序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇市場體系理論范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：文化市場體系；運行機制；文獻綜述

DOI：10-13939/j-cnki-zgsc-2016-26-023

隨著我國文化體制的不斷深化改革，文化市場及其體系的研究也逐漸引起關(guān)注。然而，我國文化產(chǎn)業(yè)起步較晚，市場經(jīng)濟體系發(fā)育尚不很完善，文化市場體系則更加不完善。目前，我國對市場體系的研究較為豐碩，但對文化市場體系的研究方才起步。據(jù)統(tǒng)計，我國中國知網(wǎng)查詢市場體系共有記錄 24379 條，文化市場共有記錄9656條，查詢文化市場體系共有記錄387條，其中29篇雜志文章，其他為報紙或年鑒，缺乏理論性。從當(dāng)前所閱文獻來看，關(guān)于文化市場體系及其運行機制的間接研究比較多，但直接研究較少，只有2篇文獻中提到過文化市場體系的運行機制?，F(xiàn)就文化市場體系的研究現(xiàn)狀做一個比較系統(tǒng)的回顧，為學(xué)者們的深入研究提供參考。

一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀述評

本部分從以下九個方面來分析。

（一）文化市場體系的基礎(chǔ)理論及其思考

這是國內(nèi)學(xué)者研究得比較多的角度，主要集中在文化市場體系的定義、構(gòu)成和作用、特點、發(fā)育障礙因素和文化市場主體等方面。研究方法以定性研究為主，相應(yīng)的定量研究還比較少，值得進一步深入。王慎之（1994）系統(tǒng)地對文化市場的基本內(nèi)涵做了詳細(xì)解釋，并對未來的文化市場發(fā)展趨勢做了遠(yuǎn)景展望①。金明（1994）指出在市場經(jīng)濟的背景下，文化藝術(shù)事業(yè)也進入了市場經(jīng)濟的軌道，但文化藝術(shù)事業(yè)有其自己的發(fā)展規(guī)律，不能完全按照市場經(jīng)濟的運作來發(fā)展②。楊運泰（1996）重點論述了文化產(chǎn)品和文化市場的性質(zhì)和特征，并對我國的社會主義文化市場的特征做了詳細(xì)解讀③。王勇風(fēng)（2007）認(rèn)為文化市場經(jīng)營內(nèi)容與文化商品相關(guān)，表現(xiàn)出突出的獨特性④。包國強（2011）對文化市場主體做了深刻分析，并就怎樣培育文化市場主體給出了具體建議⑤。羅紫初、秦潔雯（2014）重點闡述了文化市場體系的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)，特征等⑥。祁述裕、孫博、孫鳳毅（2015）強調(diào)即使市場在文化資源配置中起基礎(chǔ)性作用，也不能忽視政府的作用，且文化市場有局限性。文化市場因其自身的局限性、文化所承載的意識形態(tài)的特殊性、我國文化市場尚不規(guī)范等諸多問題，因此必須更好地發(fā)揮政府的作用。政府應(yīng)彌補文化市場失靈的不足，引導(dǎo)和促進文化的繁榮發(fā)展 ⑦。

（二）文化市場政策及體制研究

曹巍嵩（2010）中對構(gòu)建公平、公開、公正的文化市場新體系的基本思路方法等做了探討⑧。雷小龍、張飛鵬（2011）從文化市場構(gòu)成要素出發(fā)，探討了近年來文化市場主體規(guī)模的趨勢、資本投入市場運作后產(chǎn)生的新問題、新型文化業(yè)態(tài)發(fā)展對文化市場結(jié)構(gòu)的影響、法規(guī)制定的現(xiàn)狀與不足，最后提出相應(yīng)對策⑨。

（三）文化市場發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢、存在問題和對策研究

孫婧（2015）指出文化全球化威脅到我國文化市場安全，并提出了鞏固和增強我國文化市場安全的對策建議⑩。周麗華（2010）就文化市場產(chǎn)生問題的主要原因及對策做了探究B11。劉繼萍（2013）分析了文化市場的突出問題及相應(yīng)對策，以期推動文化市場的監(jiān)管立法B12。

（四）對文化市場管理的研究

路寧、王異異（2008）認(rèn)為文化市場是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，其健康發(fā)展是市場經(jīng)濟不斷完善的重要標(biāo)志。改革開放以來，我國文化市場得到了飛速發(fā)展，但也存在著顯著的問題，諸如文化市場管理的法律法規(guī)不健全、管理不規(guī)范、經(jīng)營者素質(zhì)不高和監(jiān)督不力。為此，我們必須不斷健全有關(guān)法律法規(guī)、加強執(zhí)法力度、規(guī)范市場、強化管理、全面提升經(jīng)營者素質(zhì)、建立多渠道的監(jiān)督機制、加強宏觀調(diào)控B13。李國傳（2011）則探討了作為特殊商品的文化產(chǎn)品進入市場后，帶來了一系列的巨變，例如經(jīng)營思想作風(fēng)、管理體制、消費觀念的變化，文化市場也出現(xiàn)了供與求、中與外、義與利、雅與俗、主旋律與多樣化等問題和矛盾，這些問題關(guān)系到文化市場的管理者、經(jīng)營者和消費者，需要予以回答和解決B14。王宏偉（2012）、錢崇套、趙敏（2003）等皆對文化市場管理提出了自己的見解與管理措施。

（五）其他國家文化市場發(fā)展對我國的經(jīng)驗與啟示

萬欣榮（2006）重點闡述了世界文化市場的發(fā)展趨勢、特點，及其對中國文化市場的影響，也探討了我國文化市場在全球化進程中所面臨的機遇和挑戰(zhàn)B15。黃先蓉，徐唯（2014）指出世界主要發(fā)達國家在文化市場體系建設(shè)政策方面都有可供我國借鑒的合理成分，特別對我國文化市場在供給機制，市場傾斜配置，明確非政府文化組織的法律地位、為其提供必要的職能空間等方面有所啟示B16。孫惠柱（2011）認(rèn)為我國可以參照歐美國家對營利性的文化產(chǎn)業(yè)和非營利性的文化事業(yè)的區(qū)分，及其文化組織的經(jīng)濟構(gòu)成的經(jīng)驗，進一步發(fā)展我國文化B17。鄭海平（2013）從美國文化市場監(jiān)管這一視角切入，在概括監(jiān)管特征的基礎(chǔ)上深入分析其在幾個文化市場監(jiān)管的經(jīng)驗，以期能給我國一些啟示B18。與此類似的研究還有程雪陽（2013）等。

（六）文化市場及其體系與文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系研究

孫春波（2005）指出文化產(chǎn)業(yè)和文化市場一同作為市場經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)物，二者相互制約又相互推動。其在關(guān)注考察及正確理解把握文化市場及文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和概念的前提下，對文化市場及文化產(chǎn)業(yè)的互動發(fā)展做了深入探討，他認(rèn)為兩者是在互動發(fā)展中激勵著文化經(jīng)濟的增長B19。

篇(2)

【論文關(guān)鍵詞】特色產(chǎn)業(yè)；嘉興藍(lán)印花布；區(qū)域經(jīng)濟

藍(lán)印花布是一種曾廣泛流行于中國民間的古老手工印花織物，藍(lán)印花布樸拙典雅的古典韻味，在我國的民間藝術(shù)中自有其獨特的文化魅力，一度深受廣大群眾的歡迎與喜愛。2006年嘉興桐鄉(xiāng)地區(qū)的藍(lán)印花布傳統(tǒng)手工技藝成功申報為第一批浙江省非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目，因此保存情況尚好。本文以嘉興藍(lán)印花布為研究對象，著重從其發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展對策等方面進行了研究，也作為對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的一種傳承，有著非同一般的重要性與必要性。

一、嘉興藍(lán)印花布發(fā)展現(xiàn)狀及研究的意義

隨著現(xiàn)代工業(yè)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的手工制作的藍(lán)印花布市場急劇縮小，存在著一定程度上的危機。同時，由于生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)效率的提高，藍(lán)印花布印染技藝也逐漸被自動化、半自動化的生產(chǎn)設(shè)備代替，堅守藍(lán)印花布傳統(tǒng)手工技術(shù)的人已越來越少。小規(guī)模的作坊式生產(chǎn)在現(xiàn)代的生產(chǎn)技術(shù)環(huán)境下必然導(dǎo)致生產(chǎn)成本的提高，因此，大多數(shù)被加工成工藝品作為旅游品銷售，內(nèi)銷的范圍很小，整體銷量不大。下面就從各方面分析：

其一，藍(lán)印花布發(fā)展的有利因素

藍(lán)印花布的花型主要以傳統(tǒng)的紋樣以及客戶訂單需要的紋樣為主。一些生產(chǎn)企業(yè)也會設(shè)計創(chuàng)造出新的圖樣來。而淺藍(lán)、中藍(lán)、深藍(lán)3種顏色三種顏色的變化及調(diào)諧，改變了藍(lán)印花布單一的藍(lán)色格局，使印染的工藝與紋樣的美感完美結(jié)合?？傊F(xiàn)代藍(lán)印花布紋樣在傳統(tǒng)基礎(chǔ)上已有了很大突破。

其二，藍(lán)印花布發(fā)展的不利因素

藍(lán)印花布主要作為旅游紀(jì)念品進行生產(chǎn)銷售，價格相對比較昂貴（有些是因為手工制造費用高昂，有些是現(xiàn)代技術(shù)生產(chǎn)中成本的提高），這就導(dǎo)致了藍(lán)印花布產(chǎn)品經(jīng)濟實用性的下降；雖然近年來通過工藝大師吳元新、王振興等人的不斷探索研究，研發(fā)了許多新的更接近現(xiàn)代生活的藍(lán)印花布紋樣，但是由于工藝等方面的局限，大多數(shù)仍然采用民間傳統(tǒng)的吉祥圖案，沒有太多的本質(zhì)上的突破；由于現(xiàn)代工業(yè)化進展，青年人中從事藍(lán)印花布印染和設(shè)計的專業(yè)人員越來越少，專業(yè)人士青黃不接，真正長久的傳承面臨危機。

其三，研究藍(lán)印花布發(fā)展對策的意義

對藍(lán)印花布的進一步發(fā)展對策的研究有著其理論意義與實踐意義。理論意義：（1）探索藍(lán)印花布市場體系的創(chuàng)新理論。（2）補充和完善藍(lán)印花布市場體系對藍(lán)印花布企業(yè)績效影響的相關(guān)研究成果。（3）探索通過構(gòu)建藍(lán)印花布市場體系后如何使藍(lán)印花布市場的實體化及成果化加快。實踐意義：（1）為政府機構(gòu)制定資助和扶持政策提供借鑒和依據(jù)。（2）為藍(lán)印花布產(chǎn)業(yè)的服務(wù)與管理工作提供指導(dǎo)與參考。（3）為藍(lán)印花布生產(chǎn)企業(yè)提出設(shè)計及文化等服務(wù)需求提供參考，同時為藍(lán)印花布市場體系提出新的服務(wù)需求時要考慮哪些因素提供參考。

