔn)，即違法所得指的是當(dāng)事人違法從事餐飲服務(wù)活動(dòng)所取得的相關(guān)營(yíng)業(yè)性收入。而貨值金額指的是餐飲服務(wù)提供者經(jīng)營(yíng)的食品的市場(chǎng)價(jià)格總金額。其中原料及食品添加劑按進(jìn)價(jià)計(jì)算，半成品按原料計(jì)算，成品按銷售價(jià)格計(jì)算。另外查賬時(shí)應(yīng)注意復(fù)制重要證據(jù)。

然而在檢查過(guò)程中，往往會(huì)有當(dāng)事人不配合調(diào)查，拒絕提供相關(guān)材料，所以執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查和搜集證據(jù)的過(guò)程中，如實(shí)將告知行為記錄在相關(guān)書證中。

36查封、扣押等強(qiáng)制措施

食藥部門執(zhí)行查封、扣押等強(qiáng)制措施包括查封、扣押有證據(jù)證明不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明存在安全隱患以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品以及查封違法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所。

執(zhí)法人員在調(diào)查過(guò)程中，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意可以依法采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，制作實(shí)施行政強(qiáng)制措施附清單，并向當(dāng)事人出具一份。查封、扣押的物品可以就地或異地保存，執(zhí)法人員或當(dāng)事人應(yīng)妥善安置，不得情況緊急需要當(dāng)場(chǎng)采取查封、扣押措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在查封扣押后24小時(shí)內(nèi)向分管負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。如果查封、扣押的物品易腐爛、變質(zhì)，執(zhí)法人員可依法留存證據(jù)后先行處理。在調(diào)查過(guò)程中，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)查封、扣押的物品或場(chǎng)所與當(dāng)事人違法行為無(wú)關(guān)聯(lián)、當(dāng)事人并無(wú)違法行為及其他依法應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押措施的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)解除強(qiáng)制措施。

查封、扣押期限不得超過(guò)30日，若查封、扣押的物品需依法進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫或鑒定的，其時(shí)間不計(jì)算在查封、扣押期間內(nèi)。當(dāng)情況復(fù)雜需要延期時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)報(bào)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的期限最多不得超過(guò)30日。作出延期決定后執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)制作出查封（扣押）延期通知書，告知當(dāng)事人。

“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”是執(zhí)法人員稽查辦案必須遵循的原則，對(duì)此，執(zhí)法人員一定要高度重視調(diào)查和搜集證據(jù)的方式，圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和客觀性，認(rèn)真辦理每一個(gè)案件，認(rèn)真收集每一個(gè)證據(jù)，并正確分析，正確運(yùn)用，只有這樣，才能提高行政執(zhí)法的效能，而且可以降低因不服行政處罰提起行政訴訟的數(shù)量。從根本上提高依法行政的能力，實(shí)現(xiàn)建設(shè)法治政府的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

篇(2)

農(nóng)業(yè)部門與工商行政部門對(duì)下列案件均由管轄權(quán)。（1）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)假劣種子的;（2）經(jīng)營(yíng)的種子應(yīng)當(dāng)包裝而沒(méi)有包裝的;（3）經(jīng)營(yíng)的種子沒(méi)有標(biāo)簽或者標(biāo)簽內(nèi)容不符合本法規(guī)定的;（4）偽造、涂改標(biāo)簽或者試驗(yàn)、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的;（5）未按規(guī)定制作、保存種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)檔案的;（6）種子經(jīng)營(yíng)者在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未按規(guī)定備案的。各級(jí)農(nóng)業(yè)主管部門應(yīng)按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，做到執(zhí)法中不缺位、不越位。對(duì)于農(nóng)業(yè)及工商兩個(gè)部門均有處罰權(quán)限的，按照目前通行的做法，案件主管實(shí)行“立案在先”的原則即哪個(gè)部門立案時(shí)間在前，就由該部門主管。如果是同一天立案，由最先作出處罰決定的部門主管。

2種子案件的管轄

種子案件的管轄，是指各級(jí)農(nóng)業(yè)部門之間和同級(jí)農(nóng)業(yè)部門之間處理種子案件的分工和權(quán)限。種子案件的管轄是處理某個(gè)特定案件由哪個(gè)和哪級(jí)農(nóng)業(yè)部門處罰的一項(xiàng)制度。

2.1地域管轄

行政處罰法第二十條規(guī)定“行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”。《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》第七條“農(nóng)業(yè)行政處罰由違法行為發(fā)生地的農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)管轄”。按照該項(xiàng)規(guī)定在各行政區(qū)域內(nèi)縣級(jí)以上農(nóng)業(yè)行政部門對(duì)本區(qū)域內(nèi)發(fā)生的違法種子案件依法享有行政處罰權(quán)。這是一般性的規(guī)定，但法律法規(guī)另有規(guī)定的，應(yīng)按照特殊規(guī)定執(zhí)行。例如按照《植物新品種保護(hù)條例》第四十條規(guī)定，對(duì)于侵犯農(nóng)作物新品種權(quán)的違法行為的查處由省級(jí)農(nóng)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)，如果該類案件發(fā)生在縣級(jí)行政區(qū)域，縣級(jí)農(nóng)業(yè)部門也無(wú)權(quán)查處，應(yīng)及時(shí)將案件移交省級(jí)農(nóng)業(yè)部門處理。

2.2級(jí)別管轄

按照《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》，農(nóng)業(yè)處罰案件的管轄分為四級(jí)，即國(guó)家農(nóng)業(yè)行政部門、省級(jí)農(nóng)業(yè)行政部門、地市級(jí)農(nóng)業(yè)行政部門、縣級(jí)農(nóng)業(yè)行政部門。一般情況下實(shí)行縣級(jí)管轄為主的原則，即縣級(jí)農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)管轄本行政區(qū)域內(nèi)的行政違法案件；設(shè)區(qū)的市、自治州的農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)管轄本行政區(qū)域內(nèi)重大、復(fù)雜的行政違法案件；省級(jí)農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)管轄本行政區(qū)域內(nèi)重大、復(fù)雜的行政違法案件；農(nóng)業(yè)部管轄全國(guó)范圍內(nèi)的重大、復(fù)雜的行政違法案件。對(duì)于種子案件重大、復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)目前還沒(méi)有明確規(guī)定，哪些案件屬國(guó)家農(nóng)業(yè)部、省級(jí)以及地市級(jí)管轄需要農(nóng)業(yè)部進(jìn)一步明晰。

2.3管轄權(quán)的移送

是指某農(nóng)業(yè)部門對(duì)種子案件具有管轄權(quán)，但由于某種客觀原因，將案件移交給其他農(nóng)業(yè)部門處理的制度?！掇r(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》中確定了兩種移送方式。一是上級(jí)農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)在必要時(shí)可以管轄下級(jí)農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)管轄的行政處罰案件。二是下級(jí)農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)認(rèn)為行政處罰案件重大復(fù)雜或者本地不宜管轄，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)管轄。

3處罰文書的送達(dá)

種子案件處罰文書的送達(dá)是指在辦理一般程序案件中農(nóng)業(yè)主管部門依照法律規(guī)定的程序和方式，將行政處罰事先告知書及處罰決定書送交當(dāng)事人的行為。執(zhí)行送達(dá)職務(wù)的人稱為送達(dá)人，接受文書的當(dāng)事人稱為受送達(dá)人。在法治社會(huì)中，送達(dá)是行政處罰決定產(chǎn)生法律效力的前提。是當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)以及尋求法律救濟(jì)的權(quán)利基礎(chǔ)，也是當(dāng)事人尋求法律救濟(jì)的權(quán)利開(kāi)始計(jì)算法定期間。因此做好辦案文書的送達(dá)工作意義重大。在種子案件辦理當(dāng)中，送達(dá)按方式分可分為直接送達(dá)、留置送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)。

3.1直接送達(dá)

一般情況下，種子案件的處罰文書采取直接送達(dá)。受送達(dá)人是公民的，由該公民直接簽收。該公民不在時(shí)可交由與其同住的成年家屬簽收。受送達(dá)人是法人（如種子有限公司）的交由其法定代表人或者該法人負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人是其他組織（有限公司的分支機(jī)構(gòu)）的交由其主要負(fù)責(zé)人或者該組織負(fù)責(zé)收件的人簽收。

3.2留置送達(dá)

只有在當(dāng)事人或者代收人拒絕接收、簽名、蓋章的，送達(dá)人可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者其所在單位的有關(guān)人員到場(chǎng)，說(shuō)明情況，把執(zhí)法文書留在其住處或者單位，并在送達(dá)回證上記明拒絕的事由、送達(dá)的日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章；也可以把訴訟文書留在受送達(dá)人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程，即視為送達(dá)。

3.3郵寄送達(dá)

直接送達(dá)農(nóng)業(yè)行政處罰文書有困難的，可采取郵寄方式送達(dá)，掛號(hào)回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

3.4公告送達(dá)

在上述送達(dá)方式均無(wú)法解決的情況下，農(nóng)業(yè)部門可采取在所在地省級(jí)報(bào)刊上刊登公告的方式送達(dá)，行政處罰文書自發(fā)出公告之日起經(jīng)過(guò)六十天，即視為送達(dá)。

4執(zhí)法人員的回避

篇(3)

行政處罰裁量權(quán)是法律、法規(guī)、規(guī)章賦予行政機(jī)關(guān)的一項(xiàng)行政權(quán)力。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，就是對(duì)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)決定對(duì)當(dāng)事人的違法行為是否給予處罰、給予何種處罰以及給予多大幅度處罰的權(quán)限進(jìn)行規(guī)范，使模糊的規(guī)定明確化、寬泛的幅度具體化、執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)客觀化。在全縣行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)開(kāi)展規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作，對(duì)落實(shí)“314”總體部署、建設(shè)渝東樞紐門戶和三峽庫(kù)區(qū)綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣、保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益具有十分重要的意義。全縣各級(jí)各部門要充分認(rèn)識(shí)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的重要性和必要性，切實(shí)抓好各項(xiàng)工作。

（一）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)是學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。行政處罰裁量權(quán)的運(yùn)行，關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)的科學(xué)發(fā)展，關(guān)系人民群眾的切身利益，關(guān)系黨委和政府的形象。當(dāng)前，我縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展，發(fā)展任務(wù)十分艱巨，迫切需要營(yíng)造良好的法治環(huán)境。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，尤其是對(duì)減輕、從輕、從重、不予處罰所適用的具體情形進(jìn)行細(xì)化、量化，規(guī)范行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員的裁量行為，有利于維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序，有利于保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益，有利于促進(jìn)社會(huì)公平正義。全縣各級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員要從學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的高度，把規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作落實(shí)到推動(dòng)發(fā)展、維護(hù)民生上來(lái)。