二、國內(nèi)外相關(guān)理論對嘉興藍(lán)印花布發(fā)展對策的支持借鑒

（1）絕對優(yōu)勢理論。所謂絕對優(yōu)勢，是指如果一個國家相比另一個國家在產(chǎn)品生產(chǎn)上有較低的單位勞動投入，則認(rèn)為該國在這一產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢。在《國富論》中，亞當(dāng)斯密闡釋了各國在勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本上的絕對差異是國際分工和貿(mào)易基礎(chǔ)的重要思想。藍(lán)印花布作為嘉興的地方特色產(chǎn)業(yè)相對其它地區(qū)具有絕對優(yōu)勢。

（2）比較優(yōu)勢理論。一國在兩種商品生產(chǎn)上較之另一國均處于絕對劣勢，但只要處于劣勢的國家在兩種商品生產(chǎn)上劣勢的程度不同，處于優(yōu)勢的國家在兩種商品生產(chǎn)上優(yōu)勢的程度不同，則處于劣勢的國家在劣勢較輕的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，處于優(yōu)勢的國家則在優(yōu)勢較大的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，將會出現(xiàn)一個較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢隨之不斷增強。嘉興藍(lán)印花布相對而言具備了一定歷史的專業(yè)化生產(chǎn)的能力，所以在藍(lán)印花布市場上存在充分的比較優(yōu)勢。

（3）競爭優(yōu)勢理論。隨著當(dāng)今世界經(jīng)濟自由化和全球化趨勢的發(fā)展，國際分工與區(qū)域分工、國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易日益融合。一些新的貿(mào)易理論開始注意國內(nèi)貿(mào)易對國際貿(mào)易的影響，它們不僅從國家的角度，更重要的是從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)本身競爭的角度來考察國際貿(mào)易的原因。美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特（Michael E Porter）提出，國家的競爭優(yōu)勢是通過創(chuàng)造得來的，它形成的關(guān)鍵在于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立和創(chuàng)新，是否有無一些獨特的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)群。從此角度看藍(lán)印花布也可稱得上是嘉興的獨特的地方產(chǎn)業(yè)。

（4）微笑曲線。微笑曲線(Smiling Curve)是國內(nèi)重要科技業(yè)者宏基集團創(chuàng)辦人施振榮先生，在1992年為了“再造宏基”提出了有名的“微笑曲線”（SmilingCurve）理論，以作為宏基的策略方向。經(jīng)歷了十年多，以迄今日施施振榮先生將“微笑曲線”加以修正推出了所謂施氏“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”以作為臺灣各種產(chǎn)業(yè)的中長期發(fā)展策略之方向。微笑曲線中間是制造；左邊是研發(fā)，屬于全球性的競爭；右邊是營銷，主要是當(dāng)?shù)匦缘母偁?。嘉興藍(lán)印花布也要著眼于產(chǎn)品研發(fā)和市場營銷這兩方面。

（5）文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)理論。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是一種在經(jīng)濟全球化背景下產(chǎn)生的以創(chuàng)造力為核心的新興產(chǎn)業(yè)，強調(diào)一種主體文化或文化因素依靠個人（團隊）通過技術(shù)、創(chuàng)意和產(chǎn)業(yè)化的方式開發(fā)、營銷知識產(chǎn)權(quán)的行業(yè)。哈佛大學(xué)的約瑟夫·奈教授提出了在中國國內(nèi)很時髦的一個詞叫“軟實力”，就是指把文化推到世界去。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)有兩個特征，第一個就是規(guī)模經(jīng)濟。第二個就是范圍經(jīng)濟。當(dāng)代文化發(fā)展的一個重要特點：文化的經(jīng)濟化、市場化和商業(yè)化。嘉興藍(lán)印花布作為非物質(zhì)文化，更應(yīng)加強創(chuàng)新發(fā)展，將其文化精髓進一步延伸到更多地方。

三、嘉興藍(lán)印花布市場調(diào)研及存在問題

嘉興藍(lán)印花布品種廣泛，有圍裙、桌布、拖鞋、臺布、茶墊等家用品及小雙魚、中兔子、十二生肖、荷包袋等小飾品，更新慢或不更新。在現(xiàn)代生活中，藍(lán)印花布顏色暗沉，不太符合現(xiàn)代人的審美需要，不是很實用，使用范圍相對狹小。桐鄉(xiāng)藍(lán)印花布利用烏鎮(zhèn)豐富的旅游資源，廣開門店，布局全國，擴大桐鄉(xiāng)藍(lán)印花布在國內(nèi)外的知名度和影響力。僅“豐同?！币患遥谌珖鞯亻_設(shè)的專賣店就有70多家，2008年實現(xiàn)銷售1000多萬元。相比之下，南通藍(lán)印花布“勢單力薄”，一年銷售僅100來萬元，差距懸殊。

另外，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度看，無論南通還是桐鄉(xiāng)，都面臨一個共同問題：藍(lán)印花布生產(chǎn)人員年齡普遍偏大，從事印染工藝的差不多都五六十歲。吳元新坦言，南通40歲以下學(xué)藍(lán)印花布印染的已經(jīng)沒有了，傳承面臨青黃不接的危險。在桐鄉(xiāng)，為解決印染工藝傳承，一些染坊挑選能吃苦、有一定文化和悟性、20多歲的工人到印染工藝崗位上，實行“傳幫帶”。

其中05年桐鄉(xiāng)市藍(lán)印花布被省人民政府列入民間美術(shù)類申報項目。更要關(guān)注嘉興藍(lán)印花布在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)上的傳承問題，而不僅是經(jīng)濟發(fā)展上的前景，而是跟文化直接接軌更大空間的向市場經(jīng)濟打開長遠(yuǎn)發(fā)展門路。

根據(jù)我們的調(diào)查結(jié)果，嘉興藍(lán)印花布產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)面臨巨大的壓力。嘉興藍(lán)印花布生產(chǎn)產(chǎn)家近幾年為了降低成本，采取了偷工減料、縮小成品大小、改變材質(zhì)等不正當(dāng)?shù)姆椒?，所以產(chǎn)品生產(chǎn)銷售利潤空間較大。而在烏鎮(zhèn)旅游景區(qū)由于旅游的附帶效應(yīng)，藍(lán)印花布的銷售情況樂觀，銷售盈利也較大；但在月河街等地剛開發(fā)的藍(lán)印花布銷售市場的銷售情況不容樂觀，盈利微薄。雖然嘉興桐鄉(xiāng)較江蘇南通藍(lán)印花布市場的商業(yè)化程度較深，但嘉興特色的藍(lán)印花布市場體系的構(gòu)建仍存在一些關(guān)鍵的本質(zhì)問題。

四、嘉興藍(lán)印花布市場發(fā)展的思考與對策

業(yè)界一直有個觀點，即南通藍(lán)印花布做的是文化，嘉興桐鄉(xiāng)藍(lán)印花布做的是產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)在我們要根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關(guān)經(jīng)濟學(xué)原理提出相關(guān)建設(shè)性建議，為構(gòu)建嘉興特色的藍(lán)印花布市場體系提出初步的對策。

思考：

1.對藍(lán)印花布頗有研究的浙江桐鄉(xiāng)市群藝館館長祝漢明研究員認(rèn)為，最完善的保護應(yīng)該是文化與產(chǎn)業(yè)的無縫結(jié)合。根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，嘉興作為藍(lán)印花布的原始產(chǎn)地，技術(shù)成本相對較低。所以要在繼承傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)揚藍(lán)印花布作為特色產(chǎn)業(yè)相對其他地區(qū)的絕對優(yōu)勢。

2.根據(jù)比較優(yōu)勢理論，隨著時間推移，嘉興藍(lán)印花布生產(chǎn)的熟能生巧效應(yīng)將使專業(yè)帶來的收益逐漸增加，所以要進一步提高嘉興藍(lán)印花布的專業(yè)化水平，使其內(nèi)生的比較優(yōu)勢隨之不斷增強。

3.根據(jù)要素稟賦理論，嘉興藍(lán)印花布原料豐富，在原料上投入的成本較少。另外不少專家認(rèn)為，保護和開發(fā)并非一對矛盾，以機器生產(chǎn)代替部分純手工，開發(fā)一些適應(yīng)不同消費層次的產(chǎn)品，降低產(chǎn)品成本，滿足大眾消費需求，完全符合市場發(fā)展規(guī)律，也有利于民間工藝從深閨走向大眾、走向市場，有利于民間工藝產(chǎn)品做大做強。所以更要在產(chǎn)品科研創(chuàng)新上投入更多的成本。

4.根據(jù)競爭優(yōu)勢理論，嘉興本區(qū)域的競爭優(yōu)勢一定程度上寓于藍(lán)印花布這個獨特的產(chǎn)業(yè)，而藍(lán)印花布在嘉興本地又在一定程度上得利于烏鎮(zhèn)的旅游業(yè)的發(fā)展，在本地直接銷售可降低運輸成本，為了增加旅游紀(jì)念品的出售量，藍(lán)印花布的各種產(chǎn)品應(yīng)該制作的更加精美細(xì)致，以增強游客對這種文化的鑒賞，可傳播嘉興藍(lán)印花布的這個特色產(chǎn)業(yè)的文化素養(yǎng)。藍(lán)印花布產(chǎn)業(yè)是嘉興區(qū)域經(jīng)濟特色的重要依托，要形成藍(lán)印花布這個傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集群，以此放大“乘數(shù)效應(yīng)”，有利于帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。在發(fā)展形式上，可依照“大企業(yè)為龍頭，中小企業(yè)為網(wǎng)絡(luò)”的發(fā)展模式，同時要重視中小企業(yè)在區(qū)域發(fā)展中的作用。從地方特色產(chǎn)業(yè)的視角出發(fā)，嘉興藍(lán)印花布可以“豐同?！睘橹行钠髽I(yè)，其他家庭式小作坊要逐步發(fā)展成中小企業(yè)，進一步發(fā)揮他們的中堅力量。這種發(fā)展模式也有利于區(qū)域創(chuàng)新體系的形成。以這個為初步的輪廓來構(gòu)建嘉興特色的藍(lán)印花布市場體系，以特色產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)為先導(dǎo)，突出其資源特色，發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟。