（二）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)是全面推進(jìn)依法行政的重要舉措。依法行政的基本要求是合法行政、合理行政。行政處罰裁量權(quán)的存在，既可以使法律調(diào)整具有最大的包容性，給現(xiàn)實(shí)的行政管理注入活力以適應(yīng)社會(huì)的不斷發(fā)展和變化，又容易受人為因素和不良環(huán)境的干擾，導(dǎo)致處罰的隨意性，使行政處罰畸輕畸重，形成合法而不合理的現(xiàn)象。對(duì)行政處罰裁量權(quán)進(jìn)行規(guī)范，縮小裁量空間、增加裁量剛性、限制裁量自由，有利于彌補(bǔ)行政處罰的制度缺陷，提高行政處罰水平，真正做到不偏私、不歧視。全縣各級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員要積極開(kāi)展規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作，切實(shí)做到依法行政。

（三）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)是從源頭上防治腐敗的現(xiàn)實(shí)需要。腐敗是公共權(quán)力的異化。行政處罰裁量權(quán)的行使，主要依靠執(zhí)法人員的素質(zhì)，一旦濫用，就會(huì)成為謀取私利的工具，滋生腐敗。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，就是規(guī)范行政處罰裁量的自由度，讓行政處罰操作更規(guī)范，裁量定位更準(zhǔn)確，權(quán)力運(yùn)行更透明，監(jiān)督制約更有力，有利于防治行政處罰領(lǐng)域的消極腐敗現(xiàn)象。全縣各級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員要以規(guī)范行政處罰裁量權(quán)為契機(jī)，加大源頭治腐力度，防患于未然。

二、規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的主要任務(wù)

堅(jiān)持“合法合理、程序正當(dāng)、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合”的原則，從實(shí)體、程序、監(jiān)督等方面，對(duì)全縣各級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員行使行政處罰裁量權(quán)的行為進(jìn)行規(guī)范。

（一）完善處罰程序。規(guī)范證據(jù)采集程序，保障證據(jù)收集全面客觀；健全行政處罰內(nèi)部審核程序，法制機(jī)構(gòu)或案審機(jī)構(gòu)要對(duì)處罰的程序、手續(xù)、證據(jù)、條款、幅度等進(jìn)行全面審核；完善告知程序，在作出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及救濟(jì)渠道，重點(diǎn)說(shuō)明適用處罰種類和幅度的理由；使用說(shuō)理性處罰決定書，在處罰決定書中說(shuō)明事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)、裁量基準(zhǔn)適用理由以及是否采納當(dāng)事人的陳述申辯等內(nèi)容；完善行政處罰決定的送達(dá)、執(zhí)行程序，保證處罰決定落到實(shí)處。

（二）建立健全制度。完善行政處罰調(diào)查與處罰分離、重大或復(fù)雜裁量事項(xiàng)集體討論、行政處罰回避、行政處罰聽(tīng)證、重大行政處罰備案、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)上下級(jí)監(jiān)督、行政復(fù)議監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究、評(píng)議考核獎(jiǎng)懲、執(zhí)法人員資格準(zhǔn)入和淘汰等制度。

（三）加強(qiáng)執(zhí)法培訓(xùn)。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)要采取多種形式，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面熟悉行政處罰規(guī)定，全面掌握行政處罰裁量基準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)法程序，嚴(yán)守規(guī)章制度，提升執(zhí)法水平。

三、規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的方法步驟

按照自上而下、條塊結(jié)合、穩(wěn)步推進(jìn)的要求，在本屆政府任期內(nèi)，全面實(shí)施規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作。

（一）準(zhǔn)備階段

全縣各級(jí)各部門認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（重慶市人民政府令第238號(hào)），掌握規(guī)范的具體要求；對(duì)行政處罰依據(jù)進(jìn)行全面清理，該廢止的予以廢止；深入開(kāi)展調(diào)查研究，有針對(duì)性地制訂實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、實(shí)施步驟、紀(jì)律要求等。

（二）實(shí)施階段

全縣行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)要嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)；要進(jìn)一步完善行政處罰程序，建立健全相關(guān)制度；對(duì)本系統(tǒng)執(zhí)法人員進(jìn)行全面培訓(xùn)，熟練掌握運(yùn)用裁量規(guī)則。全縣各行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)要按照縣政府的統(tǒng)一部署，組織本系統(tǒng)行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范工作。

（三）驗(yàn)收階段

縣政府有關(guān)部門、有關(guān)單位全面總結(jié)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作情況，采取案例剖析、走訪行政相對(duì)人、發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷等形式，對(duì)規(guī)范效果進(jìn)行評(píng)估?？h政府對(duì)縣級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)開(kāi)展規(guī)范工作的情況進(jìn)行驗(yàn)收。

四、規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的工作要求

規(guī)范行政處罰裁量權(quán)時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，全縣各級(jí)各部門要高度重視，抓好落實(shí)。

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。全縣各級(jí)各部門要把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到市政府的決策部署上來(lái)，從學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、全面推進(jìn)依法行政、源頭防治腐敗的高度，充分認(rèn)識(shí)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的重大意義，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真抓好各項(xiàng)工作。要清醒認(rèn)識(shí)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，杜絕急功近利、一蹴而就的思想，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)工作。要充分發(fā)揮新聞媒體作用，加強(qiáng)對(duì)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作的宣傳報(bào)道，營(yíng)造良好的輿論氛圍。

（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織?？h政府成立全縣規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣政府常務(wù)副縣長(zhǎng)湯平任組長(zhǎng)，縣監(jiān)察局局長(zhǎng)郎啟河、縣政府法制辦副主任彭波任副組長(zhǎng)，縣政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣監(jiān)察局，負(fù)責(zé)日常工作。

篇(4)