5.根據(jù)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)相關(guān)理論，嘉興藍(lán)印花布產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)代制造業(yè)中的非物質(zhì)文化，要進一步加強文化產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)之間的互動性，另作為文化創(chuàng)意的一種特色產(chǎn)業(yè)在其旅游紀(jì)念品藝術(shù)展覽品等方面具有獨特的競爭力。

對策：

1.成立專門的科研部門，吸收先進的科研調(diào)查人員，進行產(chǎn)品的創(chuàng)新與研發(fā)，提升市場競爭力及影響力。嘉興藍(lán)印花布的樣式更新不夠快速，且顏色過于黯淡，不太符合現(xiàn)代人的日常的使用審美標(biāo)準(zhǔn)，所以樣式和顏色上可與時代流行趨勢相結(jié)合，以增大消費人群，使消費范圍更廣大。具有嘉興地方特色的專利生產(chǎn)，鞏固嘉興藍(lán)印花布市場的壟斷性地位。

2.成立相應(yīng)的市場調(diào)研監(jiān)督部門，首先吸收高素質(zhì)調(diào)研人才。生產(chǎn)新產(chǎn)品不能盲目進行創(chuàng)新，一定要經(jīng)過一定的實地調(diào)研，獲取第一手市場信息，以確保信息環(huán)境質(zhì)量，然后進行設(shè)計生產(chǎn)；另要對企業(yè)各部門實行相應(yīng)的監(jiān)督機制。政府對此也應(yīng)出臺一系列獎勵政策，促進藍(lán)印花布的生產(chǎn)發(fā)展。

3.成立向外擴展的營銷部門，嘉興藍(lán)印花布在浙江或華東范圍都有一定的知名度，但在國外或其他地區(qū)的銷售情況并不是很樂觀，那些市場具有很大的開發(fā)空間?？蓪ｉT到外省甚至國外開設(shè)嘉興藍(lán)印花布藝術(shù)館進行一系列的展出，宣傳嘉興藍(lán)印花布這一特色產(chǎn)業(yè)，也可附帶結(jié)合嘉興五芳齋的產(chǎn)業(yè)介紹，增強地理集中企業(yè)集群帶來產(chǎn)業(yè)的推進作用，在那里產(chǎn)生了一定的銷售機遇就開設(shè)分店，進行專門的產(chǎn)品銷售，產(chǎn)品紋樣可根據(jù)當(dāng)?shù)氐奶厣珌黹_發(fā)生產(chǎn)。這樣可進一步擴大嘉興藍(lán)印花布對外的銷售市場，對構(gòu)建嘉興特色的藍(lán)印花布市場體系具有深遠(yuǎn)的影響。營銷部門也可從地方特色產(chǎn)業(yè)的角度，專門構(gòu)想一些促進銷售的方案，銷售方案中可與嘉興其他特色產(chǎn)業(yè)相結(jié)合。

4.政府給予一定的扶助，在本地的嘉興學(xué)院設(shè)立專門的藍(lán)印花布市場的學(xué)科專業(yè)，發(fā)展文化水平較高的繼承傳統(tǒng)文化的專業(yè)新世紀(jì)人才，與現(xiàn)代市場快速發(fā)展直接接軌。尤其是培養(yǎng)可管理藍(lán)印花布中小企業(yè)入手的專業(yè)人才，這些人才不僅要有藍(lán)印花布生產(chǎn)技術(shù)上的學(xué)習(xí)與繼承，更要有對嘉興藍(lán)印花布市場體系建設(shè)的能力。

5.政府在出臺了相關(guān)扶持文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的同時，也應(yīng)加大鼓動的實際力度，培養(yǎng)相關(guān)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)方面的技術(shù)人才，以及對國內(nèi)外相關(guān)文化創(chuàng)意發(fā)展模式的一些思考與創(chuàng)新建設(shè)，這些專業(yè)文化創(chuàng)意技術(shù)創(chuàng)新人才的加入，加大了對構(gòu)建嘉興藍(lán)印花布市場體系一定程度上的支持。

篇(3)

關(guān) 鍵 詞：限額-交易；排放配額；排放權(quán)交易市場體系

中圖分類號：F830.9 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006－3544（2011）06－0060－06

一、歐美排放權(quán)交易市場體系的發(fā)展?fàn)顩r

隨著“全球氣候變化”這一問題越來越得到國際社會的關(guān)注，控制以二氧化碳為主的溫室氣體排放的呼聲也越來越高，1997年《京都議定書》對附件中列出的國家分別規(guī)定了不同的溫室氣體減排義務(wù)。 ① 為減輕相應(yīng)國家的減排壓力，《京都議定書》引入了市場化的手段，制定了三大履約機制，即聯(lián)合履行機制（Joint Implementation，JI）、 國際排放權(quán)貿(mào)易機制（International Emission Trading，IET） 和清潔發(fā)展機制（Clean Development Mechanism，CDM），推動、刺激了國際碳排放市場的建立與發(fā)展。歐美排放權(quán)交易市場體系的發(fā)展?fàn)顩r，見表1。

（一）歐盟

根據(jù)《京都議定書》要求，歐盟承諾在2008~2012年之間， 將溫室氣體的排放量在1990年的排放水平上減少8%，并在2005年將EU-ETS（歐盟排放交易體系）正式投入運作。隨著碳排放權(quán)交易市場體系的逐漸完善和演進，不僅僅是碳即期市場，一些衍生市場如碳期貨市場、碳期權(quán)市場、碳遠(yuǎn)期市場等也都逐漸出現(xiàn)并不斷發(fā)展壯大。在EU-ETS的第一個承諾期即2005~2007年， 有22億噸的二氧化碳排放配額被分配給了27個歐盟成員國的近12 000個碳排放企業(yè)， 并使這些碳排放企業(yè)能通過歐盟內(nèi)的相關(guān)交易所或場外市場來進行排放配額的交易、余缺調(diào)劑。在2005年，EU-ETS的碳交易量為2億6千萬噸， 而在2007年這一數(shù)字增為14億4千萬噸。由此可見，在一開始這一市場便展示了巨大的發(fā)展?jié)摿Α?[1]

（二）美國

早在1968年， 美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯就在產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)上提出了排污權(quán)理論， 為以后各種污染氣體的排放權(quán)交易奠定了理論根基。20世紀(jì)90年代初，美國《潔凈空氣修正案》下的酸雨計劃是“限額-交易”模式的第一個重要運用，其通過市場化的方式，在全美國范圍內(nèi)， 在整體二氧化硫排放量不超過目標(biāo)上限的前提下，將排放配額分配給有關(guān)企業(yè)，并使有關(guān)企業(yè)通過這一市場來調(diào)劑排放配額的余缺， 這既減輕了企業(yè)的減排壓力， 又達到了減少二氧化硫排放量以保護環(huán)境的目的。 鑒于本區(qū)域內(nèi)環(huán)境保護的壓力， 南加州地區(qū)嘗試建立了以二氧化硫和氮氧化合物為主的污染氣體排放權(quán)交易區(qū)域性市場――RECLAIM（Regional Clean Air Incentives Market），并取得了一定成效。

但在溫室氣體減排方面，美國單方面退出《京都議定書》， 拒絕履行其承擔(dān)的溫室氣體減排義務(wù)，到目前為止， 美國尚沒有國家層面的強制性的減排政策和碳排放權(quán)交易市場。 但是在國內(nèi)部分地區(qū)也正在探索建立區(qū)域性的減排計劃和交易市場。

2003年開始運行的芝加哥氣候交易所是美國惟一的具有法律約束力的自愿性碳排放權(quán)交易市場，其覆蓋范圍不僅包括美國全國， 其分支機構(gòu)已遍布?xì)W、亞、 美洲地區(qū)， 并擁有數(shù)百家分布于世界各地的會員，其通過規(guī)范化的市場運作，較好地實現(xiàn)了運用市場化手段來控制溫室氣體排放這一目的。同時，美國國內(nèi)為適應(yīng)全球溫室氣體減排的趨勢， 一方面在為全國強制性碳交易市場的早日建立而努力， 另一方面也不斷地建立起區(qū)域性市場。 美國已有多個州獨自或聯(lián)合制定了溫室氣體減排的相關(guān)法案， 推動建立區(qū)域碳交易市場，積極探索有效的溫室氣體減排之路，如地區(qū)溫室氣體倡議（RGGI）、西部氣候倡議（WCI）等。

二、歐美排放權(quán)交易市場體系的比較

（一）市場體系覆蓋區(qū)域的差異

從市場結(jié)構(gòu)來看，主要包括“自上而下”型和“自下而上”型兩種。前者由中央主導(dǎo)、強力推行建立全國統(tǒng)一的市場，如EU-ETS，由歐洲議會通過決議，形成適用于整個歐盟的法律文件， 建立覆蓋整個歐盟的碳排放權(quán)交易市場體系，將所有成員國納入進來。后者由各地方政府單獨或聯(lián)合在本區(qū)域內(nèi)建立區(qū)域市場，更加注重發(fā)揮區(qū)域市場的作用，并通過區(qū)域試點，在區(qū)域市場的基礎(chǔ)上逐步形成全國性市場。美國的碳排放權(quán)交易市場體系具有明顯的地方性優(yōu)勢，各地方政府在參與碳減排行動、 制定碳排放權(quán)交易政策等方面發(fā)揮了積極的作用， 并在碳排放權(quán)交易市場的建立上，逐漸形成一種“自下而上”的方式。歐美排放權(quán)交易市場體系的覆蓋區(qū)域詳見表2。

對于這兩種不同的發(fā)展類型， 可以分別從以下3個關(guān)鍵方面加以考量。

1. 環(huán)境有效性。EU-ETS能根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的全局需要和環(huán)境的整體承受力度， 在全歐盟范圍內(nèi)制定標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的排放上限限額，將所有的相關(guān)排放源納入到交易體系內(nèi)，通過有效的監(jiān)管和控制，以達到減排目標(biāo)，從這一點上看，“自上而下”型市場，將涵蓋更大程度、更加全面的排放量，從而具有更高的環(huán)境有效性。然而，通過整體市場的合理細(xì)化、分散，即合理發(fā)展地方性區(qū)域市場， 并建立有效的鏈接將各分散市場聯(lián)系起來， 有效杜絕企業(yè)將排放污染源轉(zhuǎn)移到排放受限較小的區(qū)域以實現(xiàn)“套利”等現(xiàn)象的發(fā)生，這也可以有效減少一國整體的排放量。而目前美國國內(nèi)各個區(qū)域碳排放權(quán)交易市場間尚未建立有效聯(lián)系，大多“各自為政”，這雖然可推動區(qū)域內(nèi)減排目標(biāo)的實現(xiàn)，但整個美國的碳減排卻變得很不清晰。較好的例子是《京都議定書》確立的清潔發(fā)展機制和聯(lián)合履約機制，將世界上各發(fā)達國家、發(fā)展中國家聯(lián)系在一起，在分散、細(xì)化的同時也保證了整體的減排目標(biāo)。