【關(guān)鍵詞】國(guó)庫(kù) 處罰 問(wèn)題 建議

一、存在的問(wèn)題

（一）國(guó)庫(kù)行政處罰的制度依據(jù)滯后，不能適應(yīng)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的發(fā)展

目前，人民銀行國(guó)庫(kù)具有執(zhí)法檢查權(quán)的業(yè)務(wù)有國(guó)庫(kù)經(jīng)收業(yè)務(wù)、國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)和國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)，其中有行政處罰權(quán)的只有國(guó)庫(kù)經(jīng)收業(yè)務(wù)。人民銀行對(duì)國(guó)庫(kù)經(jīng)收處在經(jīng)收稅款中的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，處罰的依據(jù)主要包括《商業(yè)銀行、信用社國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2001]第1號(hào)），《金融違法行為處罰辦法》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第260號(hào)）于1999年印發(fā)，《違反銀行結(jié)算制度處罰規(guī)定》（銀發(fā)[1994]254號(hào)）。

一方面，三項(xiàng)制度辦法制定的時(shí)間較早，最長(zhǎng)的已實(shí)行了近20年，最短的也已實(shí)行了12年，在時(shí)間上跟不上當(dāng)前國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的發(fā)展步伐。另一方面，隨著國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)于新系統(tǒng)和新業(yè)務(wù)，三項(xiàng)制度辦法沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定和依據(jù)，已不能很好地指導(dǎo)國(guó)庫(kù)實(shí)際工作。如財(cái)稅庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)上線運(yùn)行后，對(duì)于電子繳稅這種新型的國(guó)庫(kù)經(jīng)收業(yè)務(wù)，實(shí)際工作中經(jīng)常會(huì)遇到銀行延遲發(fā)送電子繳稅稅款，形成延遲報(bào)解的違規(guī)行為，而《商業(yè)銀行、信用社國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)此沒(méi)有相關(guān)的制度依據(jù)和處罰依據(jù)，無(wú)法有效指導(dǎo)國(guó)庫(kù)實(shí)際業(yè)務(wù)工作。

（二）國(guó)庫(kù)行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，容易造成理解的偏差和執(zhí)行上的不規(guī)范

國(guó)庫(kù)行政處罰制度依據(jù)中對(duì)國(guó)庫(kù)經(jīng)收處延解預(yù)算收入的行為無(wú)明確處罰規(guī)定，如《商業(yè)銀行、信用社國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條規(guī)定“國(guó)庫(kù)經(jīng)收處收納的預(yù)算收入，應(yīng)在收納當(dāng)日辦理報(bào)解入庫(kù)手續(xù)，不得延解、占?jí)汉团灿?；如?dāng)日確實(shí)不能報(bào)解的，必須在下一個(gè)工作日?qǐng)?bào)解?！倍鴮?duì)應(yīng)的罰則條款中僅對(duì)占?jí)汉团灿妙A(yù)算收入的行為規(guī)定了處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)延解的行為無(wú)明確的處罰規(guī)定，如第四十一條第一小項(xiàng)規(guī)定“商業(yè)銀行、信用社占?jí)?、挪用所收納稅款的，按《金融違法行為處罰辦法》予以處罰”。

由于對(duì)稅款延解行為沒(méi)有明確的處罰標(biāo)準(zhǔn)，造成基層行理解上的偏差，從而在執(zhí)行中產(chǎn)生不同的處罰結(jié)果，不利于行政執(zhí)法的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。經(jīng)調(diào)查，有的基層行將國(guó)庫(kù)經(jīng)收處延解預(yù)算收入的行為視作占?jí)盒袨椋凑铡督鹑谶`法行為處罰辦法》第二十二條“金融機(jī)構(gòu)不得占?jí)贺?cái)政存款或者資金。金融機(jī)構(gòu)占?jí)贺?cái)政存款或者資金的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予撤職直至開(kāi)除的紀(jì)律處分，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分”的條款予以處罰；有的基層行將國(guó)庫(kù)經(jīng)收處延解預(yù)算收入的行為視作壓票行為，按照《商業(yè)銀行、信用社國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第五小項(xiàng)的規(guī)定“鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）國(guó)庫(kù)和國(guó)庫(kù)經(jīng)收處壓票不按規(guī)定入賬的，按《違反銀行結(jié)算制度處罰規(guī)定》的有關(guān)條款進(jìn)行處罰”，而《違反銀行結(jié)算制度處罰規(guī)定》第十六條規(guī)定“銀行違反銀行結(jié)算，任意壓票、退票、截留、挪用結(jié)算資金，按結(jié)算金額對(duì)其處以每天萬(wàn)分之七罰款”。

（三）國(guó)庫(kù)行政處罰的方式不統(tǒng)一，簡(jiǎn)易行政處罰程序未明確

國(guó)庫(kù)行政處罰，處罰對(duì)象主要是商業(yè)銀行、信用社，國(guó)庫(kù)行政處罰納入人民銀行行政處罰，執(zhí)行人民銀行行政處罰規(guī)定。由于目前人民銀行行政處罰多執(zhí)行一般程序，行政處罰規(guī)定中未明確是否適用簡(jiǎn)易程序，從而造成實(shí)際工作中處罰方式上的不統(tǒng)一，給執(zhí)行帶來(lái)困惑。如有的基層行采用現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查的方式發(fā)現(xiàn)國(guó)庫(kù)經(jīng)收業(yè)務(wù)中的違規(guī)問(wèn)題，采用一般程序開(kāi)展行政處罰，要經(jīng)過(guò)立案—調(diào)查取證—核審—告知—聽(tīng)證—行政處罰決定等環(huán)節(jié)，程序規(guī)則上較為完備，完成處罰行為的時(shí)間較長(zhǎng)；而有的基層行依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定的簡(jiǎn)易程序（即對(duì)違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)、處罰較輕的行為，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告，由執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)做出行政處罰決定）的適用條件，對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并且行為較輕證據(jù)確鑿的，采用了簡(jiǎn)易程序的處罰方式，經(jīng)過(guò)取證—告知—行政處罰決定等環(huán)節(jié)，程序上相對(duì)簡(jiǎn)單，完成處罰行為的時(shí)間較短。

二、相關(guān)建議

（一）加快國(guó)庫(kù)行政處罰制度建設(shè)，適應(yīng)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要

針對(duì)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的發(fā)展和電子信息化程度的提高，加快國(guó)庫(kù)行政處罰法規(guī)制度的修訂和完善，盡快修訂《商業(yè)銀行、信用社國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法》，對(duì)原有制度中一些與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不配套、不銜接以及滯后的規(guī)定予以修訂、補(bǔ)充，形成一套較為完整的國(guó)庫(kù)行政處罰制度，以適應(yīng)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

（二）消除國(guó)庫(kù)行政處罰制度“盲區(qū)”，增強(qiáng)制度執(zhí)行力度

針對(duì)國(guó)庫(kù)經(jīng)收業(yè)務(wù)的發(fā)展形勢(shì)和財(cái)稅庫(kù)銀橫向聯(lián)網(wǎng)電子繳稅的新方式，開(kāi)展調(diào)查研究，尋找國(guó)庫(kù)行政處罰制度的“真空”地帶，對(duì)制度依據(jù)中與現(xiàn)時(shí)業(yè)務(wù)不配套、不銜接的地方進(jìn)行修訂，對(duì)新出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行完善和補(bǔ)充，消除制度依據(jù)中的“盲區(qū)”和“空白點(diǎn)”，使國(guó)庫(kù)行政處罰真正做到有法可依、有據(jù)可查。

篇(5)

一、重大行政處罰內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1.《省人民政府關(guān)于行政處罰較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》中“較大數(shù)額”的行政處罰；

2.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

3.吊銷許可證或者執(zhí)照；

4.行政拘留10天以上（含10天）；

5.國(guó)家和省規(guī)定的其他重大行政處罰。

二、審查內(nèi)容

1、行政處罰主體是否合法；

2、適用法律、法規(guī)、規(guī)章等依據(jù)是否正確；

3、認(rèn)定的違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿；

4、程序是否合法；

5、行政處罰自由裁量權(quán)是否適當(dāng)；

6、行政處罰決定書載明的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定；

7、報(bào)送備案的時(shí)間是否符合規(guī)定；

8、立案、告知、處罰文書規(guī)范（處罰決定書日期不手寫填制）；

9、其他需要審查的內(nèi)容。

三、案件質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

1、不合格案件標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容1-6項(xiàng)中有一項(xiàng)不合格的為不合格案件；

2、合格案件標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容1-6項(xiàng)同時(shí)成立的為合格案件；

3、良好案件標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容1-7項(xiàng)同時(shí)成立的為良好案件；

4、優(yōu)秀案件標(biāo)準(zhǔn)：1—9項(xiàng)同時(shí)成立的為優(yōu)秀案件。

每件經(jīng)過(guò)審查的案件綜合評(píng)價(jià)分別為：不合格、合格、良好、優(yōu)秀等檔次。

四、報(bào)備機(jī)構(gòu)和職責(zé)

縣政府法制辦公室負(fù)責(zé)本地重大行政處罰決定備案工作的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，辦理重大行政處罰決定的備案受理和審查工作。并按規(guī)定具體辦理本級(jí)人民政府的重大行政處罰決定的報(bào)備工作。

五、報(bào)備程序及提交的資料

1.縣政府各工作部門要在重大行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)報(bào)縣政府法制辦公室審查備案，并同時(shí)報(bào)送上一級(jí)主管部門備案。

2.垂直管理單位在重大行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)報(bào)縣政府法制辦公室備案。

3.各單位應(yīng)將重大行政處罰決定備案報(bào)告、行政處罰決定書和行政處罰備案表等有關(guān)資料報(bào)送備案。

六、監(jiān)督檢查

縣政府法制辦公室要加大對(duì)重大行政處罰決定備案工作的指導(dǎo)和監(jiān)督力度。采取定期或不定期的方式對(duì)各行政執(zhí)法部門的重大行政處罰決定進(jìn)行抽查，對(duì)不按時(shí)報(bào)備或報(bào)備材料不符合規(guī)定的將責(zé)令限期整改，給予通報(bào)批評(píng)。重大行政處罰決定工作要納入部門年度依法行政考核范圍，考核結(jié)果將作為評(píng)比先進(jìn)和表彰的主要依據(jù)。

篇(6)

關(guān)鍵詞：處罰文書 交通 案件

說(shuō)理式水路交通行政處罰文書涵蓋了從一般到特殊的演繹推理過(guò)程，它將法律的普遍規(guī)定與案件的具體事實(shí)相結(jié)合，將行政相對(duì)人的違法行為與法律預(yù)設(shè)的條件相對(duì)照。推行說(shuō)理式水路交通行政處罰文書，旨在革除原有行政處罰文書的弊端，用充分的說(shuō)理來(lái)論證處理違法行為的理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，做到曉之以法、以理服人，使行政相對(duì)人認(rèn)識(shí)到案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處理適當(dāng)、合情合理。

推行說(shuō)理式水路交通行政處罰文書的基本要求

說(shuō)理式處罰文書要在以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的基礎(chǔ)上，講清行政處罰的事理、法理、情理和公理，其基本要求是：