2. 經(jīng)濟有效性。EU-ETS涵蓋了更大的地域范圍和更多數(shù)量的排放源， 整個市場中存在足夠的潛在交易者，保證了市場的廣度和深度，可以充分發(fā)揮市場的效率。巨大的交易量會促進形成一個統(tǒng)一、合理的均衡價格， 這對外有利于爭取或是主導(dǎo)國際市場的定價權(quán)， 對內(nèi)統(tǒng)一的價格會更好地發(fā)揮價格信號的引導(dǎo)作用， 使減排成本低的企業(yè)與減排成本相對較高的企業(yè)在更廣的范圍內(nèi)調(diào)劑排放權(quán)的余缺。而對于美國的各個碳排放權(quán)交易市場，各個區(qū)域市場是相互獨立沒有聯(lián)系的， 這必然會形成不同的配額價格和不同的邊際減排成本，將導(dǎo)致效率的損失，并且較小的范圍和較大的減排企業(yè)并存時， 極易形成市場壟斷，進一步影響市場效率。

3. 政治有效性。 為了建立一套完整的排放權(quán)交易市場體系，各地方政府、各行業(yè)企業(yè)必然會對共同的監(jiān)管框架，特別是共同的減排目標(biāo)上限及各區(qū)域、 各企業(yè)具體的減排數(shù)量，進行長時間、廣泛的談判協(xié)商。以排放配額的分配來講，這直接關(guān)系到各企業(yè)的經(jīng)濟利益及地方的經(jīng)濟增速， 各方的博弈是不可避免的。而“自下而上”型市場更注重區(qū)域市場的作用，各個區(qū)域市場過于強勢， 必然會在建立全國市場的過程中為自己地區(qū)爭奪最大利益， 進而增加協(xié)商難度，同時，各個區(qū)域市場經(jīng)過長時間的發(fā)展，已根據(jù)自己區(qū)域的特點制定出了不同的交易規(guī)則、 認(rèn)證機制及監(jiān)管方式， 這也會在各個市場的整合過程中形成不小的阻力。

（二）市場所涵蓋排放氣體和行業(yè)的不同規(guī)定

一方面為了更準(zhǔn)確、 更有效地實現(xiàn)整體的減排目標(biāo)， 排放權(quán)交易市場體系應(yīng)涵蓋所有的相關(guān)氣體和所有排放相關(guān)氣體的行業(yè)。 另一方面從可操作性來看， 一個好的交易體系應(yīng)該能使相關(guān)氣體減排收益與監(jiān)測、 執(zhí)行等成本達到均衡。 如果將某一氣體或氣體排放行業(yè)納入體系后， 所產(chǎn)生的相關(guān)氣體減排的邊際收益大于監(jiān)測、執(zhí)行的邊際成本，則應(yīng)將其保留在體系內(nèi)。 歐美排放權(quán)交易市場體系所涵蓋的氣體和行業(yè)情況詳見表3。

EU-ETS和酸雨計劃都只選定一種氣體， 分別為二氧化碳和二氧化硫。 一是由于二氧化碳是最主要的溫室氣體，二氧化硫是最主要的酸雨氣體，而且這一狀況在可預(yù)見的未來是不會改變的， 而對主要氣體進行重點控制更易達到立竿見影的效果。 二是由于二氧化碳和二氧化硫的排放主要是源于化石燃料的使用，它們的排放量更易被監(jiān)測，并且只針對一種氣體就避免了不同減排氣體間排放量的轉(zhuǎn)換等繁瑣的過程，增加了可操作性。

對于排放權(quán)交易市場體系應(yīng)涵蓋的行業(yè)， 可以從兩個角度著眼?；蛘呤侵饕w上游體系，即針對化石燃料的生產(chǎn)者或進口商制定、 執(zhí)行減排政策， 這樣可以有效減少介入整個政策體系的企業(yè)數(shù)量。 或者是主要涵蓋下游體系，即政策、體系主要針對化石燃料的使用者， 但要想有效減少相關(guān)氣體的排放，就需要一個全面的下游體系，即交易體系要涵蓋所有使用化石燃料的工廠甚至是加油站及相關(guān)分銷商，而這必將會增加政策體系所覆蓋企業(yè)的數(shù)量。

而在實際運行中， 各排放權(quán)交易市場體系大都是針對下游體系，并且將體系涵蓋的行業(yè)、企業(yè)數(shù)量進行了簡單化處理。 其中電力行業(yè)成為主要的涵蓋行業(yè)，這與其自身的行業(yè)特點有關(guān)：（1）電力行業(yè)是二氧化碳、二氧化硫排放的主要污染源；（2） 電力行業(yè)存在以較低成本減少相關(guān)氣體排放的減排空間；（3）電力行業(yè)已經(jīng)存在較規(guī)范、完善的監(jiān)管，基礎(chǔ)相對較好。

對于那些只涵蓋電力行業(yè)的交易體系， 其出發(fā)點則是先從一個單一行業(yè)為切入點， 以減輕政治談判的壓力，同時也使整個排放權(quán)交易市場體系盡可能簡單一些， 便于操作。 但這也會造成一個棘手難題，交易體系僅限于單一行業(yè)的局面更易形成壟斷，當(dāng)該行業(yè)中的某一企業(yè)或幾個企業(yè)聯(lián)合使其所擁有的排放份額、資金規(guī)模等，相對于整個運行的配額交易市場達到一個較大比例時，便可操縱配額價格，較少地買入配額可壓低價格， 較少地賣出配額又可拉升價格，這樣壟斷企業(yè)便可從中獲得額外利益，造成不公平現(xiàn)象，進而可能會減少整個市場的交易量，造成效率損失。同時，相關(guān)企業(yè)還可以利用在交易體系中的壟斷地位來排擠產(chǎn)品市場上的潛在競爭者，通過拒絕提供足夠的排放配額給新進入者， 有可能形成一個行業(yè)壁壘。Stavins對美國的酸雨計劃進行研究發(fā)現(xiàn)，在酸雨計劃實施的前幾年，一些企業(yè)購買了比他們實際需求更多的配額， 以此來抬升排放配額的成本，將一部分競爭者擠出了該市場。 [2]

（三）運作方式上的不同特點

歐美排放權(quán)交易市場體系的具體運作方式詳見表4。

1. 對于配額初始分配方式的選擇。 由于擔(dān)心配額的初始分配采用拍賣方式會遭到相關(guān)企業(yè)的抵制和反對，對于配額的最初分配都采用免費發(fā)放方式，即采用“祖父條款”――根據(jù)歷史排放量來確定所獲得的配額數(shù)量。 免費分配初始配額， 這就會促使企業(yè)在計劃實施的早期進行更多的碳排放， 以便在未來獲得更多的排放配額。而在EU-ETS實施的第一階段， 一些大型的排放企業(yè)獲得了比其實際排放量多得多的排放配額，出現(xiàn)了配額分配過多的問題，從而導(dǎo)致了碳價（指碳排放配額價格）過低，造成了碳價波動。在2005年配額開始交易時，其市價大約為每噸20歐元，2006年4月隨著一系列新項目被允許， 交易者預(yù)期市場中存在了過多額外的配額， 從而使價格跌至8歐元，但隨后在2006年價格又漲至頂點為每噸30歐元， 最終在2007年9月暴跌為每噸0.1歐元。[3] 價格的大起大落使得不同行業(yè)的很多企業(yè)無法決定是革新技術(shù)減少碳排放， 還是繼續(xù)排放并購買碳排放配額，從而嚴(yán)重影響了市場的效率。并且波動的價格又進一步導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品價格上升， 鋼鐵和電力行業(yè)的生產(chǎn)成本比歷史成本上升了10%～175%不等， 進而推動整個歐盟的電力價格平均上漲5%，鋼鐵批發(fā)價格平均上漲16%。[4] 而增加排放配額發(fā)放方式中拍賣的比重，可以有效控制碳價波動的風(fēng)險。對于配額的定期性拍賣，可設(shè)定一個最低拍賣價，如果市場碳價遠(yuǎn)低于該價格， 則相關(guān)企業(yè)會繼續(xù)持有富余的配額而被不會再向市場中賣入， 從而有效減少整個市場中的配額供給，起到拉升碳價的作用；如果市場碳價遠(yuǎn)高于該價格， 則配額匱乏的企業(yè)會期待通過拍賣方式來獲得足額配額， 而不是通過在市場中用高價購得的方式， 從而減少整個市場中的需求量，起到壓低碳價的作用?？傊馁u方式可以使碳價始終維持在拍賣底價附近。 而這也就要求在整個承諾期的多個不同時點上拍賣配額， 從而將拍賣方式貫穿于整個承諾期， 而不是在承諾期開始或提前就進行配額的拍賣。

2. 對于承諾期跨度的選擇。 較長的承諾期可以有效降低價格的波動性， 給減排企業(yè)一個相對長期的價格信號， 如果是較可信的信號作用， 則會有效地促進技術(shù)革新和新投資。但同時，政策制定者面對不斷革新的減排技術(shù)和體系中出現(xiàn)的問題時， 其政策靈活性將大大減低。EU-ETS第一階段的承諾期為3年，并且不允許兩階段間配額的儲存和借入，雖然有效減少了碳排放，但即使作為一個“學(xué)習(xí)期”也較短暫；階段二的承諾期是5年，并且階段二、三之間的配額儲存是允許的；階段三有8年的承諾期，這與企業(yè)的投資周期較為接近，但又面臨8年后即2020年階段三到期后的巨大不確定性。 美國的清潔能源法案設(shè)定了一個長期的一直到2050年的減排目標(biāo)。分配的配額數(shù)量將會逐年下降， 以達到到2012年排放量在2005年水平上減少3%， 到2020年減少20%，2030年減少42%，最終到2050年減少83%的目標(biāo)。為增加政策的靈活性， 美國國家科學(xué)院會每4年提供一份報告， 闡述氣候變化情況和溫室氣體減排技術(shù)的發(fā)展情況， 并對世界范圍內(nèi)其他國家的減排行動做出分析，據(jù)此如果有需要，政府會為額外的減排做出附加補充規(guī)定。