講清違法行為的事理。解決行政相對(duì)人行為“為什么違法”的問(wèn)題。講清事理要以調(diào)查核實(shí)的證據(jù)為基礎(chǔ)，緊扣違法行為的構(gòu)成要件而展開(kāi)，讓證據(jù)來(lái)“說(shuō)話”。它包括：一要講清行政相對(duì)人的基本情況，讓被處罰主體適格；二要講清違法行為的事實(shí)。在表述行政相對(duì)人違法行為事實(shí)時(shí)，要按照何時(shí)、何地、何事、何果等基本要素，行為的具體表現(xiàn)，涉案違法所得等情況具體敘述。同時(shí)，對(duì)于行政相對(duì)人從事違法行為的主觀意圖、所采用手段、造成后果等做出客觀評(píng)述；三要列清證明違法事實(shí)的證據(jù)，并指明其證明內(nèi)容，同時(shí)對(duì)調(diào)查過(guò)程及收集證據(jù)的方式、形式等做出必要說(shuō)明，以體現(xiàn)該事實(shí)證據(jù)取得的合法性。證據(jù)列述應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)總結(jié)與歸納，按一定順序排列，如可按時(shí)間先后順序、證據(jù)主次順序、證據(jù)證明力大小順序排列等，以說(shuō)明事實(shí)與證據(jù)之間的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性。

講準(zhǔn)定性適法的法理。解決行政相對(duì)人行為“違反什么法”的問(wèn)題。一是要在認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章的具體規(guī)定，遵循一定的法律適用規(guī)則，客觀公正地分析行政相對(duì)人行為的性質(zhì)，對(duì)違法行為進(jìn)行準(zhǔn)確定性。二是要全面準(zhǔn)確引述法律、法規(guī)或規(guī)章的具體禁則條文內(nèi)容，指明行政相對(duì)人的行為具體違反何法、何條的哪一項(xiàng)禁止性規(guī)定，具體構(gòu)成什么違法行為。三是要詳實(shí)引述與禁則相對(duì)應(yīng)的罰則條文內(nèi)容，以備做出公正裁罰。案件定性適法要從違法行為構(gòu)成要件入手闡明法理，特別是在法律、法規(guī)或規(guī)章競(jìng)合或者同一法律規(guī)范中出現(xiàn)法條競(jìng)合存在爭(zhēng)議時(shí)，更應(yīng)對(duì)法理詳加闡述。

講析自由裁量的情理。解決“為何這樣處罰”的問(wèn)題。行政處罰自由裁量主要是對(duì)處罰種類和罰款數(shù)額的裁量。每一個(gè)案件都有其共性與個(gè)性，要具體案情具體分析，具體裁罰，體現(xiàn)處罰的公正性、適當(dāng)性和合理性，避免同案不同罰、處罰顯失公正等情形的產(chǎn)生。自由裁量時(shí)要對(duì)照從輕、減輕或者從重處罰的若干法定（或酌定）適用情形，詳細(xì)闡述行政相對(duì)人主觀意圖、手段、情節(jié)以及法律依據(jù)、社會(huì)評(píng)價(jià)、倫理習(xí)俗等相關(guān)合理因素，做出公正裁量。

講明程序正當(dāng)?shù)墓?。解決“用何方式步驟處罰”的問(wèn)題。行政處罰應(yīng)在堅(jiān)持實(shí)體正義的同時(shí)，也應(yīng)注重追求程序正義，體現(xiàn)程序公平公正之理。在程序公理方面：一要交待案源，使案件的來(lái)龍去脈一目了然，表明案件查處的合法性；二要說(shuō)明執(zhí)法程序，將案件查辦中實(shí)施的處罰或聽(tīng)證告知、是否聽(tīng)取和采信陳述申辯意見(jiàn)、是否舉行聽(tīng)證等涉及行政相對(duì)人權(quán)利的事項(xiàng)清楚地告訴行政相對(duì)人，使其享有充分的知情權(quán)、參與權(quán)和處分權(quán)；三要告知履行方式、期限及拒不履行的后果、將依法采取的措施等，使行政相對(duì)人曉知利害關(guān)系，督促其主動(dòng)履行處罰決定，以避免不必要的損失；四要告知救濟(jì)權(quán)利、期限、行使方式和途徑，以及救濟(jì)權(quán)行使不影響處罰決定執(zhí)行的原則等事項(xiàng)，讓其享有并可充分行使法律救濟(jì)之權(quán)，讓“以人為本”的法治理念向行政相對(duì)人敞開(kāi)。

推行說(shuō)理式水路交通行政處罰文書應(yīng)當(dāng)把握的環(huán)節(jié)

注重全面調(diào)查取證。調(diào)查取證是寫好說(shuō)理式水路交通行政處罰文書的前提。要針對(duì)“何人、何時(shí)、何地、何事、何果”五個(gè)方面，有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)查取證，防止隨意性。滿足違法事實(shí)的認(rèn)定，并根據(jù)違法事實(shí)加以取舍；證據(jù)的取得，應(yīng)當(dāng)符合法定程序；證據(jù)的審查，要注重其關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性和合法性，確保各種證據(jù)能夠相互印證并形成完整的證據(jù)鏈。

注重充分法律論證。法律論證是說(shuō)理式行政處罰文書的集中體現(xiàn)。說(shuō)理式水路交通行政處罰文書要展開(kāi)深入透徹的論證說(shuō)理，客觀公正地適用法律，使行政相對(duì)人釋疑服罰。要堅(jiān)持“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的原則，就案件事實(shí)運(yùn)用法律原理進(jìn)行分析論證，主要在違法和合法、情節(jié)輕重和危害大小等問(wèn)題上分清是非、明確責(zé)任，做到邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、論證周密、辨法析理、說(shuō)理充分、以法喻人、以理服人。

注重精心擬寫案件調(diào)查報(bào)告。案件調(diào)查報(bào)告是水路交通行政處罰文書的基礎(chǔ)，是對(duì)行政處罰案件的事實(shí)和證據(jù)、事實(shí)和法律、實(shí)體和程序、過(guò)程和結(jié)論等問(wèn)題的全面的、綜合的反映和體現(xiàn)。只有以全面的、詳細(xì)的、說(shuō)理的案件調(diào)查報(bào)告為基礎(chǔ)，才能增強(qiáng)行政處罰文書的說(shuō)理性。認(rèn)真寫好案件調(diào)查報(bào)告，為寫好違法行為告知書和行政處罰決定書打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

注重處罰文書審核。文書審核是寫好說(shuō)理式水路交通行政處罰文書的保障。說(shuō)理式處罰文書是一種公文，在文書體例、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、文字表述等方面必須符合現(xiàn)代漢語(yǔ)規(guī)范和公文格式化的要求，遣詞造句要盡量使用書面語(yǔ)言，禁止使用生僻字，謹(jǐn)防用語(yǔ)“口語(yǔ)化”。同時(shí)，行政處罰事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分、定性是否準(zhǔn)確、處罰是否恰當(dāng)、程序是否合法，最終都要體現(xiàn)在行政處罰文書上。因此，只有把好行政處罰文書的審核關(guān)，才能保證說(shuō)理式水路交通行政處罰文書的高質(zhì)量和高水平。

確保說(shuō)理式水路交通行政處罰文書順利推行的措施

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)。推行說(shuō)理式行政處罰文書對(duì)提高辦案水平，樹(shù)立水路交通行政執(zhí)法良好形象，促進(jìn)和諧執(zhí)法具有重要意義，因此，要高度重視行政處罰質(zhì)量，提高執(zhí)法人員素質(zhì)和依法行政水平的基礎(chǔ)性工作，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)要具體抓，明確責(zé)任，指派專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，完善相關(guān)制度和措施，加強(qiáng)內(nèi)部督促和檢查。同時(shí)，要勇于實(shí)踐，抓好落實(shí)，克服一切畏難情緒。目前行政處罰文書制作存在諸多問(wèn)題的一個(gè)重要原因，就是一些執(zhí)法人員對(duì)處罰文書的重要性認(rèn)識(shí)不夠，偏重實(shí)際執(zhí)法的操作，忽視文書的制作。因此，只有執(zhí)法人員充分認(rèn)識(shí)到說(shuō)理式處罰文書的重要性，才能重視和克服文書制作中存在的問(wèn)題，從而提高文書制作水平。

注重學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)。加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣ㄖ撇块T溝通聯(lián)系，加強(qiáng)與其他執(zhí)法部門的交流學(xué)習(xí)，通過(guò)培訓(xùn)、座談等多種形式進(jìn)行培訓(xùn)，采取辦案人員互評(píng)互查、評(píng)選優(yōu)秀執(zhí)法案卷等方式，使大家掌握說(shuō)理式水路交通行政處罰文書的具體內(nèi)容、要求和說(shuō)理、說(shuō)法的技能，全面提高制作水平。同時(shí)，還要加強(qiáng)寫作和邏輯方面的培訓(xùn)，因?yàn)闆](méi)有良好的文字和邏輯基礎(chǔ)就制作不出高質(zhì)量的處罰文書，所以執(zhí)法人員應(yīng)在繁忙的工作中安排一定的時(shí)間進(jìn)行有關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)。另外，提高基層執(zhí)法單位的管理水平，配備更多高素質(zhì)的管理人員，為基層單位配備具有較高法律知識(shí)和文字處理能力的執(zhí)法人員，是說(shuō)理式文書推行的有效辦法。

規(guī)范制作，保證質(zhì)量。實(shí)現(xiàn)文書制作數(shù)字化、程序化，逐步實(shí)現(xiàn)使用計(jì)算機(jī)程序制作處罰文書。手工書寫處罰文書速度慢，而且常常因?yàn)闀鴮戝e(cuò)誤而多次重新書寫，所需時(shí)間成倍增加，極低的工作效率不能適應(yīng)水路交通行政管理工作的發(fā)展需要，通過(guò)行政處罰系統(tǒng)打印的規(guī)范文書，無(wú)論在嚴(yán)肅性上還是整潔度上都勝于手工制作的文書，而且許多處罰文書內(nèi)容相近，可以建立范本，減少執(zhí)法人員的重復(fù)勞動(dòng)，保證說(shuō)理式處罰文書合法有效，提高工作效率。同時(shí)，要注意方法，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。在推行說(shuō)理式行政處罰文書過(guò)程中，各法制部門要加強(qiáng)指導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)反饋各方面的意見(jiàn)和建議，以使說(shuō)理式行政處罰文書能夠更加完善。

篇(7)

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)《行政處罰法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，以制定科學(xué)合理的行政處罰裁量基準(zhǔn)，建立和完善相關(guān)配套制度為主要內(nèi)容，按照合法、合理、公平、公正和程序正當(dāng)、高效便民、誠(chéng)實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的要求，從源頭上規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，全面提高行政執(zhí)法人員的法制意識(shí)和執(zhí)法水平，加強(qiáng)法治政府建設(shè)，切實(shí)推進(jìn)依法行政。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)全面開(kāi)展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，在全縣各行政執(zhí)法單位全面建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，促進(jìn)行政執(zhí)法活動(dòng)公正透明，行使行政處罰自由裁量權(quán)符合法律目的，按照教育與處罰并重、裁量權(quán)法定、過(guò)罰相當(dāng)、同事同罰和最小損害規(guī)則，保證法律、法規(guī)、規(guī)章全面正確實(shí)施，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