3. 對于配額跨期借入與儲存的規(guī)定。 各個交易體系大多不允許跨期借入配額，主要考慮：（1）政府很難有效評估借入配額企業(yè)的資金流動性及其配額的真實價值；從政府的角度來講，其更愿意較早的實現(xiàn)減排目標(biāo)，所以會傾向于限制借入配額。（2）那些流動性相對不足的企業(yè)會比流動性充足的企業(yè)更樂于借入配額，從而會造成逆向選擇的發(fā)生。（3）借入配額的企業(yè)可以推遲采取碳減排行動， 如果預(yù)期將來碳減排的整體約束目標(biāo)會變得更寬松時， 相關(guān)企業(yè)現(xiàn)在便會采取“不作為”的觀望態(tài)度； 并且借入配額的企業(yè)會更積極游說政府采用較寬松的減排目標(biāo)， 甚至?xí)钃辖灰左w系的進一步發(fā)展， 以使自己的配額債務(wù)被取消。相比較而言，儲存配額的企業(yè)為保證、增加其配額資產(chǎn)的價值，會更希望有較高的碳價和較為穩(wěn)定并不斷發(fā)展的交易體系， 并樂于接受較嚴(yán)格的監(jiān)管措施和較嚴(yán)格的未來減排目標(biāo)，且有動力較早地采取措施來減少排放量。此外，允許配額跨期儲存能使當(dāng)前的碳價對一個較長的時間段做出反應(yīng)，從而有效降低價格的波動性，增加市場的流動性。

4. 對于監(jiān)管、懲罰制度的規(guī)定。注重一個排放權(quán)交易市場體系的強制力、執(zhí)行力，一方面，要在技術(shù)上對排放量做出準(zhǔn)確的監(jiān)測。 酸雨計劃能夠成功的一個關(guān)鍵因素便是要求電力設(shè)施安裝檢測二氧化硫排放量的設(shè)備，從而獲得了排放源直接、連續(xù)的排放數(shù)據(jù)；EU-ETS等排放權(quán)交易市場體系只涵蓋一種氣體，也正是基于對高質(zhì)量監(jiān)測重要性的考慮。另一方面，要在規(guī)則、法律上能對監(jiān)測出的違規(guī)、違法排放行為立即做出懲戒。

三、 對我國建立碳排放權(quán)交易市場體系的建議

1. 積極推動建立全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場體系。建立統(tǒng)一市場，有利于在全國范圍內(nèi)形成相同的邊際碳減排成本，保證碳減排的效率；形成統(tǒng)一的碳交易價格，發(fā)揮市場價格信號作用，引導(dǎo)企業(yè)合理減排，同時在國際市場上爭取碳價的定價權(quán)。應(yīng)該注意的是，實行區(qū)域試點（如：一部分地區(qū)先減排，一部分地區(qū)后減排）極易促發(fā)套利行為，全國性布局的大企業(yè)會將重污染源轉(zhuǎn)移到不受約束的地區(qū)以保證繼續(xù)排放，特別是當(dāng)為了減小政治壓力，同時在區(qū)域試點采用“祖父條款”的方式來進行配額的初始分配時，會刺激試點區(qū)域外的企業(yè)增加排放量，以便當(dāng)體系覆蓋到自身時獲得更多的排放配額。

2. 碳排放權(quán)交易市場體系建立的初期可先涵蓋一種氣體和多個典型行業(yè)，在市場發(fā)展到一定程度、相應(yīng)技術(shù)逐漸成熟后， 再將其他溫室氣體和更多行業(yè)納入體系。這樣更便于監(jiān)測且操作簡單，避免了不同氣體間的轉(zhuǎn)換。 涵蓋多個典型行業(yè)可有效增加市場范圍，減少壟斷情況的發(fā)生，并保證交易量。

3. 就運行機制而言，從國際經(jīng)驗來看，為減少實施初期的壓力， 可采用配額初次分配時免費發(fā)放的方式， 但隨著交易體系的逐步完善和企業(yè)的逐步適應(yīng)和接受，要增加拍賣方式的比重。實施初期由于經(jīng)驗不足，可采用較短的承諾期，以便在實踐中發(fā)現(xiàn)問題、不足，并可及時調(diào)整，增加制度的靈活性，但初始時便應(yīng)從長期著眼，保證制度的連續(xù)性、可信性。應(yīng)允許跨期儲存配額， 以避免在一階段到期時配額價格的大跌，減小碳價的波動性，同時激發(fā)企業(yè)長期減排的積極性。 同時應(yīng)制定相應(yīng)具有可信性的處罰措施，對于違規(guī)企業(yè)加強處罰，使處罰成本遠(yuǎn)高于買入配額的成本，以保證整個市場的持續(xù)發(fā)展。

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篇(4)

關(guān)鍵詞：中小家族企業(yè) 外部融資機制 融資擔(dān)保

我國家族企業(yè)數(shù)量眾多，家族企業(yè)在推動我國經(jīng)濟發(fā)展和促進就業(yè)等方面具有舉足輕重的作用。然而，由于外部融資環(huán)境不佳、機制落后，我國家族企業(yè)尤其是中小家族企業(yè)發(fā)展面臨資金短缺問題，嚴(yán)重制約了企業(yè)的進一步發(fā)展與壯大。隨著我國政府財政實力的不斷增強，對中小企業(yè)的支持力度也逐漸增大，適當(dāng)緩解了中小（家族）的企業(yè)資金匱乏問題，但并沒從根本上解決中?。易澹┢髽I(yè)的融資難題。

基于此，本文從政府視角出發(fā)，探討中小家族企業(yè)的外部融資問題，明確政府在中小（家族）企業(yè)發(fā)展過程中理應(yīng)履行的角色，并就此基于政府視角提出完善中?。易澹┢髽I(yè)外部融資機制的具體方案。

一、政府政策環(huán)境對中小家族企業(yè)外部融資的影響機理

政府政策環(huán)境對中小家族企業(yè)外部融資影響巨大。那么政府政策環(huán)境是如何影響并通過怎樣的方式影響中小家族企業(yè)外部融資的呢？我們認(rèn)為，政府影響中小家族企業(yè)融資的方式主要是兩種：一是政府管理；二是政府支持。其中，政府管理行為主要分為誠信體系的構(gòu)建與信息披露和金融市場體系的建設(shè)，政府支持行為主要包括政府融資支持和信用擔(dān)保。

（一）誠信體系和信息披露機制

誠信體系的建設(shè)不僅能規(guī)范中小家族企業(yè)的行為，也為家族進行銀行信貸節(jié)省了時間，有利于中小家族企業(yè)抓住機遇、獲得發(fā)展。在銀行信貸過程中，信息不對稱現(xiàn)象是一個極為常見的問題。

斯蒂格利茨和魏斯曾通過引入信息不對稱理論來解釋信貸配給問題。他們認(rèn)為，企業(yè)面臨的融資約束程度與信息不對稱程度正相關(guān)。由于銀行和企業(yè)之間存在著信息不對稱現(xiàn)象，即企業(yè)主知道項目的具體風(fēng)險，而銀行只了解企業(yè)主的整體經(jīng)營風(fēng)險，如果銀行此時采用增加利息的方法來分散風(fēng)險，則它將可能面臨逆向選擇的問題，從而導(dǎo)致市場失效。

（二）金融市場體系

金融市場體系是指企業(yè)在進行融資活動時所處的宏觀金融環(huán)境。金融市場體系除了包括金融市場、金融機構(gòu)、金融工具等金融體系要素，還包括規(guī)范協(xié)調(diào)這一體系的各種原則與制度。

金融市場體系的狀況會直接影響中小家族企業(yè)的融資狀況及發(fā)展趨勢，良好的金融市場體系將為中小家族企業(yè)的發(fā)展和壯大提供重要保障，健全金融市場體系是完善我國中小家族企業(yè)融資環(huán)境的核心內(nèi)容。

（三）政府融資扶持

政府融資扶持是指我國政府為部分企業(yè)的融資所提供的各項支持。它包括專門的稅收優(yōu)惠政策、融資優(yōu)惠政策以及財政支持政策等。政府融資扶持環(huán)境會極大地影響中小家族企業(yè)能否順利地進行外部融資。當(dāng)政府融資扶持環(huán)境偏向國有企業(yè)時，在有限的資金環(huán)境下，中小家族企業(yè)獲得融通資金就會愈加艱難。反而言之，當(dāng)政府融資扶持環(huán)境偏向中小企業(yè)時，中小家族企業(yè)的融資將會變得更加順利。因此，政府的支持與幫助有利于推動中小家族企業(yè)的發(fā)展。

（四）政府信用擔(dān)保

信用擔(dān)保是指企業(yè)在向銀行融通資金過程中，根據(jù)合同約定，由依法設(shè)立的擔(dān)保機構(gòu)以保證的方式為債務(wù)人提供擔(dān)保，在債務(wù)人不能依約履行債務(wù)時，由擔(dān)保機構(gòu)承擔(dān)合同約定的償還責(zé)任，從而保障銀行債權(quán)利益的金融支持方式。中小家族企業(yè)向金融機構(gòu)貸款時往往缺少擔(dān)保機構(gòu)。而政府是否能夠充當(dāng)擔(dān)保方，是中小家族企業(yè)能否有效進行外部融資的重要因素。

二、中小家族企業(yè)外部融資中的問題

（一）誠信體系和信息披露機制不健全

誠信體系建設(shè)不僅關(guān)系到國家整體的軟實力的提升，也必將影響微觀企業(yè)的融資環(huán)境及經(jīng)營效率。目前為止，我國仍沒有建立一套健全、公平、公開的信用管理服務(wù)體系，這加大了銀行等金融機構(gòu)對中小家族企業(yè)放貸的風(fēng)險，導(dǎo)致銀行等金融機構(gòu)與中小家族企業(yè)之間普遍缺乏信任感。

與此同時，殘缺的誠信體系導(dǎo)致了信息披露機制的落后，甚至虛假信息滿天飛。由于相互了解不夠深入，加之信息的真假難辨，導(dǎo)致金融機構(gòu)和企業(yè)之間信息不對稱的問題凸顯，進一步惡化了中小家族企業(yè)的外部融資環(huán)境，致使中小家族企業(yè)想從銀行等金融機構(gòu)獲得貸款相當(dāng)困難。

（二）金融市場體系不完善

對于中小家族企業(yè)來說，外部融資門檻普遍偏高。不要說中農(nóng)工商四大國有商業(yè)銀行，就是其他一些比較大一點的銀行，他們的主要放貸目標(biāo)一般定位于“大企業(yè)、大項目”， 向中小家族企業(yè)提供信貸服務(wù)的多為中小商行及城鄉(xiāng)信用合作社。顯然，這難以滿足當(dāng)今蓬勃發(fā)展的大量中小家族企業(yè)的發(fā)展需求。此外，我國債券市場欠發(fā)達，政府在債券融資渠道建設(shè)方面不夠積極，同時，債券發(fā)行條件較為苛刻，阻擋了大部分中小家族企業(yè)進入債券市場進行融資。

中小家族企業(yè)融資“高門檻”也存在于證券市場，許多中小家族企業(yè)因為難以達到上市的標(biāo)準(zhǔn)而難以在證券市場進行融資，這就嚴(yán)重制約了中小家族企業(yè)的發(fā)展，尤其是對于部分戰(zhàn)略新興性行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)來說，顯然是不公平的，也是不經(jīng)濟的。

篇(5)

關(guān)鍵詞：市場經(jīng)濟；資源配置；完善競爭和價格機制；生產(chǎn)要素市場

中圖分類號：F124

使市場在資源配置中起決定性作用，是十八屆三中全會提出的一個全新理論觀點。研究使市場在資源配置中起決定性作用的戰(zhàn)略舉措，對于深化對這一全新理論觀點的認(rèn)識，確保經(jīng)濟體制改革順利推進，無疑具有重大意義。

一、激發(fā)不同所有制經(jīng)濟活力為重點以完善基本經(jīng)濟制度

企業(yè)是市場配置資源的微觀基礎(chǔ)，企業(yè)的活力直接決定和影響著市場資源配置效率的高低。社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)總是以不同所有制性質(zhì)和形式呈現(xiàn)。因此，激發(fā)不同所有制經(jīng)濟活力是資源配置中市場決定性作用充分發(fā)揮的基本前提。

（一）完善產(chǎn)權(quán)保護制度

財產(chǎn)權(quán)是民事主體進入市場的基礎(chǔ)，只有對各類財產(chǎn)權(quán)予以切實、平等的保護，才能建立符合社會主義市場經(jīng)濟要求的財產(chǎn)秩序和交易秩序，也才能談得上發(fā)揮市場配置資源的決定性作用。因此，完善產(chǎn)權(quán)保護制度是激發(fā)不同所有制經(jīng)濟活力的前提和基礎(chǔ)。為此，國家要保護各種所有制經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護。

（二）積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟

混合所有制是與社會化大生產(chǎn)、市場經(jīng)濟相適應(yīng)的一種財產(chǎn)主體多元化、運行社會化的財產(chǎn)制度。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展，是激發(fā)不同所有制經(jīng)濟活力的重要形式與手段。為此，要允許國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合混合，允許更多國有經(jīng)濟和其他所有制經(jīng)濟發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟。國有資本投資項目允許非國有資本參股。允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。

（三）推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度

激發(fā)公有制經(jīng)濟活力，重點是進一步激發(fā)國有企業(yè)活力。為此，要以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔(dān)社會責(zé)任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革。要健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)。建立職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。深化企業(yè)內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度改革。建立長效激勵約束機制，強化國有企業(yè)經(jīng)營投資責(zé)任追究。為了確保自然壟斷行業(yè)內(nèi)國有企業(yè)活力，要實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點實行網(wǎng)運分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，推進公共資源配置市場化。

（四）支持非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展

與公有制經(jīng)濟相比，非公有制經(jīng)濟在我國經(jīng)濟生活中長期處于弱勢地位。充分發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用，要有針對性地把激發(fā)非公有制經(jīng)濟的活力作為重點突出出來。為此，要堅持權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等，廢除對非公有制經(jīng)濟各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定非公有制企業(yè)進入特許經(jīng)營領(lǐng)域具體辦法。要進一步破除各種形式的行政壟斷，鼓勵非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革，鼓勵發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)，鼓勵有條件的私營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

二、完善競爭和價格機制為重點以進一步理順市場機制

市場機制是供求、價格和競爭等市場要素相互聯(lián)系、相互制約、自行協(xié)調(diào)和自發(fā)運行的有機系統(tǒng) ?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，市場對資源的高效配置，正是通過供求、價格、競爭、利益等機制來實現(xiàn)的。從這個角度講，沒有順暢的市場機制，就沒有市場配置資源決定性作用的發(fā)揮。當(dāng)前，在供求、價格、競爭和利益等四種市場機制中，應(yīng)該有針對性地突出競爭和價格機制的完善。

（一）就競爭機制而言，重點是建立公平開放透明的市場規(guī)則，清除市場壁壘

要實行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，允許各類市場主體依法平等進入清單之外領(lǐng)域。要推進工商注冊制度便利化，削減資質(zhì)認(rèn)定項目，由先證后照改為先照后證，把注冊資本實繳登記制逐步改為認(rèn)繳登記制。同時，要改革市場監(jiān)管體系，實行統(tǒng)一的市場監(jiān)管，清理和廢除妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，嚴(yán)禁和懲處各類違法實行優(yōu)惠政策行為，反對地方保護，反對壟斷和不正當(dāng)競爭。建立健全社會征信體系，褒揚誠信，懲戒失信。健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機制，完善企業(yè)破產(chǎn)制度。

（二）就價格機制而言，重點是理順生產(chǎn)要素和資源價格形成機制

基本思路是凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進行不當(dāng)干預(yù)。推進水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領(lǐng)域的價格改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價格。政府定價的范圍主要限定在重要公共事業(yè)、公益、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)，提高透明度，接受社會監(jiān)督。完善農(nóng)產(chǎn)品價格形成機制，注重發(fā)揮市場形成價格的作用。完善人民幣匯率市場化形成機制，加快推進利率市場化，健全反映市場供求關(guān)系的國債收益率曲線。

三、完善生產(chǎn)要素市場為重點以健全現(xiàn)代市場體系

市場體系是相互聯(lián)系的各類市場的有機統(tǒng)一體。從投入產(chǎn)出的角度來考察，市場體系既包括產(chǎn)出方面的消費品市場、生產(chǎn)資料市場等商品市場和服務(wù)市場，又包括投入方面的金融市場、動力市場、技術(shù)市場、信息市場和房地產(chǎn)市場等生產(chǎn)要素市場。相對于商品和服務(wù)市場，當(dāng)前我國生產(chǎn)要素市場發(fā)展滯后，市場體系不健全，在很大程度上是針對要素市場的不完善而言。為此，必須以完善生產(chǎn)要素市場為重點健全現(xiàn)代市場體系，這是確保市場在資源配置中起決定性作用的重要基礎(chǔ)。

（一）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場為重點以加快完善房地產(chǎn)市場

房地產(chǎn)市場是房產(chǎn)和地產(chǎn)交易活動的場所和領(lǐng)域，又稱不動產(chǎn)市場。針對我國房地產(chǎn)市場現(xiàn)狀，按照十八屆三中全會的要求，當(dāng)前重點是加強用地市場的規(guī)范和完善，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的用地市場。就是要在符合規(guī)劃和用途管制前提下，允許農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地出讓、租賃、入股，實行與國有土地同等入市、同權(quán)同價。要縮小征地范圍，規(guī)范征地程序，完善對被征地農(nóng)民合理、規(guī)范、多元保障機制。要不斷擴大國有土地有償使用范圍，減少非公益性用地劃撥。要建立兼顧國家、集體、個人的土地增值收益分配機制，合理提高個人收益。同時，要不斷完善土地租賃、轉(zhuǎn)讓、抵押等二級市場。

（二）促進開放和加強監(jiān)管為重點以加快完善金融市場體系

就促進開放而言，重點是要在加強監(jiān)管前提下，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機構(gòu)。要推動資本市場雙向開放，有序提高跨境資本和金融交易可兌換程度，建立健全宏觀審慎管理框架下的外債和資本流動管理體系，加快實現(xiàn)人民幣資本項目可兌換；就加強監(jiān)管而言，重點是要落實金融監(jiān)管改革措施和穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任。建立存款保險制度，完善金融機構(gòu)市場化退出機制。加強金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保障金融市場安全高效運行和整體穩(wěn)定。除促進開放和加強監(jiān)管兩項重點外，加快完善金融市場體系，還要不斷推進政策性金融機構(gòu)改革。健全多層次資本市場體系，提高直接融資比重。完善保險經(jīng)濟補償機制，建立巨災(zāi)保險制度。發(fā)展普惠金融。鼓勵金融創(chuàng)新，豐富金融市場層次和產(chǎn)品。

（三）鼓勵和推動創(chuàng)新為出發(fā)點和落腳點以深化科技體制改革，加快技術(shù)市場完善

創(chuàng)新是民族進步的動力，是技術(shù)市場交易對象產(chǎn)生的源泉。體制機制的不合理是當(dāng)前制約和影響我國科技創(chuàng)新的最主要因素。為此，要建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的體制機制，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制，強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，推進應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機構(gòu)市場化、企業(yè)化改革。加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。打破行政主導(dǎo)和部門分割，建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制。在此基礎(chǔ)之上，要不斷發(fā)展技術(shù)市場，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風(fēng)險投資機制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。針對當(dāng)前我國科技創(chuàng)新資源分散現(xiàn)狀，要注重整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機制。建立創(chuàng)新調(diào)查制度和創(chuàng)新報告制度，構(gòu)建公開透明的國家科研資源管理和項目評價機制。

四、處理好政府與市場的關(guān)系為突破口以加快轉(zhuǎn)變政府職能

市場和政府關(guān)系的核心就是在資源配置中，是市場起決定性作用，還是政府起決定性作用 。對此，十八屆三中全會做出了“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”的決定，并就如何處理好兩者關(guān)系給出具體思路。當(dāng)前關(guān)鍵工作就是要以正確處理市場與政府關(guān)系為突破口，加快實現(xiàn)政府以下職能轉(zhuǎn)變，從而為市場決定性作用的發(fā)揮提供必要保障。

（一）著眼彌補市場失靈健全宏觀調(diào)控體系

健全宏觀調(diào)控體系的目的并不是要限制市場在資源配置中決定性作用的發(fā)揮，相反是為了市場這種作用的更好發(fā)揮?？偟乃悸肥墙∪試野l(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃為導(dǎo)向、以財政政策和貨幣政策為主要手段的宏觀調(diào)控體系，推進宏觀調(diào)控目標(biāo)制定和政策手段運用機制化，加強財政政策、貨幣政策與產(chǎn)業(yè)、價格等政策手段協(xié)調(diào)配合，提高相機抉擇水平，增強宏觀調(diào)控前瞻性、針對性、協(xié)同性。同時，要深化投資體制改革，一方面是要確立企業(yè)投資主體地位，另一方面是要建立健全防范和化解產(chǎn)能過剩長效機制，避免惡性競爭。