三、實(shí)施范圍

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實(shí)施方案的實(shí)施范圍是縣政府各行政執(zhí)法部門。按照市政府法制辦公室的工作安排，市級(jí)各行政機(jī)關(guān)具體負(fù)責(zé)組織制定本系統(tǒng)適用的行政處罰裁量基準(zhǔn)?？h政府各行政執(zhí)法部門如需單獨(dú)制定裁量基準(zhǔn)，需經(jīng)縣人民政府法制工作機(jī)構(gòu)審查同意后按照規(guī)定備案。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對(duì)我縣實(shí)施規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，由縣政府辦公室成立規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由縣政府辦主任吳永平同志擔(dān)任，副組長(zhǎng)由縣政府辦副主任張樹(shù)剛同志擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法制科，具體承辦規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，辦公室主任由張樹(shù)剛同志兼任，辦公室副主任由法制科科長(zhǎng)高新昌同志擔(dān)任?？h政府各行政執(zhí)法部門也要成立規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確定主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。

五、主要任務(wù)

（一）及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)適用市級(jí)機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)。待市級(jí)各行政機(jī)關(guān)涉及本部門、本系統(tǒng)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰自由裁量條款的細(xì)化量化、裁量基準(zhǔn)制度公布后，我縣各行政執(zhí)法部門可以直接適用，不再重新制定。同時(shí)，要加強(qiáng)與上級(jí)行政機(jī)關(guān)的溝通銜接，認(rèn)真抓好貫徹實(shí)施工作。

（二）建立行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)和備案制度。縣各行政執(zhí)法部門轉(zhuǎn)發(fā)的裁量基準(zhǔn)要向縣政府法制工作機(jī)構(gòu)和上一級(jí)相應(yīng)工作部門備案?？h政府各行政執(zhí)法部門因需要而單獨(dú)制定的行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制定完成后，以制定機(jī)關(guān)名義公布后實(shí)施，自公布之日起15日內(nèi)以制定機(jī)關(guān)正式文件形式一式三份報(bào)縣政府法制工作機(jī)構(gòu)和上一級(jí)相應(yīng)工作部門備案，同時(shí)提供電子文本。

（三）建立行政處罰裁量說(shuō)明理由制度。在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向行政相對(duì)人說(shuō)明適用裁量標(biāo)準(zhǔn)的理由、聽(tīng)取行政相對(duì)人的陳述、申辯，并記錄在行政處罰文書中。

（四）建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)監(jiān)督制度。縣政府法制工作機(jī)構(gòu)對(duì)我縣執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政處罰案卷評(píng)查等形式對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。

六、實(shí)施步驟

第一階段：制定工作方案。各工作部門按照本方案要求，及時(shí)和上級(jí)工作部門溝通銜接，結(jié)合本單位實(shí)際，研究制定工作方案，做到統(tǒng)籌考慮，周密安排，抽調(diào)專門人員成立工作小組，從人力、財(cái)力、物力等方面給予充分保障。各工作部門工作方案及聯(lián)絡(luò)人名單、聯(lián)系方式須于年月10日前報(bào)縣政府辦法制科。

第二階段：建立裁量基準(zhǔn)制度。年月20日前，各行政執(zhí)法部門要主動(dòng)與上級(jí)機(jī)關(guān)銜接、聯(lián)系，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)適用市級(jí)機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)；對(duì)適用的行政處罰自由裁量基準(zhǔn)、細(xì)化的處罰條款、完善的處罰程序、建立的規(guī)章制度等，要通過(guò)門戶網(wǎng)站、辦事窗口、政府公報(bào)等形式及時(shí)向社會(huì)公布。

第三階段：及時(shí)實(shí)施，隨機(jī)抽查。行政處罰自由裁量基準(zhǔn)公布施行以后，縣各行政執(zhí)法部門要認(rèn)真抓好貫徹實(shí)施工作，于年月20日前將本部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作總結(jié)報(bào)縣政府辦法制科。縣政府辦對(duì)各行政執(zhí)法部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行抽查，將工作情況向縣政府報(bào)告并向全縣通報(bào)。

七、工作要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是全面推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府的一項(xiàng)重要工作。各行政執(zhí)法部門要充分認(rèn)識(shí)其重要意義，把規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)作為當(dāng)前的一項(xiàng)重要工作抓緊抓好，要組建成立專門工作班子，確定主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，對(duì)該項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)，同時(shí)明確分管領(lǐng)導(dǎo)和具體工作人員，確保規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作順利進(jìn)行。

（二）扎實(shí)做好規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的宣傳培訓(xùn)工作。各部門要及時(shí)向部門主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，將其納入年依法行政工作要點(diǎn)。要將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作作為各部門行政執(zhí)法人員培訓(xùn)的重點(diǎn)內(nèi)容，列入培訓(xùn)大綱，及時(shí)抓好培訓(xùn)工作的落實(shí)。要確保行政執(zhí)法人員充分掌握規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)各項(xiàng)制度和裁量基準(zhǔn)，在行政執(zhí)法活動(dòng)中規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)。要積極向社會(huì)和行政相對(duì)人宣傳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，營(yíng)造良好的工作氛圍，接受社會(huì)各界監(jiān)督。