（二）本著有“減”有“加”全面正確履行政府職能

就“減”而言，就是要深化行政審批制度改革，最大限度減少中央政府對微觀事務(wù)的管理，市場機制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟活動，一律取消審批，對保留的行政審批事項要規(guī)范管理、提高效率；就“加”而言，就是政府要加強發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等制定和實施，加強市場活動監(jiān)管，加強各類公共服務(wù)提供。

（三）立足提高效率優(yōu)化政府組織結(jié)構(gòu)

為了使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，必須優(yōu)化政府組織結(jié)構(gòu)?；舅悸肥莾?yōu)化政府機構(gòu)設(shè)置、職能配置、工作流程，完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的行政運行機制。與此同時要嚴(yán)格績效管理，突出責(zé)任落實，確保權(quán)責(zé)一致。

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篇(6)

【關(guān)鍵詞】交易成本理論；林權(quán)交易；分析；交易成本費用

1 引言

在二十世紀(jì)90年代之后，人們對森林使用權(quán)的意識和重視程度快速提高，林業(yè)產(chǎn)業(yè)已然成為社會投資的一個熱點，通過市場來實現(xiàn)林權(quán)交易、流轉(zhuǎn)以及配置林業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)象越來越普遍。鑒于我國林權(quán)交易日益頻繁，國家林業(yè)局印發(fā)了《關(guān)于切實加強集體林權(quán)流轉(zhuǎn)管理工作的意見》，各省林業(yè)部門也相應(yīng)制定了《關(guān)于林地林木流轉(zhuǎn)管理的實施辦法》，積極推動林權(quán)交易運作，引導(dǎo)森林使用權(quán)像市場上的商品一樣，能夠自由的在市場上交易和流通。但總體來說，我國南方的林權(quán)交易仍然處于起步階段，還存在不少的問題，如交易程序不規(guī)范、林權(quán)市場信息不足、森林資源資產(chǎn)價值缺少科學(xué)的評估、交易成本費用過高以及交易雙方在林權(quán)交易中獲取的收益低等問題。因此，為活躍國內(nèi)的林權(quán)交易市場，我們就要以降低林權(quán)交易成本費用為核心，改進林權(quán)交易工作管理制度。

2 交易成本費用的基本理論

交易成本費用是指一個市場在正常運作中所花費的成本。其主要分為兩個方面，一方面是商品的價格進行價格查詢，以獲取準(zhǔn)確的市場信息的成本；一方面是雙方在林權(quán)交易中，在詢價、協(xié)商以及履行交易合同等步驟時所花費的成本。除此之外，根據(jù)交易的不確定性因素，交易成本費用還應(yīng)該包括事前交易成本和事后交易成本。事前交易成本是指在交易前雙方應(yīng)該根據(jù)交易的不確定因素，對交易當(dāng)中雙方應(yīng)該具備的權(quán)利和責(zé)任進行明確的成本；而事后交易成本則是指在交易完成后需要的花費的成本，其主要包括四個方面：

（1）在交易完成后，并且在交易協(xié)議的限期內(nèi)，如果其中一方要從協(xié)議關(guān)系中退出時所需要花費的成本；

（2）交易的雙方一旦發(fā)現(xiàn)交易價格有誤而希望對價格進行修改時需要花費的成本；

（3）交易雙方之間在處理糾紛時所需要花費的成本；

（4）使交易協(xié)議能夠長期穩(wěn)定保持下去所需要花費的成本。

總的來說，交易成本費用就是物品所有權(quán)在市場轉(zhuǎn)移時花費的資金成本。

3 我國的林權(quán)交易現(xiàn)狀和存在的問題

3.1 林權(quán)交易市場體系不健全

在我國南方，森林大都處于偏遠(yuǎn)山區(qū)，由于交通條件差，經(jīng)濟發(fā)展比較落后，各地的林權(quán)交易市場仍處于起步階段，群眾對林權(quán)市場交易認(rèn)識不足，林權(quán)市場交易率都比較低，投資者直接與林權(quán)所有者私自交易情況比較普遍。這個階段面臨許多亟需解決的實際問題，如林權(quán)交易市場體系建設(shè)不健全，雖然制定了相關(guān)的制度，建立了管理機構(gòu)，但整體上缺乏專職人員，缺乏可操作性的實施方案。其次是林權(quán)交易市場監(jiān)管缺位，仍處于無序管理狀態(tài)。再者是林權(quán)交易宣傳不到位，林權(quán)信息收集與渠道不暢通。

一個充滿活力和競爭的市場，最具價值的就是豐富的交易信息，信息流通是保證市場運作的基本任務(wù)。而在廣大山區(qū)，由于缺乏信息平臺和市場，林權(quán)信息得不到順暢流通，信息范圍小，獲取信息渠道也少，這無疑增加了林權(quán)交易的信息搜索成本。

3.2 林業(yè)產(chǎn)權(quán)的自身特殊性

由于林業(yè)產(chǎn)權(quán)的自身特殊性，導(dǎo)致在林權(quán)交易過程中花費大量的交易成本， 主要包括交易雙方在林權(quán)評估以及防止侵權(quán)兩方面的工作花費。

（1）我國南方的地勢比較復(fù)雜，森林的環(huán)境條件差異較大，加上森林經(jīng)營者的管理水平高低等因素影響，不同區(qū)域的林木生長狀況都不近相同，不可能有一個簡單統(tǒng)一的價值標(biāo)準(zhǔn)來確定。因此，在林權(quán)交易中，森林資源資產(chǎn)價值必須有評估中介機構(gòu)做出調(diào)查評估。而當(dāng)下，各地具備森林資產(chǎn)評估資質(zhì)的中介機構(gòu)單位都比較少，由于森林資產(chǎn)評估外業(yè)調(diào)查時間長、內(nèi)容多、價值評估風(fēng)險大等因素，中介機構(gòu)往往不愿意受理評估申請；如受理，其要求的評估服務(wù)費用都比較高。

（2）森林屬于一種特殊商品，且效益具有多重性（除經(jīng)濟效益外，還具有社會效益和生態(tài)效益），對比其他商品或者資產(chǎn)，林權(quán)在交易過程中更容易受到其他方面的制約或者侵權(quán)影響，如森林經(jīng)營關(guān)系到當(dāng)?shù)卮迕竦氖乘こ?、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)灌溉，或者農(nóng)村日常薪材、放牧等方面的實際情況。因此，在林權(quán)交易過程中防止侵害的成本也是比較高的。

3.3 林權(quán)交易流程和形式不規(guī)范

在現(xiàn)有的林權(quán)交易中，我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，交易雙方往往沿用舊時契約，沒有采用規(guī)范的協(xié)議或合同文本，對一些重要或必要的條款沒有做出具體說明，如權(quán)屬爭議的處理問題，再次轉(zhuǎn)讓的問題，山金支付時間要求問題，集體林權(quán)交易的公示問題，2/3以上村民（或代表）簽名問題等等。這種普遍現(xiàn)象的發(fā)生原因，除交易雙方的知識水平不高、疏忽大意外，還有一個更主要的原因是各地管理部門仍未制定出或推行規(guī)范的林權(quán)交易協(xié)議文本，沒有起到模板示范作用。另外，在林權(quán)交易過程中，交易雙方?jīng)]有到基層司法部門或林業(yè)主管部門進行登記備案，缺乏應(yīng)有的監(jiān)督管理，也是造成協(xié)議不規(guī)范的原因之一。

各地政府在林權(quán)交易制度上進行了許多探索，也制定了一些林權(quán)交易管理辦法和操作規(guī)程，但由于存在宣傳不到位，交易機構(gòu)不完善，交易管理人員缺乏，服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范等方面的原因，造成林權(quán)交易市場未能規(guī)范化運作。因此，在林權(quán)交易中頻繁發(fā)生各種違約糾紛，而糾紛引發(fā)的仲裁和索賠處理成本也就必不可少了。

4 基于交易成本理論的林權(quán)交易策略

4.1 完善林權(quán)交易制度體系

在降低林權(quán)交易成本的各種工作中，對現(xiàn)有的林權(quán)交易制度體系進行完善應(yīng)該擺在首位，以從宏觀以及在源頭上遏制交易成本的浪費。省級以上林業(yè)主管部門應(yīng)該充分發(fā)揮部門職能，聯(lián)合多部門進一步制定和完善現(xiàn)有的林權(quán)交易或流轉(zhuǎn)的管理辦法，設(shè)置完善、健全的林權(quán)交易規(guī)范要求，為各地開展林權(quán)交易工作提供法律依據(jù)和明確的操作規(guī)范。這將對現(xiàn)有的林權(quán)交易狀況進行整體約束，為推動林權(quán)交易市場良性發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

同時，為了減少在林木價值評估工作上花費的成本，省級以上林業(yè)主管部門還需要建立一套較為完善的林業(yè)要素價值評價標(biāo)準(zhǔn)，分別對不同環(huán)境和管理狀態(tài)下的林木價值提供參考標(biāo)準(zhǔn)。另外，各地要積極引導(dǎo)社會設(shè)立森林資產(chǎn)評估中介機構(gòu)，要根據(jù)本地經(jīng)濟狀況，統(tǒng)一制定評估收費標(biāo)準(zhǔn)，降低服務(wù)費用，為林權(quán)交易提供有力的技術(shù)服務(wù)保障，進而推動林權(quán)交易市場高效運轉(zhuǎn)。

4.2 加大政府投入，加強管理監(jiān)督

政府在林權(quán)交易市場中的角色不應(yīng)該僅限于監(jiān)督者的角色，除了制定完善的制度體系以及對交易雙方在交易過程中的嚴(yán)格監(jiān)管，各地政府應(yīng)該加大投入，為林權(quán)交易提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，加強林權(quán)交易登記的管理。例如：（1）建立林權(quán)交易信息平臺，積極收集和當(dāng)?shù)氐牧謾?quán)信息，通過整理后將最優(yōu)質(zhì)的信息以最快的速度傳遞到需要的人們手上，進而縮減交易雙方的信息搜集成本；（2）多渠道、多媒介傳播林權(quán)交易信息。充分利用人們關(guān)注的傳播媒介，如電視、廣播、報刊、電子網(wǎng)絡(luò)平臺等，讓林權(quán)交易信息傳播空間更為廣泛；（3）加強林權(quán)交易的登記管理，進一步規(guī)范林權(quán)交易行為；（4）在解決林權(quán)交易的糾紛、仲裁以及違約等問題中，充分發(fā)揮政府的司法調(diào)解作用。

4.3 建設(shè)創(chuàng)新型的林權(quán)交易市場體系

為提高交易效率，降低交易成本，保證交易的公平、公正和公開，建設(shè)創(chuàng)新型的林權(quán)交易市場體系具有十分重要的現(xiàn)實意義。市場體系是一個系統(tǒng)管理工程，它應(yīng)包括林權(quán)信息平臺、林權(quán)交易平臺、法制宣傳平臺、司法公證平臺、林權(quán)評估平臺等組成部分。各地政府應(yīng)加強體系建設(shè)，采取科學(xué)整合方法，力促各個平臺形成窗口一體化服務(wù)，進而提高林權(quán)交易效率，減少交易成本，確保林權(quán)交易市場體系順暢運作，使之更好地服務(wù)于經(jīng)濟社會建設(shè)的全面發(fā)展。

參考文獻：

[1]王祝雄，王曉麗.關(guān)于贛、閩兩省活立木轉(zhuǎn)讓情況的調(diào)查報告[J].林業(yè)工作研究，2002（1）.

[2]劉洋.威廉姆森交易成本理論述評[D].長沙： 湖南大學(xué)，2005.

[3]盛洪.分工與交易[M].上海： 上海三聯(lián)書店，1994.

篇(7)

一、教材分析

我國發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟，就是要使市場在資源配置中起決定性作用。通過本框的學(xué)習(xí)，使學(xué)生初步理解市場機制及其發(fā)揮作用的機理，市場配置資源的優(yōu)缺點，以及如何規(guī)范市場秩序。本節(jié)課的知識點繁密，重難點問題集中，對學(xué)生的理解能力要求較高。

二、核心素養(yǎng)

1.政治認(rèn)同：通過比較市場和計劃兩種配置資源的方式，認(rèn)同我國的社會主義市場經(jīng)濟體制。

2.科學(xué)精神: 辯證地看待市場經(jīng)濟的優(yōu)點和缺點。

3.法治意識: 認(rèn)識到市場經(jīng)濟的正常運行，需要每個市場經(jīng)濟參與者學(xué)法、尊法、守法、用法，樹立誠信觀念。

4.公共參與：認(rèn)識到每個市場經(jīng)濟參與者要學(xué)法、尊法、守法、用法，積極維護市場秩序。

三、教學(xué)重難點

1.重點：市場配置資源的機制；市場配置資源的優(yōu)缺點；規(guī)范市場體系的措施。

2.難點：市場配置資源的機制；商品價格與供給、需求之間的關(guān)系。

四、教學(xué)策略

新課程提倡開放式互動教學(xué)，側(cè)重教師引導(dǎo)者、組織者和管理者的身份，強調(diào)學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中采用自主探究與合作學(xué)習(xí)的方式。因此，我在教學(xué)中采用了學(xué)生熟悉的事物來創(chuàng)設(shè)情境，引起學(xué)生思考的興趣，并借助多媒體引導(dǎo)學(xué)生思考、分析總結(jié)，以實現(xiàn)核心素養(yǎng)。

五、教學(xué)過程

教學(xué)環(huán)節(jié)

教師活動

學(xué)生活動

設(shè)計意圖

課堂導(dǎo)入

情境：《十八屆三中全會公報解讀》

觀看視頻

通過視頻，使學(xué)生初步了解我國市場在資源配置中地位的變化及其原因，為接下來知識講解奠定基本理論認(rèn)知。

新課講授

一、市場是如何實現(xiàn)資源配置的？

——認(rèn)識市場懂機制

1.合理配置資源的必要性

情境材料：展示我國今年豬肉的供應(yīng)量VS我國每年豬肉的消費量

閱讀材料，并根據(jù)老師的分析試圖對情境所反映出的矛盾問題作出分析：

1.這組材料反映了我們現(xiàn)實生活當(dāng)中存在的怎樣的矛盾問題呢？

1.以“豬肉”這一日常生活食物作為情境內(nèi)容，貼近學(xué)生生活實際，利于增強學(xué)生對該問題的感性認(rèn)知。

2.情境材料突出了我國豬肉的巨大消費量以及今年豬肉供給的嚴(yán)重不足，這一鮮明對比利于學(xué)生理解供不應(yīng)求以及資源有限與需求無限的矛盾。

教學(xué)提示：資源的有限性與人們需求無限性要求合理配置資源。

2.資源配置的基本手段

對上一情景即豬肉供不應(yīng)求關(guān)系再講解。

結(jié)合生活實際，思考以下問題：

1.面對豬肉供不應(yīng)求的問題，我國是如何解決的呢？

引導(dǎo)學(xué)生從多角度來分析這一問題，進而了解計劃手段和市場手段。

教學(xué)提示：計劃和市場是資源配置的兩種基本手段

3.市場機制

情境材料：2020年3月份以來，我國生豬養(yǎng)殖企業(yè)暴增了18000家。

從供不應(yīng)求出發(fā)，結(jié)合生活常識思考以下問題：

生豬養(yǎng)殖企業(yè)猛增會對豬肉供求產(chǎn)生什么影響？完成流程圖。

通過對該問題的思考，引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識市場配置資源的基本路徑，進而了解市場配置資源的機制。

價格與需求、供給之間的一般規(guī)律：一般情況下，價格上漲，需求減少，供給增加；價格下跌，需求增加，供給減少。

根據(jù)原理，用曲線表示價格與需求、供給之間的關(guān)系。

考察學(xué)生對這一一般規(guī)律的理解。

教學(xué)提示：

1.市場配置資源的基本路徑。

2.市場是通過價格、競爭、供求等機制實現(xiàn)對資源的配置。

3.商品價格與需求、供給之間的一般規(guī)律。

二、市場配置資源有何優(yōu)缺點？

——分析市場 明利弊

1.市場配置資源的優(yōu)點

教師引導(dǎo)：

1.今年生豬行情比較好，一些企業(yè)紛紛投資生豬行業(yè)。那么這些企業(yè)是依據(jù)什么對資源進行配置的？

2.這么多企業(yè)都想抓住生豬市場的商機，那么要想在競爭中脫穎而出，他們會怎么做？

思考以下問題：

1.依據(jù)市場配置資源的基本路徑，理解企業(yè)行為的依據(jù)。

2.思考企業(yè)要在競爭中獲勝，可以有哪些戰(zhàn)略妙招。

1.引導(dǎo)學(xué)生在認(rèn)識企業(yè)投資生豬行業(yè)的依據(jù)的同時，進一步理解市場配置資源的第一個優(yōu)點。

2.讓學(xué)生在提出戰(zhàn)略妙招的同時認(rèn)識這一妙招對社會所產(chǎn)生的積極效應(yīng)，進而認(rèn)識市場配置資源的第二個優(yōu)點。

教學(xué)提示：市場配置資源的優(yōu)點：合理配置資源，有效利用資源。

2. 市場配置資源的弊端

情境材料：

1.今年八月份全國多處地方因非洲瘟導(dǎo)致出現(xiàn)生豬大量死亡。市場上出現(xiàn)少數(shù)不法商販向生豬養(yǎng)殖農(nóng)戶低價收購病死豬，用于冷藏以后賣或低價銷售給一些食品廠。

2.因生豬市場較好，2020年3月份以來，生豬養(yǎng)殖企業(yè)猛增了18000家。但存在一些企業(yè)因資金不足、豬場內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理、經(jīng)營管理不善等最后導(dǎo)致入不敷出甚至倒閉。

3.現(xiàn)在豬肉的供求關(guān)系是供不應(yīng)求，豬肉價格大漲。眾多企業(yè)紛紛擴大規(guī)模，大量生產(chǎn)。也許后期會出現(xiàn)人們豬肉需求飽和的現(xiàn)象，造成豬肉滯銷。

結(jié)合材料，回答以下

問題：

以上材料反映出市場調(diào)節(jié)存在什么弊端？會帶來什么影響？

情景材料是對生豬行業(yè)的后續(xù)報道，一方面能體現(xiàn)材料的統(tǒng)一性，另一方面引導(dǎo)學(xué)生從中領(lǐng)悟市場調(diào)節(jié)存在的弊端。

提示：市場調(diào)節(jié)不是萬能。

思考哪些物品不能由市場調(diào)節(jié)。

引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識公共物品、特殊物品以及與民生相關(guān)的重要服務(wù)不能由市場調(diào)節(jié)，理解市場作用不是萬能的。

教學(xué)提示：市場調(diào)節(jié)不是萬能，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性、滯后性

三、如何更好地使市場在資源配置中起決定性作用？

——建設(shè)市場謀發(fā)展

1.市場體系

情景材料：多年后我國AI智能養(yǎng)豬發(fā)展前景很好，你有自主創(chuàng)業(yè)的想法，于是……

【情景模擬】思考以下問題：

如果你將來準(zhǔn)備進入AI智能養(yǎng)豬領(lǐng)域，你需要跟哪些市場打交道？

調(diào)動學(xué)生思維，引導(dǎo)學(xué)生從人力、物力、財力等角度回答該問題。通過了解開辦企業(yè)要和勞動力市場、土地市場、技術(shù)市場、金融市場、生產(chǎn)資料市場等打交道，了解市場體系的構(gòu)成及運作。

教學(xué)提示：

1. 市場類型：商品市場、服務(wù)市場、生產(chǎn)要素市場

2. 市場基本要素：交易雙方、交易對象、交易價格等

3. 這些市場相互作用，形成有機聯(lián)系的市場體系

2.建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系的必要性及措施

情景材料：經(jīng)過努力，你的生豬養(yǎng)殖企業(yè)越辦越好。在進一步擴大市場的同時，企業(yè)開始遇到一些難題：

1.當(dāng)?shù)貎H有的一家豬苗場出了新規(guī)定，要求凡是購買本場豬苗的必須要購買飼料。

2.有涉惡團伙企圖通過暴力手段打壓你的企業(yè)，以壟斷當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)貿(mào)市場豬肉行業(yè)，給你帶來巨大的經(jīng)濟損失。

3.你想把豬肉銷售到外地，但有些地方為了保護本地豬肉商，對你的產(chǎn)品在檢疫和收費方面抬高了門檻。

思考：

1.你面臨的難題反映出市場體系建設(shè)中存在哪些問題？

2.這些問題給資源配置帶來哪些不利影響？

3.如何解決上述問題？

通過反面典例，引導(dǎo)學(xué)生理解建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系的必要性，針對問題進而理解建設(shè)現(xiàn)代市場體系的主要措施。

教學(xué)提示：

1.建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)。

2.建立現(xiàn)代市場體系，一要建立公平開放透明的市場規(guī)則；二要完善主要由市場決定價格的機制。

六、板書設(shè)計

使市場在資源配置中起決定性作用

一、市場是如何實現(xiàn)資源配置的？——認(rèn)識市場懂機制